




下載本文檔
版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
1、2020年證券從業(yè)資格考試大綱及習(xí)題一證券市場(chǎng)基本法律(2)第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí);了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。第二節(jié)公司法掌握公司的種類(lèi);熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定 熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公 司章程的內(nèi)容;熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利 的規(guī)定。了解有限責(zé)任公司白設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度;熟悉 有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán) ;掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相 關(guān)規(guī)定。掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程
2、序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股 份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組 織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任舉握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基 本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類(lèi)及程序;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、 實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬 簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。第三節(jié)證券法熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易 當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)
3、協(xié)議的主要 內(nèi)容;熟悉承銷(xiāo)團(tuán)及主承銷(xiāo)人;熟悉證券的銷(xiāo)售期限;熟悉代銷(xiāo)制度。掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告: 掌握債券上市的條件和申請(qǐng);熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開(kāi)制度 及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛 假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式;熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握 上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé) 任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。第四節(jié)基金法掌握基金管理人、基金托管人和基金份
4、額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù) ;了解 設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運(yùn)作的方式 掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別;了解非公開(kāi)募集基金的合格投資者 的要求;了解非公開(kāi)募集基金的投資范圍;了解非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非 公開(kāi)募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例掌握期貨的概念、特征及其種類(lèi);熟悉期貨交易所的職責(zé);了解期貨交易所會(huì) 員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè) 務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨 相關(guān)
5、法律責(zé)任的規(guī)定。第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東 和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了 解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券 公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證 券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定 ;了解證券公司及其境內(nèi)分 支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握 證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶 管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;
6、熟悉證券公司客戶交易結(jié)算 資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報(bào) 告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施 );了解證券公司主要 違法違規(guī)情形及其處罰措施。一、單項(xiàng)選擇練習(xí)題11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情 況及重大訴訟,在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)()公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A、兩個(gè)個(gè)月B、三個(gè)月C、四個(gè)月D、半年12、擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人, 并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾()年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
7、A、1B、2C、3D、513、下列人員中,可以擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是()。A、無(wú)民事行為能力人B、限制民事行為能力人C、完全民事行為能力人D、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償14、公司分立,應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決 議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人,并于()日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A、10;30B、10;10C、30;10D、30;3015、雖不是公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H 支配公司行為的人,指的是()。A、控股股東B、關(guān)聯(lián)關(guān)系C、實(shí)際控制人D、高級(jí)管理人員16、公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開(kāi)業(yè)的,或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連 續(xù)
8、六個(gè)月以上的,可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A、1B、3C、6D、1217、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則的是 ()。A、公平B、公開(kāi)C、公正D、公認(rèn)18、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守的原則 不包括()。A、自愿B、公平C、有償D、誠(chéng)實(shí)信用19、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證 券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后()日內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。A、一B、三C、五D、十20、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核 準(zhǔn)的決
9、定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A、1B、2C、3D、5一、單項(xiàng)選擇練習(xí)題參考答案11、【正確答案】D【答案解析】本題考查對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。上市公司必須依 照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟,在每會(huì)計(jì)年 度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?!驹擃}針對(duì)“股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特 別規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】12、【正確答案】C【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任。擔(dān)任因 違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的, 自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)
10、執(zhí)照之日起未逾三年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。題該題針對(duì)“董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】13、【正確答案】C【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任。無(wú)民事 行為能力或者限制民事行為能力人不能擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。題該題針對(duì)“董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】14、【正確答案】A【答案解析】 本題考查公司分立。公司分立,應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn) 清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人,并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告?!驹擃}針對(duì)“公司合并、分立的種類(lèi)及程序”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】15、【正確答案】C【
11、答案解析】 本題考查實(shí)際控制人的概念。實(shí)際控制人,是指雖不是公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人?!驹擃}針對(duì)“高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】16、【正確答案】C【答案解析】本題考查欺詐取得公司登記的法律責(zé)任。公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的,或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的, 可以由公司 登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照?!驹擃}針對(duì)“關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】17、【正確答案】D【答案解析】 本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則?!驹擃}針對(duì)“證券發(fā)行和交易的“三公”原則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】18、【正確答案】B【答案解析】 本題考查發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。【該題針對(duì)“發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】19、【正確答案】C【答案解析】本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。證為上市公 司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員, 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。【該題針對(duì)“證券發(fā)行、交易
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 2025年互聯(lián)網(wǎng)+延續(xù)護(hù)理服務(wù)試題
- 2025年大理護(hù)理職業(yè)學(xué)院考試試題
- 英語(yǔ)試題及答案
- 投遞高級(jí)試題及答案
- 2025年工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域策劃協(xié)作框架協(xié)議
- 2025年城市綠化策劃用地協(xié)議書(shū)
- 2025年創(chuàng)新策劃合作聯(lián)盟協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)范本
- 2025年姜堰市股權(quán)互換協(xié)議
- 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防的現(xiàn)狀及總體形勢(shì)
- 人防工程施工中的進(jìn)度控制與工期管理
- 探尋生物活性肽:基于抗氧化作用的藥理活性解析
- 【高考真題】2022年高考物理真題試卷-海南卷(含答案)
- 2022-2023學(xué)年浙江省金華市義烏市部編版六年級(jí)下冊(cè)期末考試語(yǔ)文試卷(原卷版+解析)
- 九年級(jí)上冊(cè)《道德與法治》教案
- 幼兒園夏日飲食安全
- 2025陜西建工控股集團(tuán)限公司招聘12人易考易錯(cuò)模擬試題(共500題)試卷后附參考答案
- 資產(chǎn)并購(gòu)合同協(xié)議范本
- 工程法律培訓(xùn)
- 配電室巡檢培訓(xùn)
- 混凝土工程施工質(zhì)量控制培訓(xùn)材料
- 《工程勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》(2002年修訂本)
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論