認(rèn)可機構(gòu)監(jiān)督管理辦法

1、認(rèn)可機構(gòu)監(jiān)督管理辦法（修訂征求意見稿）第一條【立法目的】為加強對認(rèn)可機構(gòu)的監(jiān)督管理，保證認(rèn)可工作質(zhì)量，根據(jù)中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例和國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）有關(guān)規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本辦法。第二條【認(rèn)可定義】本辦法所稱的認(rèn)可機構(gòu)是指依法確定和運行，從事認(rèn)證機構(gòu)、實驗室、檢驗機構(gòu)、審定核查機構(gòu)等合格評定機構(gòu)認(rèn)可評價工作的法人主體。第三條【調(diào)整范圍】對認(rèn)可機構(gòu)的確定和監(jiān)督管理適用本辦法。第四條【監(jiān)管原則】市場監(jiān)管總局對認(rèn)可機構(gòu)和認(rèn)可制度的實施進行監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)堅持監(jiān)督執(zhí)法與促進發(fā)展相結(jié)合的原則，確保認(rèn)可制度統(tǒng)一、有效實施。第五條【職責(zé)權(quán)限】市場監(jiān)管總局負(fù)責(zé)對認(rèn)可機構(gòu)履行以下管

2、理職責(zé)：（一）擬訂認(rèn)可的政策、發(fā)展規(guī)劃、工作規(guī)則和監(jiān)督管理制度并組織實施；（二）負(fù)責(zé)組織實施國家認(rèn)可體系建設(shè)和認(rèn)可機構(gòu)確定工作；（三）查處認(rèn)可違法行為；（四）組織參與認(rèn)可國際或區(qū)域性組織活動。第六條【部門參與認(rèn)可管理的方式】國務(wù)院有關(guān)行政主管部門通過全國認(rèn)證認(rèn)可工作部際聯(lián)席會議制度參與認(rèn)可制度的建立和實施；鼓勵、推動本行業(yè)、本部門采信認(rèn)可制度，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。第七條【認(rèn)可機構(gòu)的確定】市場監(jiān)管總局依照相關(guān)法規(guī)和職責(zé)開展認(rèn)可機構(gòu)的確定和監(jiān)督管理。市場監(jiān)管總局對認(rèn)可機構(gòu)的基本條件、能力及其相關(guān)委員會的組成、章程評審?fù)ㄟ^后，頒發(fā)認(rèn)可機構(gòu)確定文件。第八條【認(rèn)可機構(gòu)的條件】認(rèn)可機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法

3、規(guī)和合格評定 認(rèn)可機構(gòu)通用要求（GB/T27011）等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，并具備以下基本條件：（一）具有法人資格，能夠獨立承擔(dān)民事法律責(zé)任；（二）具有確保公正性的原則和程序，并以公正的方式實施管理；（三）具有確保其公正性的政策并形成文件，包括保證合格評定工作公正性的規(guī)則，有關(guān)認(rèn)可事項的申訴、投訴程序等，并保證有關(guān)各方均能了解或參與認(rèn)可制度的建立和實施；（四）根據(jù)認(rèn)可范圍和工作量，配備滿足要求的人員。人員的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識和經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)通過評價，達到滿足認(rèn)可工作的要求；（五）確保管理者和全體人員不受任何可能影響其認(rèn)可結(jié)果公正性的商業(yè)、財務(wù)和其他方面的壓力；（六）確保其相關(guān)機構(gòu)的活動不影響認(rèn)可活動的保密

4、性、客觀性和公正性。第九條【認(rèn)可機構(gòu)質(zhì)量管理要求】認(rèn)可機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并運行與其認(rèn)可范圍相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系，以保證其運作的公正性、保密并對認(rèn)可機構(gòu)活動引發(fā)的責(zé)任做出安排。第十條【認(rèn)可機構(gòu)信息公開要求】認(rèn)可機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時對外公開認(rèn)可要求、認(rèn)可程序、收費標(biāo)準(zhǔn)及其變更情況，公布取得認(rèn)可的獲證機構(gòu)名錄。第十一條【認(rèn)可機構(gòu)公正性要求】認(rèn)可機構(gòu)受理認(rèn)可申請，不得向申請人提出與認(rèn)可活動無關(guān)的要求或限制條件，不得接受任何可能對認(rèn)可活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助。第十二條【認(rèn)可機構(gòu)人力資源要求】認(rèn)可機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘用與其業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的認(rèn)可管理人員和認(rèn)可評價人員，開展認(rèn)可活動。第十三條【對認(rèn)可機構(gòu)監(jiān)督管理方式】市場監(jiān)管總局

5、通過以下方式對認(rèn)可機構(gòu)實施監(jiān)督管理：（一）對認(rèn)可機構(gòu)實施現(xiàn)場監(jiān)督評審；（二）對認(rèn)可機構(gòu)實施的認(rèn)可評審活動實施監(jiān)督；（三）對擬實施的認(rèn)可制度實施備案管理，并定期開展監(jiān)督評估；（四）建立認(rèn)可機構(gòu)信息報送制度，及時獲取本辦法第九條規(guī)定的認(rèn)可業(yè)務(wù)和認(rèn)可管理情況；（五）調(diào)查和處理對認(rèn)可機構(gòu)和認(rèn)可活動的申訴和投訴；（六）采用第三方評估機制對認(rèn)可機構(gòu)運行效果進行評估；（七）根據(jù)工作需要，委托或指定地方市場監(jiān)管部門對認(rèn)可機構(gòu)、認(rèn)可活動和認(rèn)可結(jié)果進行監(jiān)督。第十四條【對認(rèn)可活動的監(jiān)督】市場監(jiān)管總局根據(jù)認(rèn)可機構(gòu)的認(rèn)可制度、業(yè)務(wù)發(fā)展情況擬定并組織開展對其認(rèn)可活動、認(rèn)可管理和認(rèn)可結(jié)果的監(jiān)督。第十五條【認(rèn)可制度備案】認(rèn)可

6、機構(gòu)對其研究并擬實施的認(rèn)可制度，應(yīng)向市場監(jiān)管總局報批。市場監(jiān)管總局根據(jù)報送的內(nèi)容進行審查，批準(zhǔn)并公布后實施。報送內(nèi)容應(yīng)包括：（一）認(rèn)可制度依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容；（二）認(rèn)可機構(gòu)開展相應(yīng)認(rèn)可活動制定的管理文件、專業(yè)人員配備情況等與認(rèn)可能力有關(guān)的文件；（三）該認(rèn)可制度與我國現(xiàn)有法律法規(guī)及行政管理制度是否有沖突的評估和說明；（四）其他需要說明的事項。第十六條【境外認(rèn)可機構(gòu)在華活動的備案】在我國境內(nèi)開展認(rèn)可活動的境外認(rèn)可機構(gòu)需遵守中國的法律、法規(guī)。認(rèn)證機構(gòu)、實驗室、檢驗機構(gòu)、審定核查機構(gòu)等取得境外認(rèn)可機構(gòu)認(rèn)可的，應(yīng)當(dāng)將獲認(rèn)可的相關(guān)信息結(jié)合業(yè)務(wù)信息報送系統(tǒng)向市場監(jiān)管總局備案。備案內(nèi)容包括：（一）實施認(rèn)可的

7、認(rèn)可機構(gòu)名稱和國別；（二）獲認(rèn)可范圍和認(rèn)可時間、有效期；（三）認(rèn)可評審人日數(shù)；（四）其他相關(guān)的獲認(rèn)可信息。第十七條【認(rèn)可機構(gòu)信息報送】認(rèn)可機構(gòu)的以下活動應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)管總局書面報告，并對報告的真實性負(fù)責(zé)。（一）認(rèn)可規(guī)范和工作規(guī)則的制訂與修訂；（二）重要會議；（三）主要管理人員的變化；（四）認(rèn)可的批準(zhǔn)、暫停和撤銷；（五）重要的申訴、投訴及督查處理結(jié)果；（六）擬參加國際組織和有關(guān)國際方面的重大活動，向國際組織投票表決的重要事項；（七）擬簽訂國際雙邊或者多邊協(xié)議；（八）獲認(rèn)可組織年度統(tǒng)計信息和認(rèn)可發(fā)展年度報告；（九）認(rèn)可機構(gòu)在認(rèn)可活動中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)合格評定機構(gòu)違法違規(guī)或重大事故情況；（十）其他重要事項。

8、第十八條【認(rèn)可申訴投訴調(diào)查處理】市場監(jiān)管總局受理對認(rèn)可機構(gòu)和認(rèn)可活動的申訴和投訴，并組織調(diào)查和處理。第十九條【對認(rèn)可機構(gòu)的第三方評價】市場監(jiān)管總局可建立相關(guān)制度和程序，對認(rèn)可制度和認(rèn)可工作的質(zhì)量開展第三方評估，推動認(rèn)可工作發(fā)展。第二十條【地方認(rèn)可監(jiān)管部門的要求】市場監(jiān)管總局委托地方市場監(jiān)管部門對認(rèn)可機構(gòu)、認(rèn)可活動和認(rèn)可結(jié)果進行監(jiān)督的，地方市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督活動有關(guān)情況、發(fā)現(xiàn)的主要問題和處理建議等報告市場監(jiān)管總局，由市場監(jiān)管總局做出處理決定。第二十一條【認(rèn)可違法違規(guī)行為查處】認(rèn)可機構(gòu)違反法律、法規(guī)和本辦法有關(guān)規(guī)定的，由市場監(jiān)管總局責(zé)令其采取措施予以糾正，并對有關(guān)責(zé)任人進行查處。第二十二條【獲

9、認(rèn)可機構(gòu)違規(guī)行為處理】認(rèn)可機構(gòu)認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)、實驗室、檢驗機構(gòu)、審定核查機構(gòu)等違反市場監(jiān)管總局有關(guān)規(guī)定的，由市場監(jiān)管總局責(zé)令認(rèn)可機構(gòu)對其認(rèn)可資格進行處理并及時報送處理結(jié)果。第二十三條【認(rèn)可違法違規(guī)行為處理】認(rèn)可機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員撤職或者解聘：（一）對不符合認(rèn)可條件的機構(gòu)和人員予以認(rèn)可的；（二）發(fā)現(xiàn)取得認(rèn)可的機構(gòu)和人員不符合認(rèn)可條件，不及時撤銷認(rèn)可證書，并予公布的；（三）接受可能對認(rèn)可活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助的。被撤職或者解聘的認(rèn)可機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員，自被撤職或者解聘之日起5年內(nèi)不得從事認(rèn)可活動。第二十四條【認(rèn)可從業(yè)人員違法違規(guī)行為處理】認(rèn)可機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正；對主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有責(zé)任的人員給予警告：（一）受理認(rèn)可申請，向申請人提出與認(rèn)可活動無關(guān)的要求或者限制條件的；（二）未在公布的時間內(nèi)完成認(rèn)可活動，或者未公開認(rèn)可條件、認(rèn)可程序、收費標(biāo)準(zhǔn)等信息的；（三）發(fā)現(xiàn)取得認(rèn)可的機構(gòu)不當(dāng)使用認(rèn)可證書和認(rèn)可標(biāo)志，不及時暫停其使用或者撤銷認(rèn)可證書并予公布的；（四）未對認(rèn)可過程作出完整記錄，歸檔留存的。第二十五條【獲得境外認(rèn)可機構(gòu)認(rèn)可不備案的處理】認(rèn)證機構(gòu)、實驗室、檢驗