風險評估表及措施

1、項目風險評估表階段風險類型風險因素風險危害風險評估評估排序風險級別進度HSE質量成本概率嚴重性綜合值啟動外部自然環(huán)境地震0.97.76.9324B火災2.95.816.89B洪水3.2619.27A暴風2.83.910.917B泥石流2.35.412.414B山崩0.85.24.1629C氣候異常4.24.318.18B不良地質構造2.12.55.2525B地理位置2.61.12.8632C經(jīng)濟形勢匯率發(fā)生波動2.61.84.6828C物價發(fā)生波動3.93.413.313B宏觀經(jīng)濟形勢2.53.17.7522B社會環(huán)境社會動蕩（戰(zhàn)爭或內亂）14.74.727C治安狀況2.72.67.0223B

2、民族風俗（包括社會風俗）2.11.83.7830C當?shù)亟?jīng)濟發(fā)達程度2.51.2331C當?shù)卣芾?.339.919B地方政策和法律環(huán)境3.6310.818B項目在當?shù)卣牡匚?.139.320B農民阻擋施工5.84.827.81AEPC總承包合同合同價格和合同類型32.98.721B合同條款3.93.915.212B項目合法和合規(guī)性45.321.25A業(yè)主信譽（付款、合同執(zhí)行）3.95.220.36A業(yè)主實力和資金狀況45.622.43A業(yè)主管理能力4.25.623.52A內部管理資源項目管理人力資源3.63.111.216B項目管理（機構、流程、標準、執(zhí)行力）4.13.91611B設計資

3、源（人力和管理）2.22.35.0626B資金狀態(tài)341215B協(xié)作資源分包商資源（可以合作的分包商數(shù)量、質量、實力）4.35.222.44A物資供應商資源（可以合作的物資供應商數(shù)量、質量、實力）3.54.616.110B實施外部業(yè)主管理人員不及時驗收3.63.311.921B無理干預項目管理3.63.211.524B不及時付款4.25.523.14A文件和問題處理不及時3.43.411.649C運行管理2.637.838B施工分包商人力供應3.13.510.928B機具供應2.83.610.129B機具管理2.32.76.2144C項目管理3.84.115.616B資金供應不足4.95.62

4、7.42A技術力量差4.9629.41A勞動爭議和罷工3.35.317.59A勞動防護、環(huán)境保護投入不足2.93.81126B物資供應商設計管理2.224.446C生產(chǎn)管理2.32.86.4442C資金狀態(tài)2.43.17.4439C運輸34.312.920B售后服務33.711.125B調試分包商技術能力2.93.81127B人力投入2.83.39.2433B調試計劃2.43.17.4440C調試方案2.83.59.830B內部設計設備選型2.64.511.722B標準1.72.84.7645C新技術應用2.33.47.8237B設計漏項4.1416.412B采購漏項4.23.916.413B

5、施工圖工程量超建安招標工程量3.83.914.819B采購進度4.65.424.83A物資供應商選擇2.73.59.4532B招標和合同簽訂3.64.315.518B采購漏項3.239.631B監(jiān)造和催交4.14.217.210A項目風險控制措施階段風險類型風險因素風險危害風險評估風險控制進度HSE質量成本概率嚴重性級別控制方法具體措施啟動外部自然環(huán)境地震0.97.7B風險緩解做好施工措施，加強防震應急演練?；馂?.95.8B風險規(guī)避施工現(xiàn)場配備足夠的消防設施和消防器具，加強消防演練，做好應急預案。洪水3.26A風險緩解做好防洪應急預案，完善廠區(qū)排洪設施，保證排洪溝暢通。暴風2.83.9B風險

6、緩解對現(xiàn)場臨建的強度進行檢查和規(guī)范，施工期間做好對施工機具的保護。泥石流2.35.4B風險緩解根據(jù)氣象部門預報及時應對。山崩0.85.2C風險緩解根據(jù)氣象部門預報及時應對。氣候異常4.24.3B風險緩解根據(jù)氣象部門預報及時應對。不良地質構造2.12.5B風險緩解做好詳勘工作，認真評審設計方案。地理位置2.61.1C風險緩解編制建安和設備材料分包采購招標文件時詳細敘述項目地理位置及交通狀況。經(jīng)濟形勢匯率發(fā)生波動2.61.8C風險緩解加強監(jiān)控與分析。物價發(fā)生波動3.93.4B風險緩解加強市場監(jiān)控與分析，盡可能在物價相對較低期間進行大宗物資采購。（特別注意電纜、橋架、鋼結構、四大管道等材料的招標采購

7、時機）宏觀經(jīng)濟形勢2.53.1B風險緩解加強監(jiān)控與分析。社會環(huán)境社會動蕩（戰(zhàn)爭或內亂）14.7C風險緩解根據(jù)具體情況做出應急預案治安狀況2.72.6B風險緩解加強內部人員及現(xiàn)場保安管理，加強地方協(xié)調民族風俗（包括社會風俗）2.11.8C風險緩解加強內部管理，加強地方協(xié)調啟動外部社會環(huán)境當?shù)亟?jīng)濟發(fā)達程度2.51.2C風險緩解充分調研當?shù)匚飪r和勞動力成本因素，提前應對。當?shù)卣芾?.33B風險緩解加強內部管理，加強地方協(xié)調地方政策和法律環(huán)境3.63B風險緩解加強學習項目在當?shù)卣牡匚?.13B風險緩解加強協(xié)調農民阻擋施工5.84.8A風險緩解要求業(yè)主做好征地、租地等與農民有關的工作，加強與業(yè)主

8、的溝通協(xié)調配合；與農民有關聯(lián)的廠區(qū)圍墻、進廠道路可以合理價格委托當?shù)卮迕駚硎┕ぃc當?shù)卮迕窠⒘己玫年P系。EPC總承包合同合同價格和合同類型32.9B風險緩解設計人員和項目管理人員應充分了解本合同價格及合同類型的特點（固定總價+暫列金），在建安和設備材料采購分包招標時合理恰當運用。合同條款3.93.9B風險緩解認真學習合同條款，在建安和設備材料采購分包招標時合理恰當運用。項目合法和合規(guī)性45.3A風險緩解關注項目路條取得和項目核準有關情況，加強與業(yè)主的溝通。因項目核準原因導致的工期延誤和費用增加及時向業(yè)主提交索賠文件。業(yè)主信譽（付款、合同執(zhí)行）3.95.2A風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調業(yè)主實力

9、和資金狀況45.6A風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調業(yè)主管理能力4.25.6A風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調內部管理資源項目管理人力資源3.63.1B風險緩解項目部配備合格的、有經(jīng)驗的且負責人的項目管理人員項目管理（機構、流程、標準、執(zhí)行力）4.13.9B風險緩解根據(jù)工程實際情況制訂合理的管理流程和標準。加強項目部內部管理，提高項目的執(zhí)行力。設計資源（人力和管理）2.22.3B風險緩解選擇有經(jīng)驗且責任心強的設計人員，加強設計的過程管理資金狀態(tài)34B風險緩解加強資金計劃的管理啟動內部協(xié)作資源分包商資源（可以合作的分包商數(shù)量、質量、實力）4.35.2A風險緩解根據(jù)項目特點及業(yè)主意見，充分調研擬訂合適的潛

10、在分包商短名單物資供應商資源3.54.6B風險緩解根據(jù)項目特點及業(yè)主意見，充分調研擬訂合適的潛在物資供應商短名單實施外部業(yè)主管理人員不及時驗收3.63.3B風險緩解提前通知，加強與業(yè)主的溝通協(xié)調無理干預項目管理3.63.2B風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調不及時付款4.25.5A風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調，必要時向業(yè)主提交報告。業(yè)主付款不及時，資金確實不足時，適當縮減給分包商的付款，保證我院資金平衡。文件和問題處理不及時3.43.4C風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調，派人催促。運行管理2.63B風險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調施工分包商人力供應3.13.5B風險緩解嚴格管理，過程考核機具供應2.83.6B風險緩解嚴格管理，過程考核機具管理2.32.7C風險緩解嚴格管理，過程考核項目管理3.84.1