水利工程監(jiān)理工作制度

1、一、編制說明1、編制依據(jù)：依據(jù)水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范（SL288-2014）、水利水電基本建設(shè)工程單元工程質(zhì)量等級評定標(biāo)準(zhǔn)（SDJ249-88）、水利水電工程施工質(zhì)量評定規(guī)程（ SL176-2007）、堤防工程施工質(zhì)量評定與驗(yàn)收規(guī)程（ SL634-2012）等和本公司質(zhì)量管理體系文件及現(xiàn)行有效的國家與行業(yè)相關(guān)規(guī)范、規(guī)程、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行編制。2、本制度內(nèi)帶“”號內(nèi)容或格式是必備資料，也是基本要求，實(shí)際監(jiān)理過程中結(jié)合工程實(shí)際情況和發(fā)包人的要求參照執(zhí)行。本制度未盡事宜參照有關(guān)規(guī)范、規(guī)程、規(guī)章執(zhí)行，不妥之處，以相關(guān)規(guī)范、規(guī)程、規(guī)章的規(guī)定為準(zhǔn)。二、施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作1、監(jiān)理合同簽訂后， 由工程部

2、根據(jù)合同中的規(guī)定擬成立項(xiàng)目部申請報告J-GL22，經(jīng)總經(jīng)理審批后，由公司簽發(fā)成立項(xiàng)目監(jiān)理部的文件至相關(guān)單位。2、監(jiān)理部成立后， 總監(jiān)任命現(xiàn)場監(jiān)理人員及分工以監(jiān)理機(jī)構(gòu)聯(lián)系單 JL39報送發(fā)包人，并通知承包人。按投標(biāo)承諾的監(jiān)理工程師、監(jiān)理員在項(xiàng)目實(shí)施時如有變更，以監(jiān)理報告JL07 報發(fā)包人批準(zhǔn)，總監(jiān)變更由公司發(fā)文至相關(guān)單位。3、總監(jiān)組織監(jiān)理人員收集發(fā)包人提供的產(chǎn)品(包括設(shè)計(jì)文件、 中標(biāo)單位簽訂的施工承包合同、招投標(biāo)文件及測量控制網(wǎng)（點(diǎn)）資料等，驗(yàn)證資料的完整性、有效性和真實(shí)性后，填寫顧客提供財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證記錄表（附表 2）。4、總監(jiān)主持編寫監(jiān)理規(guī)劃 ，組織相關(guān)監(jiān)理人員編寫監(jiān)理細(xì)則 、監(jiān)理規(guī)劃并報發(fā)包人核

3、備。5、施工合同簽訂后經(jīng)發(fā)包人同意，由總監(jiān)簽發(fā)合同工程開工通知JL01要求施工單位進(jìn)場做好各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作，主持或與發(fā)包人負(fù)責(zé)人聯(lián)合主持召開第一次工地會議，溝通相關(guān)信息，進(jìn)行監(jiān)理工作交底，編寫會議紀(jì)要JL38由總監(jiān)簽發(fā)，并分發(fā)與會各方。6、總監(jiān)組織有關(guān)監(jiān)理人員審核設(shè)計(jì)圖紙，填寫施工設(shè)計(jì)圖紙審查意見單JL23，經(jīng)總監(jiān)核查確認(rèn)后在設(shè)計(jì)圖紙上簽字、蓋章，簽發(fā)施工圖紙簽發(fā)表JL24，承包人方可用于施工。7、監(jiān)理部應(yīng)在與有關(guān)方約定的時間內(nèi)，主持或與發(fā)包人聯(lián)合主持召開施工圖紙技術(shù)交底會議，并由設(shè)計(jì)單位進(jìn)行技術(shù)交底，編寫會議紀(jì)要JL38 由總監(jiān)簽發(fā)，并分發(fā)與會各方。1/228、總監(jiān)組織相關(guān)單位進(jìn)行工程項(xiàng)目劃

4、分，并確定主要單位工程、主要分部工程、重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位單元工程，填寫工程項(xiàng)目劃分報審表附項(xiàng)目劃分表及有關(guān)說明報發(fā)包人同意后，由發(fā)包人報送質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)確認(rèn)批準(zhǔn)。9、總監(jiān)組織相關(guān)單位編寫工程項(xiàng)目檢測計(jì)劃。依據(jù)合同技術(shù)條款、施工圖紙和工程量清單、水利水電工程施工質(zhì)量評定表填表說明與示例（試行）及相關(guān)規(guī)范要求，分別編制工程原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量的自檢計(jì)劃、跟蹤檢測計(jì)劃和平行檢測計(jì)劃，報送發(fā)包人，必要時由發(fā)包人報質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案。附表1原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量檢測頻率一覽表供參考。10、協(xié)助發(fā)包人辦理測量基準(zhǔn)點(diǎn)的移交和施工場地移交，督促承包人對測量基準(zhǔn)點(diǎn)進(jìn)行復(fù)核，并督促承包人在此基礎(chǔ)上完成施工測量控

5、制網(wǎng)的布設(shè)及原始地形圖的測繪。11、建立日常資料文件的收發(fā)文登記，填寫監(jiān)理發(fā)文月統(tǒng)計(jì)表監(jiān)理發(fā)文月統(tǒng)計(jì)表 JL25 附表 5，所有監(jiān)理過程往來文件均按要求進(jìn)行收發(fā)登記備查。三、施工實(shí)施階段監(jiān)理工作1、開工條件控制（ 1）承包人完成開工準(zhǔn)備后向監(jiān)理部提出開工申請。開工申請資料包括：1) 合同項(xiàng)目開工申請表 CB14；2) 施工技術(shù)方案申報表 CB01，報審施工組織設(shè)計(jì)、砼配合比設(shè)計(jì)、砂漿配合比設(shè)計(jì)等專項(xiàng)方案，并附相應(yīng)的原材料、構(gòu)配件試驗(yàn)檢測報告。監(jiān)理審核后以批復(fù)表 JL05 簽發(fā)批復(fù)；3) 施工進(jìn)度計(jì)劃申報表 CB02，附施工進(jìn)度計(jì)劃表；4) 施工圖用圖計(jì)劃報告 CB03；5) 資金流計(jì)劃申報表

6、CB04；6) 施工分包申報表 CB05，附分包施工單位有關(guān)資質(zhì)證明材料、人員資格證明材料；7) 現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)及主要人員報審表 CB06，附主要人員資格證明材料；8) 材料 / 中間產(chǎn)品進(jìn)場報驗(yàn)單 CB07，附用于工程的相關(guān)材料出廠報告、合格證和監(jiān)理見證送檢檢測報告；9) 施工設(shè)備進(jìn)場報驗(yàn)單CB08，附相應(yīng)施工設(shè)備的合格證、年檢合格證2/22明材料等；10) 施工測量成果報驗(yàn)單 CB13，附施工測量記錄資料。（ 2） 監(jiān)理部在檢查發(fā)包人和承包人的施工準(zhǔn)備滿足開工條件后，經(jīng)發(fā)包人同意后由總監(jiān)簽發(fā) 合同工程開工批復(fù) JL02。（3）項(xiàng)目開工獲批后，承包人根據(jù)項(xiàng)目劃分要求報送的分部工程 / 部分工作

7、開工申請表 CB15，附相應(yīng)的施工措施計(jì)劃，監(jiān)理部審核該分部工程的開工條件，確認(rèn)后簽發(fā) 分部工程開工批復(fù)JL03。（4）第一個單元工程在分部工程開工申請獲批準(zhǔn)后自行開工，承包人完成上一單元工程經(jīng)自檢合格后，向監(jiān)理部報送_工序 / 單元工程施工質(zhì)量報驗(yàn)單CB18 及相關(guān)材料，經(jīng)監(jiān)理部檢驗(yàn)評定合格并簽字確認(rèn)；屬隱蔽工程的增加隱蔽工程驗(yàn)收簽證（附表 6），相關(guān)驗(yàn)收人員驗(yàn)收合格并簽字確認(rèn)后，下一單元工程方可開工。（5）混凝土澆筑開倉：混凝土倉前承包人報送的混凝土澆筑開倉報審表CB17，附混凝土各個工序工序驗(yàn)收記錄表（附表3）和工序質(zhì)量評定表，監(jiān)理部審核符合開倉條件后，如有簽字確認(rèn)方可開倉。其中隱蔽工程

8、、工序報驗(yàn)時需報重要隱蔽單元工程（關(guān)鍵部位單元工程）質(zhì)量等級簽證表（ SL176-2007附錄 F 或附表 6），對于重要隱蔽工程，須發(fā)包人、監(jiān)理人、設(shè)計(jì)人、承包人及施工地質(zhì)等各方聯(lián)合驗(yàn)收合格并簽字確認(rèn)。2、工程質(zhì)量控制（1）審查施工技術(shù)方案 ：承包人對施工組織設(shè)計(jì)、施工措施計(jì)劃、安全專項(xiàng)措施、工程測量計(jì)劃方案、施工工法、工程放樣計(jì)劃、專項(xiàng)試驗(yàn)計(jì)劃和方案填寫施工技術(shù)方案申報表CB01 報監(jiān)理部審批，監(jiān)理部審核確認(rèn)后簽發(fā)批復(fù)表 JL05，批復(fù)表中應(yīng)明確監(jiān)理部審核意見。（2） 檢查施工材料、構(gòu)配件：對工程中使用的材料、構(gòu)配件，按照工程項(xiàng)目檢測計(jì)劃要求，監(jiān)理部監(jiān)督承包人按檢驗(yàn)批進(jìn)行自檢（承包人無試驗(yàn)

9、室資質(zhì)時必須送具有國家規(guī)定資質(zhì)條件的檢測機(jī)構(gòu)檢測），審批承包人按檢驗(yàn)批報送的 材料 / 中間產(chǎn)品進(jìn)場報驗(yàn)單CB07，附相應(yīng)的查驗(yàn)材質(zhì)證明、產(chǎn)品合格證和有檢測資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提供的試驗(yàn)報告，審核后在報審文件上簽署審核意見。（3）檢查工程設(shè)備與安裝：對于承包人采購的工程設(shè)備，監(jiān)理部參加工程設(shè)備的交貨驗(yàn)收；對于發(fā)包人提供的工程沒備，監(jiān)理部派監(jiān)理人員會同承包人參加交貨驗(yàn)收。監(jiān)理部參加工程設(shè)備供貨人組織的技術(shù)交底會議，監(jiān)督承包人按工3/22程設(shè)備供貨人提供的安裝指導(dǎo)書進(jìn)行工程設(shè)備的安裝和進(jìn)行設(shè)備啟動與調(diào)試工作。（4）監(jiān)理部在工程質(zhì)量控制過程中發(fā)現(xiàn)承包人使用了不合格的材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備及承包人采用影響工

10、程質(zhì)量的施工工法和各種違章作業(yè)行為時，由監(jiān)理部簽發(fā) 工程現(xiàn)場書面通知 JL09 或 警告通知 JL10 或 整改通知 JL11，嚴(yán)重的經(jīng)發(fā)包人同意后簽發(fā) 暫停施工指示 JL15。在具備復(fù)工條件后，承包人報送 復(fù)工申請表 CB23，監(jiān)理部應(yīng)及時簽發(fā) 復(fù)工通知 JL16，明確復(fù)工范圍，并督促承包人執(zhí)行。（5）檢查施工設(shè)備 ：承包人在施工過程中進(jìn)場的設(shè)備，需報送 施工設(shè)備進(jìn)場報驗(yàn)單 CB08，附相應(yīng)施工設(shè)備的合格證、年檢合格證明材料等，監(jiān)理部審核相關(guān)資料后在報審文件上簽署審核意見。（6）審核施工測量方案和成果：承包人以施工技術(shù)方案申報表CB01 報送施工控制網(wǎng)和原始地形圖的施測方案，必要時向監(jiān)理部報

11、送聯(lián)合測量通知單CB12。測量結(jié)果填寫 施工測量成果報驗(yàn)單 CB13 報監(jiān)理部進(jìn)行簽認(rèn)。監(jiān)理部對承包人的施工放樣測量進(jìn)行抽樣復(fù)測或與承包人進(jìn)行聯(lián)合測量，并對承包人報送的 施工放樣報驗(yàn)單 CB11 進(jìn)行簽認(rèn)。（7）審批工藝參數(shù)試驗(yàn)方案： 工程施工有關(guān)施工工藝參數(shù)試驗(yàn)方案（如土方碾壓試驗(yàn)）實(shí)施過程由監(jiān)理人員現(xiàn)場監(jiān)督試驗(yàn)，承包人以施工技術(shù)方案報審表 CB01 附有關(guān)試驗(yàn)報告、施工工藝參數(shù)確定結(jié)果資料報監(jiān)理部審核確認(rèn)，并嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的工法進(jìn)行施工。（8）監(jiān)理工作記錄 ：監(jiān)理人員嚴(yán)格按有關(guān)要求做好巡視、旁站監(jiān)理工作，做好實(shí)際工程進(jìn)度及承包人每日的施工設(shè)備、施工條件、人員、原材料進(jìn)場、晴雨表等記錄?？偙O(jiān)填

12、寫監(jiān)理巡視記錄 JL27，監(jiān)理人員按責(zé)任施工標(biāo)段填寫 監(jiān)理日志 JL34 和 旁站監(jiān)理值班記錄 JL26，由 2 名及以上監(jiān)理人員負(fù)責(zé)的施工標(biāo)段，由總監(jiān)指定專人負(fù)責(zé)填寫 監(jiān)理日志 JL34，其他人員填寫 監(jiān)理日記 JL33 及旁站監(jiān)理值班記錄 JL26。（9）跟蹤檢測和平行檢測：按發(fā)包人的要求和合同規(guī)定進(jìn)行跟蹤和平行檢測。跟蹤和平行檢測時要進(jìn)行監(jiān)理見證取樣送檢，填寫試驗(yàn)取樣送檢見證單（附表 4），并在有關(guān)檢測報告文件上簽字確認(rèn)。（ 10）單元工程驗(yàn)收與質(zhì)量評定：完成的單元工程經(jīng)自檢合格后，承包人向監(jiān)理部報送 _工序 / 單元工程施工質(zhì)量報驗(yàn)單CB18，附工序驗(yàn)收記錄表4/22（附表 3）、單元

13、工程質(zhì)量評定表， 經(jīng)監(jiān)理部檢驗(yàn)評定單元質(zhì)量等級并簽字確認(rèn)后，下一單元工程方可開工。重要隱蔽單元工程、關(guān)鍵部位單元工程經(jīng)監(jiān)理抽檢合格后，由發(fā)包人、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、承包人及施工地質(zhì)等單位聯(lián)合驗(yàn)收并填寫重要隱蔽單元工程（關(guān)鍵部位單元工程） 質(zhì)量等級簽證表 SL176-2007 附錄 F 或附表 6。（ 11）質(zhì)量事故的調(diào)查處理 ：質(zhì)量事故發(fā)生后，監(jiān)理部以監(jiān)理報告 JL07 報告發(fā)包人的同時，以監(jiān)理通知 JL06 或 工程現(xiàn)場書面通知 JL09 指示承包人采取必要的應(yīng)急措施并保護(hù)現(xiàn)場，緊急情況時先以口頭報告和指示，事后應(yīng)及時予以書面確認(rèn)。經(jīng)批準(zhǔn)的工程質(zhì)量事故處理方案和措施對事故進(jìn)行處理時，監(jiān)理人員必須全過

14、程旁站監(jiān)理，認(rèn)真填寫旁站監(jiān)理值班記錄 JL26，嚴(yán)格按驗(yàn)收程序檢驗(yàn)合格后，承包人方可進(jìn)入下一階段施工。（ 12）監(jiān)理工作備忘 ：在工程施工監(jiān)理過程中，監(jiān)理部的有關(guān)建議未被發(fā)包人采納或有關(guān)指令未被承包人執(zhí)行時，監(jiān)理部填寫監(jiān)理機(jī)構(gòu)備忘錄 JL40 備忘并報送相關(guān)單位。3、工程進(jìn)度控制（1）總進(jìn)度計(jì)劃 ：承包人應(yīng)在施工合同約定的時間內(nèi)向監(jiān)理部提交施工進(jìn)度計(jì)劃申報表 CB02，監(jiān)理部依據(jù)總進(jìn)度計(jì)劃要求及時進(jìn)行審查， 以批復(fù)表 JL05 提出明確審批意見。（2）月（旬、周） 進(jìn)度計(jì)劃 ：承包人按批復(fù)的總進(jìn)度計(jì)劃按合同約定的時間段向監(jiān)理部提交施工進(jìn)度計(jì)劃申報表 CB02，監(jiān)理部及時進(jìn)行審批。（3）進(jìn)度調(diào)整

15、 ：當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度滯后于計(jì)劃進(jìn)度或施工進(jìn)度計(jì)劃發(fā)生了實(shí)質(zhì)性偏離時，監(jiān)理部及時簽發(fā)監(jiān)理通知 JL06，指令承包單位采取調(diào)整措施，并審批承包人報送的施工進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整申報表 CB25，以批復(fù)表 JL05 提出明確審批意見。（4）因非承包人原因?qū)е鹿て谘诱`，承包人以延長工期申報表 CB26 并附相關(guān)依據(jù)及證明提出延期申請，監(jiān)理部審核確認(rèn)，以監(jiān)理報告 JL07 報發(fā)包人同意后，簽發(fā)批復(fù)表 JL05 明確工期延長時間。4、工程投資控制（1）預(yù)付款支付 ：承包人報送工程預(yù)付款申報表 B09，監(jiān)理部按合同規(guī)定審核承包人獲得工程預(yù)付款已具備的條件， 簽發(fā)工程預(yù)付款付款證書 JL04。（2）工程進(jìn)度款支付：已完工

16、程經(jīng)監(jiān)理質(zhì)量檢驗(yàn)合格，承包人應(yīng)在施工合同約定的期限內(nèi)填報 工程進(jìn)度付款申請單CB33，附工程計(jì)量報驗(yàn)單 CB305/22和相應(yīng)計(jì)算資料，監(jiān)理部按有關(guān)規(guī)定及施工合同文件約定進(jìn)行審核，由總監(jiān)簽發(fā) 工程進(jìn)度付款證書JL19。（3）工程變更支付 ：監(jiān)理部依照施工合同約定或工程變更指示所確定的工程款支付程序?qū)σ淹杲?jīng)檢驗(yàn)合格的工程變更項(xiàng)目與月進(jìn)度款一并審核支付。（4）計(jì)日工支付 ：監(jiān)理部按合同的規(guī)定或經(jīng)發(fā)包人授權(quán)，在工程施工必須時可下達(dá)計(jì)日工工作通知 JL08，承包人按指示的要求實(shí)施并向監(jiān)理部報送的計(jì)日工工程量簽證單 CB32，監(jiān)理確認(rèn)其計(jì)日工工作量并簽發(fā)有關(guān)付款證明。（5）完工支付 ：監(jiān)理部按有關(guān)規(guī)定審

17、核承包人在收到工程移交證書后提交的完工付款申請及支持性資料，簽發(fā) 完工 / 最終付款申請表 JL41。（6）最終支付 ：監(jiān)理部按有關(guān)規(guī)定審核承包人在收到保修責(zé)任終止證書后提交的最終付款申請及結(jié)清單，簽發(fā) 完工 / 最終付款申請表 JL41。（7）價格調(diào)整 ：監(jiān)理部按施工合同約定的程序和價格調(diào)整方法，審核單價、合價的調(diào)整。當(dāng)發(fā)包人與承包人對價格調(diào)整協(xié)商不一致時，監(jiān)理部可暫定調(diào)整價格。價格調(diào)整金額隨工程價款月支付一同支付。（8）根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，監(jiān)理部在標(biāo)段完工 1 個月前要求承包人提交工程結(jié)算及竣工圖初稿，報監(jiān)理方初審，有效控制后期施工進(jìn)度款的支付，并能及時發(fā)現(xiàn)問題，提前處理完善，工程完工后即可

18、提交正式的工程結(jié)算及竣工圖。（9）以上工程款支付表格為規(guī)范表格，但工程實(shí)施過程中工程款支付的文件格式可與發(fā)包人協(xié)商確定，或執(zhí)行發(fā)包人提供的支付格式。5、施工安全與環(huán)境保護(hù)（ 1）工程開工前，監(jiān)理部督促承包人建立健全施工安全保障體系、安全管理規(guī)章制度和施工安全技術(shù)交底、安全教育培訓(xùn)。（ 2）監(jiān)理部要求施工單位編制專項(xiàng)安全措施方案及防汛預(yù)案，并協(xié)助發(fā)包人在每年汛前對承包人的度汛方案及防汛預(yù)案的準(zhǔn)備情況進(jìn)行檢查。（ 3）在施工過程中，監(jiān)理部參照建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn) JGJ59-99 中的檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，每月對施工項(xiàng)目進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)不安全因素和安全隱患時， 認(rèn)真填寫安全檢查記錄表（附

19、表 5），并簽發(fā)整改通知 JL11，情況嚴(yán)重的經(jīng)發(fā)包人同意簽發(fā) 暫停施工通知 JL15，監(jiān)督承包人做好防范措施，并及時向發(fā)包人報告；如有必要，應(yīng)向政府有關(guān)主管部門報告。（ 4）當(dāng)發(fā)生施工安全事故時，監(jiān)理部應(yīng)協(xié)助發(fā)包人進(jìn)行安全事故的調(diào)查處理工作。6/22（5）工程項(xiàng)目開工前，監(jiān)理部督促承包人按施工合同約定，編制施工環(huán)境管理和保護(hù)方案，并對落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時簽發(fā)相關(guān)監(jiān)理指示（令）。（6）工程完工后，監(jiān)理部應(yīng)監(jiān)督承包人按施工合同約定拆除施工臨時設(shè)施，清理場地，做好環(huán)境恢復(fù)工作。四、合同管理1、工程變更（1）發(fā)包人、監(jiān)理人、設(shè)計(jì)人、承包人按有關(guān)規(guī)定或合同約定均可提出工程變更。承包人可依

20、據(jù)監(jiān)理的指示或根據(jù)工程現(xiàn)場實(shí)際施工情況提出變更申請表 CB24，經(jīng)監(jiān)理人、設(shè)計(jì)人、發(fā)包人審核同意后，由設(shè)計(jì)人出具設(shè)計(jì)變更通知單或變更圖紙。（2）監(jiān)理部收到由發(fā)包人提供的變更設(shè)計(jì)文件、圖紙后，根據(jù)工程的具體情況，可將工程變更分兩次向承包人下達(dá)：先發(fā)布變更指示JL12，附變更設(shè)計(jì)文件、圖紙，指示其實(shí)施變更工作。2、索賠管理（1）承包人按施工合同約定的索賠程序和時限提出 索賠意向通知 CB28，監(jiān)理部核查承包人的當(dāng)時記錄，指示承包人做好延續(xù)記錄，并要求承包人提供進(jìn)一步的支持性資料。（2）在收到承包人在約定的時限內(nèi)提出的中期或最終 索賠申請報告 CB28 后，監(jiān)理部應(yīng)依據(jù)施工合同約定，對索賠的有效性、

21、合理性進(jìn)行分析和評價，必要時要求承包人再提供進(jìn)一步的支持性資料。審核后簽認(rèn)索賠審核表 JL17，對于由施工合同雙方共同責(zé)任造成的經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤，應(yīng)通過協(xié)商一致，公平合理地確定雙方分擔(dān)的比例，簽認(rèn)費(fèi)用索賠簽認(rèn)單 JL19。（3）監(jiān)理部在承包人提交了完工付款申請后，不再接受承包人提出的在工程移交證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠事項(xiàng)；在承包人提交了最終付款申請后，不再接受承包人提出的任何索賠事項(xiàng)。3、違約管理（1）對于承包人違約，監(jiān)理部應(yīng)依據(jù)施工合同約定及時向承包人發(fā)出整改通知 JL11，限其在收到書面警告后的規(guī)定時限內(nèi)予以彌補(bǔ)和糾正。承包人在收到整改通知規(guī)定時限內(nèi)仍不采取有效措施糾正其違約行為或繼續(xù)

22、違約，嚴(yán)7/22重影響工程質(zhì)量、進(jìn)度，甚至危及工程安全時，監(jiān)理部經(jīng)發(fā)包人同意后簽發(fā)暫停施工指示 JL15，限令其停工整改， 并要求承包人在規(guī)定時限內(nèi)提交整改報告。（2）當(dāng)發(fā)包人向承包人發(fā)出解除合同通知后，監(jiān)理部應(yīng)協(xié)助發(fā)包人按照合同約定派員進(jìn)駐現(xiàn)場接收工程，處理解除合同后的有關(guān)合同事宜。（3）對于發(fā)包人違約，監(jiān)理部應(yīng)及時與發(fā)包人協(xié)商，解決違約行為，賠償承包人的損失，并促使承包人盡快恢復(fù)正常施工。（4）在承包人提出解除施工合同要求后，監(jiān)理部應(yīng)協(xié)助發(fā)包人盡快進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)證和澄清工作，并在此基礎(chǔ)上，按有關(guān)規(guī)定和施工合同約定處理解除施工合同后的有關(guān)合同事宜。4、工程擔(dān)保（1）監(jiān)理部應(yīng)根據(jù)施工合同約定，督

23、促承包人辦理各類擔(dān)保，并審核承包人提交的擔(dān)保證件。（2）在簽發(fā)工程預(yù)付款付款證書前，監(jiān)理部應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及施工合同的約定，審核工程預(yù)付款擔(dān)保的有效性。（3）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向發(fā)包人報告工程預(yù)付款扣回的情況。 當(dāng)工程預(yù)付款已全部扣回時，應(yīng)督促發(fā)包人在約定的時間內(nèi)退還工程預(yù)付款擔(dān)保證件。（4）在施工過程中和保修期， 監(jiān)理部應(yīng)督促承包人全面履行施工合同約定的義務(wù)。當(dāng)承包人違約，發(fā)包人要求保證人履行擔(dān)保義務(wù)時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包人按要求及時向保證人提供全面、準(zhǔn)確的書面文件和證明資料。（5）監(jiān)理部在簽發(fā)保修責(zé)任終止證書后，應(yīng)督促發(fā)包人在施工合同約定的時間內(nèi)退還履約擔(dān)保證件。5、工程分包（1）監(jiān)理部在

24、施工合同約定允許分包的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)，對承包人的報送的施工分包申請表 CB05 進(jìn)行審核，并報發(fā)包人批準(zhǔn)。（2）分包工程項(xiàng)目的施工技術(shù)方案、開工申請、工程質(zhì)量檢驗(yàn)、工程變更和合同支付等，應(yīng)通過承包人向監(jiān)理部申報。 分包工程只有在承包人檢驗(yàn)合格后，才可由承包人向監(jiān)理部提交_工序 /單元工程施工質(zhì)量報驗(yàn)單CB18。6、化石和文物保護(hù)一旦在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價值的物品或文物、古建筑結(jié)構(gòu)以及有地質(zhì)或考古價值的其他遺物，監(jiān)理部應(yīng)立即指示承包人按有關(guān)文物管理規(guī)定采取有效保護(hù)，防止任何人移動或損害上述物品，并立即通知發(fā)包人。必要時，可下8/22達(dá)暫停施工指示 JL15。7、清場與撤離（1）監(jiān)理部應(yīng)依

25、據(jù)有關(guān)規(guī)定或施工合同約定，在簽發(fā)工程移交證書前或在保修期滿前，監(jiān)督承包人完成施工場地的清理，做好環(huán)境恢復(fù)工作。（2）監(jiān)理部應(yīng)在工程移交證書頒發(fā)后的約定時間內(nèi)，檢查承包人在保修期內(nèi)為完成尾工和修復(fù)缺陷應(yīng)留在現(xiàn)場的人員、材料和施工設(shè)備情況，其余承包人的人員、材料和施工設(shè)備均應(yīng)按批準(zhǔn)的計(jì)劃退場。五、信息管理1、監(jiān)理部建立信息目錄分類清單、信息編碼體系。監(jiān)理過程按施工標(biāo)段分類收集整理監(jiān)理資料，項(xiàng)目完工后按監(jiān)理合同或發(fā)包人規(guī)定組卷歸檔監(jiān)理資料。2、監(jiān)理表格填寫（1）文件編碼填寫 ：以監(jiān)理通知 JL06 為例，填寫為（監(jiān)理 2015通知 B-001 號），當(dāng)發(fā)包項(xiàng)目同時存在多個監(jiān)理單位時， “監(jiān)理”以本公

26、司簡稱“城華”代之； 2015為年份，表示 2015 年度內(nèi)使用的表格； “通知”表示表格的使用性質(zhì)；監(jiān)理合同項(xiàng)目內(nèi)有多個施工標(biāo)段時， “B”表示標(biāo)段簡稱，以便資料的檢索；“001”表示流水號，一般以 3 位數(shù)，當(dāng)項(xiàng)目跨年度時，流水號重新排序，如（監(jiān)理 2016通知 B-001 號）。（2）表頭合同名稱、合同編號填寫 ：參照水利水電工程施工監(jiān)理規(guī)范SL288-2014 中監(jiān)理用表頭填寫要求， 合同名稱、合同編號均填寫施工承包合同名稱及編號。涉及多標(biāo)段的監(jiān)理表格有監(jiān)理月報JL25、會議紀(jì)要 JL38 等合同名稱、編號填寫各標(biāo)段合同簡稱及合同編號。（3）往來機(jī)構(gòu)稱謂 ：除進(jìn)場通知對公司發(fā)外，所有規(guī)

27、范表格文件收發(fā)均對現(xiàn)場機(jī)構(gòu)（承包人現(xiàn)場機(jī)構(gòu)、監(jiān)理人現(xiàn)場機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理單位現(xiàn)場機(jī)構(gòu)），具體名稱以各單位成立現(xiàn)場機(jī)構(gòu)文件中的名稱為準(zhǔn)。3、監(jiān)理部與發(fā)包人和承包人以及與其他人的聯(lián)絡(luò)以書面文件為準(zhǔn)。特殊情況下可先口頭或電話通知，但事后應(yīng)及時予以書面確認(rèn)。4、監(jiān)理部定期組織召開監(jiān)理例會，編寫會議紀(jì)要JL38 并分發(fā)與會各方。與會各方對會議紀(jì)要的決定如有不同意見，可履行相應(yīng)的文件程序。5、監(jiān)理部定期向發(fā)包人報送監(jiān)理月（周、季）報，月報格式和內(nèi)容按監(jiān)理規(guī)范附錄D，或與發(fā)包人協(xié)商確定的格式和內(nèi)容。根據(jù)工程進(jìn)展情況和9/22現(xiàn)場施工情況需要，向發(fā)包人報送監(jiān)理專題報告。6、監(jiān)理部往來文件文字表述根據(jù)情況參照下表規(guī)

28、范用詞。簽署意見時采用規(guī)范語句，按要求明確監(jiān)理方的意見或建議，嚴(yán)禁采用含糊不清或容易引起歧義的表達(dá)語句。標(biāo)準(zhǔn)用詞在特殊情況下的等效表述要求嚴(yán)格程度應(yīng)有必要、要求、要、只有 才允許要求不應(yīng)不允許、不許可、不要宜推薦、建議推薦不宜不推薦、不建議可允許、許可、準(zhǔn)許允許不必不需要、不要求六、工程驗(yàn)收與移交1、分部工程驗(yàn)收（1）分部工程按合同約定完成后，承包人提交驗(yàn)收申請報告CB35，監(jiān)理部應(yīng)組織檢查分部工程的完成情況并審核承包人提交的分部工程驗(yàn)收資料，并指示承包人對提供的資料中存在的問題進(jìn)行補(bǔ)充、修正。（2）分部工程驗(yàn)收通過后，監(jiān)理部應(yīng)簽署或協(xié)助發(fā)包人簽署分部工程驗(yàn)收簽證，并督促承包人按照分部工程驗(yàn)收

29、簽證中提出的遺留問題及時進(jìn)行完善和處理。2、單位工程驗(yàn)收（1）按合同約定完成單位工程全部內(nèi)容后，承包人提交驗(yàn)收申請報告 CB35，附單位工程驗(yàn)收施工管理工作報告和相關(guān)資料，監(jiān)理部協(xié)助發(fā)包人檢查單位工程驗(yàn)收應(yīng)具備的條件，檢驗(yàn)分部工程驗(yàn)收中提出的遺留問題的處理情況，并參加單位工程質(zhì)量評定。（2）對于投入使用的單位工程在驗(yàn)收前，監(jiān)理部應(yīng)審核承包人因驗(yàn)收前無法完成、但不影響工程投入使用而編制的尾工項(xiàng)目清單和已完工程存在的質(zhì)量缺陷項(xiàng)目清單及其延期完工、修復(fù)期限和相應(yīng)施工措施計(jì)劃，督促承包人提交針對驗(yàn)收中提出的遺留問題的處理方案和實(shí)施計(jì)劃，并進(jìn)行審批。3、合同項(xiàng)目完工驗(yàn)收（ 1）按合同約定完成項(xiàng)目全部內(nèi)容

30、后， 承包人提交工程驗(yàn)收申請報告 CB33，附項(xiàng)目驗(yàn)收施工管理工作報告和相關(guān)資料，監(jiān)理部協(xié)助發(fā)包人檢查項(xiàng)目完工驗(yàn)收應(yīng)具備的條件，檢驗(yàn)前述驗(yàn)收后尾工項(xiàng)目的實(shí)施和質(zhì)量缺陷的修補(bǔ)情況；審核擬10/22在保修期實(shí)施的尾工項(xiàng)目清單；督促承包人按有關(guān)規(guī)定和施工合同約定匯總、整編全部合同項(xiàng)目的歸檔資料，并進(jìn)行審核。（ 2）監(jiān)理部應(yīng)在合同項(xiàng)目完工驗(yàn)收前， 按規(guī)定整編資料， 提交合同項(xiàng)目完工驗(yàn)收監(jiān)理工作報告。（ 3）督促承包人提交針對已完工程中存在質(zhì)量缺陷和遺留問題的處理方案和實(shí)施計(jì)劃，并進(jìn)行審批。4、竣工驗(yàn)收（1）監(jiān)理部應(yīng)參加工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前的初步驗(yàn)收工作。（2）作為被驗(yàn)收單位參加工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，對驗(yàn)收委

31、員會提出的問題做出解釋。七、保修期監(jiān)理工作1、監(jiān)理部應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和施工合同約定，在工程移交證書中注明保修期的起算日期。2、保修期或保修延長期滿，承包人提出保修期終止申請后，監(jiān)理部檢查承包人已經(jīng)按合同約定完成全部工作，且經(jīng)檢驗(yàn)合格后，簽發(fā)保修責(zé)任終止證書。八、監(jiān)理資料整理與交付1、監(jiān)理項(xiàng)目全部分部工程驗(yàn)收后20 天內(nèi)完成監(jiān)理資料整理和建設(shè)監(jiān)理工作報告的編寫，并按照廣東省水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案資料接收內(nèi)容、組卷、移交暫行規(guī)定的要求進(jìn)行整編組卷。待按合同約定完成全部監(jiān)理工作后，填寫檔案交接單向發(fā)包人移交監(jiān)理資料。2、完成資料移交后監(jiān)理部向工程部提供以下存檔資料：（1）有接收單位簽收確認(rèn)的檔案交接單；（

32、2）建設(shè)監(jiān)理工作報告原件一份和電子版及監(jiān)理月報電子版；（3）分部工程驗(yàn)收簽證、階段（單位）工程驗(yàn)收鑒定書（參驗(yàn)單位蓋章）、竣工驗(yàn)收鑒定書（參驗(yàn)單位蓋章）原件各一份。（4）重大項(xiàng)目（工程部另行通知）提供完整一套組卷的監(jiān)理資料。3、長時間暫停施工項(xiàng)目或已完工因其他原因未能驗(yàn)收的資料，必須按組卷要求整理完畢，辦理歸檔手續(xù)保存監(jiān)理部，明確保管責(zé)任人，歸檔手續(xù)報工程部11/22備案。4、監(jiān)理人員調(diào)動資料移交：現(xiàn)場監(jiān)理按監(jiān)理檔案資料要求整理好資料目錄，向總監(jiān)指定人員移交手上資料。由移交人填寫資料移交單一式三份），接收人員及總監(jiān)或副總監(jiān)簽字確認(rèn)后，移交人、接收人、監(jiān)理部各一份，作為工作移交憑證。調(diào)出監(jiān)理部的

33、，報送工程部一份。5、在建監(jiān)理項(xiàng)目監(jiān)理資料按以下分類及內(nèi)容收集整理，并列資料目錄備查，工程部平時資料檢查將按以下內(nèi)容進(jìn)行逐一對照檢查。附錄 1監(jiān)理歸檔文件排列目錄（平時整理、收集資料內(nèi)容 ）序號文件材料題名備 注一監(jiān)理前期工作文件材料（第一卷）1 監(jiān)理合同2 監(jiān)理大綱3 成立項(xiàng)目部文件4 監(jiān)理規(guī)劃5 監(jiān)理細(xì)則6 采購方案7 監(jiān)造計(jì)劃及批復(fù)文件8 設(shè)備材料申報材料、審核文件9 工程項(xiàng)目檢測計(jì)劃二監(jiān)理工作記錄報表（第二卷）1 監(jiān)理日志或監(jiān)理日記、旁站記錄2 監(jiān)理周（月、季、年）報3 備忘錄（大事記）三監(jiān)理會議紀(jì)要及處理文件（監(jiān)理通知）（第三卷）1 監(jiān)理會議紀(jì)要2 協(xié)調(diào)會審紀(jì)要3 來往信函4 監(jiān)理通

34、知，監(jiān)理工程師通知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單12/22監(jiān)理通知，視其情況，應(yīng)有回復(fù)單，有些回復(fù)單應(yīng)附有施工的具體方案，措施，落實(shí)情況匯報等。5 監(jiān)理工程師指令、指示四進(jìn)度、質(zhì)量、投資控制（第四卷）1 施工進(jìn)度報審材料2 工期延長報審材料3 開（停、復(fù)、返）工令，合同項(xiàng)目開工令開工報審資料一套：1）合同項(xiàng)目開工申請表2）施工組織設(shè)計(jì)及批復(fù)3）施工進(jìn)度計(jì)劃報審表 4）現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)及人員報審表5）施工設(shè)備進(jìn)場報驗(yàn)單、材料/構(gòu)配件進(jìn)場報驗(yàn)單6）設(shè)備采購計(jì)劃申報表7）原材料送檢、 施工配合比8）施工測量成果報驗(yàn)單（基準(zhǔn)點(diǎn)復(fù)測、控制網(wǎng)布設(shè)）9）資金流計(jì)劃等。工程項(xiàng)目劃分報審表及質(zhì)監(jiān)站批復(fù)4 分部工程開工通知及分部

35、工程開工申請表（附分部工程施工措施）5 施工放樣報驗(yàn)單及復(fù)核文件6 工程原材料/構(gòu)配件進(jìn)場報驗(yàn)單及監(jiān)理見證檢測報告7 中間產(chǎn)品送檢監(jiān)理見證取樣單、抽查檢測報告8 施工質(zhì)量檢查分析評估、工程質(zhì)量事故、施工安全事故等報告9 單元工程施工質(zhì)量報驗(yàn)單10 混凝土開倉報審表11 分部工程驗(yàn)收簽證12 隱藏工程驗(yàn)收簽證13 設(shè)備制造的檢驗(yàn)計(jì)劃和檢驗(yàn)要求、檢驗(yàn)記錄及試驗(yàn)、分包單位資格報審表14 有關(guān)設(shè)備質(zhì)量事故處理及索賠文件15 索賠及付款報審材料16 變更指示及相關(guān)變更文件17 變更價格審查、支付審批、索賠處理文件18 預(yù)付款報審與支付資料19 進(jìn)度款報審與支付資料20 工程投資計(jì)劃、完成報表13/22五

36、合同與其他事項(xiàng)管理（第五卷）1 設(shè)備驗(yàn)收、交接文件，支付證書和設(shè)備制造結(jié)算審核文件2 設(shè)備采購市場調(diào)查、考察報告3 設(shè)備采購、監(jiān)造工作總結(jié)4 合同爭議，違約處理5 工程建設(shè)監(jiān)理工作報告6、項(xiàng)目完工后監(jiān)理資料組卷按下列要求排列進(jìn)行整編成冊。附錄2監(jiān)理文件材料歸檔文件組卷排列表序號文件材料題名備 注一監(jiān)理前期工作文件材料（第一卷）1 監(jiān)理合同協(xié)議2 監(jiān)理大綱3 成立項(xiàng)目部文件3 監(jiān)理規(guī)劃4 監(jiān)理細(xì)則5 采購方案及批復(fù)文件6 監(jiān)造計(jì)劃及批復(fù)文件7 設(shè)備材料審核文件8 工程項(xiàng)目檢測計(jì)劃二監(jiān)理工作記錄報表（第二卷）1 監(jiān)理日志2 旁站記錄3 監(jiān)理周（月、季、年）報4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)備忘錄三監(jiān)理會議紀(jì)要及處理文

37、件（第三卷）1 會議紀(jì)要2 協(xié)調(diào)會審紀(jì)要3 來往信函4 其它有關(guān)的重要來往文件5 監(jiān)理通知6 監(jiān)理機(jī)構(gòu)聯(lián)系單14/227 監(jiān)理工程師指令、指示四進(jìn)度、質(zhì)量、投資控制（第四卷）1 施工進(jìn)度的報審材料2 延長工期的報審材料3 合同項(xiàng)目開工令4 合同項(xiàng)目開工批復(fù)及合同項(xiàng)目開工申請表5 分部工程開工通知及分部工程開工申請表6 工程停（復(fù)、返）工令及相關(guān)文件7 工程進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施的分析、統(tǒng)計(jì)文件8 施工測量成果報驗(yàn)單（基準(zhǔn)點(diǎn)復(fù)測、控制網(wǎng)布設(shè)）及復(fù)核、批復(fù)文件9 施工放樣報驗(yàn)單10 施工測量成果報驗(yàn)單 （地形復(fù)核、 竣工測量成果、 沉降及位移觀測成果等）11 工程原材料/構(gòu)配件進(jìn)場報驗(yàn)單及監(jiān)理見證檢測報告1

38、2 中間產(chǎn)品送檢監(jiān)理見證取樣單、抽查檢測報告13 施工質(zhì)量檢查分析評估、工程質(zhì)量事故、施工安全事故等報告14 安全檢查資料15 項(xiàng)目劃分報審及批復(fù)（質(zhì)監(jiān)站） ，承包人的詳細(xì)劃分及單元編碼申報及批復(fù)（監(jiān)理批報質(zhì)監(jiān)備案）16 混凝土澆筑開倉報審表17 工程分部分項(xiàng)質(zhì)量認(rèn)證、評估（分部工程質(zhì)量評定表）18 設(shè)備制造的檢驗(yàn)計(jì)劃和檢驗(yàn)要求、檢驗(yàn)記錄及試驗(yàn)、分包單位資格報審表19 有關(guān)設(shè)備質(zhì)量事故處理及索賠文件20 索賠及付款報審材料21 變更指示及相關(guān)變更資料（報告單、設(shè)計(jì)變更通知等）22 變更價格審查、支付審批、索賠處理文件23 預(yù)付款報審與支付24 月付款報審與支付25 主要材料及工程投資計(jì)劃、完成

39、報表五合同與其他事項(xiàng)管理（第五卷）1 設(shè)備驗(yàn)收、交接文件，支付證書和設(shè)備制造結(jié)算審核文件2 設(shè)備采購市場調(diào)查，考察報告3 設(shè)備采購、監(jiān)造工作總結(jié)15/224 合同爭議，違約報告處理5 工程建設(shè)監(jiān)理工作報告六聲像材料（第六卷）1 監(jiān)理工作聲像材料（相關(guān)照片、聲像資料）2 組卷資料電子文檔16/22附表 1原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量檢測頻率一覽表（供參考）序號名稱取樣批量取樣方法與數(shù)量備注袋裝水泥，以不超過 200t ，同一次進(jìn)場的同編用取樣筒取樣：( 1) 袋裝水泥在堆場的 20 部位等量取樣。砼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范1水泥號為一批；散裝水泥：以不超過500t ，同一次( 2) 散裝水泥：隨機(jī)從不小

40、于 3 個車罐中等量抽取，取樣（ GB50204- 2002）進(jìn)場的同標(biāo)號、同編號為一批。12 2 砼用砂混凝土用3碎石以每生 產(chǎn) 500 m3在料堆上?。簭纳岸训纳?、下及不同方位的 8 個部位鏟普通砼用砂質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)方或 750 t 抽 查一 組 。 去表層后抽取。根據(jù)所檢項(xiàng)目確定，常規(guī)為：50100 法（ JGJ52）在料堆上?。簭捻敳俊⒅胁?、底部各選均勻分布的 5 點(diǎn)，普通砼用碎石質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)方以每生 產(chǎn) 500 m3或 750 t 抽 查一 組 。 鏟去表層后抽取，共 15 份為一組。根據(jù)產(chǎn)品粒徑及需檢法（ JGJ53- 92）指標(biāo)確定，常規(guī)為：100 2004 鋼筋5 塊石6 土

41、工布7 土料8 砌筑砂漿普通混凝9土10 土方填筑路面石粉11層瀝青砼路12面同一規(guī)格、同一牌號、同一爐號的鋼筋每 60 t 以 內(nèi) 一 批 次 。同一產(chǎn)地石材至少抽檢一組，砌筑用石每 生 產(chǎn) 500 m 3 抽 查 一 組 。按 12 卷抽 1個，38 卷抽 2個，927卷抽3個。按土料場至少取樣檢驗(yàn)一次，變換土料場或土料有明顯變化時需重新取樣送檢。每 200 m3 砌 體 每 一 個 配 合 比 至 少 制 作 一組試塊作抗壓強(qiáng)度檢驗(yàn)。連 續(xù) 澆 筑 ， 每 100 m3 取 一 組 ； 每 工 作 班不 足 100 m 3 取 一 組 。按 填 筑 量 每 150 m3取 樣 一 個 。石粉強(qiáng)度按每 2000 m2 取一組，壓實(shí)度每 200m 取樣 2 點(diǎn)，厚度每 200m取樣 1 點(diǎn)。（單車道）壓 實(shí) 度 每 200 m 取 樣 一 點(diǎn) ， 厚 度 每 200 m 取樣 1點(diǎn)。（單車道）隨機(jī)在料堆中抽取。拉