C14077滬港通制設(shè)計(jì)的總體框架多套答案匯總100分

1、一、單項(xiàng)選擇題1. 下列對(duì)于港股通結(jié)算流程的規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。    A. 在境內(nèi)，中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)辦理與境內(nèi)結(jié)算參與人之間證券和資金的清算交收，境內(nèi)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)就交易達(dá)成時(shí)確定由其承擔(dān)的交收義務(wù)對(duì)中國(guó)結(jié)算履行最終交收責(zé)任    B. 在境內(nèi)，境內(nèi)結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理與港股通投資者之間證券和資金的清算交收，境內(nèi)結(jié)算參與人與港股通投資者之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)結(jié)算辦理    C. 在境內(nèi)，中國(guó)結(jié)算作為境內(nèi)結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，為港股通交易提供單邊凈額結(jié)算服務(wù) 

2、   D. 在境外，對(duì)于通過(guò)港股通達(dá)成的交易，由中國(guó)結(jié)算作為境內(nèi)投資者的名義持有人，和香港結(jié)算的結(jié)算參與人，向香港結(jié)算承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任     您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：2. 下列有關(guān)滬港通交易日安排說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。    A. 每年的交易日安排將由兩地交易所和結(jié)算機(jī)構(gòu)共同研究確定    B. 每年的交易日安排于當(dāng)年的春節(jié)前向市場(chǎng)公布    C. 滬港通業(yè)務(wù)僅在滬港兩

3、地均為交易日且僅能夠滿足結(jié)算安排時(shí)開(kāi)通    D. 交易日的安排主要是考慮防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和減少對(duì)系統(tǒng)的修改，降低成本     您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3. 下列有關(guān)滬股通交易制度中的平倉(cāng)安排說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。    A. 持股比例超過(guò)28%時(shí)，暫停接受買(mǎi)入申報(bào)，直到持股比例降到26%    B. 持股比例超過(guò)30%時(shí)，按照后買(mǎi)先賣(mài)原則平倉(cāng)    C. 持股比例被動(dòng)超過(guò)30

4、%時(shí)，不作平倉(cāng)安排，暫停接受買(mǎi)入申報(bào)，直到比例降至26%    D. 對(duì)于非被動(dòng)超過(guò)持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)出平倉(cāng)通知，由香港經(jīng)紀(jì)商通知客戶在3個(gè)滬港通交易日內(nèi)平倉(cāng)     您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：4. 下列有關(guān)滬港通換匯方案安排說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。    A. 換匯方案遵循的原則有：有利于降低市場(chǎng)成本，提高市場(chǎng)效率，確保業(yè)務(wù)安全平穩(wěn)運(yùn)行；公開(kāi)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)；盡可能減少對(duì)離岸人民幣市場(chǎng)的沖擊 

5、60;  B. 根據(jù)港股通業(yè)務(wù)港幣資金交收的相關(guān)安排，港股通交易以港幣計(jì)價(jià)，在香港的資金交收幣種為人民幣（風(fēng)控資金除外），在境內(nèi)的資金交收幣種為港幣    C. 在換匯操作中，中國(guó)結(jié)算需每日對(duì)境內(nèi)所有投資者參與港股買(mǎi)賣(mài)軋差一個(gè)凈額（凈買(mǎi)或凈賣(mài)），對(duì)應(yīng)香港結(jié)算即凈應(yīng)付或凈應(yīng)收港幣，向換匯銀行進(jìn)行單方向換匯，然后再將換匯成本按交易總額分?jǐn)偟矫總€(gè)投資者    D. 港股通下?lián)Q匯機(jī)制以“凈額換匯、全額分?jǐn)偂睘檫\(yùn)行原則，相對(duì)于全額換匯，最大限度降低了市場(chǎng)整體換匯成本、減少了換匯可能導(dǎo)致的離岸匯率影響

6、60;    您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項(xiàng)選擇題5. 滬股通有關(guān)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)信息披露問(wèn)題的規(guī)定有（ ）。    A. 年報(bào)中應(yīng)當(dāng)披露報(bào)告期末股東總數(shù)、持股5%以上股份的股東名稱等，若持股5%以上股東少于10人，則應(yīng)列出至少前10名股東的持股情況    B. 持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，上市公司需要報(bào)告、公告臨時(shí)報(bào)告    C. 香港投資者通過(guò)滬股通買(mǎi)賣(mài)股票

7、達(dá)到信息披露要求的，應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)    D. 投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份     您的答案：B,C,A,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：6. 券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與滬港通的有關(guān)規(guī)定說(shuō)法正確的有（ ）。    A. 參與滬港通的上交所會(huì)員或香港聯(lián)交所參與者，須與上交所SPV或香港聯(lián)交所SPV簽訂有關(guān)服務(wù)合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)  &

8、#160; B. 券商自營(yíng)業(yè)務(wù)參與港股通，按照境內(nèi)一般上市股票的標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)    C. 券商設(shè)立專(zhuān)門(mén)投資于香港股票，或者同時(shí)投資于內(nèi)地和香港股票的資產(chǎn)管理計(jì)劃，相關(guān)合同等法律文件應(yīng)當(dāng)約定相關(guān)股票投資比例和策略，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)    D. 現(xiàn)有資產(chǎn)管理計(jì)劃參與滬港通，應(yīng)當(dāng)依法變更合同相關(guān)條款，按照合同約定的方式取得客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意，保障客戶選擇退出資管計(jì)劃的權(quán)利，對(duì)相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)作出合理安排，并依法履行相關(guān)備案程序     您的答案：D,C,A,B

9、題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：7. 滬港兩地交易制度的差異主要表現(xiàn)為（ ）。    A. 交易日和交易時(shí)間    B. 漲跌幅限制和日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易    C. 報(bào)價(jià)顯示和每手交易單位    D. 報(bào)價(jià)價(jià)位限制和停牌制度     您的答案：B,D,C,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題8. 滬港通實(shí)行名義持有人制度。具體來(lái)說(shuō)，中國(guó)結(jié)算、香港結(jié)算分別在對(duì)方開(kāi)立證券賬戶，代表各自市

10、場(chǎng)的投資者，持有通過(guò)滬港通買(mǎi)入的股票；投資者依法享有通過(guò)滬港通買(mǎi)入的股票的權(quán)益；中國(guó)結(jié)算、香港結(jié)算代表投資者行使對(duì)該股票發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求投資者的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。（ ）     您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：9. 內(nèi)地證券市場(chǎng)每一個(gè)買(mǎi)賣(mài)單位為100股，而在香港每只上市證券的買(mǎi)賣(mài)單位由各發(fā)行人自行決定。投資者可以登錄香港聯(lián)交所網(wǎng)站，在“投資服務(wù)中心”欄目?jī)?nèi)，選擇“公司/證券資料”，輸入股份代號(hào)或上市公司名稱以查詢。（ ）     您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注

11、：10. 滬股通交易采用競(jìng)價(jià)方式，暫不參加大宗交易，交易申報(bào)采取市價(jià)申報(bào)。（ ）     您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：試卷總得分：100.0單選多選判斷C14077 答案100分一、單項(xiàng)選擇題1. 滬股通交易制度中對(duì)持股比例限制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。    A. 單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%    B. 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%  

12、;  C. 若多個(gè)投資者受同一主體控制，則投資者互為一致行動(dòng)人，持股比例應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算    D. 戰(zhàn)略投資不受單個(gè)境外投資者和所有境外投資者有關(guān)持股比例的限制，若有關(guān)法律法規(guī)有更嚴(yán)格要求，從其規(guī)定     您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：2. 下列有關(guān)滬港通說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。    A. 滬港通是指上交所和聯(lián)交所建立技術(shù)連接，使兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)對(duì)方交易所的所有上市股票    

13、B. 滬港通的全稱是滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)    C. 滬港通包括滬股通和港股通兩部分    D. 滬股通指境外投資者買(mǎi)賣(mài)上交所上市的規(guī)定范圍內(nèi)的股票     您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3. 滬港通采用的交易業(yè)務(wù)模式屬于下列哪類(lèi)跨境證券交易業(yè)務(wù)模式？（ ）    A. 離岸交易模式    B. 在岸交易模式    C. 兩地

14、中介機(jī)構(gòu)合作交易模式    D. 兩地交易所合作模式     您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：4. 對(duì)滬港通與QDII、QFII、RQFII的聯(lián)系與區(qū)別說(shuō)法正確的是（ ）。    A. 滬港通的開(kāi)通會(huì)對(duì)QDII、QFII、RQFII等現(xiàn)行制度的正常運(yùn)行造成影響    B. 滬港通與QDII、QFII、RQFII的投資方向不同，其中滬港通是單向投資，QDII、QFII、RQFII都是雙向投資  

15、60; C. 滬港通與QDII、QFII、RQFII的相同之處在于：都是資本賬戶尚未完全放開(kāi)背景下，為進(jìn)一步豐富跨境投資方式，加強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放程度而作出的特殊安排    D. 滬港通與QDII、QFII、RQFII的跨境資金管理方式不同，其中滬港通的資金可以留存當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)，QDII、QFII、RQFII的資金實(shí)施閉合路徑管理     您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項(xiàng)選擇題5. 滬港通的開(kāi)通的積極意義有（ ）。    A. 有利于擴(kuò)大內(nèi)地資

16、本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放，為境外長(zhǎng)期資金投資A股市場(chǎng)提供便利，有利于提振市場(chǎng)對(duì)藍(lán)籌股的信心，改善A股市場(chǎng)估值    B. 有利于增加內(nèi)地投資香港股市的資金來(lái)源，擴(kuò)大香港人民幣離岸市場(chǎng)，鞏固香港國(guó)際金融中心地位    C. 有利于推進(jìn)人民幣國(guó)際化和資本項(xiàng)下可兌換的進(jìn)程，利用滬港通的機(jī)制，有條件、有管控地實(shí)施跨境交易，拓展內(nèi)地居民投資境外股市的渠道    D. 有利于深化兩地金融合作，增強(qiáng)兩地資本市場(chǎng)的整體實(shí)力，提高服務(wù)水平，豐富交易品種，提升兩地市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力  &

17、#160;  您的答案：A,C,B,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：6. 有關(guān)港股通投資者適當(dāng)性管理有關(guān)安排的說(shuō)法正確的有（ ）。    A. 個(gè)人投資者證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元    B. 證券公司對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估    C. 證券公司將嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理有關(guān)規(guī)定    D. 內(nèi)地投資者買(mǎi)賣(mài)港股須簽署港股通風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 

18、0;   您的答案：D,A,C,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：7. 滬港通的制度框架中規(guī)則體系包括（ ）。    A. 兩地證監(jiān)會(huì)層面的規(guī)則體系    B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)層面的規(guī)則體系    C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)與其他部委聯(lián)合發(fā)布的規(guī)范性文件    D. 證券交易所司層面的規(guī)則體系     您的答案：A,B,D,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題8. 港股通資金清算遵循“先人民幣清算后港幣清算”的原則。資金清算包括：交易資金、風(fēng)險(xiǎn)管理資金、公司行為資金、證券組合費(fèi)等相關(guān)稅費(fèi)及其他非交易資金的清算。（ ）     您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：9. 兩地交易所初期互換一檔行情（最優(yōu)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)）行情，覆蓋滬港通證券（含可買(mǎi)賣(mài)證券和