內部機構設置及職能

1、銀河基金管理有限公司籌建申請材料之八 內部機構設置及職能銀河基金管理有限公司內部機構設置及職能銀河基金管理有限公司籌建申請材料之八 內部機構設置及職能一、公司內部機構設置圖 公司內部機構設置圖董事會薪酬委員會資格審核委員會合規(guī)審查與風險控制委員會督察員辦公室總經(jīng)理投資決策委員會監(jiān) 察 部綜合管理部信息技術部基金營運部市場開發(fā)部中央交易室基金管理部研究發(fā)展部二、內部各機構的職能董事會董事會對股東會負責，行使以下權利：（一） 負責召集股東會會議，并向股東會報告工作；（二） 執(zhí)行股東會的決議；（三） 根據(jù)合理、有效原則，對董事長、董事會下設機構、總經(jīng)理進行授權，并監(jiān)督檢查其工作；（四） 決定公司的重

2、大經(jīng)營發(fā)展計劃和公司自有資金的重大投資方案；（五） 擬訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（六） 擬訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（七） 擬訂公司增加或者減少注冊資本的方案；（八） 擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算方案，決定公司分公司的設置、撤消或變更方案；（九） 審定公司內部管理機構設置和基本管理制度；（十） 決定發(fā)起和管理基金；（十一） 聘任或者解聘公司總經(jīng)理、督察員，并決定其報酬事項；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理，并決定其報酬事項。公司董事會聘任或者解聘高級管理人員須報中國證監(jiān)會核準；（十二） 聘請或更換會計師事務所，并報中國證監(jiān)會備案；（十三） 審查公司

3、的關聯(lián)交易；（十四） 基金經(jīng)理的任免；（十五） 決定董事會下設專門委員會的人員組成；（十六） 決定公司租用基金專用交易席位等事項；（十七） 擬訂公司章程修訂案并報股東會審議；（十八） 股東會及本章程賦予的其他職責。董事會下設合規(guī)審查與風險控制委員會、資格審核委員會、薪酬委員會。董事長 董事長的工作職責： （一） 主持股東會會議；（二） 召集、主持董事會會議；（三） 監(jiān)督董事會決議的實施情況；（四） 向董事會提名總經(jīng)理及督察員人選； （五） 在董事會會議閉會期間，根據(jù)董事會授權代表董事會對公司運用公司自有資金及基金資產(chǎn)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督； （六） 協(xié)調董事會下設機構工作，發(fā)現(xiàn)問題及時提出意見或

4、采取措施； （七） 簽署公司重要合同和其他重要文件，或出具授權委托書委托其代表簽署該等文件；（八） 董事會授權的其他職權。合規(guī)審查與風險控制委員會 合規(guī)審查與風險控制委員會由三名董事組成，其中至少一名為獨立董事，各專門委員會召集人由獨立董事?lián)?。合?guī)審查與風險控制委員會根據(jù)董事會授權，行使下列職責： （一） 檢查公司遵守有關法律、法規(guī)及本章程規(guī)定的情況；（二） 審查公司的關聯(lián)交易行為； （三） 擬訂公司的風險管理戰(zhàn)略和風險管理政策；（四） 檢查公司內部風險控制情況；（五） 董事會賦予的其他職責。合規(guī)審查與風險控制委員會下設督察員辦公室，督察員列席合規(guī)審查與風險控制委員會會議。資格審核委員會 資

5、格審核委員會由三名董事組成，其中至少一名為獨立董事，各專門委員會召集人由獨立董事?lián)?。（一?資格審核委員會根據(jù)董事會授權，行使下列職責： （二） 研究分析董事會的構成情況，擬訂董事的選擇標準和程序；（三） 負責對公司的股東、董事、高級管理人員等人選的資格進行形式審查；（四） 負責將符合條件的侯選股東、董事提交董事會，由董事會提請股東會表決,負責將符合條件的候選公司高級管理人員提交董事會批準；（五） 董事會賦予的其他職責。薪酬委員會 薪酬委員會由三名董事組成，其中至少一名為獨立董事，各專門委員會召集人由獨立董事?lián)?。薪酬委員會根據(jù)董事會授權，行使下列職責：（一） 擬訂公司董事、監(jiān)事的薪酬政策，

6、并提請股東會審批； （二） 擬訂公司及高級管理人員的薪酬政策，并提請董事會審批；（三） 擬訂對公司董事、公司及高級管理人員的績效評價方案，并進行考核，分別報股東會和董事會核準；（四） 董事會賦予的其他職責。督察員辦公室督察員辦公室作為合規(guī)審查與風險控制委員會的常設機構，行使下列職責： （一） 履行董事會賦予的對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督和風險控制職能； （二） 實施公司的內部審計，并根據(jù)董事會授權負責對高級管理人員進行離任審計；（三） 負責聯(lián)系公司外部審計機構，并報請董事會批準；（四） 根據(jù)法律、法規(guī)及監(jiān)管部門有關要求，督促公司經(jīng)營管理部門及時修訂相關規(guī)章制度；（五） 監(jiān)督監(jiān)察部的工作；（六） 董

7、事會賦予的其他職責。督察員辦公室應定期、獨立出具督察報告，報送合規(guī)審查與風險控制委員會、董事長和中國證監(jiān)會；遇重大事項，應提交董事長和合規(guī)審查與風險控制委員會討論；發(fā)現(xiàn)公司有重大違規(guī)行為，應立即向董事會全體成員和中國證監(jiān)會報告。總經(jīng)理總經(jīng)理的工作職責：（一） 主持公司日常經(jīng)營、行政及財務的管理工作，組織實施董事會決議；（二） 根據(jù)董事會授權，在法律、法規(guī)允許的范圍內決定公司自有資金的合理運用； （三） 主持投資決策委員會的工作；（四） 擬訂公司內部管理機構設置方案；（五） 組織擬訂公司的基本管理制度；（六） 組織制定公司的具體規(guī)章；（七） 擬訂公司員工薪酬制度和福利保障方案；（八） 提請聘任或

8、者解聘公司副總經(jīng)理，但須報中國證監(jiān)會核準；（九） 聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的管理人員，決定聘用和辭退工作人員；（十） 按照國家法規(guī)和公司管理制度，組織對員工的考核、評議，并決定薪酬、獎懲、升降級等；（十一） 董事會和本章程賦予的其他權利。投資決策委員會 投資決策委員會是公司非常設機構，是公司最高投資決策機構。由公司總經(jīng)理、主管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、交易總監(jiān)等人員組成。督察員列席會議?？偨?jīng)理為投資決策委員會主任。投資決策委員會的職責是：（一） 審批投資管理相關制度，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評估等方面的管理制度；（二） 確定基金投資的原則、策略、選

9、股原則等；（三） 確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例；（四） 確定各基金經(jīng)理可以自主決定投資的權限以及投資總監(jiān)和投資決策委員會審批投資的權限；（五） 根據(jù)權限，審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目；（六） 公司賦予的其他職責。監(jiān)察部 公司設立監(jiān)察部，根據(jù)總經(jīng)理的授權開展監(jiān)察工作。其主要職責包括： （一） 負責公司各部門的日常監(jiān)察和風險控制工作；（二） 對基金運作、內部管理、制度執(zhí)行及合規(guī)守法情況進行監(jiān)察；（三） 每月獨立出具監(jiān)察報告，報送總經(jīng)理和督察員辦公室。如發(fā)現(xiàn)職能部門有重大違規(guī)行為，應立即直接向總經(jīng)理報告；（四） 對公司內部相關人員的離任

10、審計；（五） 為公司員工和業(yè)務部門提供法律援助和制度咨詢服務；（六） 審核公司對外的信息披露報告；（七） 接受督察員辦公室的業(yè)務監(jiān)督；（八） 公司賦予的其他職責。研究發(fā)展部研究發(fā)展部是公司投資管理的決策支持部門，其主要職責是：（一） 負責證券投資分析與研究，并根據(jù)研究結果制定并提出可操作的投資策略建議和投資建議；（二） 在分析研究的基礎上，編制和維護基礎股票庫；（三） 組織協(xié)調利用外部研究資源，特別是利用被分配給交易量的券商的研究資源；（四） 選擇利用外部資訊和投資分析系統(tǒng)；（五） 負責投資表現(xiàn)評估；（六） 參加券商選擇與評估工作；（七） 公司賦予的其他職責?；鸸芾聿?基金管理部是公司專職負

11、責基金投資的部門，主要職責是：（一） 制定并提交投資建議、投資計劃和項目方案，以及資產(chǎn)配置建議等；（二） 落實投資決策委員會確定的資產(chǎn)配置（含資產(chǎn)類別和行業(yè)投資）決議和重要投資決議；（三） 在授權的范圍內，進行日常的投資組合管理（含風險管理和流動性管理）；（四） 參加公司部門聯(lián)席會議或工作小組（包括投資分析、資產(chǎn)配置研究、市場營銷、產(chǎn)品設計、券商選擇與評估等）；（五） 定期撰寫基金投資報告（月、季、半年、年）；（六） 編制和維護備選股票庫；（七） 公司賦予的其他職責。中央交易室中央交易室是公司專職負責證券投資交易執(zhí)行及其相關事務的部門，其主要職責是：（一） 執(zhí)行基金經(jīng)理的投資交易指令；（二）

12、向基金經(jīng)理提示市場異常交易狀況，并提出應對建議；（三） 交易的記錄、匯總、核對和報告等；（四） 定期組織、協(xié)調、參加券商的選擇與評估工作，參加制定券商選擇與評估的管理方法；（五） 公司賦予的其他職責。 市場開發(fā)部市場開發(fā)部是負責公司產(chǎn)品開發(fā)和市場營銷的部門，其主要職責是：（一） 研究基金市場并設計開發(fā)基金產(chǎn)品；（二） 制定和實施市場營銷方案，對公司形象和基金產(chǎn)品進行宣傳推廣；（三） 與基金運營部、信息技術部合作設計開放式基金運營系統(tǒng)，負責建設并管理基金產(chǎn)品的直銷及代銷渠道，組織基金產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品的銷售；（四） 根據(jù)基金產(chǎn)品及投資者的具體情況，提供有針對性的客戶服務（包括業(yè)務咨詢、客戶投訴、投資者教育等）并負責拓展客戶群體； （五） 代表公司統(tǒng)一處理信息披露事宜；（六） 公司賦予的其他職責。基金營運部基金營運部部門職責包括：（一） 負責與托管行業(yè)務聯(lián)系；（二） 對基金資產(chǎn)進行估值；（三） 對基金投資活動進行會計核算；（四） 定期編制基金運作報告，包括年報、中報、季度投資組合公告等；（五） 開放式基金運作方案的設計；（六） 公司賦予的其他職責。綜合管理部 綜合管理部部門職責包括：（一） 負責公司資產(chǎn)的管理，保證公司的資產(chǎn)安全；（二） 負責公司的財務管理和會計核算工作； （三） 負責公司的人力資源管理工作；（四） 負責公司行政、后勤、文