等級測評實(shí)施方案(三級)-zx1117

1、1 測評方案1.1 測評流程依據(jù)GBT 28448-2012信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評要求，我們以信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評過程指南（GBT 28449-2012）為測評輸入，采取相應(yīng)的（包括：訪談、檢查、測試）測評方法，按照相應(yīng)的測評規(guī)程對測評對象（包括：制度文檔、各類設(shè)備、安全配置、相關(guān)人員）進(jìn)行相應(yīng)力度（包括：廣度、深度）的單元測評、整體測評，對測評發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分析評估，提出合理化整改建議，最終得到相應(yīng)的信息系統(tǒng)等級測評報(bào)告。信息系統(tǒng)等級測評工作共分為四項(xiàng)活動(dòng)，即測評準(zhǔn)備活動(dòng)、方案編制活動(dòng)、現(xiàn)場測評活動(dòng)、結(jié)果分析與報(bào)告編制活動(dòng)，基本工作流程圖如下：圖表1等級測

2、評工作流程圖1.2 測評力度測評力度 信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級二級系統(tǒng)三級系統(tǒng)訪談 廣度測評對象在種類和數(shù)量上抽樣，種類和數(shù)量都較多測評對象在數(shù)量上抽樣，在種類上基本覆蓋深度 充分較全面檢查廣度 測評對象在種類和數(shù)量上抽樣，種類和數(shù)量都較多測評對象在數(shù)量上抽樣，在種類上基本覆蓋深度 充分較全面測試 廣度測評對象在種類和數(shù)量、范圍上抽樣，種類和數(shù)量都較多，范圍大測評對象在數(shù)量和范圍上抽樣，在種類上基本覆蓋深度功能測試/性能測試功能測試/性能測試，滲透測試1.3 測評對象我們一般的測評對象包括：整體對象，如機(jī)房、辦公環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)等，也包括具體對象，如網(wǎng)關(guān)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備、工作站、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)

3、庫和應(yīng)用系統(tǒng)等。但此次測評為云環(huán)境下的測評，由于機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安全責(zé)任不歸屬該單位，故此次測評對象為：主機(jī)、應(yīng)用系統(tǒng)和安全管理制度三個(gè)層面相關(guān)的對象。Ø 在具體測評對象選擇工作過程中，遵循以下原則：Ø 完整性原則，選擇的設(shè)備、措施等應(yīng)能滿足相應(yīng)等級的測評力度要求；Ø 重要性原則，應(yīng)抽查重要的服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等；Ø 安全性原則，應(yīng)抽查對外暴露的網(wǎng)絡(luò)邊界；Ø 共享性原則，應(yīng)抽查共享設(shè)備和數(shù)據(jù)交換平臺/設(shè)備；Ø 代表性原則，抽查應(yīng)盡量覆蓋系統(tǒng)各種設(shè)備類型、操作系統(tǒng)類型、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)類型和應(yīng)用系統(tǒng)的類型。1.4 測評依據(jù)信息安全測評與

4、其他測評一樣，是依據(jù)相關(guān)的需求、設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對待測對象進(jìn)行測試、評估（評價(jià)），因此有必要梳理出測評對象、以及采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。測評使用的主要指標(biāo)依據(jù)如下：系統(tǒng)定級使用的主要指標(biāo)依據(jù)有：Ø 計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級劃分準(zhǔn)則（GB 17859-1999）Ø 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)定級指南（GB/T 22240-2008）等級保護(hù)測評使用的主要指標(biāo)依據(jù)有：Ø 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求（GB/T 22239-2008）Ø 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評要求（GBT 28448-2012）Ø 信息安全技術(shù) 信息

5、系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評過程指南（GBT 28449-2012）Ø 信息安全技術(shù) 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范（GB/T 20984-2007）現(xiàn)狀測評使用的主要指標(biāo)依據(jù)有：Ø 制度檢查：以 GB/T22239等級保護(hù)基本要求、ISO27000/ISO17799、ITIL的相關(guān)要求作為補(bǔ)充檢查要求，檢查是否具有相應(yīng)的制度、記錄。Ø 漏洞掃描檢查：使用工具自帶的庫和基線。Ø 整體網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分析：以基于安全域的劃分結(jié)果進(jìn)行分析，主要參考信息系統(tǒng)等級保護(hù)安全設(shè)計(jì)技術(shù)要求（GB/T 25070-2010）。Ø 滲透測試：沒有標(biāo)準(zhǔn)的定義。通過模擬惡意黑客的攻擊的方法，

6、來評估信息系統(tǒng)安全防御按照預(yù)期計(jì)劃正常運(yùn)行。系統(tǒng)信息安全加固、安全建設(shè)整改建議的主要依據(jù)有：Ø 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實(shí)施指南（GB/T 25058-2010）Ø Gartner企業(yè)信息安全體系架構(gòu)Ø OSA（開放安全架構(gòu)）安全架構(gòu)Ø SABSA企業(yè)安全架構(gòu)Ø 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范（GB/T 20984-2007）Ø 信息技術(shù)安全性評估準(zhǔn)則（GB/T 18336.1-2008）相關(guān)依據(jù)還有：公安部、國家保密局、國際密碼管理局、國務(wù)院信息化工作辦公室聯(lián)合轉(zhuǎn)發(fā)的關(guān)于信息安全等級保護(hù)工作的實(shí)施意見（公通字200466）、公安部、

7、國家保密局、國家密碼管理局、國務(wù)院信息化工作辦公室制定的信息安全等級保護(hù)管理辦法（公通字200743號）、政府網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測辦法（國辦發(fā)200928號）、信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測與等保測評要求、信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測與等保測評過程指南、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求（GB/T20271-2006）、信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求（GB/T 20270-2006）、信息安全技術(shù)操作系統(tǒng)安全技術(shù)要求（GB/T 20272-2006）、信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)安全技術(shù)要求（GB/T 20273-2006）、信息安全技術(shù)服務(wù)器技術(shù)要求（GB/T 21028-2007）

8、、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理要求（GB/T 20269-2006）、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全工程管理要求（GB/T 20282-2006）、中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例（國務(wù)院147號令）、國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障工作的意見（中辦發(fā)200327號）、信息系統(tǒng)安全保障評估框架（GB/T 202742006）、信息安全管理實(shí)用規(guī)則（GB/T 197162005）。1.5 測評方法1.5.1 訪談依據(jù)測評技術(shù)方案（訪談問題）列表對相關(guān)人員進(jìn)行訪談，獲取與安全管理有關(guān)的評估證據(jù)用于判斷特定的安全管理措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求。1.5.2 檢查在物理測評中，

9、測評人員采用文檔查閱與分析和現(xiàn)場觀察等檢查操作來獲取測評證據(jù)，用于判斷目標(biāo)系統(tǒng)在機(jī)房安全方面采用的特定安全技術(shù)措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求。在主機(jī)安全測評、網(wǎng)絡(luò)安全測評、應(yīng)用安全測評和數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)等方面的測評活動(dòng)中，測評人員綜合采用文檔查閱與分析、安全配置核查和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)聽與分析等檢查操作來獲取測評證據(jù)，用于判斷目標(biāo)系統(tǒng)在主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用層面采用的特定安全技術(shù)措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求，對相關(guān)設(shè)備進(jìn)行檢查的過程中，我方不直接操作設(shè)備，甲方安排相關(guān)配合人員根據(jù)我方的檢查要求對設(shè)備進(jìn)行操作，并將結(jié)果反饋給我方。在安全管理測評中，測評人員主要采用文檔查閱與分析來獲

10、取測評證據(jù)，用于判斷特定的安全管理措施是否符合國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求以及委托方的實(shí)際需求。1.5.3 測試在網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全和應(yīng)用安全等方面的測評活動(dòng)中，測評人員可以采用手工驗(yàn)證和工具測試等測試操作對特定安全技術(shù)措施的有效性進(jìn)行測試，測試結(jié)果用于判斷目標(biāo)系統(tǒng)在網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)或應(yīng)用層面采用的特定技術(shù)措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求，并進(jìn)一步應(yīng)用于對目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行安全性整體分析。1.6 測評指標(biāo)由于國家對不同級別的信息系統(tǒng)有不同的安全保護(hù)能力要求，國家標(biāo)準(zhǔn)信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求描述了不同級別信息系統(tǒng)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)的各類安全控制措施，信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級確定之后，對被測系統(tǒng)

11、進(jìn)行測評的測評指標(biāo)的提取和形成，是等級測評工作的基礎(chǔ)。第三級信息系統(tǒng)的測評指標(biāo)分布情況如下：第三級信息系統(tǒng)測評指標(biāo)測評指標(biāo)技術(shù)/管理安全分類安全子類數(shù)量S3A3G3小計(jì)技術(shù)要求物理安全11810網(wǎng)絡(luò)安全1067主機(jī)安全3137應(yīng)用安全5229數(shù)據(jù)安全2103管理要求安全管理制度0033安全管理機(jī)構(gòu)0055人員安全管理0055系統(tǒng)建設(shè)管理001111系統(tǒng)運(yùn)維管理001313合 計(jì)732 測評內(nèi)容測評的內(nèi)容主要包括技術(shù)和管理兩個(gè)方面的內(nèi)容，技術(shù)方面主要涉及主機(jī)安全、應(yīng)用安全與數(shù)據(jù)安全等方面的內(nèi)容；管理方面主要涉及安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)管理和系統(tǒng)運(yùn)維管理共10個(gè)層面。2.

12、1 主機(jī)安全2.1.1 測評方案和內(nèi)容序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S3）a) 應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；b) 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；c) 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d) 當(dāng)對服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；e) 應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。f) 應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對管理用戶進(jìn)行身份鑒別。2訪問控制（S3）a) 應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)

13、安全策略控制用戶對資源的訪問；b) 應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理用戶所需的最小權(quán)限；c) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；d) 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；e) 應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。f) 應(yīng)對重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記；g) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；3安全審計(jì)（G3）a) 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；b) 審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；

14、c) 審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識和結(jié)果等；d) 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；e) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避免受到未預(yù)期的中斷；f) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。4剩余信息保護(hù)（S3）a) 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；b) 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。5入侵防范（G3）a) 應(yīng)能夠檢測到對重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目

15、的、攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警；b) 應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測，并在檢測到完整性受到破壞后具有恢復(fù)的措施；c) 操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。6惡意代碼防范（G3）a) 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；b) 主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫；c) 應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。7資源控制（A3）a) 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；b) 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；c) 應(yīng)對重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包

16、括監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；d) 應(yīng)限制單個(gè)用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；e) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報(bào)警。序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S2）a) 應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；b) 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；c) 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d) 當(dāng)對服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；e) 應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名

17、，確保用戶名具有唯一性。2訪問控制（S2）a) 應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問；b) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；c) 應(yīng)限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；d) 應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。3安全審計(jì)（G2）a) 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；b) 審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；c) 審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識和結(jié)果等；d) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。4入

18、侵防范（G2）操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。5惡意代碼防范（G2）a) 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；b) 應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理。6資源控制（A2）a) 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；b) 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；c) 應(yīng)限制單個(gè)用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度。2.1.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談系統(tǒng)管理員查看材料提供相關(guān)備份記錄文件、審計(jì)記錄等實(shí)地檢查查看運(yùn)維系統(tǒng)、檢查設(shè)備配置、工具接入配合2.2 應(yīng)用安全2.2.

19、1 測評方案和內(nèi)容序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S3）a) 應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；b) 應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別；c) 應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識，身份鑒別信息不易被冒用；d) 應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；e) 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。2訪問控制（S3）a) 應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體

20、的訪問；b) 訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c) 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限；d) 應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。e) 應(yīng)具有對重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能；f) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；3安全審計(jì)（G3）a) 應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b) 應(yīng)保證無法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；c) 審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等；d) 應(yīng)提供對審計(jì)記

21、錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能。4剩余信息保護(hù)（S3）a) 應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；b) 應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。5通信完整性（S3）應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。6通信保密性（S3）a) 在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會話初始化驗(yàn)證；b) 應(yīng)對通信過程中的整個(gè)報(bào)文或會話過程進(jìn)行加密。7抗抵賴（G3）a) 應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；b) 應(yīng)具有在請求

22、的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。8軟件容錯(cuò)（A3）a) 應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；b) 應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。9資源控制（A3）a) 當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會話；b) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；c) 應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會話進(jìn)行限制；d) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；e) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)訪問帳戶或一個(gè)請求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額；f) 應(yīng)能夠?qū)ο?/p>

23、統(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報(bào)警；g) 應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問帳戶或請求進(jìn)程的優(yōu)先級，根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源。序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S2）a) 應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；b) 應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識，身份鑒別信息不易被冒用；c) 應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d) 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。2訪問控制（S

24、2）a) 應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；b) 訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c) 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限；d) 應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。3安全審計(jì)（G2）a) 應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b) 應(yīng)保證無法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；c) 審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等。4通信完整性（S2）應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。5通信保密性（S2

25、）a) 在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會話初始化驗(yàn)證；b) 應(yīng)對通信過程中的敏感信息字段進(jìn)行加密。6軟件容錯(cuò)（A2）a) 應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；b) 在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)能夠繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?資源控制（A2）a) 當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會話；b) 應(yīng)能夠?qū)?yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；c) 應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會話進(jìn)行限制。2.2.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談網(wǎng)站管理員查看材料查看相關(guān)審計(jì)記錄等

26、實(shí)地檢查查看運(yùn)維系統(tǒng)、檢查設(shè)備配置、工具接入配合2.3 數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)2.3.1 測評方案和內(nèi)容序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1數(shù)據(jù)完整性（S3）a) 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施；b) 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施。2數(shù)據(jù)保密性（S3）a) 應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性；b) 應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲保密性。3備份和恢復(fù)（A

27、3）a) 應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場外存放；b) 應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場地；c) 應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，避免關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障；d) 應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1數(shù)據(jù)完整性（S2）應(yīng)能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞。2數(shù)據(jù)保密性（S2）應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)鑒別信息的存儲保密性。3備份和恢復(fù)（A2）a) 應(yīng)能夠?qū)χ匾畔⑦M(jìn)行備份和恢復(fù)；b) 應(yīng)提供關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件

28、冗余，保證系統(tǒng)的可用性。2.3.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談系統(tǒng)管理員查看材料提供相關(guān)備份、恢復(fù)記錄等實(shí)地檢查查看備份系統(tǒng)、檢查設(shè)備配置、工具接入配合2.4 安全管理制度2.4.1 測評方案和內(nèi)容序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1管理制度（G3）a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；b) 應(yīng)對安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度；c) 應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；d) 應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。2制定和發(fā)布（G3）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或

29、人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b) 安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；c) 應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；d) 安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布；e) 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進(jìn)行登記。3評審和修訂（G3）a) 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定；b) 應(yīng)定期或不定期對安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1管理制度（G2）a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；b)

30、 應(yīng)對安全管理活動(dòng)中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度；c) 應(yīng)對安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程。2制定和發(fā)布（G2）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b) 應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；c) 應(yīng)將安全管理制度以某種方式發(fā)布到相關(guān)人員手中。3評審和修訂（G2）應(yīng)定期對安全管理制度進(jìn)行評審，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。2.4.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談安全主管查看材料提供相關(guān)安全管理制度、記錄2.5 安全管理機(jī)構(gòu)2.5.1 測評方案和內(nèi)容序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1崗位設(shè)置（G3）a) 應(yīng)設(shè)立信息安全管

31、理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b) 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)；c) 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；d) 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。2人員配備（G3）a) 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b) 應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；c) 關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。3授權(quán)和審批（G3）a) 應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等；b) 應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、

32、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對重要活動(dòng)建立逐級審批制度；c) 應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等信息；d) 應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔。5溝通和合作（G3）a) 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作處理信息安全問題；b) 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通；c) 應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；d) 應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；e) 應(yīng)聘請信息安全專家作為常

33、年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評審等。5審核和檢查（G3）a) 安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；b) 應(yīng)由內(nèi)部人員或上級單位定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；c) 應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)；d) 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動(dòng)。序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1崗位設(shè)置（G2）a) 應(yīng)設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方

34、面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b) 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)。2人員配備（G2）a) 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b) 安全管理員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等。3授權(quán)和審批（G2）a) 應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對系統(tǒng)投入運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)行審批；b) 應(yīng)針對關(guān)鍵活動(dòng)建立審批流程，并由批準(zhǔn)人簽字確認(rèn)。4溝通和合作（G2）a) 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通；b) 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公

35、司的合作與溝通。5審核和檢查（G2）安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。2.5.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談安全主管查看材料提供相關(guān)審批文件、記錄等2.6 人員安全管理2.6.1 測評方案和內(nèi)容序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1人員錄用（G3）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c) 應(yīng)簽署保密協(xié)議；d) 應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。2人員離崗（G3）a) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過程，及時(shí)終

36、止離崗員工的所有訪問權(quán)限；b) 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c) 應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。3人員考核（G3）a) 應(yīng)定期對各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；b) 應(yīng)對關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；c) 應(yīng)對考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。4安全意識教育和培訓(xùn)（G3）a) 應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意識教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b) 應(yīng)對安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；c) 應(yīng)對定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)

37、劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；d) 應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。5外部人員訪問管理（G3）a) 應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案；b) 對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1人員錄用（G2）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b) 應(yīng)規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進(jìn)行審查，對其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c) 應(yīng)與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議。2人員離崗（G2）a) 應(yīng)規(guī)范人員離崗過程，及時(shí)

38、終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；b) 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c) 應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)。3人員考核（G2）應(yīng)定期對各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核。4安全意識教育和培訓(xùn)（G2）a) 應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意識教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b) 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施，并對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；c) 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)。5外部人員訪問管理（G2）應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?，批?zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。2.6.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪

39、談安全主管、人事負(fù)負(fù)責(zé)人查看材料提供相關(guān)人員資料、離崗調(diào)離手續(xù)、外部人員訪問記錄等2.7 系統(tǒng)建設(shè)管理2.7.1 測評方案和內(nèi)容序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1系統(tǒng)定級（G3）a) 應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級；b) 應(yīng)以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級的方法和理由；c) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對信息系統(tǒng)定級結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；d) 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。2安全方案設(shè)計(jì)（G3）a) 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級選擇基本安全措施，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；b) 應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制

40、定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃；c) 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件；d) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施；e) 應(yīng)根據(jù)等級測評、安全評估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。3產(chǎn)品采購和使用（G3）a) 應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符

41、合國家密碼主管部門的要求；c) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購；d) 應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進(jìn)行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。4自行軟件開發(fā)（G3）a) 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開，開發(fā)人員和測試人員分離，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制；b) 應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；c) 應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；d) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管；e) 應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。5外包軟件開發(fā)（G3）a) 應(yīng)根據(jù)開發(fā)需求檢測軟件質(zhì)量；b) 應(yīng)在軟件安裝之

42、前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；c) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；d) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。6工程實(shí)施（G3）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理；b) 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；c) 應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說明實(shí)施過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。7測試驗(yàn)收（G3）a) 應(yīng)委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試，并出具安全性測試報(bào)告；b) 在測試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測試驗(yàn)收方案，在測試驗(yàn)收過程中應(yīng)詳細(xì)記錄測試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測試

43、驗(yàn)收報(bào)告；c) 應(yīng)對系統(tǒng)測試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測試驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測試驗(yàn)收工作；e) 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗(yàn)收報(bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。8系統(tǒng)交付（G3）a) 應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)b) 應(yīng)對負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c) 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；d) 應(yīng)對系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；e) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付

44、工作。9系統(tǒng)備案（G3）a) 應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級的相關(guān)材料，并控制這些材料的使用；b) 應(yīng)將系統(tǒng)等級及相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案；c) 應(yīng)將系統(tǒng)等級及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。10等級測評（G3）a) 在系統(tǒng)運(yùn)行過程中，應(yīng)至少每年對系統(tǒng)進(jìn)行一次等級測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；b) 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對系統(tǒng)進(jìn)行等級測評，發(fā)現(xiàn)級別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級別并進(jìn)行安全改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；c) 應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評單位進(jìn)行等級測評；d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級測評的管理。11安全服務(wù)商選

45、擇（G3）a) 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任；c) 應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1系統(tǒng)定級（G2）a) 應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級；b) 應(yīng)以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個(gè)安全保護(hù)等級的方法和理由；c) 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。2安全方案設(shè)計(jì)（G2）a) 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；b) 應(yīng)以書面形式描述對系統(tǒng)的安全保護(hù)要求、策略和措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；

46、c) 應(yīng)對安全方案進(jìn)行細(xì)化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)、安全產(chǎn)品采購和使用的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案；d) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對安全設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施。3產(chǎn)品采購和使用（G2）a) 應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；c) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購。4自行軟件開發(fā)（G2）a) 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開；b) 應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；c) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管。5外包軟件開發(fā)（G2）

47、a) 應(yīng)根據(jù)開發(fā)要求檢測軟件質(zhì)量；b) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；c) 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；d) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。6工程實(shí)施（G2）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理；b) 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案，控制工程實(shí)施過程。7測試驗(yàn)收（G2）a) 應(yīng)對系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試驗(yàn)收；b) 在測試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測試驗(yàn)收方案，在測試驗(yàn)收過程中應(yīng)詳細(xì)記錄測試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測試驗(yàn)收報(bào)告；c) 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗(yàn)收報(bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。8系統(tǒng)交付（G2）a) 應(yīng)制定系

48、統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；b) 應(yīng)對負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c) 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔。9安全服務(wù)商選擇（G2）a) 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任；c) 應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)支持和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。2.7.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談安全主管、系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人查看材料提供安全方案相關(guān)文本、開發(fā)相關(guān)制度、操作使用指南、驗(yàn)收報(bào)告、服務(wù)商相關(guān)合同2.8 系統(tǒng)運(yùn)維管理2.8.1 測評方案和內(nèi)容

49、序號類別測評要求結(jié)果記錄符合情況1環(huán)境管理（G3）a) 應(yīng)指定專門的部門或人員定期對機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b) 應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；c) 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；d) 應(yīng)加強(qiáng)對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離開座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等。2資產(chǎn)管理（G3）a) 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容；b) 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；c) 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施；d) 應(yīng)對信息分類與標(biāo)識方法作出規(guī)定，并對信息的使用、傳輸和存儲等進(jìn)行規(guī)范化管理。3介質(zhì)管理（G3）a) 應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定；b) 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，并實(shí)行存儲環(huán)境專人管理；c) 應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，對介質(zhì)歸檔和查詢等進(jìn)行登記