上海期貨交易所有色金屬交割商品

1、附件：上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理規(guī)定（2011年3月22日修訂）第一章 總則第一條 為了加強對期貨交割商品的管理，維護期貨交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)上海期貨交易所交易規(guī)則及其有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 交易所、會員、客戶和注冊企業(yè)，必須遵守本辦法。第二章 商品注冊第三條 申請注冊的條件（一）申請注冊企業(yè)必須是國內(nèi)外相關(guān)商品的生產(chǎn)企業(yè)。（二）申請注冊企業(yè)的年產(chǎn)量（含單個品牌）達到規(guī)定水平（暫定為：銅：4萬噸；鋁：10萬噸；鋅：5萬噸；鉛：5萬噸），商品質(zhì)量符合現(xiàn)行的國家或國際標準，生產(chǎn)工藝符合國家的產(chǎn)業(yè)政策，環(huán)保達標，連續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)至少1年以上。交易所可根據(jù)市場情況，隨時調(diào)整申請注冊商

2、品的年產(chǎn)量等控制指標。（三）申請注冊商品在現(xiàn)貨市場上占有相當份額，企業(yè)有相當?shù)闹群托抛u度。（四）有國家有關(guān)部門頒發(fā)的商標注冊證。（五）本交易所一家以上（含一家）會員的推薦。（六）交易所要求的其他條件。第四條 申請注冊企業(yè)必須提供以下資料：（一）企業(yè)注冊申請報告 （二）承諾書（見附件一）（三）上海期貨交易所陰極銅注冊登記表或上海期貨交易所重熔用鋁錠（AL99.70）注冊登記表或上海期貨交易所鋅錠（Zn99.995）注冊登記表或上海期貨交易所鉛錠（Pb99.994）注冊登記表（見附件二、附件三、附件四、附件五）（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證復(fù)印件（五）商標注冊證復(fù)印件（六）企業(yè)股東及股份情況（

3、七）立項批復(fù)或備案登記、環(huán)保驗收合格等文件（八）商品質(zhì)量管理措施文件1、主要質(zhì)量管理文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）2、內(nèi)控標準3、主要原副材料檢驗項目（包括檢測能力、檢測方法）4、成品質(zhì)量檢驗項目（包括檢測能力、檢測方法）5、主要檢驗設(shè)備（名稱、型號、數(shù)量、用途）（九）權(quán)威質(zhì)檢部門簽發(fā)的最近一期商品質(zhì)量測試報告（十）企業(yè)內(nèi)部近三個月的商品質(zhì)量情況分析報告（十一）生產(chǎn)工藝流程圖（兩種以上生產(chǎn)工藝的，應(yīng)分別說明）（十二）相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備介紹（規(guī)格、參數(shù)、數(shù)量等）（十三）反映申請注冊商品的外觀、標識和包裝情況的實物彩照若干，同時應(yīng)注明：1、單塊外形尺寸、重量；2、單捆外形尺寸、重量；3、包裝方式

4、、包裝材料及規(guī)格（包括包裝夾扣）、商標或標識所在部位。（十四）反映企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)廠房的彩照若干（兩個以上生產(chǎn)地址的，應(yīng)分別說明）(十五) 實物標貼紙樣張、產(chǎn)品質(zhì)量保證書樣張（有數(shù)據(jù)）（十六）各類管理體系認證證書復(fù)印件（十七）經(jīng)審計的上一年度的企業(yè)財務(wù)會計報告（十八）本所一家以上（含一家）會員單位的商品注冊推薦書，推薦會員有責(zé)任確保申請資料的準確性、完整性，以及申請者的可靠性及能力。（十九）在其他交易所的注冊資料（二十）交易所要求的其他文件所有提供的申請資料必須使用中文，并以此為準。英文資料作為附件參考。第五條 注冊程序（一）交易所預(yù)審交易所對申請注冊企業(yè)提供的書面資料進行預(yù)審。預(yù)審

5、合格的，才能進入下一注冊環(huán)節(jié)。（二）產(chǎn)品試用1、商品注冊必須通過國內(nèi)五家試用企業(yè)的產(chǎn)品試用，試用企業(yè)由交易所指定或認可。2、申請注冊企業(yè)須向每個試用企業(yè)提供兩批、每批50噸以上的商品（每批商品必須間隔一個月或以上）進行試用。試用批次由交易所、指定質(zhì)量檢驗機構(gòu)指定或認可。試用企業(yè)應(yīng)保證在整個試用過程中，試用商品不得與其他商品混雜或污染。試用企業(yè)應(yīng)保存使用記錄。每批商品應(yīng)在到達試用企業(yè)的三個月內(nèi)完成試用。3、商品試用期間，試用企業(yè)應(yīng)與交易所、指定質(zhì)量檢驗機構(gòu)保持聯(lián)系，以對整個試用過程進行監(jiān)督和檢查。4、根據(jù)情況，交易所有權(quán)要求進行進一步的產(chǎn)品試用。5、試用企業(yè)試用合格后，出具試用報告并提交交易所。

6、試用報告須說明以下內(nèi)容：（1）試用前商品的外觀質(zhì)量、內(nèi)在質(zhì)量、包裝、標識等方面的評估和測試。（2）試用加工產(chǎn)品的名稱、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量分析報告、符合標準（企業(yè)標準、行業(yè)標準或國家標準），以及在試用中發(fā)現(xiàn)的問題。（3）試用結(jié)論。6、試用產(chǎn)品的類型規(guī)定試用加工產(chǎn)品應(yīng)符合以下類型規(guī)定：（1）銅：電工用銅線（線徑不大于0.1mm）（2）鋁：各類加工材（3）鋅：各類加工材（4）鉛：各類加工材交易所可根據(jù)市場情況，調(diào)整試用產(chǎn)品的類型規(guī)定。7、國外商品必須完成商品質(zhì)量檢查后才能進入產(chǎn)品試用環(huán)節(jié)。（三）實地檢查1、國內(nèi)商品（1）按照上海期貨交易所商品注冊實地檢查提綱的要求（見附件六），由交易所指定質(zhì)量檢驗機構(gòu)及

7、相關(guān)人員到申請注冊企業(yè)進行實地檢查。（2）實地檢查內(nèi)容為企業(yè)質(zhì)量管理體系運行、商品內(nèi)在質(zhì)量、外觀質(zhì)量、包裝、計量以及工藝流程、設(shè)備運行等。（3）交易所指定質(zhì)量檢驗機構(gòu)應(yīng)做好詳細的檢查記錄，并提供完整的質(zhì)檢報告。申請注冊企業(yè)應(yīng)提供積極有效的配合。（4）根據(jù)實際情況，對提供試用意見的用戶，進行實地檢查。（5）申請注冊企業(yè)應(yīng)在實地檢查后作好各項整改工作，并將整改結(jié)果反饋交易所。2、國外商品（1）商品質(zhì)量檢查：申請注冊商品必須在本所指定交割倉庫或認可地點存放兩個檢驗批量，每批200噸商品，生產(chǎn)時間相隔一個月以上。由交易所指定質(zhì)量檢驗機構(gòu)對在庫商品進行外觀質(zhì)量、包裝、重量、化學(xué)成分等檢查。商品質(zhì)量檢查以

8、國家現(xiàn)行產(chǎn)品質(zhì)量標準為依據(jù)，由交易所指定質(zhì)量檢驗機構(gòu)出具檢測報告。商品質(zhì)量檢查必須在產(chǎn)品試用環(huán)節(jié)之前進行，未通過商品質(zhì)量檢查的，不能進入產(chǎn)品試用環(huán)節(jié)。（2）產(chǎn)品試用：參照國內(nèi)商品的產(chǎn)品試用要求進行。未通過產(chǎn)品試用的，不能進入實地檢查環(huán)節(jié)。（3）實地檢查：參照國內(nèi)商品的實地檢查要求進行。（四）交易所審批交易所將根據(jù)注冊申報資料、產(chǎn)品試用、實地檢查、整改反饋等情況，決定是否給予注冊。一旦注冊批準，交易所將函告申請注冊企業(yè)、全體會員、指定交割倉庫。第六條 申請注冊企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的費用：（一）商品注冊費國內(nèi)商品：單品種：10萬元（人民幣）國外商品：單品種：25萬元（人民幣）（二）商品檢查費國內(nèi)商品：銅、鋁

9、、鋅：2萬元（人民幣）鉛：3萬元（人民幣）國外商品：單品種：3萬元（人民幣）交易所可根據(jù)實際情況，調(diào)整有關(guān)費用。第三章 日常抽檢和年度抽檢 第七條 為保證交割商品的質(zhì)量，交易所對注冊商品實行日常抽檢和年度抽檢。（一）日常抽檢。交易所隨時對存放在指定交割倉庫內(nèi)的注冊商品進行質(zhì)量抽檢。（二）年度抽檢。交易所委托指定質(zhì)量檢驗機構(gòu)對注冊商品每年進行一次質(zhì)量抽檢。（三）抽檢費用由注冊企業(yè)承擔(dān)。（四）交易所將根據(jù)抽檢、年檢等情況，向有關(guān)企業(yè)發(fā)出整改通知。整改情況將作為注冊商品調(diào)整的依據(jù)之一。第四章 注冊資格的暫停、取消及其他第八條 注冊商品發(fā)生以下情況的，交易所可分別采取暫停、取消注冊資格的處理。（一）企

10、業(yè)解散 、破產(chǎn)；（二）商品抽檢、年檢不合格，整改后商品質(zhì)量仍未達標；（三）用戶質(zhì)量投訴較多，質(zhì)量（包括外觀、內(nèi)在質(zhì)量）檢查結(jié)果不合格；（四）生產(chǎn)經(jīng)營不正常，年產(chǎn)量未達到交易所要求且未向交易所說明情況；（五）環(huán)保不達標（六）企業(yè)未按規(guī)定向交易所通報生產(chǎn)、經(jīng)營方面的重大變動；（七）交易所認定的其他情況。第九條 注冊商品發(fā)生以下情況的，應(yīng)重新辦理注冊手續(xù)，但可以不提供用戶試用報告，不進行實地質(zhì)量管理體系檢查。（一）企業(yè)分立、合并、更名 、變更公司形式；（二）商品注冊商標轉(zhuǎn)讓；（三）商品外形尺寸、錠型發(fā)生變化第十條 交割過程中發(fā)生交割商品質(zhì)量糾紛時，注冊企業(yè)應(yīng)配合交易所妥善處理。如果交割商品的質(zhì)量問題

11、是由注冊企業(yè)造成的，應(yīng)由注冊企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第五章 附則第十一條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。第十二條 本辦法自2011年3月24日起施行。附件：一、承諾書二、上海期貨交易所陰極銅注冊登記表三、上海期貨交易所重熔用鋁錠（AL99.70）注冊登記表四、上海期貨交易所鋅錠（Zn99.995）注冊登記表五、上海期貨交易所鉛錠（Pb99.994）注冊登記表六、上海期貨交易所商品注冊實地檢查提綱附件一：承 諾 書為使我企業(yè)的 牌 （商品）成為或繼續(xù)成為可以用于上海期貨交易所期貨標準合約實物交割的注冊商品，我們承諾：1、嚴格遵守上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理規(guī)定。2、隨時接受因質(zhì)量異議而進

12、行的檢查，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3、及時向交易所通報企業(yè)有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動的變動情況，包括產(chǎn)品生產(chǎn)能力、執(zhí)行技術(shù)標準、商標、外形尺寸以及企業(yè)重組、改制等方面的變化。4、向交易所及指定質(zhì)量檢驗機構(gòu)支付上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理規(guī)定中規(guī)定的可能發(fā)生的費用。企業(yè)簽章：日 期：附件二： 上海期貨交易所陰極銅注冊登記表企業(yè)基本情況產(chǎn)品名稱陰極銅執(zhí)行標準申請單位國別公司注冊地址生產(chǎn)廠地址郵政編碼傳 真聯(lián)系部門聯(lián)系人聯(lián)系電話申請單位簽章：填報日期： 年 月 日企業(yè)簡介注：1、企業(yè)簡介包括：地理位置、歷史沿革、公司制度、股東情況、人員、主要產(chǎn)品、產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量、行業(yè)地位、企業(yè)管理、原料來源、能源供應(yīng)、企

13、業(yè)優(yōu)勢、發(fā)展規(guī)劃等。2、使用濕法冶煉工藝、永久性陰極工藝或其他特殊工藝生產(chǎn)的商品，須在企業(yè)簡介中說明。產(chǎn)品概況產(chǎn)品名稱注冊商標執(zhí)行標準投產(chǎn)日期產(chǎn)能（噸/年）去年產(chǎn)量（噸）（ 至 月）今年產(chǎn)量（噸）（ 至 月）其中Cu-CATH-1產(chǎn)量（噸）Cu-CATH-2產(chǎn)量（噸）市場銷售量（噸）自用量（噸）外形尺寸（毫米）（長*寬*高）塊重（公斤）捆重（公斤）塊/捆（約） 捆/手（一手25噸）堆碼方法：包裝方式、包裝材料及規(guī)格：標識及說明：包裝夾頭及說明：現(xiàn)貨與期貨包裝的區(qū)別：商標注冊號：有效期：圖案：注：若有多個商標，請說明標識、包裝、生產(chǎn)廠等區(qū)分。主要經(jīng)濟技術(shù)指標 項 目去年實績 今年計劃今年累計（

14、至 月）一、產(chǎn)量（噸）二、產(chǎn)值（億元）三、利潤（萬元）四、電流效率（%）五、直流電單耗（千瓦小時/噸）六、交流電單耗（千瓦小時/噸）七、平均電流強度（安培）八、總回收率（%）九、單位直接生產(chǎn)成本（元/噸）附件三：上海期貨交易所重熔用鋁錠（AL99.70）注冊登記表企業(yè)基本情況產(chǎn)品名稱重熔用鋁錠（AL99.70）執(zhí)行標準申請單位國別公司注冊地址生產(chǎn)廠地址郵政編碼傳真聯(lián)系部門聯(lián)系人聯(lián)系電話 申請單位簽章：填報日期： 年 月 日企業(yè)簡介注：企業(yè)簡介包括：地理位置、歷史沿革、公司制度、股東情況、人員、主要產(chǎn)品、產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量、行業(yè)地位、企業(yè)管理、原料來源、能源供應(yīng)、企業(yè)優(yōu)勢、發(fā)展規(guī)劃等。如有兩種生產(chǎn)工

15、藝的，須明確說明。產(chǎn)品概況產(chǎn)品名稱注冊商標執(zhí)行標準投產(chǎn)日期產(chǎn)能（噸/年）去年產(chǎn)量（噸）（ 至 月）今 年 產(chǎn)量 （噸）（ 至 月）其中 AL99.70 產(chǎn)量市場銷售量（噸）自用量（噸）外形尺寸（毫米）（長*寬*高）塊重（公斤）捆重（公斤）塊/捆捆/手（一手25噸）大面：大面：堆碼方法：1、每捆 層。其中：上部 層，每層 塊；底部 層，每層 塊。2、每層排列方式：包裝方式、包裝材料及規(guī)格：標識及說明：包裝夾頭及 說明：現(xiàn)貨與期貨包裝的區(qū)別：商標注冊號：有效期：圖案：注：若有多個商標，請說明標識、包裝、生產(chǎn)廠等區(qū)分。主要經(jīng)濟技術(shù)指標項 目去年實績今年計劃今年累計（ 至 月）一、產(chǎn)量（噸）二、產(chǎn)值（

16、億元）三、利潤（萬元）四、原鋁交流電耗（千瓦小時/噸）五、電流效率（%）六、平均電流強度（安培）七、原鋁直流電耗（千瓦小時/噸）八、平均槽電壓（伏）九、氧化鋁單耗（公斤/噸）十、氟化鹽單耗（公斤/噸）十一、 陽極炭塊單耗（公斤/噸）十二、單位直接生產(chǎn)成本（元/噸）附件四：上海期貨交易所鋅錠（Zn99.995）注冊登記表企業(yè)基本情況產(chǎn)品名稱鋅錠（Zn99.995）執(zhí)行標準申請單位國別公司注冊地址生產(chǎn)廠地址郵政編碼傳真聯(lián)系部門 聯(lián)系人聯(lián)系電話申請單位簽章：填報日期： 年 月 日企業(yè)簡介注：企業(yè)簡介包括：地理位置、歷史沿革、公司制度、股東情況、人員、主要產(chǎn)品、產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量、行業(yè)地位、企業(yè)管理、原料

17、來源、能源供應(yīng)、企業(yè)優(yōu)勢、發(fā)展規(guī)劃等。如有兩種生產(chǎn)工藝的，須明確說明。產(chǎn)品概況產(chǎn)品名稱注冊商標執(zhí)行標準投產(chǎn)日期產(chǎn)能（噸/年）去年產(chǎn)量（噸）（ 至 月）今 年 產(chǎn)量 （噸）（ 至 月）其中 Zn99.995 產(chǎn)量市場銷售量（噸）自用量（噸）外形尺寸（毫米）（長*寬*高）塊重（公斤）捆重（公斤）塊/捆捆/手（一手25噸）大面：大面： 堆碼方法：1、每捆 層。其中：上部 層，每層 塊；底部 層，每層 塊。2、每層排列方式：包裝方式、包裝材料及規(guī)格：標識及說明：包裝夾頭及說明：現(xiàn)貨與期貨包裝的區(qū)別：商標注冊號：有效期：圖案：注：若有多個商標，請說明標識、包裝、生產(chǎn)廠等區(qū)分。主要經(jīng)濟技術(shù)指標項 目去年實

18、績今年計劃今年累計（ 至 月）一、產(chǎn)量（噸）二、產(chǎn)值（億元）三、利潤（萬元）四、蒸餾鋅冶煉總回收率（%）五、精鋅冶煉總回收率（%）六、電鋅冶煉總回收率（%）七、蒸餾鋅綜合標準煤耗（千克/噸）八、析出鋅直流電耗（千瓦小時/噸）九、精鋅綜合能耗（折標煤）（公斤/噸）十、電鋅綜合能耗（折標煤）（公斤/噸）十一、單位直接生產(chǎn)成本（元/噸）附件五：上海期貨交易所鉛錠（Pb99.994）注冊登記表企業(yè)基本情況產(chǎn)品名稱鉛錠（Pb99.994）執(zhí)行標準申請單位國別公司注冊地址生產(chǎn)廠地址郵政編碼傳真聯(lián)系部門 聯(lián)系人聯(lián)系電話申請單位簽章：填報日期： 年 月 日企業(yè)簡介注：企業(yè)簡介包括：地理位置、歷史沿革、公司制度

19、、股東情況、人員、主要產(chǎn)品、產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量、行業(yè)地位、企業(yè)管理、原料來源、能源供應(yīng)、企業(yè)優(yōu)勢、發(fā)展規(guī)劃等。如有兩種生產(chǎn)工藝的，須明確說明。產(chǎn)品概況產(chǎn)品名稱注冊商標執(zhí)行標準投產(chǎn)日期產(chǎn)能（噸/年）去年產(chǎn)量（噸）（ 至 月）今 年 產(chǎn)量 （噸）（ 至 月）其中 Pb99.994 產(chǎn)量市場銷售量（噸）自用量（噸）外形尺寸（毫米）（長*寬*高）塊重（公斤）捆重（公斤）塊/捆捆/手（一手25噸）大面：大面： 堆碼方法：1、每捆 層。其中：上部 層，每層 塊；底部 層，每層 塊。2、每層排列方式：包裝方式、包裝材料及規(guī)格：標識及說明：包裝夾頭及說明：現(xiàn)貨與期貨包裝的區(qū)別：商標注冊號：有效期：圖案：注：若有多

20、個商標，請說明標識、包裝、生產(chǎn)廠等區(qū)分。主要經(jīng)濟技術(shù)指標項 目去年實績今年計劃今年累計（ 至 月）一、產(chǎn)量（噸）二、產(chǎn)值（億元）三、利潤（萬元）四、鉛總回收率（%）（粗鉛冶煉）五、鉛總回收率（%）（電解精煉）六、總硫利用率（%）七、粗鉛冶煉單位產(chǎn)品綜合能耗折標煤（千克/噸）八、電解精煉單位產(chǎn)品直流電耗（千瓦小時/噸）九、單位直接生產(chǎn)成本（元/噸）附件六：上海期貨交易所商品注冊實地檢查提綱一、生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系審核1、聽取生產(chǎn)企業(yè)基本情況、質(zhì)量管理體系運行情況介紹2、生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)提供下列技術(shù)文件（1）產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程圖（2）關(guān)鍵工序的作業(yè)指導(dǎo)書及控制要求（3）過程監(jiān)控和產(chǎn)品放行的記錄最近三月（

21、4）主要生產(chǎn)設(shè)備的維護、保養(yǎng)計劃及保養(yǎng)記錄最近三月（5）質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核記錄最近二年（6）原材料、半成品、成品的檢驗標準、方法（7）原材料、半成品、成品的檢驗記錄最近三月（8）檢驗、試驗設(shè)備的臺帳及計量記錄最新如有內(nèi)部校準的，提供校準辦法、內(nèi)部校準記錄，內(nèi)校人員資格或有效培訓(xùn)的證據(jù)。（9）原料合格供方名單、評價、年度考核記錄最近一年（10）顧客投訴及退貨處理記錄、顧客滿意度調(diào)查記錄最近一年（11）生產(chǎn)、檢驗人員的崗位任職要求、培訓(xùn)計劃及記錄、證書。最近二年（12）已簽發(fā)過的成品質(zhì)量保證書復(fù)印件上述資料必須在注冊檢查前備齊，并由對口部門屆時負責(zé)介紹相關(guān)情況。二、實物質(zhì)量檢查（一）陰極銅1、表

22、面（外觀）質(zhì)量檢查（1）GB/T467-1997標準中關(guān)于表面質(zhì)量的各項要求（2）表面質(zhì)量檢查中可及的：每捆陰極銅上應(yīng)標明的產(chǎn)品名稱、執(zhí)行標準、牌號、批號、批重、出廠日期、生產(chǎn)企業(yè)名稱、產(chǎn)地等標志（3）表面質(zhì)量檢驗批量任選一批號，在此批號中任取約100塊2、內(nèi)在質(zhì)量檢查按GB/T 5121銅及銅合金化學(xué)分析方法 或SN/T2259-2009標準（ICP-AES）執(zhí)行3、商品包裝、計量檢查（1）包裝材料（2）打捆緊固程度（3）包裝定塊、捆情況（4）捆重誤差A(yù)捆與捆間的誤差B入庫捆重與檢驗捆重之間的誤差4、質(zhì)量證明書驗證（二）重熔用鋁錠1、表面（外觀）質(zhì)量檢查（1）GB/T1196-2008標準中關(guān)于外觀質(zhì)量的各項要求（2）外觀檢查中可及的：A每塊鋁錠上應(yīng)標明的生產(chǎn)廠標志、熔煉號和檢印B每捆鋁錠上應(yīng)標明的產(chǎn)品名稱、執(zhí)行標準、熔煉號、捆號、凈重、塊數(shù)、牌號、出廠日期、生產(chǎn)企業(yè)名稱、產(chǎn)地等標