論商標(biāo)法的目的與利益平衡

1、論商標(biāo)法的目的與利益平衡     關(guān)鍵詞: 商標(biāo)法目的/利益平衡/消費(fèi)者利益/競爭者利益/商標(biāo)專用權(quán) 內(nèi)容提要: 商標(biāo)法既要保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)專用權(quán),也要保障社會(huì)公眾涉及商標(biāo)的利益,協(xié)調(diào)商標(biāo)權(quán)人的私人利益和社會(huì)公眾利益的關(guān)系,特別是商標(biāo)權(quán)人利益與消費(fèi)者利益、商標(biāo)權(quán)人的競爭者的利益之間的關(guān)系。為了實(shí)現(xiàn)商標(biāo)法的目的,需要建立商標(biāo)法的競爭性利益平衡機(jī)制。商標(biāo)法通過一系列制度設(shè)計(jì)和安排,建立了這種平衡機(jī)制,從而能夠保障其立法宗旨的實(shí)現(xiàn)。 任何法律制度在一定社會(huì)中都有其一定的功能和作用,這是由其所要實(shí)現(xiàn)的目的決定的。商標(biāo)法有其特有目的。論文百事通盡管這在不同國家的

2、商標(biāo)法律中表述各異,但在保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的專有權(quán)利和確保社會(huì)公眾的利益特別是消費(fèi)者的利益和商標(biāo)權(quán)人的競爭性廠商的利益,實(shí)現(xiàn)兩者的利益平衡,從而達(dá)到維護(hù)商品流通秩序、促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)目的方面,應(yīng)當(dāng)說是基本相同的。本文將從商標(biāo)法的目的入手研究商標(biāo)法的利益平衡問題。 一 商標(biāo)法的目的 商標(biāo)法作為一種法律制度牢固地建立在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)之上,而商標(biāo)保護(hù)原理卻與專利和著作權(quán)有所不同,這主要是因?yàn)樯虡?biāo)法具有很不相同的保護(hù)基礎(chǔ)。不過,商標(biāo)法畢竟作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一部分而具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的共同屬性和目的。商標(biāo)法既要保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)專用權(quán),也要保障社會(huì)公眾涉及商標(biāo)的利益,協(xié)調(diào)商標(biāo)權(quán)人的私人利益和社會(huì)公眾利益的關(guān)系,

3、使兩者的利益在商標(biāo)法中各得其所。當(dāng)然,基于商標(biāo)權(quán)客體與專利和著作權(quán)客體的不同性質(zhì),商標(biāo)法的目的在具體表現(xiàn)上有著自己的獨(dú)到特點(diǎn)。如商標(biāo)法調(diào)整的社會(huì)公眾利益主要是消費(fèi)者利益和商標(biāo)權(quán)人的競爭對手的利益,而不是一般意義上的社會(huì)公眾利益。在認(rèn)識(shí)商標(biāo)法目的時(shí),需要著重考慮這兩種不同的利益主體。 商標(biāo)法的目的具體表現(xiàn)在一國的商標(biāo)法中。如我國2001年修改的商標(biāo)法體現(xiàn)了保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的專用權(quán)和消費(fèi)者利益的立法宗旨；同時(shí),通過商標(biāo)保護(hù)、管理和在確保商品及服務(wù)質(zhì)量基礎(chǔ)之上的對商標(biāo)信譽(yù)的維護(hù),“促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”體現(xiàn)了商標(biāo)法的根本宗旨。由于商標(biāo)法確保的利益主體尚包括商標(biāo)權(quán)人在市場中的競爭對手,商標(biāo)法的目的還

4、體現(xiàn)為促進(jìn)有效的競爭。 （一）保護(hù)商標(biāo)專用權(quán) 商標(biāo)法保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)的目的,具體表現(xiàn)為商標(biāo)法中保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)的原則和制度,這也是商標(biāo)立法的基礎(chǔ)和核心。有關(guān)商標(biāo)立法、執(zhí)法、司法和守法活動(dòng)都是圍繞商標(biāo)專用權(quán)而展開的。商標(biāo)立法中保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)的原則即國家運(yùn)用法律手段按照法定的程序?qū)ι虡?biāo)專用權(quán)予以確認(rèn),并在使用和管理上予以切實(shí)保護(hù)的法律基本準(zhǔn)則。保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)在維護(hù)我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序、保障市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展方面是必不可少的。第一,保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)是遵循市場經(jīng)濟(jì)一般規(guī)則,調(diào)整商品生產(chǎn)和交換關(guān)系的一般手段。如果不確認(rèn)和保護(hù),假冒和仿冒等各種破壞他人商標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí)別性的行為就會(huì)猖獗,生產(chǎn)、經(jīng)營者的商品或者服務(wù)就

5、無法區(qū)分,從而會(huì)造成市場秩序的混亂。第二,保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)是維護(hù)消費(fèi)者利益所必須的。消費(fèi)者可以通過商標(biāo)監(jiān)督商品的質(zhì)量,實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)真正的等價(jià)交換,而這是在商標(biāo)受到法律保護(hù)的情況下才能實(shí)現(xiàn)的。第三,保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)可以促進(jìn)我國商品生產(chǎn)的發(fā)展。商標(biāo)在形式上體現(xiàn)的是商品信譽(yù),在實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)的則是企業(yè)信譽(yù)。保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)就能在法律上對企業(yè)在商標(biāo)信譽(yù)里凝結(jié)的勞動(dòng)承認(rèn)差別。承認(rèn)這種差別,就能獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)、鞭策后進(jìn),促使企業(yè)提高生產(chǎn)經(jīng)營管理水平,實(shí)施名牌戰(zhàn)略,因而可以促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 （二）保護(hù)消費(fèi)者利益 商標(biāo)法中保護(hù)消費(fèi)者利益的目的體現(xiàn)為商標(biāo)立法中保護(hù)消費(fèi)者利益的原則和具體規(guī)定,這是商標(biāo)立法中調(diào)整商標(biāo)關(guān)系的一項(xiàng)

6、基本準(zhǔn)則。商標(biāo)立法中保護(hù)消費(fèi)者利益的原則反映了我國社會(huì)主義的生產(chǎn)目的。消費(fèi)者是各行各業(yè)的勞動(dòng)者,失去了消費(fèi)者和消費(fèi)需求,一切生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)將會(huì)失去動(dòng)力,商品銷售無從談起。 商標(biāo)法之所以將保護(hù)消費(fèi)者利益作為其重要目的,是因?yàn)樯虡?biāo)與消費(fèi)者具有特別密切的聯(lián)系,通過確保消費(fèi)者免于被混淆、欺騙,才談得上商標(biāo)法的其他一切價(jià)值目標(biāo)。否則,商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)將失去意義,商標(biāo)法促進(jìn)市場的有效競爭也無從談起。甚至可以說,消費(fèi)者行為是商標(biāo)法建立的基礎(chǔ)。商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)是在消費(fèi)者的利益中,這是一個(gè)牢固的法律原則。通過商標(biāo)作為媒體對作為購買者的公眾的保護(hù)的強(qiáng)調(diào),保護(hù)消費(fèi)者的主張與商標(biāo)法是一致的。 可以說,保護(hù)消費(fèi)者利益是商

7、標(biāo)法的一個(gè)重要?jiǎng)訖C(jī)和目的。不過,商標(biāo)法在對消費(fèi)者的保護(hù)和對作為商標(biāo)權(quán)人的生產(chǎn)者、經(jīng)營者的保護(hù)上,利益的重心還是偏向于后者的。從商標(biāo)法的結(jié)構(gòu)可以看出,主要的利益是作為商標(biāo)權(quán)人的生產(chǎn)、經(jīng)營者的利益。廠商關(guān)注的是其在特定商品上使用的商標(biāo)不被他人在相同或者類似的商品上使用,以及在商標(biāo)中的實(shí)質(zhì)性的投資不被損害。這種保護(hù)的重心不是消費(fèi)者,是因?yàn)樯虡?biāo)法對消費(fèi)者利益的保護(hù)畢竟是通過規(guī)制商標(biāo)侵權(quán)而產(chǎn)生的誤認(rèn)誤購行為而間接實(shí)現(xiàn)的。各國的商標(biāo)法也沒有明確地賦予消費(fèi)者根據(jù)商標(biāo)權(quán)保護(hù)來保護(hù)自己利益的任何權(quán)利。以我國為例,當(dāng)消費(fèi)者因?yàn)樯唐吩蚴艿綋p害時(shí),可以根據(jù)民法通則、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法等法律加以救濟(jì)。不過,

8、也不能因?yàn)樯虡?biāo)法對消費(fèi)者權(quán)益的這種間接保護(hù)而否認(rèn)商標(biāo)法保護(hù)消費(fèi)者利益的立法宗旨,商標(biāo)法畢竟與消費(fèi)者利益存在非常密切的聯(lián)系離開了對防止消費(fèi)者被混淆或欺騙的保護(hù),商標(biāo)法存在的意義將是成問題的。有判例指出,“與公共利益和私人利益的雙重保護(hù)的原理相一致,為了確認(rèn)商標(biāo)侵權(quán),原告必須尋求它旨在獲得保護(hù)的商標(biāo)的有效性,并且需要證明被告近似商標(biāo)的使用可能產(chǎn)生混淆”,1這體現(xiàn)了防止消費(fèi)者被混淆在商標(biāo)保護(hù)中的重要性。 （三）保護(hù)合法競爭、促進(jìn)有效競爭 百事通  保護(hù)合法競爭、促進(jìn)有效競爭,以及在此基礎(chǔ)之上的制止不正當(dāng)競爭,也是商標(biāo)法的一個(gè)重要目的?，F(xiàn)代的商標(biāo)具有區(qū)別商品來源、確保商品質(zhì)量一致性的作用。在

9、這種作用的基礎(chǔ)之上則形成了廠商的商標(biāo)信譽(yù)。廠商憑借商標(biāo)信譽(yù),特別是通過創(chuàng)立馳名商標(biāo),可以吸引更多的消費(fèi)者光顧自己的商品,達(dá)到占領(lǐng)和擴(kuò)大市場、擊敗競爭對手的目的。商標(biāo)就其本義來說,只是區(qū)別不同的生產(chǎn)者或者經(jīng)營者的商品或者服務(wù)的一種標(biāo)志。但它與企業(yè)聯(lián)系起來后,作為企業(yè)開拓產(chǎn)品市場的先鋒,其含義已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了產(chǎn)品或者服務(wù)標(biāo)記本身,而成為產(chǎn)品或者服務(wù)質(zhì)量、信譽(yù)、知名度的載體,凝結(jié)了廠商投入的智慧、心血和投資,構(gòu)成企業(yè)的一種重要的無形資產(chǎn),并成為開拓市場和獲得市場競爭優(yōu)勢的重要手段。2商標(biāo)被認(rèn)為是“商戰(zhàn)利器”,保護(hù)商標(biāo)的商標(biāo)法具有促進(jìn)競爭的目的。當(dāng)然,商標(biāo)本身只是一種市場符號,通過商標(biāo)實(shí)現(xiàn)促進(jìn)競爭目的的

10、實(shí)現(xiàn)要看它在市場中是怎樣被使用的。商標(biāo)這種商戰(zhàn)利器對其所有人的價(jià)值來自于它被投入使用,而不是直接來自于法律的保護(hù)。 從促進(jìn)競爭的角度看,商標(biāo)法中的商標(biāo)的區(qū)別性功能為廠商之間的有效競爭提供了一種手段。商標(biāo)通過賦予消費(fèi)者選擇的能力而成為一種增進(jìn)競爭的設(shè)計(jì)。商標(biāo)區(qū)別了競爭者的商品。商標(biāo)作為商品的一種特定符號,這種符號建構(gòu)起了消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間的橋梁。商標(biāo)也是消費(fèi)者把產(chǎn)品和廠商聯(lián)系起來的手段,是識(shí)別產(chǎn)品的一種手段。消費(fèi)者是使用商標(biāo)來識(shí)別產(chǎn)品,排除他們不需要的,并識(shí)別他們再次需要的產(chǎn)品的。成功商標(biāo)的聲望能增加廠商的市場分享。 市場競爭的本質(zhì)是競爭性產(chǎn)品就其自身優(yōu)勢獲得公眾認(rèn)可的能力,沒有商標(biāo),競爭性產(chǎn)品

11、的公眾識(shí)別和認(rèn)可將很難進(jìn)行,并且,當(dāng)消費(fèi)者購買商品而無法獲得有關(guān)識(shí)別產(chǎn)品的信息時(shí),將不會(huì)存在有意義的競爭。這些識(shí)別手段即依賴于商標(biāo)法的建立。在識(shí)別功能的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的商標(biāo)認(rèn)知和商標(biāo)情結(jié),使消費(fèi)者能夠光顧于某一特定的商標(biāo)商品,從而進(jìn)一步激發(fā)生產(chǎn)者進(jìn)行這類商標(biāo)產(chǎn)品的生產(chǎn)。僅僅是作為一個(gè)純粹的商品來源的指示器,商標(biāo)允許消費(fèi)者在競爭性商品之間做出區(qū)分,商標(biāo)的區(qū)別性為消費(fèi)者購買商品的競爭性選擇提供了可能,這反映了商標(biāo)的競爭本質(zhì)。確實(shí),商標(biāo)服務(wù)于促進(jìn)有效競爭的公共利益目的,使得在一個(gè)復(fù)雜、非個(gè)人化市場中有效的競爭成為可能。 從競爭的角度看,商標(biāo)的基本目的是便利于競爭性的商品的流通,通過增進(jìn)競爭而提高經(jīng)濟(jì)效益

12、,而不應(yīng)該被作為反競爭行為而受到攻擊商標(biāo)固有地限制了自由競爭制度。商標(biāo)本身也促進(jìn)了競爭,特別是作為有效的市場準(zhǔn)入的設(shè)計(jì)時(shí)。競爭者為了獲得競爭優(yōu)勢,他們通常對現(xiàn)有產(chǎn)品的不同品質(zhì)確定不同的價(jià)格,對不同的市場進(jìn)入渠道采用不同的商標(biāo)。從商標(biāo)促進(jìn)競爭的角度看,商標(biāo)可以被廠商作為獲得競爭優(yōu)勢的一種戰(zhàn)略手段。通過實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略應(yīng)對激烈的市場競爭、取得市場競爭優(yōu)勢,已成為現(xiàn)代廠商的重要策略。 由于商標(biāo)本身不是市場,而只是一種標(biāo)記,商標(biāo)作為一種競爭手段需要由廠商不斷地投資以培植商標(biāo)信譽(yù)。一個(gè)由商標(biāo)引導(dǎo)的成功的產(chǎn)品是在商標(biāo)的作用下將競爭性產(chǎn)品引入市場的。成功商標(biāo)獲得的市場優(yōu)勢正表明,商標(biāo)促進(jìn)了有效的競爭,這對消費(fèi)者

13、利益是有益的。 二 實(shí)現(xiàn)商標(biāo)法目的的利益平衡機(jī)制 對商標(biāo)法目的的分析表明,商標(biāo)法服務(wù)于保護(hù)不同市場主體的利益、促進(jìn)有效競爭從而促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。商標(biāo)法目的體現(xiàn)的利益平衡的機(jī)制主要是,商標(biāo)權(quán)人、消費(fèi)者、商標(biāo)權(quán)人以外的生產(chǎn)、經(jīng)營者等市場競爭者之間的利益均衡關(guān)系,特別是商標(biāo)權(quán)人和商標(biāo)權(quán)人以外的市場競爭者之間的競爭性利益的平衡關(guān)系。就商標(biāo)權(quán)人與消費(fèi)者的利益關(guān)系來說,商標(biāo)權(quán)人的專用權(quán)的保護(hù)與促進(jìn)消費(fèi)者利益是一致的、相互聯(lián)系的,消費(fèi)者免于被混淆或欺騙的利益就是建立在商標(biāo)專用權(quán)的充分保護(hù)之上。另一方面,商標(biāo)權(quán)人通過銷售商標(biāo)商品的利益也離不開對消費(fèi)者免于被混淆或欺騙的利益的保障。商標(biāo)專用權(quán)保護(hù)越充分,消費(fèi)者利益實(shí)現(xiàn)的程度也越大,商標(biāo)權(quán)人的利益也才越能被滿足。 如果商標(biāo)專用權(quán)保護(hù)不力,消費(fèi)者免于被混淆或欺騙的利益將受到影響?；蛘?當(dāng)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)發(fā)展到對消費(fèi)者利益構(gòu)成威脅時(shí),將出現(xiàn)對商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)和對消費(fèi)者利益的保護(hù)失衡通用化商標(biāo)的保護(hù)就是一個(gè)例子。通用化商標(biāo)由于它變得如此成功以至具有反競爭效果,這無論是對消費(fèi)者還是對商標(biāo)權(quán)人的競爭者來說都有害。在出現(xiàn)商標(biāo)通用化的情況下,商標(biāo)的保護(hù)就應(yīng)受到嚴(yán)格的限制,甚至被取消。這樣才能維持商標(biāo)法中利益平衡關(guān)系。 由于商標(biāo)專用權(quán)是一種阻止競爭對手在相同或者類似的商品上使用相同或者近似的商標(biāo)的專有權(quán),商標(biāo)