交通工程廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上交通工程廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)臺(tái)州市交通局2011年4月27日交通工程廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)說(shuō)明一、為切實(shí)加強(qiáng)交通工程領(lǐng)域廉政建設(shè)，明晰廉政風(fēng)險(xiǎn)，抓好風(fēng)險(xiǎn)防控，編制本手冊(cè)。二、本手冊(cè)以圖表形式匯編了交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)整體工作流程圖、各分項(xiàng)工作流程圖、分項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施表。風(fēng)險(xiǎn)防控表列舉了工程建設(shè)各分項(xiàng)、各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、所涉及人員、防控措施和責(zé)任主體，力圖簡(jiǎn)潔明了，便于使用。三、根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)危害和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四個(gè)等級(jí)，用一個(gè)三角、兩個(gè)三角、三個(gè)三角對(duì)其依次標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一般風(fēng)險(xiǎn)。參見(jiàn)以下范例：采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位。四、針對(duì)防控措施，根據(jù)

2、措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆五角星、兩顆五角星、三顆五角星對(duì)其依次進(jìn)行標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一般常規(guī)措施。參見(jiàn)以下范例： 公開(kāi)招標(biāo)選擇承擔(dān)單位，確定研究費(fèi)用。五、因交通工程具有單一性，工作流程各有不同，本手冊(cè)不作為工程的合同管理范疇。六、各級(jí)各單位在使用中應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)管理實(shí)際，結(jié)合市局懲防體系制度匯編之交通工程建設(shè)管理制度（2008年7月印發(fā)）參照?qǐng)?zhí)行，不斷推進(jìn)源頭防控，努力完善工程領(lǐng)域廉政建設(shè)工作機(jī)制，建設(shè)陽(yáng)光、優(yōu)質(zhì)工程。七、實(shí)際使用中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題請(qǐng)及時(shí)反饋市交通局監(jiān)察室、發(fā)展規(guī)劃處、建設(shè)管理處。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表一、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖1、項(xiàng)目建

3、議書(shū)、工可前期工作階段2、勘察、設(shè)計(jì)3、征地、拆遷4、招標(biāo)、投標(biāo)5、分包管理6、質(zhì)量控制建設(shè)實(shí)施階段7、安全管理8、計(jì)量管理9、設(shè)計(jì)變更及索賠管理10、項(xiàng)目資金管理11、交工驗(yàn)收交竣工驗(yàn)收階段12、竣工決算審計(jì)、缺陷 責(zé)任期13、竣工驗(yàn)收二、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目分項(xiàng)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1、項(xiàng)目建議書(shū)、工可工作1）流程圖交通運(yùn)輸主管部門(mén)根據(jù)規(guī)劃提出開(kāi)展項(xiàng)目預(yù)工可選擇承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目建議書(shū)研究委托合同承擔(dān)單位開(kāi)展項(xiàng)目建議書(shū)研究承擔(dān)單位提交項(xiàng)目建議書(shū)報(bào)告交通運(yùn)輸主管部門(mén)審查向行政審批主管部門(mén)提交項(xiàng)目建議書(shū)報(bào)告，申請(qǐng)批復(fù)2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目建議書(shū)、工可工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及

4、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體1項(xiàng)目建議書(shū)、工可選擇承擔(dān)單位負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門(mén)人員1、采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位；2、為謀私利，對(duì)研究費(fèi)用審批不嚴(yán)。堅(jiān)持實(shí)事求是和公開(kāi)、公平、公正原則，選擇有資質(zhì)單位編制項(xiàng)目建議書(shū)，確定研究費(fèi)用。負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門(mén)交通運(yùn)輸主管部門(mén)審查負(fù)責(zé)前期工作的交通業(yè)務(wù)部門(mén)人員默認(rèn)、故意縱容承接單位在開(kāi)展編制項(xiàng)目建議書(shū)過(guò)程中，惡意增加不合理工程規(guī)模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等風(fēng)險(xiǎn)。建立項(xiàng)目建議書(shū)、工可研究咨詢、審查制度。2、勘察設(shè)計(jì)工作1）流程圖確定勘察設(shè)計(jì)及咨詢單位簽訂勘察設(shè)計(jì)合同工程勘察設(shè)計(jì)設(shè)

5、計(jì)文件審查設(shè)計(jì)文件修改正式出版設(shè)計(jì)文件交通運(yùn)輸主管部門(mén)審批2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表勘察設(shè)計(jì)工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體2勘察設(shè)計(jì)確定勘察設(shè)計(jì)及咨詢單位建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員和招標(biāo)部門(mén)人員1、選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計(jì)單位。1、嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)單位主管部門(mén)備案；2、制定設(shè)計(jì)及咨詢單位的確定管理工作責(zé)任追究制度。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)和招標(biāo)部門(mén)2、有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委托合同。1、實(shí)行勘察設(shè)計(jì)公開(kāi)招標(biāo)；2、建立招標(biāo)公示及社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)。建設(shè)單位招標(biāo)部門(mén)3、相關(guān)部門(mén)進(jìn)行跟蹤檢查。

6、行政監(jiān)督部門(mén)3、有意肢解招標(biāo)標(biāo)段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系單位的中標(biāo)做好鋪墊工作。1、標(biāo)段劃分實(shí)行多部門(mén)把關(guān)，集體研究決策。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)2、制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件范本，對(duì)一般工程項(xiàng)目不應(yīng)過(guò)度提高資質(zhì)要求。行政監(jiān)督部門(mén)工程勘察設(shè)計(jì)建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員1、通過(guò)設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件中針對(duì)特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件。1、嚴(yán)禁排斥公平競(jìng)爭(zhēng)，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體2勘察設(shè)計(jì)工程勘察設(shè)計(jì)建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員2、針對(duì)采用初步設(shè)計(jì)進(jìn)行施工招標(biāo)的項(xiàng)目，為有利害關(guān)系

7、的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計(jì)單位串謀，故意在施工圖設(shè)計(jì)中埋下設(shè)計(jì)變更的隱患；3、授意或強(qiáng)迫設(shè)計(jì)單位選擇不合理技術(shù)方案。2、實(shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專家審查制；3、制定設(shè)計(jì)質(zhì)量保證金制度；4、逐步建立設(shè)計(jì)監(jiān)理制度。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)4、對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)單位仍然全額支付設(shè)計(jì)費(fèi)用。1、建立設(shè)計(jì)質(zhì)量考核制度，設(shè)計(jì)質(zhì)量考核與設(shè)計(jì)招標(biāo)掛鉤，設(shè)計(jì)費(fèi)用支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤；2、在設(shè)計(jì)合同中規(guī)定反索賠條款。5、默許勘察設(shè)計(jì)單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。設(shè)計(jì)文件審查行政主管部門(mén)相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)人員為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計(jì)文

8、件中存在的缺陷。1、在設(shè)計(jì)過(guò)程中加強(qiáng)核查；2、制定設(shè)計(jì)審查管理責(zé)任追究制度。行政主管部門(mén)和建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)3、征地拆遷工作1）流程圖根據(jù)設(shè)計(jì)文件（施工圖）初步確定征地拆遷范圍實(shí)地測(cè)繪確定征地拆遷面積、數(shù)量按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議撥付征地拆遷補(bǔ)償資金實(shí)施征地拆遷2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 征地拆遷工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體3征地拆遷實(shí)地測(cè)繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、征地拆遷部門(mén)人員1、故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級(jí)，虛報(bào)拆遷面積騙取補(bǔ)償款；

9、2、虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金。1、委托有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估；采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位四方現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級(jí)主管部門(mén)隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度；2、嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計(jì)圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)督部門(mén)三方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后方可拆遷。建設(shè)單位工程管理部門(mén)、征地拆遷部門(mén)3、拆遷工程數(shù)量、丈量、計(jì)算審核不嚴(yán)。實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。4、涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價(jià)過(guò)高，多報(bào)補(bǔ)償資金。對(duì)于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補(bǔ)償項(xiàng)目，按程序向上級(jí)主管部門(mén)申報(bào)，經(jīng)同意后方可開(kāi)展工作。5、在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審

10、查上過(guò)分遷就地方利益或個(gè)人決策。征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體3征地拆遷實(shí)地測(cè)繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、征地拆遷部門(mén)人員6、高估、虛報(bào)征地、臨時(shí)用地?cái)?shù)量和種類；7、征地面積丈量計(jì)算不公開(kāi)，個(gè)別人決策；8、用荒地冒充耕地，多騙取補(bǔ)償款。根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)征用土地紅線，委托國(guó)土部門(mén)和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測(cè)量所進(jìn)行勘測(cè)定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)撥付征地拆遷補(bǔ)償資金征地拆遷實(shí)施單

11、位工作人員、建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)人員1、撥付不及時(shí)，被征地拆遷人的補(bǔ)償資金不按時(shí)、足額到位。減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實(shí)施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。征地拆遷實(shí)施單位2、上報(bào)申請(qǐng)與下發(fā)的征地拆遷補(bǔ)償資金兩本帳。有關(guān)部門(mén)定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。建設(shè)單位內(nèi)部審計(jì)部門(mén)4、招標(biāo)、投標(biāo)工作1）流程圖許可邀請(qǐng)招標(biāo)編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)公開(kāi)發(fā)布招標(biāo)公告資格后審接受報(bào)名并發(fā)售資格預(yù)審文件確定資格預(yù)審評(píng)審專家名單接受申請(qǐng)人遞交的資格申請(qǐng)文件清標(biāo)資格預(yù)審評(píng)審許可

12、不招標(biāo)接受報(bào)名或發(fā)出邀請(qǐng)函和發(fā)售招標(biāo)文件編制標(biāo)底（限價(jià)）、簽封標(biāo)底（限價(jià)）和評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮動(dòng)系數(shù)召開(kāi)標(biāo)前會(huì)、開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)考察清標(biāo)確定評(píng)標(biāo)專家名單投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)評(píng) 標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)與中標(biāo)人簽訂工程合同2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表招標(biāo)、投標(biāo)工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)招標(biāo)人1、應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以將項(xiàng)目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)；2、未經(jīng)有關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)而采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式或不招標(biāo)；3、虛假招標(biāo)。招標(biāo)人向行政監(jiān)督部門(mén)備案年度招標(biāo)計(jì)劃。招標(biāo)人1、進(jìn)行跟蹤檢查；2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的，依法責(zé)令改正

13、。行政監(jiān)督部門(mén)編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件1、違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。1、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說(shuō)明；2、廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中，評(píng)委對(duì)投標(biāo)人涉及每一項(xiàng)廢標(biāo)問(wèn)題均須嚴(yán)格審查；3、嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。招標(biāo)人2、應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時(shí)要求招標(biāo)人組織召開(kāi)資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件評(píng)審會(huì)。行政監(jiān)督部門(mén) 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件招標(biāo)人3、招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、

14、資格預(yù)審文件時(shí)，針對(duì)特定人提高或降低資格條件和評(píng)價(jià)指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。1、加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時(shí)招標(biāo)人必須組織召開(kāi)招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評(píng)審會(huì)；2、招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)項(xiàng)目相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)、安全生產(chǎn)許可、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等資格，不得任意提高或降低資格條件；3、實(shí)行招標(biāo)文件備案制度。招標(biāo)人發(fā)出邀請(qǐng)函 /發(fā)售招標(biāo)文件邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序不規(guī)范，針對(duì)特定人有傾向性的發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。明確規(guī)定所邀請(qǐng)對(duì)象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水

15、平、相應(yīng)條件。編制標(biāo)底投招人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價(jià)。監(jiān)督編標(biāo)過(guò)程，并對(duì)審定標(biāo)底過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督管理。行政監(jiān)督部門(mén)續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)對(duì)涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)清標(biāo)招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員隱瞞對(duì)利害關(guān)系人不利的信息。1、抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；2、對(duì)清標(biāo)單位建立信用檔案。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門(mén)資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)招標(biāo)人1、影響專家評(píng)標(biāo)，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評(píng)標(biāo)。1、對(duì)重大項(xiàng)目的評(píng)選過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像；2、規(guī)范與會(huì)各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評(píng)標(biāo)；3、評(píng)委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?dān)任，招標(biāo)人代表

16、不應(yīng)擔(dān)任評(píng)委主任委員；4、建立專家和招標(biāo)人的相互評(píng)價(jià)制度。行政監(jiān)督部門(mén)業(yè)主代表和招標(biāo)人代表一般不參加評(píng)標(biāo)。招標(biāo)人評(píng)審會(huì)議參會(huì)人員2、泄漏有關(guān)評(píng)審過(guò)程。1、有條件的實(shí)行異地評(píng)標(biāo)；2、評(píng)標(biāo)時(shí)，所有評(píng)標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門(mén)工作人員保管。3、做好評(píng)審會(huì)議資料保密處理，嚴(yán)禁私自記錄通過(guò)預(yù)審單位名單。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門(mén) 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招標(biāo)投標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示招標(biāo)人不受理依法依規(guī)的投訴舉報(bào)或受理后不調(diào)查，無(wú)反饋。聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、行政監(jiān)督部門(mén)共同調(diào)查。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門(mén)與中標(biāo)人簽訂工程合同為中標(biāo)人利益或

17、牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。簽訂的合同報(bào)行政監(jiān)督部門(mén)備案。招標(biāo)人審查人著重審核有無(wú)實(shí)質(zhì)性條款變更。行政監(jiān)督部門(mén)招標(biāo)代理招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，操控招投標(biāo)。1、實(shí)行招標(biāo)代理公開(kāi)招標(biāo)；2、對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級(jí)；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。行政監(jiān)督部門(mén)5、分包管理工作1）流程圖施工單位在投標(biāo)書(shū)中列明分包計(jì)劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定進(jìn)場(chǎng)后，施工單位提出分包申請(qǐng)，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料監(jiān)理單位審查、審批建設(shè)單位備案承包人與分包人簽訂合同分包單位進(jìn)場(chǎng)后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對(duì)其進(jìn)行檢

18、查驗(yàn)收2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 分包管理工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體5分包管理建設(shè)單位備案建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員1、直接指定或強(qiáng)行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。實(shí)行廉政保證金制度，對(duì)違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。建設(shè)單位2、默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為；3、強(qiáng)行將工程切割后，指定特定單位或人員實(shí)施。1、定期聯(lián)合監(jiān)督部門(mén)組織發(fā)包管理專項(xiàng)檢查。建設(shè)單位工程管理部門(mén)2、高度重視反映此類問(wèn)題的信訪、認(rèn)真查處。建設(shè)單位信訪單位6、質(zhì)量控制工作1）流程圖6.1 質(zhì)量檢查工作施工過(guò)程檢查或計(jì)劃性檢查開(kāi)

19、始根據(jù)工程進(jìn)度情況和質(zhì)量檢查計(jì)劃，確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)通報(bào)檢查結(jié)果未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改、反饋不合格返 工復(fù) 檢合格繼續(xù)施工6.2 分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定施工單位提出中間交工意向否監(jiān)理初步審查驗(yàn)收評(píng)定是否具備交工條件監(jiān)理完成工程評(píng)定驗(yàn)收工作是否存在需要整改的問(wèn)題施工單位按要求整改是不合格否驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn)合格監(jiān)理工程師簽發(fā)中間交工證書(shū)2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體6.1質(zhì)量檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、質(zhì)量管理部門(mén)人員1、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。1、實(shí)行隨機(jī)、突擊檢測(cè)制度。檢測(cè)單位事先

20、不通告檢查地點(diǎn)，檢查點(diǎn)由檢查小組到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后臨時(shí)確定，檢查結(jié)果當(dāng)場(chǎng)公布，并將結(jié)果報(bào)建設(shè)單位和監(jiān)理單位；2、檢測(cè)單位和人員與被檢測(cè)單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避。建設(shè)單位工程管理部門(mén)、質(zhì)量管理部門(mén)2、對(duì)不合格工程降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)為合格1、保存檢查時(shí)的影像和文字等原始資料；2、多人參與現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)。3、加強(qiáng)抽檢、檢測(cè)。交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)建設(shè)單位質(zhì)量管理部門(mén)人員3、委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測(cè)單位對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè)。通過(guò)招投標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會(huì)檢測(cè)單位。建設(shè)單位質(zhì)量管理部門(mén)和招標(biāo)部門(mén)7、安全檢查工作1）流程圖制定安全管理制度確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查通報(bào)檢查情況重、特大

21、安全隱患一般和較大安全隱患開(kāi)具整改通知單下達(dá)工程暫停令整改、反饋不合格不合格復(fù) 檢合格繼續(xù)施工2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表安全檢查工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體7安全管理現(xiàn)場(chǎng)檢查建設(shè)單位安全管理部門(mén)人員對(duì)所建項(xiàng)目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)。1、檢查組由多人組成，檢查評(píng)分工作由多人分項(xiàng)進(jìn)行，最后匯總。建設(shè)單位安全管理部門(mén)2、建立項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進(jìn)行考核，按考核結(jié)果兌付。建設(shè)單位安全管理部門(mén)、招標(biāo)部門(mén)通報(bào)檢查情況故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。公布檢查結(jié)果，并對(duì)整

22、改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。建設(shè)單位安全管理部門(mén)復(fù)檢復(fù)檢流于形式，對(duì)施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過(guò)關(guān)。按事實(shí)和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。8、計(jì)量工作1）流程圖施工單位提出分項(xiàng)工程計(jì)量申請(qǐng)監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核施工單位編制計(jì)量支付月報(bào)與支付申請(qǐng)監(jiān)理單位審核確認(rèn)建設(shè)單位工程管理部門(mén)審核，相關(guān)部門(mén)會(huì)簽建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)支付工程款2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表計(jì)量工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體8計(jì)量管理建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位單價(jià)、數(shù)量審核部門(mén)人員1、對(duì)施工單位虛報(bào)多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)。1、實(shí)行多部門(mén)、多人聯(lián)合計(jì)量核實(shí)；2、嚴(yán)格按工程量清單項(xiàng)

23、目支付；3、對(duì)易虛報(bào)的隱蔽工程進(jìn)行重點(diǎn)抽查；4、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)工程量的復(fù)核工作。建設(shè)單位安全管理部門(mén)4、委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審計(jì)。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)5、實(shí)行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎(jiǎng)罰制度。建設(shè)單位2、故意拖延審批時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益。使用電子化計(jì)量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時(shí)限審批，逾期自動(dòng)預(yù)警。建設(shè)單位安全管理部門(mén)9、設(shè)計(jì)變更及索賠管理工作1）流程圖9.1 設(shè)計(jì)變更工作業(yè)主或施工單位提出變更申請(qǐng)，申報(bào)設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更圖紙監(jiān)理單位審核業(yè)主審批重大變更報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審批監(jiān)理工程師簽發(fā)變更通知單施工單位實(shí)施9.2 索賠管理工作索賠事件發(fā)生后，施工單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)索賠申請(qǐng)監(jiān)理工程師審核建

24、設(shè)單位審批監(jiān)理工程師簽發(fā)索賠審批書(shū)2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 設(shè)計(jì)變更及索賠管理工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體9.1設(shè)計(jì)變更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位數(shù)量、單價(jià)審核部門(mén)人員1、對(duì)不符合變更立項(xiàng)條件的，準(zhǔn)予立項(xiàng)；2、與施工單位串通，對(duì)變更工程量、單價(jià)審核虛高，特別是對(duì)清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)；3、同意施工單位先實(shí)施，后履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致無(wú)法審核其變更立項(xiàng)的合理性以及無(wú)法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場(chǎng)施工工藝；4、將設(shè)計(jì)變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及費(fèi)用審查

25、程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益；5、擅自變更設(shè)計(jì)，弄虛作假，滿足地方利益需要。1、實(shí)行廉政保證金制度，定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟(jì)掛鉤。建設(shè)單位2、實(shí)行跟蹤審計(jì)，提前介入。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)3、建立設(shè)計(jì)變更審核專家?guī)?，隨機(jī)產(chǎn)生專家對(duì)重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目立項(xiàng)及費(fèi)用進(jìn)行會(huì)審、核查。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門(mén)、工程管理部門(mén)4、公示重大設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及批復(fù)結(jié)果；5、重大變更立項(xiàng)須集體研究，多部門(mén)把關(guān)，按程序辦理。 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體9.1設(shè)計(jì)變更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位數(shù)量、單價(jià)審核部門(mén)人員6、對(duì)設(shè)計(jì)變更辦

26、理時(shí)間和周期過(guò)長(zhǎng)現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限，逾期報(bào)警。建設(shè)單位計(jì)算機(jī)信息管理部門(mén)和設(shè)計(jì)管理部門(mén)7、對(duì)施工單位申報(bào)的不合理的合同外單價(jià)不予核減。多部門(mén)聯(lián)合調(diào)查同期市場(chǎng)價(jià)格，作為審核的依據(jù)。建設(shè)單位單價(jià)審核部門(mén)9.2索賠管理對(duì)索賠事實(shí)的認(rèn)定建設(shè)單位合同管理部門(mén)人員、工程管理部門(mén)人員1、被施工單位買(mǎi)通，對(duì)施工單位偽造索賠現(xiàn)場(chǎng)視而不見(jiàn)。1、對(duì)索賠事件發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)采取多方認(rèn)定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)代表四方共同確認(rèn)；索賠金額在一定金額以上的須審計(jì)機(jī)構(gòu)、紀(jì)監(jiān)督部門(mén)參與現(xiàn)場(chǎng)核查；2、對(duì)索賠事件的現(xiàn)

27、場(chǎng)用拍照、攝像等影像資料進(jìn)行證據(jù)保存，將重大設(shè)計(jì)變更、索賠的現(xiàn)場(chǎng)情況及時(shí)錄入電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)；3、加大現(xiàn)場(chǎng)的督查力度，建立建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員對(duì)索賠事件現(xiàn)場(chǎng)跟蹤記錄報(bào)告制度，并與現(xiàn)場(chǎng)管理人員獎(jiǎng)懲掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門(mén)、合同管理部門(mén) 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體9.2索賠管理對(duì)索賠事實(shí)的認(rèn)定施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位相關(guān)人員2、對(duì)索賠事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、施工單位申報(bào)時(shí)間、監(jiān)理審核時(shí)間和建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)定時(shí)間進(jìn)行造假，以達(dá)到符合索賠時(shí)限的目的。采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，用計(jì)算機(jī)記錄索賠事項(xiàng)申報(bào)、審核、審批的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，控制索賠各流程的時(shí)間。

28、建設(shè)單位工程管理部門(mén)、合同管理部門(mén)建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員和合同管理部門(mén)人員1、對(duì)索賠理由不符合賠付條件的和已超過(guò)合同索賠時(shí)限的，仍進(jìn)行賠付；2、對(duì)施工單位虛報(bào)索賠工程量審核把關(guān)不嚴(yán)，索賠責(zé)任劃分不清，索賠費(fèi)用審核虛高。3、有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件；4、有意拖延審批時(shí)間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)；5、因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。1、制定嚴(yán)格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門(mén)會(huì)審；重大索賠事件，集體研究決策。2、嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時(shí)限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門(mén)要參與較大金額索賠事件的

29、審核工作。建設(shè)單位合同管理部門(mén) 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體9.2索賠管理建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員和合同管理部門(mén)人員6、“反索賠”意識(shí)不強(qiáng)或主動(dòng)放棄“反索賠”的權(quán)力，給國(guó)家造成損失；7、主動(dòng)放棄對(duì)施工單位的正當(dāng)索賠。1、要強(qiáng)化合同管理、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識(shí)；2、建立建設(shè)單位索賠和反索賠管理制度。建設(shè)單位合同管理部門(mén)10、項(xiàng)目資金撥付工作1）流程圖投資方根據(jù)年度計(jì)劃和工程進(jìn)度撥款建設(shè)單位按照計(jì)量和合同辦理資金支付手續(xù)合同計(jì)量合同監(jiān)理、設(shè)計(jì)、科研等單位以及材料供應(yīng)商施工單位使用項(xiàng)目資金征地拆遷組織實(shí)施部門(mén)按戶支

30、付補(bǔ)償款被征地、拆遷戶2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目資金撥付工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體10項(xiàng)目資金管理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、財(cái)務(wù)部門(mén)人員1、手續(xù)不完備，不按程序付款；2、不按合同付款，存在超付現(xiàn)象；3、挪用、擠占項(xiàng)目資金；4、惡意拖延支付時(shí)間或提前支付；5、拖延、克扣監(jiān)理費(fèi)用。1、制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序；2、對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全過(guò)程跟蹤審計(jì)；3、制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制度，明確財(cái)務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財(cái)務(wù)人員相互制約機(jī)制；4、建立財(cái)務(wù)人員內(nèi)部交流機(jī)制，實(shí)行定期輪崗；5、強(qiáng)化財(cái)務(wù)人員主動(dòng)參與工程建設(shè)全過(guò)程

31、。建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén)6、建立項(xiàng)目資金支付電子信息系統(tǒng)，對(duì)資金支付情況實(shí)時(shí)跟蹤。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)6、在建設(shè)資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位。集體研究審批項(xiàng)目資金的撥付。建設(shè)單位工程管理部門(mén) 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體10項(xiàng)目資金管理其他環(huán)節(jié)建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén)人員1、委托與自己有利益（利害）關(guān)系的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)。建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén)和招標(biāo)部門(mén)建設(shè)單位委托的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)人員2、被施工單位收買(mǎi)，不核減應(yīng)減金額。1、在合同中確定審計(jì)質(zhì)

32、量與審計(jì)費(fèi)用掛鉤；2、加強(qiáng)對(duì)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履約考核；3、建立社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔案，將社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題載入其信用檔案。行政監(jiān)督部門(mén)、建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén)建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)人員3、在特定銀行開(kāi)設(shè)賬戶，存儲(chǔ)、借貸建設(shè)資金。集體研究選擇開(kāi)戶銀行。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)人員4、虛列建設(shè)成本，套取建設(shè)資金。組織實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程跟蹤審計(jì)。建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén)11、交工驗(yàn)收工作1）流程圖施工單位自評(píng)合格后提出申請(qǐng)監(jiān)理單位審核評(píng)定建設(shè)單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請(qǐng)交工檢測(cè)交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測(cè)建設(shè)單位組織交工驗(yàn)收會(huì)頒發(fā)交工驗(yàn)收證書(shū)2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 交工驗(yàn)收工作流

33、程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體11交工驗(yàn)收建設(shè)單位申請(qǐng)交工檢測(cè)建設(shè)單位工程管理人員、交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗(yàn)收人員1、向驗(yàn)收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點(diǎn)或請(qǐng)其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；2、建設(shè)單位個(gè)別人員操縱、組織對(duì)不合格工程進(jìn)行驗(yàn)收。強(qiáng)化檢測(cè)單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理。建設(shè)單位工程管理部門(mén)12、竣工決算審計(jì)、缺陷責(zé)任期工作1）流程圖12.1 竣工決算審計(jì)工作建設(shè)單位備齊項(xiàng)目決算資料后向有管轄權(quán)限的國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)建設(shè)單位配合審計(jì)實(shí)施國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)直接審計(jì)委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)工程造價(jià)審核出具審計(jì)報(bào)

34、告、審計(jì)意見(jiàn)書(shū)或下達(dá)審計(jì)決定向國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)備審計(jì)報(bào)告向委托單位提交審計(jì)報(bào)告國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具審計(jì)意見(jiàn)書(shū)或下達(dá)審計(jì)決定建設(shè)單位按審計(jì)報(bào)告、審計(jì)意見(jiàn)書(shū)或?qū)徲?jì)決定進(jìn)行整改建設(shè)單位申請(qǐng)正式竣工決算12.2 缺陷責(zé)任期工作運(yùn)營(yíng)單位提出問(wèn)題、建設(shè)管理單位現(xiàn)場(chǎng)巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題缺陷責(zé)任認(rèn)定確定為缺陷責(zé)任的，提出處理辦法和對(duì)策根據(jù)確定的責(zé)任確定費(fèi)用的分?jǐn)偨M織缺陷維修2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表缺陷責(zé)任期工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體12.2缺陷責(zé)任期缺陷責(zé)任認(rèn)定建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員對(duì)缺陷責(zé)任的認(rèn)定界限模糊，將應(yīng)由施工單位

35、承擔(dān)的缺陷責(zé)任，通過(guò)設(shè)計(jì)變更等手段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單位承擔(dān)。建設(shè)單位、運(yùn)營(yíng)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等多方共同參與缺陷責(zé)任認(rèn)定。建設(shè)單位工程管理部門(mén)和運(yùn)營(yíng)管理單位組織缺陷維修建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、試驗(yàn)檢測(cè)部門(mén)人員1、和施工單位通過(guò)私下交易，延緩維修或不維修；2、降低對(duì)施工單位的處罰力度或降低復(fù)檢檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，以謀取不正當(dāng)利益。1、按維修質(zhì)量和進(jìn)度考核結(jié)果控制質(zhì)量保證金的最終支付；2、按原標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收維修工程的質(zhì)量。3、定期回訪工程現(xiàn)場(chǎng)，專人負(fù)責(zé)組織缺陷維修；4、對(duì)不履行監(jiān)管職責(zé)的建設(shè)單位相關(guān)人員給予相應(yīng)處理；5、嚴(yán)格按照招標(biāo)文件中對(duì)缺陷工程應(yīng)采取的措施執(zhí)行，強(qiáng)化施工單位履約意識(shí)。建設(shè)單位工程管理

36、部門(mén)13、竣工驗(yàn)收工作1）流程圖建設(shè)單位按規(guī)定提出申請(qǐng)行政主管部門(mén)接受申請(qǐng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測(cè)鑒定行政主管部門(mén)組織竣工驗(yàn)收會(huì)議頒發(fā)竣工驗(yàn)收證書(shū)支付質(zhì)量保證金2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表竣工驗(yàn)收工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體13竣工驗(yàn)收建設(shè)單位按規(guī)定提出申請(qǐng)建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員1、放縱施工單位缺陷責(zé)任未承擔(dān)或未安全承擔(dān)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收。2、規(guī)避決算審計(jì)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收。嚴(yán)格按照竣工驗(yàn)收辦法執(zhí)行。建設(shè)單位工程管理部門(mén)支付質(zhì)量保證金建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)人員提前支付、拖延支付或不支付質(zhì)量保證金。1、按時(shí)限及時(shí)支付質(zhì)量保證金，及時(shí)清理

37、開(kāi)戶行；2、財(cái)務(wù)資料及時(shí)清理移交。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)交通行政許可工作流程圖申請(qǐng)人申請(qǐng)應(yīng)提交的材料受 理 收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)對(duì)提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，可當(dāng)場(chǎng)更正的，允許當(dāng)場(chǎng)更正申請(qǐng)材料齊全,符合法定形式或者申請(qǐng)人按照本行政機(jī)關(guān)的要求提交全部材料，出具受理通知書(shū)材料不齊全或者不符合法定形式的,當(dāng)場(chǎng)退回材料，發(fā)放一次性補(bǔ)正告知不屬于許可范疇或不屬于本機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)受理后2日內(nèi)送交到相關(guān)業(yè)務(wù)科室實(shí)質(zhì)審查，兩名以上工作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察業(yè)務(wù)科室提出初步意見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)作出決定（審批）法定期限內(nèi)作出準(zhǔn)予許可或不予許可的決定作出不予行政許可的書(shū)面決定作出準(zhǔn)予許可書(shū)面決定受 理

38、窗 口告知不予許可決定，說(shuō)明理由,并告知依法申請(qǐng)復(fù)議,提起行政訴訟的權(quán)利受理窗口核發(fā)證照等。交通行政許可廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 交通行政許可流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體交通行政許可受理、初審環(huán)節(jié)交通執(zhí)法部門(mén)工作人員受理不符合條件的許可項(xiàng)目。1、嚴(yán)格按照行政許可法，交通相關(guān)法律法規(guī)、條例的相關(guān)規(guī)定辦理；2、加強(qiáng)工作職責(zé)和流程管理，嚴(yán)格按照交通行政執(zhí)法案件內(nèi)部審查規(guī)定執(zhí)行；3、必須兩人以上具有執(zhí)法資格的人員參與實(shí)地勘查、審核；4、強(qiáng)化集體決策，嚴(yán)格執(zhí)行重大行政執(zhí)法行為集體討論制度；5、健全行政許可錯(cuò)案責(zé)任追究制度。6、嚴(yán)格實(shí)施行政許可案卷

39、評(píng)查制度；7、嚴(yán)格執(zhí)行重大行政許可案件備案制度；8、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，落實(shí)廉政建設(shè)責(zé)任制，提高廉政反腐能力；行政執(zhí)法監(jiān)督部門(mén)勘查審核環(huán)節(jié)勘查、審核時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)，不按規(guī)定辦理；審批環(huán)節(jié)未按規(guī)定程序?qū)徟`法違規(guī)或越權(quán)審批。專心-專注-專業(yè)交通行政處罰工作流程圖執(zhí)法機(jī)關(guān)依據(jù)職權(quán)或者依據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)、控告等途徑發(fā)現(xiàn)有違法行為，認(rèn)定涉嫌違反公路運(yùn)輸行為的制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄作出違法行為通知書(shū)立案調(diào)查依法進(jìn)行調(diào)查取證制作詢問(wèn)筆 錄依法責(zé)令違法當(dāng)事人糾正違法違章行為制作調(diào)查報(bào)告簽發(fā)暫扣文書(shū)送達(dá)當(dāng)事人告知事項(xiàng)進(jìn)入聽(tīng)證程序當(dāng)事人依法要求組織聽(tīng)證的作出聽(tīng)證決定按程序作出變更決定或作出處罰決定結(jié)案當(dāng)事人履行處罰當(dāng)事人放棄權(quán)利送達(dá)當(dāng)

40、事人并告之權(quán)利和義務(wù)交通行政處罰廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表交通行政處罰流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體交通行政處罰路面查處環(huán)節(jié)交通執(zhí)法部門(mén)工作人員上路稽查執(zhí)法少于2人；查扣違章遇講人情私自放車(chē)或歸還證件；超越范圍、權(quán)限違規(guī)行政；拿政策、權(quán)利作交易，以權(quán)謀私吃、拿、卡、要。1、嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)以及交通相關(guān)法規(guī)、規(guī)章，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法，勘察取證至少兩人以上，并執(zhí)證上崗；2、強(qiáng)化工作職責(zé)和執(zhí)法程序，嚴(yán)格按照行政處罰案件內(nèi)部審查規(guī)定執(zhí)行；3、強(qiáng)化集體決策，嚴(yán)格執(zhí)行重大行政處罰案件集體討論決定制度；4、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范行政處罰程序；5、嚴(yán)格執(zhí)行省交通行政處罰

41、自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)；6、嚴(yán)格實(shí)施行政處罰案卷評(píng)查制度；7、嚴(yán)格執(zhí)行重大行政處罰案件備案制度；8、完善行政處罰案件錯(cuò)案責(zé)任追究制度；9、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高執(zhí)法能力和防控能力。行政執(zhí)法監(jiān)督部門(mén)立案環(huán)節(jié)未在規(guī)定期限內(nèi)立案，立案不符合條件；勘查取證環(huán)節(jié)現(xiàn)場(chǎng)勘查不嚴(yán)，隱瞞真實(shí)情況，筆錄不全面記錄，取證不完全；審批環(huán)節(jié)不嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核程序不符合要求；擬定處罰決定環(huán)節(jié)降低標(biāo)準(zhǔn)，處罰程序不規(guī)范不公開(kāi)，處罰程序不公平，不公正。交通運(yùn)輸管理工作流程圖設(shè)定年度運(yùn)輸管理工作目標(biāo)確定運(yùn)管各項(xiàng)工作內(nèi)容及相關(guān)環(huán)節(jié)制定推進(jìn)工作的有關(guān)制度實(shí)施工作推進(jìn)督查通報(bào)督查情況沒(méi)有開(kāi)展相關(guān)工作的相關(guān)工作滯后于計(jì)劃推進(jìn)的責(zé)令落實(shí)相關(guān)責(zé)任

42、人和工作措施召開(kāi)分析會(huì)、查找原因整改、反饋工作失職工作失職復(fù)查繼續(xù)推進(jìn)工作交通運(yùn)輸管理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 交通運(yùn)輸管理流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體道路客運(yùn)管理實(shí)施工作推進(jìn)督查環(huán)節(jié)客運(yùn)安全科室、客運(yùn)管理科室區(qū)內(nèi)客運(yùn)車(chē)輛年檢及跨區(qū)班線車(chē)輛的初審不符合條件。1、嚴(yán)格執(zhí)行道路客運(yùn)管理受理、初審、勘驗(yàn)、審核、審批各環(huán)節(jié)執(zhí)法要求；2、嚴(yán)格按照行政許可法、國(guó)道條、省道條和機(jī)動(dòng)車(chē)維修管理規(guī)定等；嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法、勘察取證至少兩人以上，并執(zhí)證上崗；3、加強(qiáng)工作職責(zé)和執(zhí)法程序，嚴(yán)格按照行政執(zhí)法案件內(nèi)部審查規(guī)定執(zhí)行；4、強(qiáng)化集體決策，嚴(yán)格執(zhí)行交通重大行

43、政執(zhí)法行為集體討論制度；5、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范行政處罰程序；6、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高執(zhí)法能力和防控能力。道路運(yùn)管部門(mén)客運(yùn)企業(yè)的安全考核及安全督察、整改時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)，不按規(guī)定辦理?？瓦\(yùn)車(chē)輛的包車(chē)及加班許可的辦理，客運(yùn)車(chē)輛進(jìn)客運(yùn)西站營(yíng)運(yùn)申請(qǐng)辦理，不符合條件。對(duì)進(jìn)站車(chē)輛進(jìn)行監(jiān)督檢查，隱瞞真實(shí)情況，現(xiàn)場(chǎng)筆錄制作不全面，取證不完全。交通經(jīng)費(fèi)支出工作流程圖經(jīng)辦人填寫(xiě)經(jīng)費(fèi)支出報(bào)銷單按支出項(xiàng)分別由科室負(fù)責(zé)人審核 按照支出金額，按照規(guī)定經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、單位負(fù)責(zé)人逐級(jí)審批主管會(huì)計(jì)按照經(jīng)費(fèi)支出規(guī)定，發(fā)票管理及支出標(biāo)準(zhǔn)（差旅、會(huì)議、醫(yī)藥報(bào)銷等）進(jìn)行審核經(jīng)辦人拿簽批后的報(bào)銷單到出納報(bào)銷交通財(cái)務(wù)報(bào)銷審核流程出差、會(huì)議、公用經(jīng)費(fèi)報(bào)銷等事項(xiàng)根據(jù)有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定進(jìn)行審核，對(duì)不合理、不合規(guī)的開(kāi)支予以核減出納審核后支付報(bào)銷資金并記賬財(cái)政部門(mén)審核年終決算編制上報(bào)會(huì)計(jì)審核記賬交通財(cái)務(wù)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表財(cái)務(wù)管理流程所處環(huán)節(jié)所涉及對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體財(cái)務(wù)