規(guī)章制度監(jiān)督、檢查管理辦法(試行)

1、 規(guī)章制度監(jiān)督、檢查管理辦法（試行）第一章總則第一條為規(guī)范規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查工作，形成制度執(zhí)行的有效反饋機(jī)制，提高制度執(zhí)行力，特制定本辦法。 第二條 本辦法主要通過(guò)對(duì)公司各部門(mén)規(guī)章制度的執(zhí)行過(guò)程和效果進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查，以檢驗(yàn)規(guī)章制度落實(shí)和執(zhí)行情況，并對(duì)制度流程管理體系進(jìn)行優(yōu)化和完善，以不斷提升員工工作規(guī)范和執(zhí)行力。第三條本辦法堅(jiān)持：“系統(tǒng)監(jiān)督、注重執(zhí)行、有效反饋、及時(shí)整改”的原則，注重對(duì)實(shí)際執(zhí)行文件記錄的檢查，以求制度的持續(xù)有效改善。第四條 本辦法適用于公司各部門(mén)，湖南中石油昆侖天然氣輸配有限公司參照?qǐng)?zhí)行。 第二章 組織及職責(zé)第五條 為了使監(jiān)督檢查工作更順利地進(jìn)行，避免不必要的無(wú)休止的協(xié)調(diào)

2、，同時(shí)為保證工作效率，清晰職責(zé)，公司成立規(guī)章制度監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長(zhǎng)：施文勇副組長(zhǎng)：沈永平成 員：胡方力 肖力 吳清明 熊秀全 肖熙 文靜 陳朝 黎益民 楊棋 何苗 左敏 胡煜婕 申予 領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審定、優(yōu)化監(jiān)督、檢查辦法，監(jiān)督、檢查管理工作的總體規(guī)劃與部署，監(jiān)督規(guī)章制度監(jiān)督、檢查小組的檢查工作，協(xié)調(diào)解決檢查中的重大問(wèn)題，指導(dǎo)工作組實(shí)施監(jiān)督、檢查工作等。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)規(guī)章制度監(jiān)督、檢查工作組，工作組設(shè)在內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部，具體負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查日常工作的開(kāi)展。主任：申予成員：曾丹 徐路工作組負(fù)責(zé)具體對(duì)各部門(mén)規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作進(jìn)行計(jì)劃制定及執(zhí)行，負(fù)責(zé)匯總監(jiān)督、檢查結(jié)果，完成檢查報(bào)告，根據(jù)實(shí)際檢查情況

3、對(duì)監(jiān)督檢查辦法提出修改意見(jiàn)。第三章監(jiān)督、檢查的開(kāi)展第六條規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查工作以三個(gè)月為一個(gè)周期。規(guī)章制度監(jiān)督、檢查工作開(kāi)始前，由規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作組負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)各職能部門(mén)監(jiān)督、檢查制度清單，并通知本期制度監(jiān)督、檢查工作重點(diǎn)。第七條制度執(zhí)行情況檢查采用員工訪談、資料調(diào)閱、實(shí)地觀察、向各部門(mén)負(fù)責(zé)人詢問(wèn)的方法，檢查是否按規(guī)章制度的規(guī)定執(zhí)行。第八條 檢查流程（一）檢查前的準(zhǔn)備1、由監(jiān)督、檢查辦制定監(jiān)督檢查計(jì)劃，檢查計(jì)劃應(yīng)盡量覆蓋公司所有的制度， 對(duì)重要的制度應(yīng)增加檢查頻次，跨部門(mén)執(zhí)行的制度，增加制度的檢查頻次，對(duì)新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次；2、制定的制度監(jiān)督檢查計(jì)劃應(yīng)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)

4、；3、檢查人員應(yīng)提前至少一天通知被檢查的部門(mén)，如時(shí)間沖突可進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整；4、 檢查人員應(yīng)依照各部門(mén)規(guī)章和已經(jīng)審核發(fā)布且現(xiàn)有效運(yùn)行的制度作為檢查依據(jù)。（二）檢查的實(shí)施1、如檢查的制度涉及多個(gè)部門(mén)時(shí)，則依照業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過(guò)程的檢查，相關(guān)部門(mén)也應(yīng)予以配合；2、檢查過(guò)程中被檢查部門(mén)必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料；3、 檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點(diǎn)，在檢查過(guò)程中應(yīng)填寫(xiě)檢查表，對(duì)檢查的情況做好記錄；4、“檢查表”應(yīng)經(jīng)檢查人及被檢查部門(mén)簽字確認(rèn)；5、檢查過(guò)程中如被檢查方有質(zhì)疑或雙方有沖突，由檢查領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。（三）檢查的反饋第九條 工作組根據(jù)檢查實(shí)際情況，對(duì)檢

5、查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)或建議，對(duì)各部門(mén)主動(dòng)提出來(lái)的建議、要求等經(jīng)過(guò)初步分析整理后如實(shí)匯總，結(jié)合檢查結(jié)果形成報(bào)告，上報(bào)監(jiān)督、檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。并組織專題會(huì)議予以通報(bào)。第十條規(guī)章制度監(jiān)督、檢查后針對(duì)規(guī)章制度本身的處置方式，分為以下三種類型：（一）執(zhí)行，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度規(guī)定的內(nèi)容全面、合理，執(zhí)行情況良好的，維持不變，繼續(xù)執(zhí)行；（二）修訂，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)規(guī)章、制度規(guī)定的某些內(nèi)容不全面、不合理或與其它規(guī)章制度相沖突的，進(jìn)行修訂。（三）廢除，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)公司當(dāng)前不需要或在目前條件下很難執(zhí)行的規(guī)章制度，申請(qǐng)廢除。第四章 監(jiān)督、檢查工作要求第十一條在規(guī)章制度監(jiān)督、檢查過(guò)程中必須注重對(duì)實(shí)際執(zhí)行記錄文件的檢

6、查，制度明確要求或者實(shí)際操作中要求應(yīng)有紙質(zhì)實(shí)施證據(jù)，檢查期間不能出示執(zhí)行記錄文件的，視同沒(méi)有執(zhí)行。第十二條對(duì)規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查應(yīng)注意時(shí)間的連續(xù)性，不能在某一時(shí)間段內(nèi)對(duì)制度進(jìn)行應(yīng)付式的集中檢查。第十三條監(jiān)督、檢查原則上每季度至少開(kāi)展一次，形成自查報(bào)告，并報(bào)督查領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。第十四條 監(jiān)督、檢查辦公室應(yīng)采用恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、檢查方法，正確履行職責(zé)和規(guī)定的檢查程序，審慎運(yùn)用職業(yè)判斷，以獲得充分、相關(guān)、可靠的證據(jù)，支持檢查結(jié)論。第十五條 被檢查部門(mén)應(yīng)積極配合檢查工作，積極按要求提供有關(guān)紙質(zhì)、電子資料實(shí)施證據(jù)，協(xié)助檢查人員開(kāi)展檢查工作。第十六條 監(jiān)督檢查小組成員，與接受監(jiān)督檢查部門(mén)（人員）有利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回

7、避。檢查人員的回避，由監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定。第十七條 公司所屬各部門(mén)，應(yīng)保障監(jiān)督檢查工作的獨(dú)立性和公正性，不得人為干擾和影響監(jiān)督、檢查作業(yè)及結(jié)果。公司應(yīng)保障檢查小組人員正常履行職責(zé)，任何部門(mén)和個(gè)人不得對(duì)監(jiān)督檢查人員打擊報(bào)復(fù)。第十八條 監(jiān)督檢查人員應(yīng)按照重事實(shí)、重依據(jù)的原則，在檢查過(guò)程中不限于只檢查被檢查人員提供的記錄，做到公平公正，對(duì)檢查事項(xiàng)做出客觀、公正的評(píng)價(jià)，并對(duì)提交的檢查報(bào)告真實(shí)性、客觀性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十九條 檢查人員應(yīng)敢于一視同仁，堅(jiān)持原則，擁有較強(qiáng)的責(zé)任心。第二十條 檢查人員因進(jìn)行正常監(jiān)督檢查工作而受到打擊報(bào)復(fù)時(shí)，有權(quán)上報(bào)公司監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，要求嚴(yán)肅處理。第二十一條 監(jiān)督檢查

8、小組發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并收集好相關(guān)實(shí)施證據(jù)或線索報(bào)送。第二十二條 公司所屬部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)查出問(wèn)題的整改工作，按規(guī)章制度要求認(rèn)真整改，監(jiān)督檢查小組應(yīng)定期與各部門(mén)兼職管理崗溝通，確保落實(shí)到位，并上報(bào)整改結(jié)果。第二十三條 公司監(jiān)督檢查小組對(duì)被檢查對(duì)象做出的檢查結(jié)論，作為組織（人事）部門(mén)任用、考核、獎(jiǎng)懲干部的依據(jù)。第二十四條 做好登記歸檔工作。監(jiān)督檢查小組應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字，被檢查部門(mén)簽章后歸檔保存。第二十五條 公司員工違反公司制度的情況，員工所在部門(mén)須于當(dāng)日向總經(jīng)理匯報(bào)，對(duì)于主動(dòng)上報(bào)的適當(dāng)減輕處罰，對(duì)于遲報(bào)的要視情況加重予以處罰。第二十六條 公

9、司提倡并鼓勵(lì)任何個(gè)人和部門(mén)舉報(bào)、投訴規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作中檢查人員的違規(guī)檢查、不公正檢查行為。第二十七條 監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組自受理個(gè)人或部門(mén)的舉報(bào)、投訴之日起7日內(nèi)調(diào)查處理完畢。第二十八條 為了防范風(fēng)險(xiǎn)、劃清責(zé)任，組織規(guī)章制度的監(jiān)督檢查，檢查中檢查人員不得少于兩人，并出示檢查通知或者關(guān)于開(kāi)展檢查工作的相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定。第二十九條 各部門(mén)均有權(quán)以部門(mén)名義查閱本年所有部門(mén)規(guī)章制度的監(jiān)督檢查記錄。在其要求合理、目的合法、出具有效證明后，責(zé)任歸屬部門(mén)內(nèi)控部不得以任何理由拒絕查閱的申請(qǐng)。第五章 考核第三十條 為體現(xiàn)檢查工作的嚴(yán)肅性，檢查組對(duì)各部門(mén)規(guī)章制度完成情況進(jìn)行量化打分，以更好的推進(jìn)檢查工作的開(kāi)展，進(jìn)

10、一步增強(qiáng)各部門(mén)對(duì)高效完成本職工作的使命感。第三十一條 考核依據(jù)由定期監(jiān)督檢查結(jié)果及日常監(jiān)督情況、制度的完善提交及時(shí)完整性情況組成。第三十二條 考核原則（一） 本考核的執(zhí)行必須本著公正、公平原則。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)參與考核的管理人員有徇私行為或不作為行為將嚴(yán)肅查辦；（二）負(fù)責(zé)考核的人員采取的考核方式一般是定期檢查和日常的監(jiān)督，考核以見(jiàn)到的事實(shí)、行為的結(jié)果及經(jīng)查屬實(shí)的舉報(bào)為根據(jù)；（三）本制度及后面的考核標(biāo)準(zhǔn)由監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組商議確定并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布后生效，生效后任何人不得隨意更改；（四）對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要立即整改，不能立即整改的，或不能自行整改的，由部門(mén)負(fù)責(zé)人上報(bào)監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，責(zé)任部門(mén)要書(shū)面承諾出整

11、改時(shí)間和整改措施?？己巳藛T復(fù)查，在整改完成之前的期間，視同為檢查新發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。第三十三條 考核細(xì)則（一）考核成績(jī)由日常監(jiān)督管理、定期檢查、制度的完善提交情況三部分組成，滿分為100分，每一分項(xiàng)分?jǐn)?shù)可扣至負(fù)數(shù)，考核成績(jī)與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤。具體見(jiàn)附件考核標(biāo)準(zhǔn)。（二）考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良、較好、及格、不及格五類，加權(quán)分值范圍對(duì)應(yīng)依次為90-100分，80-89分，70-79分，60-69分，60分以下。（三）考核的具體分值已在考核標(biāo)準(zhǔn)的每項(xiàng)考核依據(jù)中給出。第三十四條 違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按公司有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任，同時(shí)規(guī)章制度的監(jiān)督檢查考核結(jié)果直接確認(rèn)為不合格，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理：（一）被檢查部門(mén)及人員不配合監(jiān)督檢查工作、拒絕檢查或不提供檢查資料、提供虛假資料的；（二）被檢查單位