內(nèi)審員培訓(xùn)教材2

1、 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位 采 購編制時間2002/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG17.41.詢問采購負(fù)責(zé)人是否有采購管理程序、供應(yīng)商管理程序；是否為有效版本？ 詢問采購人員對自己職責(zé)的了解程度及作業(yè)流程的簡述?22.詢問采購人員是否依據(jù)相關(guān)的程序文件要求建立“合格供應(yīng)商名錄”？ 是否定期(6個月)對供應(yīng)商進(jìn)行評估，評估為D級的供應(yīng)商，是否停止合作？ 查看3-5份采購單, 選擇2個供應(yīng)商從采購處查看是否為合格供應(yīng)商,有無登入了“合格供應(yīng)商名錄”，生產(chǎn)現(xiàn)場的所用材料上抄錄3-5家供應(yīng)商的名稱然后在采購處查看 “合格供應(yīng)商名錄” 是否有登錄。 33.

2、“供應(yīng)商資料表”是否健全？ 選擇3-5家供應(yīng)商查看是否皆有建立供應(yīng)商資料表。,是否在規(guī)定的日期對其進(jìn)行了評估;采購對評估不合格之供應(yīng)商有無對其發(fā)出了改善報告。44.采購有無對外發(fā)加工廠商也列入供應(yīng)商管理和評估？ 抽查幾份外發(fā)加工單,選擇3-5家外發(fā)加工廠商查看是否有相應(yīng)的評估資料，且評估資料完整、結(jié)果數(shù)據(jù)清晰正確，在IQC對外發(fā)加工產(chǎn)品檢驗(yàn)有質(zhì)量問題時，如何反饋？5 5.接到“生產(chǎn)部申請來料申報表”時轉(zhuǎn)交香港或直接在大陸采購，有無依據(jù)“合格供應(yīng)商名錄”填寫采購單，內(nèi)容是否包括品名、規(guī)格、數(shù)量等且保持與客戶的要求一致？ 從4月的采購單中分別抽3-5張“采購單”查看采購要求交期及其它內(nèi)容與客戶要求

3、的一致性？并且查看其訂購單上是否有注明品名、規(guī)格、數(shù)量等。66“采購單”有無經(jīng)過主管人員審批，供應(yīng)商是否在相應(yīng)本欄位確認(rèn)？在采購員處選擇3-4月份的幾張“采購單”查看上面的有無主管人員簽字認(rèn)可，且查看是否有供應(yīng)商在其上確認(rèn)或電話確認(rèn)的記錄證明。供應(yīng)商有延期交貨時如直接影響到客戶的交期有無及時與客戶溝通？查看采購人員是否有跟催的記錄證明。7采購有無對客戶的信息及時處理?客戶要求更改的資料如何及時向各相關(guān)部門傳達(dá)?核 準(zhǔn)制 定 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位 倉 庫編制時間2002/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG1751倉庫主管有無制定模具管理程序？查看是

4、否為最新有效版本？ 詢問倉庫人員有無對已確認(rèn)的模具統(tǒng)一整理為模具一覽表，有無依據(jù)“領(lǐng)料單”發(fā)放模具？2貨倉員對于需維修的模具或需報廢的模具有無依據(jù)程序作業(yè)？有無保存相關(guān)的記錄報廢申請表或維修、更改記錄；有無定期對模具進(jìn)行保養(yǎng)？3753詢問倉庫主管有無制定和執(zhí)行了搬運(yùn)貯存包裝防護(hù)和交付的書面程序？查看是否為最新有效版本？ IQC檢驗(yàn)后的產(chǎn)品倉管員有無依檢驗(yàn)狀態(tài)入庫分區(qū)存放？有無相關(guān)的標(biāo)識？危險品、易燃易爆品等有無隔離放置？物品擺放高度有無超出規(guī)定要求？從現(xiàn)場取證.4倉庫對免檢物料有無標(biāo)識且能一直追溯到整個生產(chǎn)階段？5對客戶提供的物品是否規(guī)定和執(zhí)行了驗(yàn)證貯存和保養(yǎng)的程序?6當(dāng)客戶提供的物品發(fā)現(xiàn)了不

5、適用或丟損的發(fā)問時本廠將如何處理?有無與客戶溝通的記錄可查?7外發(fā)加工的物品倉管員有無填寫“外發(fā)加工單”，查看3-5份保存的記錄。8各部門領(lǐng)料有無填制“領(lǐng)料單”，且按“領(lǐng)料單”逐一發(fā)料？9進(jìn)出貨物是否實(shí)行了帳面管理?倉庫條件能否確保物質(zhì)質(zhì)量不受損傷?搬運(yùn)和貯存器及設(shè)施是否完備,記錄是否完整?核 準(zhǔn)制 定 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位 倉 庫編制時間2002/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG10為防止丟失損壞污染變質(zhì)生銹等都采取什么防護(hù)措施?是否有效?從現(xiàn)場查看.11倉管員接到出貨通知有無及時安排;不能滿足時有無書面的聯(lián)絡(luò)或信息反饋?128.3倉管員在接

6、到客戶退貨時,以何種方式與品檢人員溝通?有無作出相應(yīng)的標(biāo)識或有隔離放置?13倉管員有無定期進(jìn)行盤點(diǎn),有無書面記錄?及能確保貨物先進(jìn)先出?核 準(zhǔn)制 定 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位人事部編制時間2002/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG16.2詢問人事主管有無書面的 “培訓(xùn)管理程序”;是否為有效版本?培訓(xùn)工作是否有計劃的進(jìn)行?是否制定“2001年度培訓(xùn)計劃”？2對新進(jìn)廠員工有無進(jìn)行“品質(zhì)方針、品質(zhì)目標(biāo)、公司簡介”等方面的培訓(xùn)？且有培訓(xùn)記錄？3 從事檢驗(yàn)、特殊崗位的員工有無進(jìn)行專門的培訓(xùn)和考核？對考核不及格的人員有無進(jìn)行再培訓(xùn)再考核？特殊崗位人員有無佩戴上

7、崗證？ 4內(nèi)審組員是否都有資格證明，且將復(fù)印件存檔于人事部門？5培訓(xùn)情況是否都有記錄且建立員工個人培訓(xùn)檔案？6在職人員是否接受相關(guān)專職培訓(xùn)？查看5-10份員工個人培訓(xùn)記錄？76.3人事主管有無書面的設(shè)施與環(huán)境管理程序?有無定期進(jìn)行消防設(shè)備的點(diǎn)檢工作?查看3月與4月份的點(diǎn)檢記錄.核準(zhǔn)制定質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位文 控編制時間2002/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG1文控人員有無建立書面的文件管理程序?文件的制定、審核、批準(zhǔn)是否按照規(guī)定的要求進(jìn)行管制？2文件的編號是否按照規(guī)定的要求進(jìn)行？3是否建立“文件總覽表”;其中的內(nèi)容是否體現(xiàn)最新版本？4文件的修

8、訂有無填寫“文件變更申請表”，且經(jīng)過原相關(guān)權(quán)責(zé)人員審批？5文件的更改涉及其它部門是否經(jīng)過會簽？6所有的文件和資料是否能辨認(rèn)修訂情況？能否有效的防止各單位使用失效或作廢的文件？可從現(xiàn)場查看5-10份不同的質(zhì)量記錄予以驗(yàn)證.7外來文件是否有存檔管理且建立清單?并與內(nèi)部文件一樣保持最新版？8424文控人員是否有書面的質(zhì)量記錄管理程序?是否建立“品質(zhì)記錄一覽表”，且維持更新？9是否都有規(guī)定填寫質(zhì)量記錄的責(zé)任者?是否簽字和注明日期?可從各部門抽查2-3類不同記錄查看填寫的完整性?10詢問文控或其它部門主管規(guī)定的質(zhì)量記錄是否足以證明質(zhì)量受控?核準(zhǔn)制定 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位廠務(wù)部編制時間2

9、002/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG152廠務(wù)助理有無在文件體系里體現(xiàn)以客戶為中心的處理程序？2553廠務(wù)助理有無對客戶的意見或投訴以書面的方式予以轉(zhuǎn)達(dá)給品管等相關(guān)部門及時處理并回復(fù)客戶？372口頭訂單是否都轉(zhuǎn)換成統(tǒng)一書面記錄方式并以正式訂單的要求作評審生產(chǎn)安排？4723訂單的更改是否符合文件的規(guī)定？當(dāng)交期不能滿足客戶時有無與客戶溝通的渠道？5424訂單評審記錄是否保存完好？延期交貨的雙方確認(rèn)記錄有無保存？6722是否對每一個訂單進(jìn)行交期、品質(zhì)等方面的評審？各相關(guān)人員是否在相應(yīng)欄位簽名確認(rèn)？7754當(dāng)?shù)弥蛻籼峁┫嚓P(guān)的財產(chǎn)時，通過何種方式傳達(dá)相關(guān)部門知道并在

10、整個過程都能識別？客戶財產(chǎn)有無記錄保持？有無對客戶財產(chǎn)予以驗(yàn)證并登錄在訂單上？8821廠務(wù)助理有無按規(guī)定期限對已有的客戶有針對性的調(diào)查？對調(diào)查的結(jié)果有無分析并及時回復(fù)？查看相關(guān)的調(diào)查報告與相關(guān)的分析記錄？核 準(zhǔn)制 定質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位生產(chǎn)部編制時間2002/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG16.4詢問生產(chǎn)主管有無書面的制程管理程序及機(jī)器設(shè)備的管理程序?是否為有效版本?27.1從作業(yè)現(xiàn)場查看相關(guān)的重要的工位或工序是否有必要的“作業(yè)指導(dǎo)書”來指導(dǎo)作業(yè)？每張生產(chǎn)單是否都有 “工序圖”予以策劃及保證產(chǎn)品的質(zhì)量?是否都經(jīng)過首件檢驗(yàn)才準(zhǔn)予生產(chǎn)？查看5-1

11、0份相關(guān)的質(zhì)量記錄.37.2生產(chǎn)主管有無依PO單編制 “生產(chǎn)計劃表”,生產(chǎn)部人員領(lǐng)料有無按計劃進(jìn)行?可查看幾份領(lǐng)料單.4當(dāng)生產(chǎn)進(jìn)度不能滿足客戶的交期時，生管是否有其它措施來解決交期問題？有無書面的記錄?5在生產(chǎn)過程中能否保持標(biāo)識的要可以識別/標(biāo)識的責(zé)任是否明確?查看現(xiàn)場的物品予以了解判定.6能否通過標(biāo)識達(dá)到未經(jīng)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品不轉(zhuǎn)序或出廠?7保養(yǎng)人員是否制定機(jī)器設(shè)備一覽表及機(jī)器設(shè)備履歷表？是否制定2001年度機(jī)器設(shè)備保養(yǎng)計劃？核準(zhǔn)制定質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位生產(chǎn)部編制時間2002/3/25編制人項(xiàng)次要素抽查內(nèi)容判定OKNG8制程中的在制品操作員與PQC等有無對不同類產(chǎn)品識別和追蹤產(chǎn)

12、品而作相關(guān)記錄?查看生產(chǎn)日報首件記錄制程巡檢記錄等.9外發(fā)加工產(chǎn)品有無經(jīng)IQC檢驗(yàn)合格后才入庫或領(lǐng)用包裝,有無 “包裝日報表”記錄保存?10FQC/QA的檢驗(yàn)報告中是否注明了合格放行的授權(quán)檢驗(yàn)人員,抽查5-10份 “A.Q.C Report檢查報告”118.3成品每月有無統(tǒng)計生產(chǎn)完成率的達(dá)成情況?對客戶退貨或OQC檢驗(yàn)批退有無及時處理?返工后的產(chǎn)品有無經(jīng)品管再次確認(rèn)?查看相關(guān)的記錄?121314151617核 準(zhǔn)制 定質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位品管部編制時間2002/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG1詢問品管主管有無品管體系的程序文件?是否為有效版本

13、?IQC是否按照“抽樣計劃”及“進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范”對來料進(jìn)行檢驗(yàn)？并填寫“IQC進(jìn)料檢驗(yàn)報告”？查看3-4月份的 “來料檢驗(yàn)履歷表”,并予以考核供應(yīng)商的質(zhì)量狀況?對免檢的物料有無區(qū)分標(biāo)識使用? 2品管主管有無依文件要求建立樣品一覽表/客戶送樣一覽表/樣品卡的標(biāo)識?圖紙的整理?3來料不合格是否隔離存放，并蓋章標(biāo)識，有無與采購進(jìn)行溝通?且跟蹤確認(rèn)？47.3PQC對新投產(chǎn)產(chǎn)品是否都有首件記錄且每小時巡檢一次，每次巡檢數(shù)量是與文件規(guī)定是否相符，并作相關(guān)記錄？查看5-10份記錄.5有無定期對重要的客戶予以調(diào)查?并對調(diào)查的資料予以分析回復(fù)?6對不良情形有無處理并交責(zé)任單位確認(rèn)改善？78.3進(jìn)料/制程成品不良時

14、的處理記錄予以查看?“特采”是否經(jīng)過相關(guān)單位會簽和權(quán)責(zé)人員批準(zhǔn)？不合格品是否放在“不合格品區(qū)”有隔離？8FQC是否按照“抽樣標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)？超出允收水準(zhǔn)是否按文件規(guī)定處理？并如實(shí)填制FQC檢驗(yàn)報告？98.4品管有無定期對產(chǎn)品檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)/產(chǎn)品抽檢合格率/生產(chǎn)計劃完成率予以統(tǒng)計分析?有無采用柏拉圖等統(tǒng)計技術(shù)? 并有結(jié)案結(jié)論？107.6品管主管有無書面的檢測設(shè)備管理程序?是否為有效版本?并有建立“檢測設(shè)備一覽表”？“檢測設(shè)備履歷表”？“2001年度檢測設(shè)備校正計劃”？查看記錄.11所有在使用的檢測設(shè)備是否都經(jīng)校驗(yàn)并可追溯到國家認(rèn)可的一級校驗(yàn)機(jī)構(gòu)校驗(yàn)？從現(xiàn)場抽查2-5個檢測儀器予以追溯.128.5

15、品管有無制定和執(zhí)行了糾正與預(yù)防措施的書面程序?是否對質(zhì)量故障或客戶投訴采取了防止再發(fā)生的措施? 糾正措施后的結(jié)果是否在以后的各種檢驗(yàn)中得到驗(yàn)證?核 準(zhǔn)制 定質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位總經(jīng)理/管理代表編制時間2002/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG14.1/4.2詢問高層管理者是否有書面合適的體系文件，包括品質(zhì)手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書？是否為有效版本?25.1/5.2/5.3是否有書面的品質(zhì)方針、品質(zhì)目標(biāo)及承諾？品質(zhì)方針是否易于被職員理解，品質(zhì)方針與組織目標(biāo)、顧客要求和期望是否相關(guān)？35.4品質(zhì)目標(biāo)是否既追求高水平，又能夠保證實(shí)現(xiàn)？全體職員是否認(rèn)真

16、實(shí)施質(zhì)量方針？45.5是否明確了組織結(jié)構(gòu)并明確規(guī)定各部門的品質(zhì)職責(zé)？每位職員是否知道出現(xiàn)質(zhì)量問題時自己應(yīng)該怎樣向上向下傳達(dá)？有無定期宣傳相關(guān)質(zhì)量方面的活動?56.1是否指派合適人選從事品質(zhì)檢驗(yàn)、驗(yàn)證、管理和內(nèi)部審核工作？是否指定管理者代表，并賦予了建立、運(yùn)行、保持質(zhì)量體系和報告運(yùn)行情況的職權(quán)？65.6/8.5高層管理是否定期組織質(zhì)量體系評審，評審結(jié)論是否制成書面文件并存檔？評審缺陷是否采取糾正措施，并對有效性進(jìn)行驗(yàn)證？7管理代表是否指定人員制定和執(zhí)行了內(nèi)部質(zhì)量審核程序?是否制定內(nèi)部質(zhì)量審核計劃,按實(shí)際情況和重要性安排審核順序?8執(zhí)行審核人員是否與與被審核的部門無直接關(guān)系?內(nèi)審的結(jié)果有無形成書面

17、的審核報告,并分發(fā)給各被審核部門?并將審核結(jié)果與報告作為管理評審的資料輸入?查看5-10份的內(nèi)審資料.核 準(zhǔn)制 定 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位工程部編制時間2002/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG16.3詢問工程主管有無書面的樣品制作程序?對工程部的周邊環(huán)境及機(jī)器設(shè)備有無進(jìn)行定期的維護(hù)與保養(yǎng)?查看 “機(jī)器設(shè)備保養(yǎng)記錄表”和“”機(jī)器設(shè)備維修記錄是否按要求如實(shí)填寫？.27.1從工程部的作業(yè)現(xiàn)場看是否有必要的“作業(yè)指導(dǎo)書”來指導(dǎo)作業(yè)？3詢問工程主管是否了解公司的質(zhì)量方針/目標(biāo)及自己本職工作的作業(yè)流程?對新工藝要求特殊的產(chǎn)品有無及時對相關(guān)員工予以培訓(xùn)再上崗

18、?針對新進(jìn)員工有無試用并考核再上崗?可查3-5名員工看其培訓(xùn)記錄?4工程部在接到需打樣的信息時,有無制作 “產(chǎn)品檢驗(yàn)及制作能力資料表”,并將此信息傳達(dá)給制作部門?是否都有按文件要求有 “工程確認(rèn)章”的標(biāo)識才進(jìn)行新模具制作?5開始打樣,有無進(jìn)行 “手板模板資料資料計劃排期表”,試模時,有無將相關(guān)的線割數(shù)據(jù)及試模情況記錄(工程模辦首件記錄等),每月有無統(tǒng)計試模的達(dá)成率與目標(biāo)值的差異分析?6試模產(chǎn)品完成后有無經(jīng)品管人員的確認(rèn)?有無 “模板檢測報告”,送樣有無 “確認(rèn)書”;客戶要求改模時如何進(jìn)行記錄及將信息傳達(dá)給各相關(guān)部門,77.6查看工程部作為檢測的量具是否為經(jīng)外校合格方可使用?核 準(zhǔn)制 定鴻裕公司

19、質(zhì)量體系模擬審核計劃審核目的組織進(jìn)行模擬審核，驗(yàn)證鴻裕五金塑膠有限公司是否具備認(rèn)證審核的條件，并為認(rèn)證審核作準(zhǔn)備。審核范圍與質(zhì)量管理體系相關(guān)的所有部門；審核依據(jù)ISO9001：2000版標(biāo)準(zhǔn)及鴻裕五金塑膠有限公司相關(guān)體系文件、規(guī)范與合同、法規(guī)等；審核組織審核組長：李軍（A）；組員：黃兵（B）審核日期2001年4月12日日 程 安 排時 間受 審 部 門相 關(guān) 條 款審 核 員備 注8：00-8：30首 次 會 議A/B9：00-12：00生產(chǎn)部（手啤組/電啤組/噴油組/包裝組/IPQC/生產(chǎn)計劃等） (6.4/7.1/7.2/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.2.3/8.2.4/8.3)

20、B倉庫（原料倉/IQC/成品倉/QA/OQC）7.5.1/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.4/8.3)A13:00-15:00工程部7.5.2/7.6/8.2.3)B品管部(4.2.3/4.2.4/7.5.3/7.6/8.2.1/8.2.4/8.3/8.4/8.5)A15:00-17:00管理者代表(4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/8.2.2/8.5) B人事文控(6.2/6.3)(4.2.3/4.2.4) A廠務(wù)采購(5.2/5.5.3/7.2)(7.4) A/B17:00-17:20審核組內(nèi)部會議,整理審核記錄17:20-18:00末 次 會 議備注: 1) 審核中審核員可根據(jù)需要調(diào)整計劃; 2) 內(nèi)審時安排2位陪同人員;3）現(xiàn)場審核時，請各部門主管在陪同，并將文件與記錄準(zhǔn)備好。 制定: 二00一年四月八日參考： 審 核 計 劃 通 知 書審 核 目 的對目前新威達(dá)電子制品廠