EPC合同下承包商風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

1、EPC 合同下承包商風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 來源 : 國際工程部 作者 :2012 年 6 月 15 日 文章點(diǎn)擊數(shù) :1451999 年國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC） 出版了第一版四套合同模式， 包括：新紅皮書（ConditionsofContractforConstruction ）、新黃皮書（ConditionsofContractforPlantandDesign-Build ）、銀皮書（ConditionsofContractforEPCTurnkeyProjects ）、綠皮書（ShortForm.ofContract ），而 EPC合同即銀皮書。EPC（EngineeringProcure

2、mentConstruction ）為國際上通行的工程總承包模式，它是由一個(gè)總承包商或者承包商聯(lián)營體與發(fā)包方簽訂工程合同，按照合同約定的整個(gè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)，工程絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)都由總承包方承擔(dān)。總承包方可以發(fā)揮自己資源整合的優(yōu)勢，將設(shè)計(jì)、采購、施工深度交叉，加快工程進(jìn)度，提高采購效率，減少施工變更。新編設(shè)計(jì)和采購施工（EPC）交鑰匙工程合同條件即 EPC,用交鑰匙方式提供加工或動(dòng)力設(shè)備,工廠或類似設(shè)施,基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或其他類型開發(fā)項(xiàng)目。這種方式的通常情況是由承包商進(jìn)行全部設(shè)計(jì)、采購和1 / 8施工，EPC提供一個(gè)配備完善的設(shè)施,

3、“轉(zhuǎn)動(dòng)鑰匙”即可運(yùn)行。這種方式的條件與要求是：（1）項(xiàng)目的最終價(jià)格和要求的工期具有更大程度的確定性。（2）由承包商承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施的全部職責(zé),雇主介入很少。EPC由通用條件、專用條件編寫指南與投標(biāo)函、合同協(xié)議書和爭端裁決協(xié)議格式三部分組成。EPC的最大特點(diǎn)是固定總價(jià)，這是因?yàn)?EPC通常與融資有著密切關(guān)系。由于偏重于融資安排的緣故，融資人要求項(xiàng)目成本一定要有確定性，不能敞口，并且還要有前瞻性，以保證融資金額的相對固定和安全，否則融資人的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)很大。EPC另一個(gè)明顯的特點(diǎn)就是合約中沒有咨詢工程師這個(gè)專業(yè)監(jiān)控角色和獨(dú)立的第三方，EPC合同對承包商的監(jiān)管很弱，業(yè)主的參與力度也很小，而且在“銀皮

4、書”的序言里也說“業(yè)主基本不干涉承包商的工作”。這主要與 EPC的特點(diǎn)和融資有關(guān)。承包商認(rèn)為自己帶資支持項(xiàng)目，業(yè)主無權(quán)干涉。否則承包商就有權(quán)把資金投向條件更好的項(xiàng)目。如果說 EPC合同中業(yè)主有什么權(quán)力，那是可以派業(yè)主代表，而他的實(shí)權(quán)主要是在監(jiān)控進(jìn)度上，當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度比計(jì)劃進(jìn)度慢，則業(yè)主代表有權(quán)要求承包商采取補(bǔ)救措施。采用 EPC合同的前提是承包商必須要事先證明其設(shè)備和成套設(shè)備的可靠性，例如世界銀行在招標(biāo) EPC類項(xiàng)目時(shí)通常分兩步走：第一步是技術(shù)標(biāo)，通過了技術(shù)標(biāo)后的第二步才是價(jià)格標(biāo)。這樣可以確保業(yè)主的目標(biāo)：獲得的首先是質(zhì)量，其次才是價(jià)格。EPC很重視“竣工試車”的重要性，只有試車成功才能談最終驗(yàn)

5、收，否則必須做“再試車”, 這反證了 EPC實(shí)質(zhì)上更適用于成套設(shè)備為主的項(xiàng)目。那么，EPC合同下承包商會(huì)遇到哪些合同風(fēng)險(xiǎn)，又如何2 / 8注意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)？一、規(guī)避設(shè)計(jì)要求的風(fēng)險(xiǎn)EPC 項(xiàng)目總的要求是由承包商提出一項(xiàng)符合發(fā)包方要求的設(shè)計(jì)，實(shí)施并交給發(fā)包方運(yùn)行。因此，準(zhǔn)確理解發(fā)包方的設(shè)計(jì)要求是達(dá)到這一目的的關(guān)鍵。作為總承包商，應(yīng)重點(diǎn)審核以下兩個(gè)方面：確定設(shè)計(jì)采用的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)：在合同中明確約定設(shè)計(jì)采用的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，避免在工程實(shí)施過程中出現(xiàn)不同的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)在國際工程中是一項(xiàng)重要的內(nèi)容，它決定了工程材料的選購、施工方案的確定、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)以及工程造價(jià)等問題。在 EPC項(xiàng)目中，一般有三種標(biāo)準(zhǔn)：歐美標(biāo)準(zhǔn)、中國

6、標(biāo)準(zhǔn)或者其它標(biāo)準(zhǔn)（如在非洲國家有可能采用南非標(biāo)準(zhǔn)）。對我國企業(yè)來說選擇中國標(biāo)準(zhǔn)是最有利的，在與發(fā)包方談判時(shí)盡量引導(dǎo)發(fā)包方采用國標(biāo)。如果承發(fā)包雙方采用的是 FIDIC 合同的話，則應(yīng)當(dāng)在合同專用條件中明確約定設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。按照 FIDIC 官方建議，合同調(diào)整在格式上要求通用條款不變，而對合同條款的任何調(diào)整，都以專用條款形式出現(xiàn)。通用條款完全不適用的情況也以“不適用”在專用條款中定義，而不是在通用條款中直接刪除。1999 年版 FIDIC 設(shè)計(jì)采購施工（EPC）/ 交鑰匙工程合同條件中關(guān)于“設(shè)計(jì)”這一章節(jié)中約定“設(shè)計(jì)、承包商文件、施工和竣工工程，均應(yīng)符合工程所在國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建筑、施工與環(huán)境方面的法律

7、”。如果沒有采用工程所在國的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或者工程所在國沒有此類設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況在專用條款中變更此條款。約定設(shè)計(jì)的審批程序：為達(dá)到設(shè)計(jì)方案優(yōu)化的目的，承發(fā)包雙方3 / 8可能會(huì)反復(fù)協(xié)商。這需要在合同中約定設(shè)計(jì)審核的時(shí)間、發(fā)包方審批回復(fù)的時(shí)間、設(shè)計(jì)變更的次數(shù)；如果發(fā)包方超過設(shè)計(jì)審核時(shí)間，則視為設(shè)計(jì)審批通過，以免延誤工期。另外，合同中還需明確整體工程設(shè)計(jì)和分項(xiàng)工程設(shè)計(jì)的審批程序。二、對“業(yè)主要求”與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范業(yè)主要求是闡述業(yè)主對工程進(jìn)行中的工作要求、竣工工程標(biāo)準(zhǔn)的文件，是優(yōu)先于承包商投標(biāo)書和合同條件的重要文件，它包括工作范圍、內(nèi)容和成果、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)準(zhǔn)則等，承包商以這些要求作為編制方案進(jìn)

8、行投標(biāo)的依據(jù)，但是，在 EPC合同項(xiàng)下，業(yè)主要求存在錯(cuò)誤，承包商是否承擔(dān)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)呢？FIDIC（1999 年版）EPC合同條件規(guī)定，承包商應(yīng)被視為在基準(zhǔn)日期前已仔細(xì)審查了雇主要求（包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算，如果有）。承包商應(yīng)負(fù)責(zé)工程的設(shè)計(jì)，除下列情況外，對雇主要求（包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算）的正確性負(fù)責(zé)；承包商從雇主或其他方面收到任何數(shù)據(jù)或資料，不應(yīng)解除對承包商對設(shè)計(jì)和工程施工承擔(dān)的職責(zé)。在下列情況下，雇主應(yīng)對雇主要求中的以及由雇主提供下列數(shù)據(jù)和資料的正確性負(fù)責(zé)：在合同中規(guī)定的由雇主負(fù)責(zé)的，或不可改變部分的數(shù)據(jù)和資料；對工程或其任何部分的預(yù)期目的的說明；竣工工程的試驗(yàn)和性能標(biāo)準(zhǔn)；除合同另有說明外，承包商不

9、能核實(shí)部分的數(shù)據(jù)和資料。從以上規(guī)定可以看出，除上述項(xiàng)下所列舉的由業(yè)主要求外，對業(yè)主其他要求，承包商對業(yè)主其他要求中的正確性負(fù)責(zé)，也就是說，承包4 / 8商應(yīng)對業(yè)主其他要求的錯(cuò)誤負(fù)責(zé)，如因信賴業(yè)主要求而編制投標(biāo)文件錯(cuò)誤或?qū)е略O(shè)計(jì)錯(cuò)誤，承包商需要承擔(dān)全部設(shè)計(jì)法律責(zé)任。這與一般工程委托設(shè)計(jì)中，業(yè)主對提供資料可靠性負(fù)責(zé)顯然不同。因此，承包商在投標(biāo)階段，對“業(yè)主要求”進(jìn)行充分研究，對業(yè)主要求中的錯(cuò)誤，要求業(yè)主給予澄清；承包商在投標(biāo)階段，千萬不能基于“業(yè)主要求”中的錯(cuò)誤信息編制投標(biāo)文件的設(shè)計(jì)方案，否則將會(huì)承擔(dān)不能中標(biāo)的法律責(zé)任。承包商應(yīng)根據(jù)業(yè)主的正確要求、事實(shí)調(diào)查和設(shè)計(jì)規(guī)范等相關(guān)專業(yè)知識(shí)，編制投標(biāo)文件的設(shè)

10、計(jì)方案。對于“業(yè)主要求”錯(cuò)誤的資料，如業(yè)主認(rèn)為正確，拒不改正，在中標(biāo)后簽訂合同時(shí)，則列入業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)的范圍，在合同中明確約定為“ 由雇主負(fù)責(zé)的或不可改變的數(shù)據(jù)和資料 ”，這樣，就可有效規(guī)避設(shè)計(jì)法律責(zé)任。三、對業(yè)主審批與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范在工程施工合同中，業(yè)主確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件是施工合同雙方履約的基礎(chǔ)，業(yè)主確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件發(fā)生變更的，施工單位可以提起索賠。但在EPC合同項(xiàng)下，設(shè)計(jì)文件是否經(jīng)業(yè)主審批，就可免除承包方的法律責(zé)任呢？FIDIC（1999 年版）EPC合同條件第 5.2 款規(guī)定：雇主對承包商文件的任何審核，都不應(yīng)解除承包商的任何義務(wù)和職責(zé)。雇主在審核期可向承包商發(fā)出通知，指出承包商文件不符合合同的規(guī)定

11、。如果承包商文件確實(shí)是如此不符合，該文件應(yīng)由承包商承擔(dān)費(fèi)用，重新上報(bào)并審核。第 5.8 款規(guī)定：如果在承包商文件中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤、遺漏、含糊、不一致、不適當(dāng)或其他缺陷，盡管雇主做出了任何同意和批準(zhǔn)，承包商仍應(yīng)自費(fèi)對5 / 8這些缺陷和其帶來的工程問題進(jìn)行改正。從以上規(guī)定中可以看出，業(yè)主對設(shè)計(jì)文件的審批，并不免除承包商設(shè)計(jì)責(zé)任，無論業(yè)主是否對設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審批，承包商仍應(yīng)對設(shè)計(jì)文件的合法性、合約性負(fù)責(zé)。因此，承包商要基于專業(yè)判斷原則判斷設(shè)計(jì)文件的正確性，保證設(shè)計(jì)文件符合設(shè)計(jì)規(guī)范、法律法規(guī)、行業(yè)慣例和合同約定，對業(yè)主審核設(shè)計(jì)文件后指出設(shè)計(jì)文件不符合合同規(guī)定的情況，一定要認(rèn)真研究，根據(jù)專業(yè)判斷原則向業(yè)主做出

12、回復(fù)，決定是否需要修正，千萬不能無原則滿足業(yè)主要求。四、對合同價(jià)款中存在風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避在 EPC模式條件下，合同價(jià)款通常是采用固定總價(jià)形式，發(fā)包方允許總承包商因費(fèi)用變化而調(diào)價(jià)的情況是不多見的，但應(yīng)當(dāng)考慮通過談判在合同中確定調(diào)價(jià)因素及調(diào)價(jià)方式，以避免承包商的損失。因法律變更引起的合同價(jià)款調(diào)整：1999 年版 FIDIC 設(shè)計(jì)采購施工（EPC）/ 交鑰匙工程合同條件“變更和調(diào)整”章節(jié)中約定，“工程所在國的法律有改變（包括施用新的法律，廢除或修改現(xiàn)有的法律）或?qū)Υ祟惙傻乃痉ɑ蛘忉層懈淖?，對承包商履行合同?guī)定的義務(wù)產(chǎn)生影響時(shí)，合同價(jià)格應(yīng)考慮上述改變造成的費(fèi)用增減，進(jìn)行調(diào)整?！钡l(fā)包方往往會(huì)刪除該條款

13、，或者拒絕使用 FIDIC 的 EPC合同。延期開工的費(fèi)用補(bǔ)償：由于發(fā)包方的原因?qū)е麻_工延誤，應(yīng)當(dāng)在合同中約定調(diào)價(jià)條款。建議總承包商在合同中約定一個(gè)調(diào)價(jià)條款，如合同簽訂后如果幾個(gè)月內(nèi)不能開工的,則合同價(jià)款上調(diào)多少個(gè)百分點(diǎn)；超過幾個(gè)月仍不能開工的,則總承包商有權(quán)解除本合同,并由發(fā)包方承擔(dān)由此給總承包商造成的損失。6 / 8合同價(jià)款的計(jì)價(jià)貨幣：在選擇計(jì)價(jià)貨幣時(shí)應(yīng)當(dāng)注意匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)，并約定發(fā)包方和總承包商對匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)辦法，該條款的約定與總承包商的利潤有著直接的聯(lián)系。如果在合同中不考慮匯率風(fēng)險(xiǎn)，可能造成巨大的損失。五、設(shè)計(jì)分包與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范長期以來，我國采取設(shè)計(jì)企業(yè)與施工企業(yè)相脫節(jié)

14、的建筑業(yè)結(jié)構(gòu)，使得中國目前還少有實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)強(qiáng)大的設(shè)計(jì)-施工綜合性公司，可以單獨(dú)完成從投標(biāo)到實(shí)施的全部與設(shè)計(jì)有關(guān)的工作，施工企業(yè)在獨(dú)立運(yùn)作EPC項(xiàng)目過程中，設(shè)計(jì)部分一般是施工企業(yè)作為投標(biāo)/ 承包主體（主承包商）選擇有能力的設(shè)計(jì)單位參與其設(shè)計(jì)施工總包項(xiàng)目工作。但接著會(huì)帶來如下問題：設(shè)計(jì)分包是否要經(jīng)過業(yè)主同意？根據(jù) FIDIC（1999 年版）EPC施工合同條件第 4.4 款規(guī)定，承包商不得將整個(gè)工程分包出去。承包商應(yīng)對任何分包商、其代理人或雇員的行為或違約，如同承包商自己的行為或違約一樣地負(fù)責(zé)，但應(yīng)提前 28 天通知業(yè)主。可見,根據(jù)上述規(guī)定,EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)分包并不需要經(jīng)過業(yè)主同意,但必須提前 28

15、 天通知業(yè)主。承包方應(yīng)對設(shè)計(jì)分包方的設(shè)計(jì)文件負(fù)責(zé)。根據(jù)上述規(guī)定和 EPC 項(xiàng)目的基本法律構(gòu)架，承包商應(yīng)對業(yè)主就工程設(shè)計(jì)、采購、施工負(fù)責(zé)，設(shè)計(jì)單位、分包單位、材料供應(yīng)單位向承包商承擔(dān)法律責(zé)任，法律責(zé)任呈現(xiàn)線型機(jī)構(gòu)。控制設(shè)計(jì)分包商設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。正因?yàn)槌邪绦杈驮O(shè)計(jì)分包單位的設(shè)計(jì)文件向業(yè)主負(fù)責(zé)，故作為對于施工型的 EPC工程總承包商，應(yīng)努力控制設(shè)計(jì)分包為其帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。具體可采取如下措施：1、采取7 / 8與設(shè)計(jì)分包單位組成聯(lián)合體承包方式，利用聯(lián)合體投標(biāo)和承包方應(yīng)對業(yè)主承擔(dān)連帶法律責(zé)任法理，將部分設(shè)計(jì)錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給設(shè)計(jì)分包單位。對內(nèi)則合理分配承包商和設(shè)計(jì)分包單位的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，并以雙方協(xié)議形式確定下來。2、如不采取聯(lián)合體投標(biāo)或承包方式，則可要求設(shè)計(jì)分包單位向業(yè)主出具不可撤銷的、見索即付的獨(dú)立銀行保函，保函被保證人設(shè)定為設(shè)計(jì)單位或總承包商、受益人設(shè)臵為業(yè)主。由于銀行保函以銀行信用為基礎(chǔ)的，一般在出現(xiàn)設(shè)計(jì)責(zé)任賠償時(shí)，業(yè)主會(huì)毫不猶豫地選擇向銀行直接索賠。這樣，就將部分設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到了設(shè)計(jì)分包單位。3、在有條件的地方，承包商可以要求設(shè)計(jì)分包單位采取投保設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)方法控制部分設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)的被保險(xiǎn)