2020年證券從業(yè)資格考試大綱及習(xí)題—證券市場(chǎng)基本法律(2)0001

1、2020年證券從業(yè)資格考試大綱及習(xí)題一證券市場(chǎng)基本法律（2）第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)；了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。第二節(jié)公司法掌握公司的種類(lèi)；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定 熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公 司章程的內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利 的規(guī)定。了解有限責(zé)任公司白設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度；熟悉 有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán) ；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相 關(guān)規(guī)定。掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程

2、序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；熟悉股 份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組 織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任舉握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基 本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類(lèi)及程序；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、 實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬 簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。第三節(jié)證券法熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易 當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)

3、協(xié)議的主要 內(nèi)容;熟悉承銷(xiāo)團(tuán)及主承銷(xiāo)人；熟悉證券的銷(xiāo)售期限；熟悉代銷(xiāo)制度。掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告: 掌握債券上市的條件和申請(qǐng)；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開(kāi)制度 及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；掌握虛 假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式；熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握 上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé) 任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。第四節(jié)基金法掌握基金管理人、基金托管人和基金份

4、額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù) ；了解 設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；了解公募基金運(yùn)作的方式 掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別；了解非公開(kāi)募集基金的合格投資者 的要求;了解非公開(kāi)募集基金的投資范圍；了解非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非 公開(kāi)募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例掌握期貨的概念、特征及其種類(lèi)；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解期貨交易所會(huì) 員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè) 務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨 相關(guān)

5、法律責(zé)任的規(guī)定。第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東 和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了 解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定；掌握證券 公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證 券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定 ；了解證券公司及其境內(nèi)分 支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握 證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶 管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；

6、熟悉證券公司客戶交易結(jié)算 資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報(bào) 告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施 ）；了解證券公司主要 違法違規(guī)情形及其處罰措施。一、單項(xiàng)選擇練習(xí)題11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情 況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)（）公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A、兩個(gè)個(gè)月B、三個(gè)月C、四個(gè)月D、半年12、擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人， 并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾（）年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

7、A、1B、2C、3D、513、下列人員中，可以擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是（）。A、無(wú)民事行為能力人B、限制民事行為能力人C、完全民事行為能力人D、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償14、公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決 議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A、10;30B、10;10C、30;10D、30;3015、雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H 支配公司行為的人，指的是（）。A、控股股東B、關(guān)聯(lián)關(guān)系C、實(shí)際控制人D、高級(jí)管理人員16、公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連 續(xù)

8、六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A、1B、3C、6D、1217、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則的是 （）。A、公平B、公開(kāi)C、公正D、公認(rèn)18、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則 不包括（）。A、自愿B、公平C、有償D、誠(chéng)實(shí)信用19、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證 券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后（）日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。A、一B、三C、五D、十20、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核 準(zhǔn)的決

9、定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A、1B、2C、3D、5一、單項(xiàng)選擇練習(xí)題參考答案11、【正確答案】D【答案解析】本題考查對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。上市公司必須依 照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年 度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?！驹擃}針對(duì)“股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特 別規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】12、【正確答案】C【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任。擔(dān)任因 違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的， 自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)

10、執(zhí)照之日起未逾三年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。題該題針對(duì)“董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】13、【正確答案】C【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任。無(wú)民事 行為能力或者限制民事行為能力人不能擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。題該題針對(duì)“董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】14、【正確答案】A【答案解析】 本題考查公司分立。公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn) 清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告?！驹擃}針對(duì)“公司合并、分立的種類(lèi)及程序”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】15、【正確答案】C【

11、答案解析】 本題考查實(shí)際控制人的概念。實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人?！驹擃}針對(duì)“高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】16、【正確答案】C【答案解析】本題考查欺詐取得公司登記的法律責(zé)任。公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的， 可以由公司 登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照?！驹擃}針對(duì)“關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】17、【正確答案】D【答案解析】 本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則?！驹擃}針對(duì)“證券發(fā)行和交易的“三公”原則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】18、【正確答案】B【答案解析】 本題考查發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。【該題針對(duì)“發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】19、【正確答案】C【答案解析】本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。證為上市公 司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員, 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。【該題針對(duì)“證券發(fā)行、交易