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文檔簡介

1、委托資產(chǎn)管理協(xié)議(最新版)甲 方 (委 托 方)注冊地址; (或地址);注冊登記號(或身份證號)乙方(受委托);海南 投資管理有限公司注冊地址;海南??谑旋?路號大廈層室注冊登記號;甲方為了獲得較好的資產(chǎn)增值收益,委托乙方進(jìn)行資產(chǎn) 管理,乙方憑借其人才優(yōu)勢和專業(yè)管理水平,接受甲方的委 托,對甲方委托的資產(chǎn)進(jìn)行管理,雙方就有關(guān)事宜達(dá)成協(xié)議 如下;委托資產(chǎn)金額及委托期限甲方委托乙方管理的資產(chǎn)初始金額為人民幣(大寫,下 同)萬元,其中貨幣資金 萬元,已 上市證卷市值(按委托期限起始日前一個(gè)交易日的交易均價(jià) 計(jì)算)萬元。協(xié)議期內(nèi),甲方可以增加委托資產(chǎn)的金額。甲方第次增 加委托資產(chǎn)時(shí),須將增加的金額存入

2、/轉(zhuǎn)入資金帳戶,并以存 入/轉(zhuǎn)入憑據(jù)的復(fù)印件作為本協(xié)議的附件。每次增加委托資產(chǎn)前,甲,乙方應(yīng)對原委托資產(chǎn)的收益進(jìn)行結(jié)算,如原委托資 產(chǎn)收益為負(fù),其虧損額合并計(jì)入全部委托資產(chǎn)中,只有在前 期虧損彌補(bǔ)后乙方才能提取管理費(fèi)。資產(chǎn)管理的委托期限為 個(gè)月,自 年 月日開始,至 年 月 日截止。委托期限經(jīng)甲乙雙方協(xié)商可以延長。委托賬戶的管理在本協(xié)議簽訂之前,甲方以其名義(或甲方指定的能有 效證明雙方權(quán)屬關(guān)系的他方)開立證券賬戶和資金帳戶,并 在委托期起始日前將委托資產(chǎn)轉(zhuǎn)入該賬戶。甲,乙雙方商定,上述賬戶的指定交易場所為; 證券營業(yè)部,未經(jīng)雙方共同協(xié)商并簽署 書面文件,任何一方不得自行委托資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至其它交易

3、場 所。委托管理的證券賬戶信息如下;股票賬戶(a股);上海證券交易所股票賬戶;股東名稱;股東代碼;深圳證券交易所股票賬戶;股東名稱;股東代碼;資 金 賬 戶 號;該賬戶的資金密碼由甲方管理,交易密碼由乙方管理。甲方聲明和承諾;上述股票賬戶及資金帳戶開戶,轉(zhuǎn)托 管及提款手續(xù)(包括資金帳戶密碼)所必備的證件原件均由 甲方持有,甲方負(fù)責(zé)該指定證券賬戶的資金安全,如因意外 事件(如證件被盜,遺失,偽造,冒名頂替等)引起的一切 后果(包括因此給乙方造成的損失)由甲方承擔(dān)。在委托期限內(nèi),甲方未征得乙方的書面同意,不得擅自 從上述賬戶中轉(zhuǎn)由資金或證券,不得擅自變更交易密碼。協(xié)議期內(nèi)乙方擁有該指定證卷賬戶內(nèi)全

4、部資產(chǎn)的管理 權(quán),甲方有權(quán)向乙方了解為委托資產(chǎn)的管理情款。乙方的工作職責(zé)乙方保證充分運(yùn)用其豐富專業(yè)的資產(chǎn)管理能力,為求在 有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化。乙方有權(quán)自主操作本協(xié)議指定證券賬戶內(nèi)的資金和證 卷,自主決定買賣在證券交易市場公開桂牌的證券品種。乙方不得為委托資產(chǎn)安排任何形式的借貸或其它負(fù)債 資金乙方在管理委托資產(chǎn)的過程中擬投資的對象原則上以 在證券交易所公開桂牌交易的有價(jià)證券為限,如果乙說擬投 資于末公開桂牌交易的有價(jià)證券,須事先取得甲方的書面同 意,并就涉及的有關(guān)問題(包括但不限于委托期限的延長, 無法變現(xiàn)的投資在本協(xié)議終止時(shí)的處理等)與甲方達(dá)成協(xié) 議。乙方在管理委托資

5、產(chǎn)的過程中因委托資產(chǎn)的投資所獲 得的或享有的投資表訣權(quán)在委托期內(nèi)由乙方行使。除非現(xiàn)行 法律另有規(guī)定,乙方或其授權(quán)人員對其行使,放棄或如何行 使上述權(quán)利不得承擔(dān)任何責(zé)任,但不得損害甲方利益。管理費(fèi)用1,甲,乙雙方商定,乙方根據(jù)委托資產(chǎn)的投資收益狀 況提取管理費(fèi)用。委托期滿后,如果委托資產(chǎn)取得盈利,乙 方對于收益部分按 的比例提取管理費(fèi)用; 如果虧損,乙方 不得提取管理費(fèi)用,但乙方對虧損不承擔(dān)任何賠付責(zé)任。2,除前款所述外,甲,乙雙方可以根據(jù)投資收益率的 高低另行商定管理費(fèi)用的提取辦法,并就此及其他相關(guān)問題 答訂補(bǔ)充協(xié)議。但無論哪種管理費(fèi)用提取辦法,乙方均不承若委托資產(chǎn)的保底收益3,委托資產(chǎn)在委托

6、期內(nèi)的任何時(shí)點(diǎn)收益率達(dá)到或超過 50% (按市值計(jì)算),乙方可擔(dān)由進(jìn)行提前結(jié)算, 提取管理費(fèi)。 結(jié)算的期末余額包括委托賬戶內(nèi)的現(xiàn)金和證卷市值,其中證 券市值部分按90%折合為期末余額。提前結(jié)算并不影響本協(xié) 議的繼續(xù)覆行,結(jié)算后賬戶內(nèi)的資產(chǎn)額扣除未分配的投資收 益后作為下一次結(jié)算的期初余額。4,委托資產(chǎn)的投資收益按市值計(jì)算。市值為現(xiàn)金和證 券資產(chǎn)價(jià)值之和,后者是指證券賬戶內(nèi)的證券資產(chǎn)在結(jié)算日 前一個(gè)交易日該種證券的交易均價(jià),個(gè)別無法準(zhǔn)確計(jì)算結(jié)算 日價(jià)值的有價(jià)證券,如未交易新股,配股,停牌的證券等, 按雙方商定的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算,協(xié)商不成的可先按有關(guān)證券或 權(quán)益的收盤價(jià)或成本價(jià)進(jìn)行結(jié)算,待有關(guān)證券或權(quán)

7、益全部變 現(xiàn)以后再根據(jù)實(shí)際變現(xiàn)金額進(jìn)行調(diào)整。5,甲方應(yīng)在雙方對投資收益進(jìn)行結(jié)算后五個(gè)工作日內(nèi) 將管理費(fèi)用支付給乙方。五,甲方的權(quán)利于義務(wù)1,在委托期限內(nèi)每隔15個(gè)交易向乙方查詢委托資產(chǎn)市 值,沒三個(gè)月獲取一分乙方提供的資產(chǎn)管理報(bào)告。2,當(dāng)委托資產(chǎn)賬戶浮動(dòng)虧損達(dá)到25%時(shí),甲方有權(quán)要求乙方作由合理解釋,并結(jié)合市場情況決定是否終止委托。3,承擔(dān)與資產(chǎn)管理項(xiàng)下投資有關(guān)的各項(xiàng)稅費(fèi),并按照 本協(xié)議的規(guī)定向乙方支付管理費(fèi)。4,嚴(yán)守委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中的有關(guān)商業(yè)秘密。六,乙方的權(quán)利與義務(wù)1 ,嚴(yán)格遵守現(xiàn)行法律有關(guān)證券管理的各項(xiàng)規(guī)定并切實(shí) 覆行本協(xié)議規(guī)定的工作職責(zé)。2,在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)自主管理委托資產(chǎn),按照

8、本 協(xié)議的規(guī)定提取管理費(fèi)用。3,在委托期限內(nèi)按本協(xié)議規(guī)定向甲方提供市值查詢及 相關(guān)咨詢服務(wù),每三個(gè)月身甲方提供一份資產(chǎn)管理報(bào)告,并 保證資產(chǎn)管理報(bào)告沒有任何虛假,誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。4,當(dāng)委托資產(chǎn)浮動(dòng)虧損達(dá)到 25%時(shí),乙方應(yīng)及時(shí)通報(bào) 甲方,并積極配合甲方的進(jìn)一步?jīng)Q定。5,嚴(yán)守委托資產(chǎn)動(dòng)作過程中的有關(guān)商業(yè)秘密。七,聲明,保證與承若1,甲方保證委托資產(chǎn)的合法性,對該委托資產(chǎn)享有完 全的所有權(quán),且該委托資產(chǎn)在交付當(dāng)時(shí)及協(xié)議期內(nèi)不附加任 何足以影響乙方行使管理權(quán)的第三方權(quán)利負(fù)擔(dān)。2,甲,乙雙方向?qū)Ψ教峁┑乃匈Y料及作曲的所有事 實(shí)陳述均是合法,真實(shí),完整的,沒有任何虛假,誤導(dǎo)性陳 述或重大遺漏。3

9、,甲方已充分認(rèn)識,了解證券市場所蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn),已 清楚的認(rèn)識到所委托乙方管理的資產(chǎn)有可能由現(xiàn)虧損,并已 對此有充分的精神和財(cái)務(wù)準(zhǔn)備。4,乙方恪盡職守,勤勉盡責(zé),以甲方委托資產(chǎn)的收益 最大化為管理目標(biāo);甲方不妨礙乙方對委托資產(chǎn)行使管理八,違約責(zé)任本協(xié)議中任何一方擅自終止本協(xié)議或致使協(xié)議不能有 效覆行的視同違約,按委托資產(chǎn)額的5%向?qū)Ψ街Ц哆`約金; 因違反本協(xié)議給對方造成實(shí)際損失的,應(yīng)身對方提供全額的 有效賠償。如由現(xiàn)非甲,乙方責(zé)任的不可抗力或外來原因致使該協(xié) 議不能覆行或不能完全覆行,甲,乙雙方不承擔(dān)違約責(zé)任, 但雙方應(yīng)積極協(xié)商處置辦法;因該等原因而中止協(xié)議時(shí),委 托資產(chǎn)存在收益的,甲方應(yīng)向乙方按

10、本協(xié)議第四條支付管理 費(fèi)。九,協(xié)議的終止1,如由現(xiàn)任何下列情況之一,本協(xié)議即終止;1)本協(xié)議已覆行完畢,雙方不在延長委托期限的。2)由現(xiàn)本協(xié)議第八條所述不可抗力時(shí)。3)任何一方破產(chǎn)清算時(shí)。4)甲方涉及重大債務(wù)糾紛,委托資產(chǎn)被凍結(jié)時(shí)。5)協(xié)議一方嚴(yán)重違反本協(xié)議條款,并且該違約行為致 使本協(xié)議的目的無法實(shí)現(xiàn)時(shí)。6)因委托資產(chǎn)的虧損達(dá)到第五條規(guī)定后甲方?jīng)Q定終止 資產(chǎn)委托管理時(shí)。7)甲,乙雙方協(xié)商,以書面形式達(dá)成提前終止該協(xié)議 時(shí)。2,本協(xié)議因上述原因而終止時(shí),甲,乙雙方應(yīng)對委托 資產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算,乙方按協(xié)議終止日的投資收益提取管理費(fèi), 甲方不得以任何理由拒絕或拖延支付管理費(fèi),否則視同違 約。協(xié)議的終止不影響守約方要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé) 任。十,爭議解決與本協(xié)議有關(guān)的一切未盡事宜及雙方協(xié)商

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