論消費管制的含義、分類及其必要性

1、論消費管制的含義、分類及其必要性    _hasgo122 一、研究消費管制的必要性1.伴隨著人類生活方式和消費方式的高社會化，消費者的消費活動對人類的生產(chǎn)、生活等造成的影響越來越大。大量的消費活動具有負外部性，如果對其管制缺位，其對人類生產(chǎn)和生活的危害會相當大。2工業(yè)化使人類社會的生產(chǎn)力有了根本性的提高，消費品的數(shù)量和種類都極大地豐富，人類社會真正進入到消費社會，工業(yè)化不僅導致人類社會的生產(chǎn)方式發(fā)生了革命性的變化，也使人類社會的消費方式發(fā)生了革命性的變化，而且導致消費方式和生產(chǎn)方式的相互依賴，這種相互依賴既有促進生產(chǎn)力發(fā)展、增進社會福利的作用的一面，但

2、也有損害環(huán)境、加速資源枯竭等、損害社會福利的一面。如果對消費者的消費方式采取放任自流的政策，其對社會福利造成的損害只會越來越大。因此應該對哪些消費活動予以約束，應該如何進行約束，就成經(jīng)濟學研究的重要內(nèi)容。3.人類生活的社會化使得人們的消費無法避免地會相互影響，也意味著消費者的消費活動將難以避免損害其它居民的權益，也因此產(chǎn)生了一系列的新的經(jīng)濟權益關系。如果沒有政府的干預，僅僅依靠傳統(tǒng)的人際關系的調(diào)節(jié)方式來協(xié)調(diào)人們之間的權益關系是極其困難的。如何界定人們之間的經(jīng)濟權益關系，制定出什么樣的行為規(guī)范，如何依據(jù)制定出來的制度協(xié)調(diào)人們之間的關系，都需要進行專門的研究。4.由于人類居住和生活的集中性程度越來

3、越高，人類的消費規(guī)模越來越大和生活的社會化程度越來越高，消費活動所產(chǎn)生的外部性自然越來越大，這就意味著具有負外部性性質(zhì)的消費活動對社會造成的損害越來越大。如何避免或者減少具有負外部性性質(zhì)的消費活動對社會造成的損害就成了社會應該解決的重要問題，要尋求有效的解決之道乃需對其進行專門的研究。5.現(xiàn)實中由于消費活動帶來的經(jīng)濟問題、社會矛盾非常之多，消費活動帶來的經(jīng)濟問題、社會矛盾的多少和嚴重性程度的高低與是否存在有效的消費管制密切相關，要建立有效的消費管制，就需要對消費管制范圍、管制原則、管制手段、管制體制等進行系統(tǒng)而深入的研究。二、消費管制的含義與分類消費管制是政府經(jīng)濟管制的基本組成部分，經(jīng)濟管制是

4、指政府對經(jīng)濟活動進行的限制，由此筆者將消費管制界定為是政府對消費者的消費活動進行的限制。這里需要說明的是：第一，消費管制的實質(zhì)是對消費者消費活動的限制；第二，消費管制的對象（活動主體）是消費者；第三，消費管制所限制的活動是消費者的消費活動；第四，盡管很多活動本身既可能是純粹的消費活動（如駕車旅行），也可能是純粹的生產(chǎn)活動（如駕車送貨），也可能兼具消費和生產(chǎn)活動的性質(zhì)（如駕車送客兼旅游），而且管制規(guī)則也可能相同（如駕車規(guī)則），但并不影響我們從消費活動的角度研究管制問題；第五，就消費管制本身而言，管制不限于政府管制，生產(chǎn)經(jīng)營者、單位、家庭、小區(qū)、團體等都可以對消費者的消費活動進行限制，實際上也存在

5、著由它們所進行的各種各樣的對消費者消費活動的限制，從這個意義上來看，政府實施的消費只是這個社會多個組織進行的消費管制的一個組成部分，但本文僅討論政府實施的消費管制，所論消費管制均指由政府實施的消費管制。消費管制可以依照不同的標準劃分出不同的類型出來，以下為幾種主要的分類。（一）商品消費管制與服務消費管制這是根據(jù)消費對象的形態(tài)進行的分類。商品消費管制是指對政府對消費者消費物質(zhì)形態(tài)的消費品進行的管制；服務消費管制是指政府對消費者消費服務形態(tài)的消費品進行的管制。商品消費管制與服務消費管制又可以根據(jù)消費的具體對象的差別進行進一步的分類。（二）對自然人消費者的管制與對法人消費者的管制這是根據(jù)消費主體進行

6、的分類。對自然人消費者的管制是指政府對以自然人身份出現(xiàn)的消費者的消費活動實施的管制，大部分消費管制屬于對自然人消費者的管制；對法人消費者的管制是指政府對以法人身份出現(xiàn)的消費者的消費活動實施的管制。（三）為公共利益的管制、為了特定利益集團利益的管制和為了統(tǒng)治者自身利益的管制這是根據(jù)政府實施消費管制的利益動機進行的分類。為了公共利益的消費管制是指政府實施消費管制的動機和目的是為了非排他性的公共利益，即為了增進國民的集體福利。為了特定利益集團利益的管制是指政府實施消費管制的動機和目的是為了某個特定的利益集團的利益，即這種管制不是為了增進國民的集體福利，而是為了增加特定的利益集團的福利。利益集團至少可

7、以劃分為生產(chǎn)者和消費者兩大利益集團，因此為了特定利益集團利益的管制至少可以劃分為兩種基本的類型：為了生產(chǎn)者利益的消費管制（管制動機和目的是為了增加生產(chǎn)者的利益）和為了消費者利益的消費管制（管制動機和目的是為了增加生產(chǎn)者的利益）。由于生產(chǎn)者和消費者又包括諸多有著自己特殊利益的利益集團，因此為了生產(chǎn)者利益的消費管制和為了消費者利益的消費管制又可以劃分為諸多具體的類型。為了統(tǒng)治者自身利益的消費管制則是指政府實施消費管制的動機和目的是為了維護和增加統(tǒng)治者自身的利益。（四）基政治利益的消費管制、基于維護社會安全的消費管制、基于國民經(jīng)濟運行和發(fā)展的消費管制與基于保護消費者利益的消費管制這是根據(jù)政府實施消費

8、管制的目的進行的分類?；谡卫娴墓苤剖侵刚畯恼卫娉霭l(fā)而對消費者的消費活動實施的管制；基于維護社會安全的管制是指政府從維護社會安全出發(fā)而對消費者的消費活動實施的管制；基于國民經(jīng)濟運行和發(fā)展需要的管制是指政府從維護國民經(jīng)濟正常運行和促進國民經(jīng)濟發(fā)展出發(fā)而對消費者的消費活動實施的管制；基于保護消費者利益的管制是指政府從維護消費者利益出發(fā)而對消費者的消費活動實施的管制。基于政治利益的管制、基于社會安全的管制、基于國民經(jīng)濟運行和發(fā)展的管制是從社會利益出發(fā)而實施的管制，這些管制有助于增加消費者集體的利益，但并不一定能夠保護消費者的個體利益?；诒Ｗo消費者利益的管制則是從消費者個體出發(fā)保護消費者的

9、利益。（五）行政機構實施的消費管制司法機構實施的消費管制與立法機構實施的消費管制按政府實施消費管制的管制主體來分，可將消費管制劃分為行政機構實施的消費管制、司法機構實施的消費管制和立法機構實施的消費管制。在消費管制中，大部分管制措施由行政機構和司法機構實施，三者構成一個政府實施消費管制的管制機構體系。（六）一元化管制與多重管制按消費者的消費活動是接受單個還是多個政府管制機構的管制進行分類，可將消費管制劃分為一元化消費管制與多重消費管制。前者是指消費者的消費活動只受一個政府管制機構的管制；后者是指消費者的消費活動要受多個政府管制機構的管制。（七）單項管制與多項管制（復合管制）按消費者的消費活動受

10、到政府管制機構管制項目數(shù)量的多少進行分類，可將消費管制劃分為單項管制與多項管制（復合管制）。前者是指消費者只受政府管制機構單一消費管制項目的管制；后者則指消費者要受政府管制機構多個消費管制項目的管制。單項管制與多項管制（復合管制）都既可能在一元化管制下存在，也可能在多重管制下出現(xiàn)。多項管制（復合管制）中的一個特殊類型是組合管制，所謂組合管制是指消費者同時接受政府管制機構一組管制項目的管制，如，購買進口汽車既要受汽車進口指標限制，也要受外匯購買和使用指標限制。（八）好的消費管制和壞的消費管制按消費管制的性質(zhì)進行分類，可將消費管制劃分為好的消費管制和壞的消費管制。性質(zhì)界定的依據(jù)是消費管制對消費者福

11、利的凈影響。如果消費管制導致的結(jié)果是消費者福利的增加，則為好的消費管制；如果消費管制導致的結(jié)果是消費者福利的減少，則為壞的消費管制。（九）有效的消費管制和無效的消費管制按消費管制的有效性進行分類，可將消費管制劃分為有效的消費管制和無效的消費管制。消費管制的有效性的判別依據(jù)是什么呢?筆者認為應該以政府實施消費管制的預期目標的實現(xiàn)程度為判別依據(jù)。如果政府的消費管制實現(xiàn)了預期目標，則為有效的消費管制；如果消費管制沒有實現(xiàn)預期指標，則為無效的消費管制。（十）消費權管制、消費對象管制、消費數(shù)量管制、消費方式管制、消費條件管制、消費環(huán)境管制、消費影響管制與消費價格管制這是根據(jù)消費管制的內(nèi)容進行的分類。消費

12、權管制是指政府對消費者進行消費活動（包括消費對象、消費場所、消費量等）的權力施加的限制；消費對象管制是指政府對消費者消費的物質(zhì)形態(tài)的消費品和服務形態(tài)的消費品的品種進行的管制；消費數(shù)量管制是指政府對消費者消費消費品的數(shù)量施加的限制；消費方式管制是指政府對消費者進行消費活動采取的方式所施加的限制；消費條件管制是指政府對消費者進行消費時所應該具備的條件所進行的限定；消費環(huán)境管制是指政府對消費者進行消費時的環(huán)境所進行的限制；消費影響管制是指政府對消費者進行消費時所產(chǎn)生的影響進行的限制；消費價格管制是指政府對消費品的價格實施的管制。（十一）行政管制、司法管制和經(jīng)濟刺激這是根據(jù)消費管制的方式或者手段進行的

13、分類。行政管制是指政府運用行政手段對消費者的消費活動實施的限制；司法管制是指政府運用司法手段對消費者的消費活動實施的限制；經(jīng)濟刺激是指政府運用經(jīng)濟手段對消費者的消費活動所進行的管制，經(jīng)濟手段包括經(jīng)濟獎勵措施和經(jīng)濟處罰措施。（十二）主動型管制與被動型管制按消費管制產(chǎn)生的途徑進行分類，可將消費管制劃分為主動型管制與被動型管制。前者是指政府基于某種利益對消費者消費活動主動進行的管制；后者是指政府迫于外部壓力對消費者消費活動主動進行的管制，包括迫于國內(nèi)社會壓力進行的管制和迫于外部壓力（國際組織、外國政府、外企業(yè)等）進行的管制。（十三）合理管制、不合理的管制按消費管制范圍的合理性來分，可將消費管制劃分為

14、合理管制與不合理管制。前者是指政府對消費者消費活動的管制范圍適當，即管制范圍正好處于合理的邊界上，應該實施管制活動政府都進行了管制，不應該實施的活動，政府并未進行管制；后者是指政府對消費者消費活動的管制范圍不當，包括管制范圍過寬即管制越位和管制范圍過小即管制缺位，前者是指政府管制越出了合理邊界，政府進入到了不應該進行管制的活動領域，后者是指政府管制沒有達到合理邊界，即那些應該由政府實施管制的活動領域，政府沒有進行管制。（十四）過度管制、管制不足與適度管制這是根據(jù)消費管制的嚴格程度進行的分類。過度管制是指政府對消費者的消費活動的管制過于嚴格；管制不足是指政府對消費者的消費活動的管制過于寬松；適度

15、管制是指政府對消費者的消費活動的管制程度合理。    _hasgo122 三、市場經(jīng)濟中政府實施消費管制的必要性（一）消除或者減少消費活動的負的外部性消費是生產(chǎn)活動的目的，消費活動是每天都必須進行的經(jīng)濟活動，消費是社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，人類要通過消費活動來實現(xiàn)勞動力的生產(chǎn)和再生產(chǎn)，實現(xiàn)勞動產(chǎn)品的使用價值和價值，實現(xiàn)人們生存和生活的意義。很多消費活動具有外部性，有些消費活動具有正的外部性，有些消費活動具有負的外部性。在自然經(jīng)濟狀態(tài)下，消費活動的負的外部性雖然存在，但這種經(jīng)濟形態(tài)決定了消費活動的負的外部性對人類的生產(chǎn)和生活所產(chǎn)生的影響不會很大，因此依靠

16、消費者的自我道德約束以及民間自發(fā)的調(diào)解等就可以加以解決。到了工業(yè)化階段，消費活動的負的外部性越來越突出，由于人類生產(chǎn)和生活方式的改變，消費活動所產(chǎn)生的負的外部性對人類生產(chǎn)和生活產(chǎn)生的影響越來越大。如果消費者不進行自我約束，而是毫無限制地進行其消費活動，那就無法避免會對他人造成嚴重的損害。盡管在工業(yè)化社會，解決消費活動的負的外部性也必須要有消費者的自我道德約束，但僅僅依靠消費者的自我道德約束并不能夠解決消費活動的負的外部性問題，因為：第一，無法保證所有的消費者都會進行自我道德約束；第二，無法保證消費者能夠始終進行嚴格的自我道德約束。依照理性的消費者的假定，消費者追求消費效用的最大化，如果沒有外部

17、力量的約束，對消費者而言，他的消費活動的成本就只是他進行消費活動的直接的支出部分，因為他對他人帶來的損害是由他人來負擔的，這樣在追求消費效用最大化的條件下，具有負的外部性的消費活動就會越來越多，消費活動的負的外部性就會越來越大，由此對社會生產(chǎn)和人們生活帶來的危害就會越來越大，由此就會降低整個社會的福利水平。（二）消除或者弱化信息不對稱造成的負面影響人類知識的有限性、信息搜尋的高成本和信息優(yōu)勢方的信息隱藏造成了信息不對稱的不可避免性。在消費活動中，信息不對稱主要反映在這樣幾個方面：（1）消費者處于信息弱勢方的信息不對稱。消費者在消費活動中對于對所消費的對象（包括物質(zhì)形態(tài)的消費品和服務形態(tài)的消費品

18、）在許多情況下處于信息弱勢。要防止和減少這些消費品的消費對消費者造成的損害，一是要求生產(chǎn)經(jīng)營者向消費者告知真實的信息，二是對消費者的消費進行勸止，減少對這些產(chǎn)品的消費。基于保護弱勢的消費者的利益，政府有必要對消費活動進行管制。（2）供應者處于信息弱勢方的信息不對稱。在許多消費活動中，消費者處于信息的優(yōu)勢方，例如在消費信貸保險等活動中，消費者作為借款人、投保人，出于追求其自身利益最大化的需要，往往會隱瞞對完成其消費活動不利的信息，貸款人、保險人作為信貸、保險產(chǎn)品的供應者往往無法獲得消費者真實的、完全的信息，在這種情況下，消費品的供應者要么會拒絕向消費者提供消費品，要么會減少交易量，要么向消費者提

19、供過多的消費品，無論是哪一種情況，資源配置都不能達到最優(yōu)化，供應者都會遭受損失。為了防止和減少這種情況的發(fā)生，政府對消費者采取必要的管制措施就成為必要。（三）防止或者弱化消費者的非理性行為消費者的行為理性是實現(xiàn)消費效用最大化的必要條件，但如果認定消費者的消費行為都是理性的是與實際相背的。在現(xiàn)實中，一方面總是有一些消費者不理性，另一方面消費者總是有不理性的消費行為。如果放任自流，消費者的非理性行為就會泛濫，其對消費者和社會福利都會造成嚴重的損害。雖然第三種力量在抑制消費者的非理性行為方面可以也應該發(fā)揮積極的作用，但政府的干預也是必不可少的。（四）保護未成年人和社會弱者的消費權益未成年人和社會弱者

20、由于其經(jīng)濟條件的限制，在滿足其基本消費權益和免受不良消費的權益方面處于弱勢地位，盡管家庭、第三種力量在保護未成年人和社會弱者的消費權益方面可以發(fā)揮積極的作用，但它們在保護能力、動力等方面都存在明顯的局限性。一方面基于家庭、第三種力量在保護未成年人和社會弱者的消費權益方面的局限性，如果政府不提供保護，未成年人和社會弱者的消費權益就會受到損害，另一方面政府作為代表公共利益和執(zhí)掌主要的公共權力的機構，也有責任保護未成年人和社會弱者的消費權益。（五）提供公共物品所謂公共物品是指在消費方面具有非排他性和非競爭性的物品。在消費活動中，隨著消費社會化程度的不斷提高，家庭外消費的規(guī)模不斷擴大，建立和維護有序的

21、消費秩序已經(jīng)成為消費者的消費活動得以進行和順利完成的必要條件。消費者通過各種各樣的消費活動滿足其各種各樣的消費需要，但許多消費活動卻可能危害公共安全或者危害環(huán)境。建立和維護有序的消費秩序、維護公共安全、保護環(huán)境實際上都是提供公共物品，政府負有提供公共物品的職責，政府要提供這些公共物品是必須要對消費者的消費活動或者行為進行限制的。（1）建立和維護消費秩序。在現(xiàn)代社會中，越來越多的消費是在家庭以外的公共活動場進行的，是在集體活動場所進行和得以完成的。要使消費者的這些消費活動能夠順利進行，使消費者能夠?qū)崿F(xiàn)其消費目標，就必須建立和維護有序的消費秩序，而制定和實施消費活動的行為規(guī)范則是建立和維護有序的消

22、費秩序的必要條件。雖然消費者的自我約束有助于形成有序的消費秩序，但一方面許多消費者并沒有自我約束的意識，另一方面如果沒有外部力量的約束，就無法給自我約束者以正面激勵，給破壞秩序者以懲罰，因此政府有必要制定消費者在消費活動中的行為規(guī)范，對消費者在消費活動中的行為予以規(guī)范和約束。（2）維護公共安全。危害公共安生的活動很多，不合理的生產(chǎn)活動、流通活動、分配活動等都可能危害公共安全，消費者的消費活動同樣可能會危害公共安全，例如燃放鞭炮、高速行車、酒后駕車等都可能嚴重危害公共安全。如果沒有對這些消費活動的管制，就無法防止和減少其對公共安全造成的危害。這些消費活動依靠市場力量和道德約束是無法加以限制的，必

23、須通過政府管制對其進行限制。（3）維護公共環(huán)境。環(huán)境是公共物品，生產(chǎn)活動、流通活動都會產(chǎn)生種種危害環(huán)境的活動，要解決生產(chǎn)活動和流通活動中的環(huán)境保護維護問題，是必須依靠政府的有效管制的。人類的消費活動同樣也會產(chǎn)生大量的危害公共環(huán)境的具體活動，市場力量是沒有能力解決消費活動導致的公共環(huán)境被破壞的問題的，消費者的自我約束雖然是減少消費活動對公共環(huán)境的破壞的重要力量，但僅僅依靠消費者的自我約束遠不足以解決由消費者的消費活動導致的公共環(huán)境被破壞的問題，原因在于：第一，許多消費者沒有環(huán)境保護意識；第二，如果對環(huán)境的破壞不會遭受任何懲罰，作為理性的消費者很容易置環(huán)境問題于不顧；第三，僅僅依靠消費者自身的認知

24、和民間環(huán)境保護組織的活動，消費者環(huán)境保護意識的形成會受到很大的限制，特別是如果環(huán)境保護行為得不到公共權力機構的肯定、環(huán)境破壞行為得不到公共權力機構的懲罰，即便消費者形成了環(huán)境保護意識，這種意識一方面難以充分地發(fā)揮作用，另一方面也難以持續(xù)。因此，必須由政府對會破壞環(huán)境的消費活動進行嚴格的限制，政府一方面應該對消費者的消費活動進行規(guī)范，另一方面要對破壞公共環(huán)境的消費者給予足夠的懲罰。（六）促民族產(chǎn)業(yè)、民族經(jīng)濟的發(fā)展由于福利受國界的限制，任何一個國家的國民的福利都只能來自于國民經(jīng)濟，因此促進民族產(chǎn)業(yè)和民族經(jīng)濟的發(fā)展就成了政府的重要經(jīng)濟職能。促進民族產(chǎn)業(yè)和民族經(jīng)濟發(fā)展的重要手段就是為其提供有保障的市場，促使消費者購買和消費本國企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是提供有保障的市場的關鍵，要使消費者購買和消費本國企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品就需要對消費者的消費活動采取管制措施，包括對消費者購買國外消費品的數(shù)量限制、貨幣兌換限制、價格管制，對消費條件施加限制等。以上是在市場經(jīng)濟中政府應該實施消費管制的基本原因，它們提供了在市場經(jīng)濟中政府實施消費管制的理由，也規(guī)定了在市場經(jīng)濟中政府實施消費管制的范圍和基本職責。不過，在現(xiàn)實中，除了因為上述原因政府應該對消費者的消費活動進行限制外，政府還基于其他方面的原因?qū)οM者的消費活動進行限制。（七）經(jīng)濟方面的原因還有多種多樣