淺析工程項目風險分析與評價

1、淺析工程項目風險分析與評價一、工程項目風險的含義工程項目的不確定性較高 , 且工程項目風險的識別和管理非常困難。工程項 目多種多樣 , 每一建設項目都有各自的風險 ,但這些風險也存在一些共性 :一是對工程項目各組成部分的復雜關系 , 任何個人或參建方都不可能了如指 掌。二是工程項目各組成部分之間不是簡單的線性關系。例如 , 當工程項目進度 拖延時,有時可以通過增加人力奪回失去的時間 , 但也存在另外一種可能 , 增加人 力不但不能加快進度 , 反而會拖延進度。三是工程項目總是處于變化之中 ,難得出現(xiàn)平衡 ,即使偶爾出現(xiàn),也只能短時 間維持。四是工程項目處于一種復雜的環(huán)境之中 ,不但有技術、經(jīng)濟

2、性問題 ,還有一些 非常復雜的、非線性極強的、非技術、非經(jīng)濟性問題 , 因而項目結果往往是綜合 權衡或折衷的結果 , 而非項目計劃的實現(xiàn)。工程項目的投資有不同的階段 （ 開發(fā)策劃階段、前期工作階段、建設階段、 經(jīng)營階段 ）, 不同的階段具有不同的風險 , 并且工程項目風險大多數(shù)會隨著工程項 目的進展而變化 , 工程項目不同階段的風險性質、風險后果也不一樣。工程項目 大量的風險存在于工程項目的早期 , 而早期決策對工程項目后續(xù)階段和建設項目 目標的實現(xiàn)影響也非常大。我認為 , 工程項目風險就是為實現(xiàn)工程項目目標的活 動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險。為消除或有效控制工程項目風險 , 必須 對工

3、程項目風險進行科學的認識和分析。二、工程項目風險分析（ 一 ） 風險分析的含義風險分析又稱風險估計、測定、測試和估算等 , 因為在一個建設項目中存在 著各種各樣的風險 ,分析可以說明風險的實質 , 但這種分析是在有效辨識工程項 目風險的基礎上 ,根據(jù)工程項目風險的特點 ,對己確認的風險 , 通過定性和定量分 析方法量測其發(fā)生的可能性和破壞程度的大小 , 對風險按潛在危險大小進行優(yōu)先 排序和評價、 制定風險對策和選擇風險控制方案有重要的作用。 工程項目風險分 析較多采用統(tǒng)計、分析和推斷法 , 一般需要一系列可信的歷史統(tǒng)計資料和相關數(shù) 據(jù)以及足以說明被分析對象特性和狀態(tài)的資料作保證 ; 當資料不全

4、時往往依靠主 觀推斷來彌補 , 此時工程項目管理人員掌握科學的項目風險分析方法、技巧和工 具就顯得格外重要。根據(jù)工程項目風險和工程項目風險分析的含義 , 風險分析的 主要內容包括 :1、風險事件發(fā)生的可能性大小。2、風險事件發(fā)生可能的結果范圍和危害程度。3、風險事件發(fā)生預期的時間。4、風險事件發(fā)生的頻率等。（ 二 ） 風險概率分析的概念風險是指損失發(fā)生的不確定性 （或可能性）, 所以風險是不利事件發(fā)生的概率 及其后果的函數(shù) , 而風險分析就是分析風險的性質、估算風險事件發(fā)生的概率及 其后果的嚴重程度 ,以降低其不確定性。因此 , 風險與概率密切相關 , 概率是分析 項目風險管理研究的基礎。風險

5、概率分析的一個重要方面是確定風險事件的概率分布。 確定風險事件的 概率分布一般有三種方法 : 根據(jù)歷史資料確定風險事件的概率分布、利用理論概 率分布和主觀概率法。 一般來講 , 風險事件的概率分布應當根據(jù)歷史資料來確定 , 但當項目管理人員沒有足夠的資料來確定風險事件概率分布時 , 也可以利用理論 概率分布進行風險分析。通過概率分析 , 可以定量地確定項目從經(jīng)濟上可行轉變 為不可行的可能性 ,從而判定項目的風險程度 , 為項目投資決策提供依據(jù)。（ 三 ） 工程項目風險分析過程1、過程控制工程項目資源、工程項目需求和風險管理計劃調節(jié)風險分析過程 , 其方式類 似于控制風險規(guī)劃過程。2、過程輸入風

6、險分析是對工程項目中的風險進行定性或定量分析 , 并依據(jù)風險對工程項 目目標的影響程度而對項目風險進行分級排序的過程3、過程輸出按優(yōu)先等級排列的風險列表及其趨勢分析是風險分析過程的輸出。 一個按優(yōu) 先等級排列的風險列表是一個詳細的工程項目風險目錄 , 其中包含了所有己識別 風險的相對排序及其影響分析。4、過程機制分析方法 、分析工具和風險數(shù)據(jù)庫是風險分析過程的機制。機制可以是方 法、技巧、工具或為過程活動提供結構的其他手段。風險發(fā)生的可能性、風險后 果的危害程度和風險發(fā)生的概率均有助于衡量風險影響和風險的排序。三、工程項目風險評價（ 一 ） 風險評價的含義風險評價是對工程項目風險進行綜合分析

7、, 并依據(jù)風險對工程項目目標的影 響程度進行項目風險分級排序的過程。 它是在工程項目風險規(guī)劃、 識別和估計的 基礎上,通過建立工程項目風險的系統(tǒng)評價模型 , 對工程項目風險因素影響進行 綜合分析 ,并估算出各風險發(fā)生的概率及其可能導致的損失大小 , 從而找到該工 程項目的關鍵風險 ,確定工程項目的整體風險水平 , 為如何處置這些風險提供科 學依據(jù), 以保障項目的順利進行。（ 二 ） 風險評價的依據(jù)風險評價的依據(jù)主要有 :風險管理計劃風險識別的成果。已識別的項目風險及風險對工程項目的潛在影響需進行評 估。工程項目進展狀況。風險的不確定性常常與工程項目所處的生命周期階段有 關。在項目初期 ,項目風

8、險癥狀往往表現(xiàn)得不明顯 ,隨著工程項目的實施 , 工程項 目風險及發(fā)現(xiàn)風險的可能性會增加。工程項目類型。一般來說 , 普通項目或重復率較高的工程項目的風險程度比 較低; 技術含量高或復雜性強的工程項目的風險程度比較高。數(shù)據(jù)的準確性和可靠性。 用于風險識別的數(shù)據(jù)或信息的準確性和可靠性應進 行評估。概率和影響程度。用于評估風險的兩個關鍵方面。（ 三 ） 風險評價的步驟風險評價可分為三步 :首先, 確定風險評價基準。風險評價基準就是針對每一種風險后果確定的可 接受水平。單個風險和整體風險都要確定評價基準 , 可分別稱為單個評價基準和 整體評價基準。風險的可接受水平可以是絕對的 , 也可以是相對的。其次, 確定工程項目整體風險水平。工程項目整體風險水平是綜合所有個別 風險之后而確定的最后, 判斷項目風險水平。將項目單個風險水平與單個評價基準、整體風險 水平與整體評價基準對