技能培訓(xùn)專題-HSE標(biāo)準(zhǔn)VIP

1、第一部分第一部分 標(biāo)準(zhǔn)背景和基本概念標(biāo)準(zhǔn)背景和基本概念2 一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景 1 1、ISOISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 國際上的標(biāo)準(zhǔn)化活動是從電工領(lǐng)域國際上的標(biāo)準(zhǔn)化活動是從電工領(lǐng)域開始的，國際電工委員會（開始的，國際電工委員會（IECIEC）成立）成立于于19061906年。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織成立于年。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織成立于19471947年年2 2月，負(fù)責(zé)制訂除電工產(chǎn)品以外的國月，負(fù)責(zé)制訂除電工產(chǎn)品以外的國際標(biāo)準(zhǔn)，目前已經(jīng)制訂了一萬多項標(biāo)準(zhǔn)，際標(biāo)準(zhǔn)，目前已經(jīng)制訂了一萬多項標(biāo)準(zhǔn)，多數(shù)是技術(shù)性的。多數(shù)是技術(shù)性的。3 一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景 ISO9000 ISO

2、9000是由是由ISO ISO TC176TC176技術(shù)委員會制定技術(shù)委員會制定的第一個全行業(yè)適用的的第一個全行業(yè)適用的管理性管理性系列（族）系列（族）標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)準(zhǔn)：主題為質(zhì)量管理和質(zhì)量保證主題為質(zhì)量管理和質(zhì)量保證ISO9000ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)第一版于系列標(biāo)準(zhǔn)第一版于19871987年頒布，年頒布， 19941994年頒布了第二版質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，年頒布了第二版質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，20002000年年1212月又頒布了第三版月又頒布了第三版ISO9000ISO9000質(zhì)量質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)。管理體系標(biāo)準(zhǔn)。 。2、ISO9000 質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系4 一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景3

3、、ISO14000 環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系 1996 1996年年9 9月國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的月國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的TC207TC207委委員會根據(jù)員會根據(jù)ISO9000ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)的成功經(jīng)驗，系列標(biāo)準(zhǔn)的成功經(jīng)驗，頒布了頒布了ISO14000ISO14000系列環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)系列環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) 這是由這是由ISOISO推出的第二個各行業(yè)通用推出的第二個各行業(yè)通用的管理性系列標(biāo)準(zhǔn)，的管理性系列標(biāo)準(zhǔn)，ISO14000 ISO14000 主題為主題為環(huán)境管理。目前有環(huán)境管理。目前有130130多個成員國實施。多個成員國實施。5 一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景 4、GB/T28001 （

4、 OHSAS18001） 職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系 19991999年英國、德國、法國、挪威等年英國、德國、法國、挪威等1313個個國家的著名的標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布了國家的著名的標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布了職業(yè)健職業(yè)健康管理體系康管理體系 規(guī)范規(guī)范 主題為職業(yè)健康主題為職業(yè)健康安全管理安全管理 一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景 2001 2001年年6 6月國際勞工組織頒布了月國際勞工組織頒布了職業(yè)健職業(yè)健康管理體系導(dǎo)則康管理體系導(dǎo)則（ILO-OSH18001-ILO-OSH18001-20012001）。）。n20012001年年1111月，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總月，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總

5、局正式發(fā)布了局正式發(fā)布了職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范規(guī)范，20012001年年1212月，原國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)月，原國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了布了職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范規(guī)范 （GB/T28001-2001GB/T28001-2001） 。 二、HSE管理體系產(chǎn)生背景n1985年，殼牌公司首次提出了強(qiáng)化安全年，殼牌公司首次提出了強(qiáng)化安全管理（管理（Enhance Safety Management）的構(gòu)想和方法。在）的構(gòu)想和方法。在1990年制定了自己年制定了自己的安全管理體系（的安全管理體系（SMS）。）。n許多西方國家石油公司根據(jù)石油化工工許多西方國家石油公司根據(jù)石

6、油化工工業(yè)高投入、高產(chǎn)出、高風(fēng)險的特點，陸業(yè)高投入、高產(chǎn)出、高風(fēng)險的特點，陸續(xù)建立了續(xù)建立了HSEHSE管理體系，防止重大事故發(fā)管理體系，防止重大事故發(fā)生。生。 二、HSE管理體系產(chǎn)生背景n1996年年1月，月，ISO/TC67的的SC6分委會分委會發(fā)布發(fā)布ISO/CD14690石油和天然氣工石油和天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系草案（草案（簡稱簡稱HSE管理體系），管理體系），n19971997年年6 6月中國石油天然氣總公司參照月中國石油天然氣總公司參照ISO/CD14690ISO/CD14690制定了制定了SY/T 6276SY/T 627619971997石

7、油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系體系 89 二、HSE管理體系產(chǎn)生背景n 在執(zhí)行在執(zhí)行石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系境管理體系SY/T2676-1997行業(yè)標(biāo)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，結(jié)合國際準(zhǔn)基礎(chǔ)上，結(jié)合國際HSE發(fā)展趨勢和國家對發(fā)展趨勢和國家對安全生產(chǎn)、職業(yè)安全健康及環(huán)保的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范安全生產(chǎn)、職業(yè)安全健康及環(huán)保的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，中國石油天然氣集團(tuán)公司于要求，中國石油天然氣集團(tuán)公司于2004年年制訂并發(fā)布了制訂并發(fā)布了中國石油天然氣集團(tuán)公司健中國石油天然氣集團(tuán)公司健康安全環(huán)境管理體系第康安全環(huán)境管理體系第1部分規(guī)范部分規(guī)范（Q/CN

8、PC104.1-2004）。）。 二、HSE管理體系產(chǎn)生背景n2007年集團(tuán)公司體系辦組織專家組年集團(tuán)公司體系辦組織專家組對對Q/CNPC104.1-2004進(jìn)行了修訂，進(jìn)行了修訂，發(fā)布發(fā)布Q/SY1002.1-2007 版標(biāo)準(zhǔn)版標(biāo)準(zhǔn)11 三、幾個管理體系三、幾個管理體系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系n 中國石油組織有關(guān)專家和管理人士從中國石油組織有關(guān)專家和管理人士從19991999開始一體化體系研究工作：開始一體化體系研究工作：n 20012001年年1212月月1515日中國石油股份公司發(fā)布日中國石油股份公司發(fā)布了了QHSEQHSE質(zhì)量、健康安全、環(huán)境整合管理體質(zhì)量、健康安全、環(huán)境整合管理體系系

9、列企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（系系列企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（Q/SY 2.1Q/SY 2.1、 2.22.2、 2.32.3）。）。12 三、幾個管理體系三、幾個管理體系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系 國際標(biāo)準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn) 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（ISO9001ISO9001：20002000） 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（ISO14001ISO14001：20042004） 職業(yè)健康安全管理體系（職業(yè)健康安全管理體系（OHSAS18001OHSAS18001：1999)1999) 國家標(biāo)準(zhǔn)國家標(biāo)準(zhǔn) 質(zhì)量管理體系（質(zhì)量管理體系（GB/T19001-2000)GB/T19001-2000) 環(huán)境管理體系（環(huán)境管理體系

10、（GB/T24001-2004)GB/T24001-2004) 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)（職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)（GB/T28001-2001GB/T28001-2001） 三、幾個管理體系三、幾個管理體系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 石油工業(yè)健康安全環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)石油工業(yè)健康安全環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（SY/T 6276-1997SY/T 6276-1997） 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（Q/SY Q/SY 2.2-19992.2-1999） 健 康 、 安 全 與 環(huán) 境 管 理 體 系 （健 康 、 安 全 與 環(huán) 境 管 理

11、體 系 （ Q Q SY1002.1SY1002.120072007）14 三、幾個管理體系三、幾個管理體系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系nISO9001、ISO14001、GB/28001是各行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)，是由獨(dú)立的認(rèn)證機(jī)是各行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)，是由獨(dú)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施的第三方審核構(gòu)實施的第三方審核nHSEQHSE是石油化工行業(yè)普遍采用的是石油化工行業(yè)普遍采用的整合管理體系標(biāo)準(zhǔn)，由中油集團(tuán)或股份整合管理體系標(biāo)準(zhǔn)，由中油集團(tuán)或股份公司或由其他相關(guān)方實施的第二方審核公司或由其他相關(guān)方實施的第二方審核 三、幾個管理體系三、幾個管理體系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系nHSE體系的要求包含了體系的要求包含了ISO1400

12、1和和GB/T28001要求，并增加了石油化要求，并增加了石油化工行業(yè)的特定要求工行業(yè)的特定要求nQHSE同時滿足同時滿足ISO9000、ISO14001、GB/T28001和和HSE標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求準(zhǔn)的要求 三、幾個管理體系三、幾個管理體系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系 HSE和和QHSE是兩種不同的體系整合方式是兩種不同的體系整合方式nHSE是健康安全與環(huán)境兩整合管理體系是健康安全與環(huán)境兩整合管理體系nQHSE是質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全三整合是質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全三整合管理體系管理體系16 三、幾個管理體系三、幾個管理體系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系 管理體系整合應(yīng)考慮的因素管理體系整合應(yīng)考慮的因素

13、n管理過程和管理部門的整合管理過程和管理部門的整合：管理體系是否有共同的體系策劃和管理部門，是否有統(tǒng)一的管理者代表，各體系關(guān)鍵的管理活動是否能夠同步策劃、同步實施 n人員的整合：人員的整合：是否培養(yǎng)了足夠充分的三整合體系內(nèi)審員,內(nèi)審員的能力是否能夠承擔(dān)三標(biāo)整合體系建立實施和審核的任務(wù)17 三、幾個管理體系三、幾個管理體系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)系 標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換n已經(jīng)按照已經(jīng)按照Q/SY2.2 QHSE標(biāo)準(zhǔn)建立體系標(biāo)準(zhǔn)建立體系的單位，應(yīng)編制獨(dú)立的的單位，應(yīng)編制獨(dú)立的HSE管理手冊，同管理手冊，同時增加對時增加對07版版Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)新增要素的要求描述，即能基本滿足要

14、求新增要素的要求描述，即能基本滿足要求18 四、管理體系的基本概念四、管理體系的基本概念系統(tǒng)化的管理模型系統(tǒng)化的管理模型PDCAPPlanPPlan策劃策劃DDoDDo實施實施CCheckCCheck檢查檢查AActionAAction評審與改進(jìn)評審與改進(jìn)19 四、管理體系的基本概念四、管理體系的基本概念20 HSE管理體系的定義管理體系的定義 指包括健康健康、安全安全和環(huán)境環(huán)境方面的綜合管理體系。是在ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)和SY/T 6276 石油天然氣工業(yè) 健康、安全與環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)上，根據(jù)共性兼容、個性互補(bǔ)的原則整合而成的管理體系。 第二部分 HSE體系運(yùn)行模

15、式nISO14001ISO14001的運(yùn)行模式的運(yùn)行模式n遵守遵守PDCAPDCA基本概念運(yùn)行基本概念運(yùn)行 ISO14001 ISO14001的運(yùn)行模式的運(yùn)行模式22持續(xù)改進(jìn)管理評審管理評審檢查檢查監(jiān)測和測量合規(guī)性評價不符合、糾正措施和預(yù)防措施記錄控制內(nèi)部審核環(huán)境方針環(huán)境方針策劃策劃環(huán)境因素法律法規(guī)和其他要求目標(biāo)、指標(biāo)和方案實施與運(yùn)行實施與運(yùn)行資源、作用、職責(zé)和權(quán)限能力、培訓(xùn)和意識信息交流文件文件控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) ISO14001ISO14001的運(yùn)行模式的運(yùn)行模式n4.6 管理評審管理評審4.2 方針方針 4.3.1危害辨識、危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險評價和風(fēng)險控制計劃風(fēng)險控制計劃4

16、.3.2 法律及法律及法規(guī)要求法規(guī)要求4.3.3目標(biāo)目標(biāo)4.3.4OHS管理方案管理方案4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)與響應(yīng)4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識與能力培訓(xùn)、意識與能力4.4.3協(xié)商交流協(xié)商交流4.4.4 文件文件4.4.5 文件和資料控制文件和資料控制4.5.3記錄記錄和記錄管理和記錄管理4.5.1績效績效測量與監(jiān)測測量與監(jiān)測4.5.2事故、事故、事件、不符合事件、不符合糾正與預(yù)防措施糾正與預(yù)防措施4.5.4審核審核 第二部分 HSE體系運(yùn)行模式nGB/T28001管理體系的管理模式管理體系的管理模式n遵守遵守PDCA基本概念運(yùn)行基本概

17、念運(yùn)行GB/T28001運(yùn)行模式運(yùn)行模式n4.6 管理評審管理評審4.2 方針方針 4.3.1危害辨識、危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險評價和風(fēng)險控制計劃風(fēng)險控制計劃4.3.2 法律及法律及法規(guī)要求法規(guī)要求4.3.3目標(biāo)目標(biāo)4.3.4OHS管理方案管理方案4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)與響應(yīng)4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識與能力培訓(xùn)、意識與能力4.4.3協(xié)商交流協(xié)商交流4.4.4 文件文件4.4.5 文件和資料控制文件和資料控制4.5.3記錄記錄和記錄管理和記錄管理4.5.1績效績效測量與監(jiān)測測量與監(jiān)測4.5.2事故、事故、事件、不符合事件、不符合糾正與預(yù)

18、防措施糾正與預(yù)防措施4.5.4審核審核HSEHSE管理體系的運(yùn)行模式管理體系的運(yùn)行模式265.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.4組織結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、資源和文件資源和文件持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)5.7管理評審管理評審5.6檢查和糾正檢查和糾正措施措施5.5實施與運(yùn)行實施與運(yùn)行5.2健康安全與健康安全與環(huán)境方針環(huán)境方針5.3策劃策劃 第三部分HSE體系標(biāo)準(zhǔn)n1、標(biāo)準(zhǔn)理解與實施n2、形成的文件和記錄n3、常見問題28 Q QSY1002.1SY1002.120072007標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)一級要素一級要素 二級要素二級要素5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾領(lǐng)導(dǎo)和承諾 1個個5.2健康、安全與環(huán)境方針健康、安全與環(huán)境方針1個個5.

19、3策劃策劃4個個5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件組織結(jié)構(gòu)、資源和文件7個個5.5實施和運(yùn)行實施和運(yùn)行8個個5.6檢查和糾正措施檢查和糾正措施6個個5.7管理評審管理評審1個個七個七個 二十八個二十八個中國石油天然氣集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中國石油天然氣集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) QSY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系健康、安全與環(huán)境管理體系第第1部分部分:規(guī)范規(guī)范Health,safety and environment management systems Part1:Specification 前言前言nQ/SY1002健康、安全與環(huán)境管理體系健康、安全與環(huán)境管理體系標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)如下：準(zhǔn)結(jié)構(gòu)如下：n第

20、第1部分：規(guī)范部分：規(guī)范n第第2部分：實施指南部分：實施指南n第第3部分：審核指南部分：審核指南n本部分為本部分為Q/SY 1002 的第的第1部分。部分。n本部分代替了本部分代替了Q/CNPC 104.1-2004健康、安健康、安全與環(huán)境管理體系全與環(huán)境管理體系 第第1 部分部分:規(guī)范規(guī)范。本部分與本部分與Q/CNPC 104.1-2004 相比主要改動如下：相比主要改動如下：n對術(shù)語作了下列修改對術(shù)語作了下列修改：n1） 增加了審核員、糾正、糾正措施、文件、增加了審核員、糾正、糾正措施、文件、環(huán)境、預(yù)防措施、程序、記錄等環(huán)境、預(yù)防措施、程序、記錄等8 個術(shù)語和定個術(shù)語和定義（本版第義（本版

21、第3章）；章）；n2） 修改了部分術(shù)語的名稱：修改了部分術(shù)語的名稱：“審核審核”改為改為“內(nèi)部審核內(nèi)部審核”，“健康、安全與環(huán)境管理方案健康、安全與環(huán)境管理方案”改為改為“管理方案管理方案”，“污染預(yù)防污染預(yù)防”改為改為“事故事故預(yù)防預(yù)防”（本版第（本版第3章）；章）；n3） 對對“事故事故”、“清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)”、“健康健康”、“相關(guān)方相關(guān)方”、“績效績效”、“事故預(yù)防事故預(yù)防”的定義的定義作了修改（本版第作了修改（本版第3章）。章）。對要素名稱作了下列修改：對要素名稱作了下列修改：n1 1） 增加了增加了“合規(guī)性評價合規(guī)性評價”和和“作業(yè)許可作業(yè)許可”兩個二級要素；兩個二級要素；n2 2）

22、 修改了部分要素的名稱：修改了部分要素的名稱：“培訓(xùn)、意識培訓(xùn)、意識和能力和能力”改為改為“能力、培訓(xùn)和意識能力、培訓(xùn)和意識”；“健健康、安全與環(huán)境管理方案康、安全與環(huán)境管理方案”改為改為“管理方管理方案案”；“文件和資料控制文件和資料控制”改為改為“文件控文件控制制”；“不符合、糾正和預(yù)防措施不符合、糾正和預(yù)防措施”改為改為“不符合、糾正措施和預(yù)防措施不符合、糾正措施和預(yù)防措施”；“記錄記錄和記錄管理和記錄管理”改為改為“記錄控制記錄控制”；“審核審核”改為改為“內(nèi)部審核內(nèi)部審核”（本版第（本版第5 5章）。章）。n3 3） 對對“總要求總要求”、“領(lǐng)導(dǎo)和承諾領(lǐng)導(dǎo)和承諾”、“法律、法律、法規(guī)

23、及其他要求法規(guī)及其他要求”、“文件文件”、“文件控制文件控制”、“績效測量和監(jiān)視績效測量和監(jiān)視”、“管理評審管理評審”等要素的等要素的內(nèi)容作了較大的修改（本版第內(nèi)容作了較大的修改（本版第5 5章）；章）；n4 4） 對對“健康、安全與環(huán)境方針健康、安全與環(huán)境方針”、“對危害對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃”、“目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)”、“資源資源”、“能力、培訓(xùn)和能力、培訓(xùn)和意識意識”、“顧客和產(chǎn)品顧客和產(chǎn)品”、“運(yùn)行控制運(yùn)行控制”、“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”、“記錄控制記錄控制”等要素的等要素的內(nèi)容作了輕微的修改（本版第內(nèi)容作了輕微的修改（本版第

24、5 5章）。章）。n本部分的附錄本部分的附錄A 為資料性附錄，給出了為資料性附錄，給出了Q/SY 1002.1-2007 與與GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2001、GB/T 19001-2000、SY/T 6276-1997 之間的之間的聯(lián)系。聯(lián)系。n本部分由中國石油天然氣集團(tuán)公司安全專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)本部分由中國石油天然氣集團(tuán)公司安全專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出并歸口?；夹g(shù)委員會提出并歸口。n本部分起草單位：北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中本部分起草單位：北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心、中國石油天然氣集團(tuán)公司環(huán)境監(jiān)測總站。心、中國石油天然氣集團(tuán)公司環(huán)境監(jiān)測總站。n本部分所代替的標(biāo)準(zhǔn)的歷

25、次版本發(fā)布情況為：本部分所代替的標(biāo)準(zhǔn)的歷次版本發(fā)布情況為：nQ/CNPC 104.1-2004。 引言引言n為了深入推進(jìn)中國石油天然氣集團(tuán)公司為了深入推進(jìn)中國石油天然氣集團(tuán)公司健康、安全與環(huán)境管理體系工作，實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系工作，實現(xiàn)健康、安全、環(huán)境管理與國際接軌和跨健康、安全、環(huán)境管理與國際接軌和跨越式發(fā)展，特修訂越式發(fā)展，特修訂Q/CNPC 104.1 Q/CNPC 104.1 的部分的部分內(nèi)容。內(nèi)容。 引言引言n本部分考慮了與本部分考慮了與GB/T 24001-2004GB/T 24001-2004環(huán)境環(huán)境管理體系管理體系 要求及使用指南要求及使用指南和和GB/T GB/T 2

26、8001-200128001-2001職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)規(guī)范范標(biāo)準(zhǔn)要素的融合，以及標(biāo)準(zhǔn)要素的融合，以及GB/T 19001-GB/T 19001-20002000質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 要求要求的相關(guān)內(nèi)容的相關(guān)內(nèi)容要求，在第一版的基礎(chǔ)上，拓展了要求，在第一版的基礎(chǔ)上，拓展了SY/T SY/T 6276-19976276-1997石油天然氣工業(yè)健康、安全石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系與環(huán)境管理體系已有的技術(shù)內(nèi)容。已有的技術(shù)內(nèi)容。 引言引言n本部分旨在為組織規(guī)定有效的健康、安本部分旨在為組織規(guī)定有效的健康、安全與環(huán)境管理體系要素，這些要素可與全與環(huán)境管理體系要素

27、，這些要素可與其他管理要求相結(jié)合，幫助組織實現(xiàn)其其他管理要求相結(jié)合，幫助組織實現(xiàn)其健康、安全、環(huán)境目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。健康、安全、環(huán)境目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。本部分適用于中國石油天然氣集團(tuán)公本部分適用于中國石油天然氣集團(tuán)公司各組織及其有以下愿望的相關(guān)方：司各組織及其有以下愿望的相關(guān)方：na) a) 建立、實施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)建立、實施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系；境管理體系；nb) b) 使自己確信能符合所聲明的健康、安全與使自己確信能符合所聲明的健康、安全與環(huán)境方針；環(huán)境方針；nc) c) 尋求相關(guān)方（如顧客）對其符合性的確認(rèn)；尋求相關(guān)方（如顧客）對其符合性的確認(rèn)；nd) d) 尋求外

28、部機(jī)構(gòu)對其健康、安全與環(huán)境管理尋求外部機(jī)構(gòu)對其健康、安全與環(huán)境管理體系的認(rèn)證；體系的認(rèn)證；ne) e) 進(jìn)行自我評價和自我聲明。進(jìn)行自我評價和自我聲明。 1.1.范圍范圍 Q/SY1002 Q/SY1002 的本部分規(guī)定了健康、安的本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系的基本要求，旨在使全與環(huán)境管理體系的基本要求，旨在使組織能夠組織能夠控制控制健康、安全與環(huán)境健康、安全與環(huán)境風(fēng)險風(fēng)險，實現(xiàn)實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境健康、安全與環(huán)境目標(biāo)目標(biāo)，并，并持續(xù)改持續(xù)改進(jìn)進(jìn)其績效。其績效。 建立建立HSEMS的目的的目的最低目標(biāo)最低目標(biāo)控制風(fēng)險控制風(fēng)險nH H健康健康職業(yè)病防治職業(yè)病防治nS S安全安全傷亡事故控

29、制傷亡事故控制nE E環(huán)境環(huán)境污染控制、節(jié)能降耗污染控制、節(jié)能降耗最高目標(biāo)最高目標(biāo)持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn) 本部分適用于本部分適用于中國石油中國石油天然氣集天然氣集團(tuán)公司各團(tuán)公司各組織組織及其及其相關(guān)方相關(guān)方建立、實施、建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。理體系。 組織依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、組織依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時，應(yīng)充分考慮組織的健康、安全與環(huán)時，應(yīng)充分考慮組織的健康、安全與環(huán)境方針、活動性質(zhì)、運(yùn)行的風(fēng)險與復(fù)雜境方針、活動性質(zhì)、運(yùn)行的風(fēng)險與復(fù)雜性等因素。性等因素。 2.

30、2.規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過下列文件中的條款通過QSY1002的本的本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本部分，括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究然而，鼓勵根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。nGB/T24001-2004GB/T2

31、4001-2004環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系 要求及使用指南要求及使用指南（ISO14001:2004ISO14001:2004，IDTIDT）nGB/T28001-2001GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范規(guī)范nSY/T6276-1997SY/T6276-1997石油天然氣工業(yè)石油天然氣工業(yè) 健康、安全與環(huán)境管理體系健康、安全與環(huán)境管理體系 3.3.術(shù)語和定義術(shù)語和定義n下列術(shù)語和定義適用于下列術(shù)語和定義適用于Q/SY1002的本部的本部分分 3.3.1 1 健康健康 healthhealth 影響工作場所影響工作場所內(nèi)內(nèi)員工、臨時員工、臨時工作人員、合

32、同方人員、訪問者工作人員、合同方人員、訪問者和其他和其他人員人員的身體、精神、行為的身體、精神、行為等方面達(dá)到良好狀態(tài)健康的條件等方面達(dá)到良好狀態(tài)健康的條件和因素。和因素。 3.2 3.2 環(huán)境環(huán)境 environmentenvironment 組織運(yùn)行活動的組織運(yùn)行活動的外部外部存在，包括存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。 注：從這一意義上，外部存在從注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。 見見GB/T24001-2004中的中的3.5。 3 3.3

33、.3 危害因素危害因素health，safety and environment hazard 一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中可能導(dǎo)致人員傷害或疾病、財產(chǎn)損失、可能導(dǎo)致人員傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況組合的要素，包括些情況組合的要素，包括根源根源和和狀態(tài)狀態(tài)。 SY1002（HSE）危害因素危害因素nISO14001（EMS）環(huán)境因素環(huán)境因素nGB/T28001（OHSMS）危險源危險源nGB/T13861危險因素、危害因素危險因素、危害因素n重大危險源重大危險源GB182182000GB18218200

34、0重大危險源辨識重大危險源辨識關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見指導(dǎo)意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字200456200456號）號） 能量意外釋放理論與危險源定義能量意外釋放理論與危險源定義危害因素危害因素根根 源源狀狀 態(tài)態(tài)能量意外能量意外釋放理論釋放理論第一類危險源第一類危險源能量能量( (能源或能源或能量載體能量載體) )危險物質(zhì)危險物質(zhì)第二類危險源第二類危險源導(dǎo)致導(dǎo)致第一類危險源第一類危險源約約束或限制措施破壞或束或限制措施破壞或失效的各種因素：失效的各種因素：物的缺陷物的缺陷 人的失誤人的失誤 環(huán)境因素環(huán)境因素風(fēng)風(fēng) 險險后后 果果可能性可能性 3

35、 3.4 .4 危害因素辨識危害因素辨識health，safety and environment hazard identification 識別健康、安全與環(huán)境危害因識別健康、安全與環(huán)境危害因素的素的存在存在并確定其并確定其特性特性的過程。的過程。 3.3.5 5 環(huán)境影響環(huán)境影響 environmental impact 全部或部分的由組織的全部或部分的由組織的活動、活動、產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害給環(huán)境造成的任何有害或有益的或有益的變化變化。 3.3.6 6 風(fēng)險風(fēng)險 risk 某一特定危害事件發(fā)生某一特定危害事件發(fā)生的的可能性可能性與與后果后果的組合。的組合。 見見GB

36、/T28001-2001中的中的3.20。 3.3.7 7 風(fēng)險評價風(fēng)險評價 risk assessment 評估風(fēng)險評估風(fēng)險程度程度以及確定以及確定風(fēng)險風(fēng)險是否可容許是否可容許的全過程。的全過程。 3. 3.8 8 可容許風(fēng)險可容許風(fēng)險 tolerable risk 根據(jù)組織的根據(jù)組織的法律法律義務(wù)和健康、義務(wù)和健康、安全與環(huán)境安全與環(huán)境方針方針，已降至組織可，已降至組織可接受的程度的風(fēng)險。接受的程度的風(fēng)險。 3. 3.9 9 安全安全 safetysafety免除了不可接受的損害風(fēng)險的免除了不可接受的損害風(fēng)險的狀態(tài)狀態(tài)。 3.3.1010清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn) cleaner productio

37、ncleaner production 將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以期生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以期提高提高資資源利用效率并源利用效率并減少或消除減少或消除環(huán)境污染和生環(huán)境污染和生態(tài)破壞。態(tài)破壞。 3.3.11 11 相關(guān)方相關(guān)方 interested partiesinterested partiesn關(guān)注關(guān)注組織的健康、安全與環(huán)境績組織的健康、安全與環(huán)境績效或受其績效效或受其績效影響影響的個人或團(tuán)體。的個人或團(tuán)體。n注：相關(guān)方包括了立法者、政府、毗注：相關(guān)方包括了立法者、政府、毗鄰者、合作者、顧客（鄰者、合作者、顧客（3.83.8）、

38、保險）、保險商、承包方、供應(yīng)方等。商、承包方、供應(yīng)方等。 3.12 3.12 程序程序 proceduroproceduron為進(jìn)行某項活動或過程所為進(jìn)行某項活動或過程所規(guī)定規(guī)定的的途途徑徑。n見見GB/T24001-2004GB/T24001-2004中的中的3.193.19 4 4、 總要求總要求 組織應(yīng)建立、實施、保持和持續(xù)改組織應(yīng)建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系，確定進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系，確定如如何實現(xiàn)這些要求何實現(xiàn)這些要求，并，并形成文件形成文件。第。第5 5章描章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。 組織應(yīng)組織應(yīng)界定界定

39、健康、安全與環(huán)境管理健康、安全與環(huán)境管理體系的體系的范圍范圍，并，并形成文件形成文件。健康、安全與環(huán)境管理體系模式如圖健康、安全與環(huán)境管理體系模式如圖1 1所示所示組織結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、資源和文件資源和文件檢查和糾正檢查和糾正措施措施管理評審管理評審領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)和承諾和承諾 策劃策劃健康、安全與健康、安全與環(huán)境方針環(huán)境方針內(nèi)部審核內(nèi)部審核實施與運(yùn)行注：本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的健康、安全與環(huán)境管理體系基注：本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的健康、安全與環(huán)境管理體系基于于“策劃策劃實施實施檢查檢查改進(jìn)改進(jìn)”（PDCAPDCA）的運(yùn)）的運(yùn)行模式原理。關(guān)于行模式原理。關(guān)于PDCAPDCA的含義簡要說明如下：的含義簡要說明如下：nP P策劃策

40、劃：建立所需的目標(biāo)和過程，以實現(xiàn)：建立所需的目標(biāo)和過程，以實現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果；組織的健康、安全與環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果；nD D實施實施：對過程予以實施；：對過程予以實施；nC C檢查檢查：根據(jù)承諾、方針、目標(biāo)、指標(biāo)以：根據(jù)承諾、方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進(jìn)行監(jiān)視和測及法律法規(guī)和其他要求，對過程進(jìn)行監(jiān)視和測量；量；nA A改進(jìn)改進(jìn)：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)健康、安：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系績效。全與環(huán)境管理體系績效。 5 5 健康、安全與環(huán)境管理體系要求健康、安全與環(huán)境管理體系要求 5.1 5.1 領(lǐng)導(dǎo)和承諾領(lǐng)導(dǎo)和承諾 組織應(yīng)組織應(yīng)明確

41、明確各級領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與各級領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的環(huán)境管理的責(zé)任責(zé)任，保障健康、安全與環(huán)，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運(yùn)行。境管理體系的建立與運(yùn)行。最高管理者最高管理者應(yīng)對組織建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)應(yīng)對組織建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供強(qiáng)有力健康、安全與環(huán)境管理體系提供強(qiáng)有力的的領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)和明確的和明確的承諾承諾，建立和維護(hù)，建立和維護(hù)企業(yè)企業(yè)健康、安全與環(huán)境健康、安全與環(huán)境文化文化。 各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過以下各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過以下活動活動予以證實：予以證實：a a） 遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求；遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求；b b） 制定健康、安全與環(huán)境方針；制定健康、

42、安全與環(huán)境方針；c c） 確保健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的制定和實現(xiàn)；確保健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的制定和實現(xiàn)；d d） 主持管理評審；主持管理評審；e e） 提供必要的資源；提供必要的資源；f f） 確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運(yùn)行。確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運(yùn)行。 5.2 5.2 健康、安全與環(huán)境方針健康、安全與環(huán)境方針n 組織應(yīng)具有經(jīng)過組織應(yīng)具有經(jīng)過最高管理者最高管理者批準(zhǔn)的健康、安全批準(zhǔn)的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織健康、安全與環(huán)境的與環(huán)境方針，規(guī)定組織健康、安全與環(huán)境的原則和原則和政策政策。健康、安全與環(huán)境方針應(yīng)：。健康、安全與環(huán)境方針應(yīng)： a) a) 包括對遵守包括對遵守法律、法

43、規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求的承諾，的承諾，以及對以及對持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)和和清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防事故預(yù)防、社會責(zé)任社會責(zé)任的承諾等；的承諾等； b) b) 與與上級上級組織的健康、安全與環(huán)境方針保持組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致；一致； c) c) 適合適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和于組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險；規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險； d) d) 傳達(dá)到傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的所有為組織或代表組織工作的人員，使其認(rèn)識各自的健康、安全與環(huán)境義務(wù)；人員，使其認(rèn)識各自的健康、安全與環(huán)境義務(wù)； e) e) 形成文件，實施并保持；形成文

44、件，實施并保持； f) f) 可可為相關(guān)方所為相關(guān)方所獲取獲?。?g) g) 定期評審。定期評審。 組織應(yīng)建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略組織應(yīng)建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略( (總總) )目目標(biāo)，并應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以標(biāo)，并應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供提供建立和評審健康、安全與環(huán)境建立和評審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的的框架框架。 方針示例n以人為本，預(yù)防為主；n科學(xué)發(fā)展，綜合治理；n履行責(zé)任，誠信守法；n持續(xù)改進(jìn)，構(gòu)建和諧。 標(biāo)準(zhǔn)理解與實施n1、全員參與、廣泛收集、進(jìn)行篩選n2、主管部門根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意圖和標(biāo)準(zhǔn)要求，形成方針草稿，經(jīng)過討論后，最高管理者簽發(fā)，形成文件。n3、對

45、方針內(nèi)涵做出解釋和說明，便于員工和相關(guān)方理解 n4、定期進(jìn)行評審 形成文件和記錄n1、公司以書面形式形成的方針（包括解釋和說明）n2、員工參與后留下的證據(jù)n3、對員工培訓(xùn)或以其他形式宣傳的證實n4、評審記錄 常見問題n1、員工參與及培訓(xùn)等形式?jīng)]有證實n2、員工不清楚公司的方針 5.3 5.3 策劃策劃5.3.1 5.3.1 對危害因素辨識對危害因素辨識 、風(fēng)險評價和、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃風(fēng)險控制的策劃5.3.2 5.3.2 法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求5.3.3 5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4 5.3.4 管理方案管理方案 5.3.1 5.3.1 對危害因素辨識對危

46、害因素辨識 、 風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠能夠控制控制或或能夠施加影響能夠施加影響的健康、安全與的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進(jìn)行危害因素環(huán)境危害因素，以持續(xù)進(jìn)行危害因素辨識辨識 、風(fēng)險評價和實施必要的、風(fēng)險評價和實施必要的風(fēng)險控風(fēng)險控制和削減制和削減措施措施。 這些程序應(yīng)包括但不限于：這些程序應(yīng)包括但不限于：a) a) 常規(guī)和非常規(guī)的活動；常規(guī)和非常規(guī)的活動；b) b) 所有進(jìn)入工作場所的人員（包括合同方所有進(jìn)入工作場所的人員（包括合同方人員和、訪問

47、者和代表組織工作人員）人員和、訪問者和代表組織工作人員）的活動；的活動；c) c) 工作場所的設(shè)施（無論由本組織還是由工作場所的設(shè)施（無論由本組織還是由外界所提供）；外界所提供）；d) d) 事故及潛在的危害和影響；事故及潛在的危害和影響；e) e) 以往活動的遺留問題。以往活動的遺留問題。 組織在建立健康、安全與環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)考組織在建立健康、安全與環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)考慮危害因素辨識、風(fēng)險評價的結(jié)果和風(fēng)險控制的慮危害因素辨識、風(fēng)險評價的結(jié)果和風(fēng)險控制的效果。效果。 組織應(yīng)開發(fā)危害因素辨識、風(fēng)險評價組織應(yīng)開發(fā)危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險和風(fēng)險控制控制的方法：的方法： a) a) 依據(jù)健康、安全與環(huán)

48、境風(fēng)險和影響的范依據(jù)健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響的范圍、性質(zhì)和時限性進(jìn)行確定，以確保該方法是主圍、性質(zhì)和時限性進(jìn)行確定，以確保該方法是主動性的而不是被動性的；動性的而不是被動性的； b) b) 規(guī)定風(fēng)險分級，識別可通過風(fēng)險管理措規(guī)定風(fēng)險分級，識別可通過風(fēng)險管理措施來削減或控制的風(fēng)險；施來削減或控制的風(fēng)險；1） c) c) 與運(yùn)行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險削減與運(yùn)行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險削減和控制措施的能力相適應(yīng)；和控制措施的能力相適應(yīng)； d) d) 為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求和（或）開展運(yùn)行控制提供輸入信息；和（或）開展運(yùn)行控制提供輸入信息； e) e) 規(guī)定對所要求的活動進(jìn)行

49、監(jiān)視，規(guī)定對所要求的活動進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時有效實施。以確保其及時有效實施。 組織應(yīng)對危害因素辨識、風(fēng)險評組織應(yīng)對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的過程的有效性進(jìn)行評審，價和風(fēng)險控制的過程的有效性進(jìn)行評審，并根據(jù)需要進(jìn)行改進(jìn)。并根據(jù)需要進(jìn)行改進(jìn)。 組織應(yīng)將危害因素辨識、風(fēng)險評組織應(yīng)將危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制結(jié)果方面的信息形成文件價和風(fēng)險控制結(jié)果方面的信息形成文件并及時更新。并及時更新。注：危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制包括注：危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制包括了健康、安全與環(huán)境了健康、安全與環(huán)境三個方面三個方面的因素。的因素。 標(biāo)準(zhǔn)理解與實施n1、明確辨識活動的范圍，確定如何辯識

50、程序和方法（辨識是否全面）n2、明確風(fēng)險評價方法，確定風(fēng)險準(zhǔn)則及不可接受準(zhǔn)則（評價是否合理）n3、策劃危害因素的控制措施（措施是否可行有效） 采取措施的順序：消除、預(yù)防、減弱、隔離、警告、應(yīng)急準(zhǔn)備、個體防護(hù)等或幾種組合 采取措施內(nèi)容：制度、規(guī)程、培訓(xùn)、檢查考核、應(yīng)急和目標(biāo)，必要時投入資源制定管理方案n4、定期對危害因素進(jìn)行評價（識別、評價、措施） 形成文件和記錄 n1、形成的書面程序n2、全員參加辨識的記錄（有利全員進(jìn)行風(fēng)險控制）n3、一般危險源、環(huán)境因素臺帳n4、重要危險源、環(huán)境因素臺帳n5、上述記錄按要求進(jìn)行簽字和審批 常見的問題n1、辨識不全面（舉例）；n2、評價的不合理，不符合企業(yè)實際

51、；n3、沒有理解重要危險源和環(huán)境因素是一個相對概念。n4、對危險源辨識根源和狀態(tài)描述不符合要求n確定削減措施沒有與根源和狀態(tài)相對應(yīng) 5.3.2 5.3.2 法律、法規(guī)和其他要求法律、法規(guī)和其他要求 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來: : a) a)識別識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素的法律、法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立的法律、法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取獲取這些要求的渠道這些要求的渠道; ; b)b)確定這些要求如何確定這些要求如何應(yīng)用應(yīng)用于組織的危害因素。于組織的危害因素。 組織應(yīng)及時組織應(yīng)及時更新更新有

52、關(guān)法律、法規(guī)要求和其他有關(guān)法律、法規(guī)要求和其他要求的信息，并將這些信息要求的信息，并將這些信息傳達(dá)傳達(dá)給相關(guān)員工和其給相關(guān)員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。他有關(guān)的相關(guān)方。 組織應(yīng)確保在建立、實施、保持和改進(jìn)健康、組織應(yīng)確保在建立、實施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時，應(yīng)安全與環(huán)境管理體系時，應(yīng)考慮考慮現(xiàn)行適用的法律現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求。法規(guī)和其他要求。 標(biāo)準(zhǔn)理解與實施n1、建立獲取渠道，應(yīng)由各職能部門和管理層次進(jìn)行（一覽表）n2、識別、確認(rèn)適用性和有效性（查詢和評審記錄）n3、n4、應(yīng)明確更新的要求（包括時間、負(fù)責(zé)部門）n5、落實和轉(zhuǎn)化n6、培訓(xùn)n7、遵守情況評價 應(yīng)形成的記錄應(yīng)形成的記

53、錄1、獲取渠道一覽表2、收集評審相關(guān)記錄3、法律法規(guī)清單（應(yīng)明確對應(yīng)的危害因素）4、傳達(dá)培訓(xùn)記錄5、法律法規(guī)和其他要求評價記錄 常見問題常見問題 1、沒有建立獲取渠道（程序文件沒有涉及）2、對識別的適用性和有效性沒有進(jìn)行評價或提供不出證實3、對重要危險預(yù)案、環(huán)境因素沒有確定相應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求4、更新不及時5、沒有將新的且適用的法律法規(guī)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，也沒有傳達(dá)的與到本單位強(qiáng)相關(guān)人員6、評價流于形式 目標(biāo)目標(biāo) objectivesobjectives 組織在健康、安全與環(huán)境組織在健康、安全與環(huán)境績效績效方方面所要達(dá)到的面所要達(dá)到的目的目的。健康、安全與環(huán)境指標(biāo)健康、安全與環(huán)境指標(biāo) 直接來自健康、

54、安全與環(huán)境目標(biāo)，或直接來自健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，或為實現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的為實現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體具體的健的健康、安全與環(huán)境康、安全與環(huán)境績效績效要求（準(zhǔn)則），它要求（準(zhǔn)則），它們可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予們可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予量化。量化。 5.3.3 5.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo) 組織應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)組織應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)職能職能和和層次層次，建立、實施和保持建立、實施和保持形成文件形成文件的健康、安的健康、安全與環(huán)境全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)。 如可行，目標(biāo)和指標(biāo)如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量應(yīng)可測量。目。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康

55、、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略及戰(zhàn)略( (總總) )目標(biāo)，并考慮對遵守法規(guī)、目標(biāo)，并考慮對遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。 組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮：標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮： a) a) 法律、法規(guī)和其他要求；法律、法規(guī)和其他要求； b) b) 健康、安全與環(huán)境危害因素和風(fēng)險；健康、安全與環(huán)境危害因素和風(fēng)險； c) c) 可選擇的技術(shù)方案；可選擇的技術(shù)方案； d) d) 財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求；財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求； e) e) 相關(guān)方的意見。相關(guān)方的意見。 標(biāo)準(zhǔn)理解和實施n1、目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)形成文件

56、n2、職能部門和管理層次建立目標(biāo)指標(biāo)n3、可行時目標(biāo)可測量n4、制定目標(biāo)指標(biāo)考核規(guī)定 常見問題n1、目標(biāo)指標(biāo)沒有覆蓋住標(biāo)準(zhǔn)要求，考慮重要危害因素不夠n2、體系目標(biāo)指標(biāo)管理與公司業(yè)績合同考核沒有有效的結(jié)合，形成兩層皮n3、形成的目標(biāo)不可測量和統(tǒng)計（表面看可測量）n4、公司目標(biāo)指標(biāo)沒有進(jìn)行分解（表面看已經(jīng)分解）n5、目標(biāo)完成情況沒有可追溯性。n6、目標(biāo)指標(biāo)沒完成時，沒有采取相應(yīng)的措施 形成的文件和記錄形成的文件和記錄 n1 1、目標(biāo)指標(biāo)文件、目標(biāo)指標(biāo)文件n2 2、目標(biāo)指標(biāo)展開、分解與考核結(jié)果、目標(biāo)指標(biāo)展開、分解與考核結(jié)果n3 3、完成情況統(tǒng)計記錄、完成情況統(tǒng)計記錄 管理方案管理方案 managem

57、ent pians management piansn為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責(zé)權(quán)限、資源、經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責(zé)權(quán)限、資源、程序（措施）和期限的程序（措施）和期限的文件文件。n注注1 1：管理方案是健康、安全與環(huán)境管理：管理方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和保持策劃階段的文件之一。體系建立和保持策劃階段的文件之一。n注注2 2：管理方案針對組織的活動、產(chǎn)品、：管理方案針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和服務(wù)和/ /或運(yùn)行條件的變化，采取不同健或運(yùn)行條件的變化，采取不同健康、安全與環(huán)境管理的具體對策或措施，康、安全與環(huán)境管理的具體對策或

58、措施，形式可以列表或是綜合性指導(dǎo)文件。形式可以列表或是綜合性指導(dǎo)文件。n注注3 3：作業(yè)計劃書可視為針對具體項目的：作業(yè)計劃書可視為針對具體項目的管理方案。管理方案。 5.3.4 5.3.4 管理方案管理方案 組織應(yīng)制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標(biāo)和組織應(yīng)制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、指標(biāo)以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案應(yīng)形成文件，內(nèi)容應(yīng)安全與環(huán)境管理方案。方案應(yīng)形成文件，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：包括但不限于： a) a) 為實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層為實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；次的職責(zé)和權(quán)限； b

59、) b) 實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。 應(yīng)在計劃的時間間隔內(nèi)對方案進(jìn)行評審，必應(yīng)在計劃的時間間隔內(nèi)對方案進(jìn)行評審，必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化，對方案進(jìn)行修訂。的變化，對方案進(jìn)行修訂。 標(biāo)準(zhǔn)理解與實施 n1、應(yīng)根據(jù)目標(biāo)、指標(biāo)及特定的活動，制定方案，并應(yīng)形成文件n2、方案內(nèi)容應(yīng)包括有關(guān)只能部門和層次的職責(zé)權(quán)限、方法和時間表n3、評審與修訂 形成的文件和記錄n1、形成書面的管理方案n2、管理方案實施過程形成記錄n3、定期評審方案記錄 常見問題n1、將隱患整改直接作為管理方案n2、管理方案與隱患整改沒有很

60、好的結(jié)合，形成兩層皮。n3、管理方案完成情況沒有進(jìn)行檢查和跟蹤n4、當(dāng)工藝過程設(shè)備等發(fā)生變化，風(fēng)險發(fā)生變化，制定的管理方案不能達(dá)到預(yù)期的效果，沒有進(jìn)行定期評審和修改 5.4 5.4 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件組織結(jié)構(gòu)、資源和文件n5.4.1 5.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)n5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表n5.4.35.4.3 資源資源n5.4.45.4.4 能力、培訓(xùn)和意識能力、培訓(xùn)和意識n5.4.55.4.5 協(xié)商和溝通協(xié)商和溝通n5.4.65.4.6 文件文件n5.4.75.4.7 文件控制文件控制 5.4.1 5.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 組織應(yīng)組織應(yīng)確定確