內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度一、項(xiàng)目投資管理辦法一部較完善的基金管理公司項(xiàng)目投資管理辦法有利于提高投資后的管理及增值服務(wù)水平，規(guī)范公司投資決策程序，保障公司資產(chǎn)的安全與增值，防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)。其主要內(nèi)容一般包括基本定義及其他說明。機(jī)構(gòu)及職責(zé)劃分規(guī)定、長期項(xiàng)目投資及其管理、短期項(xiàng)目投資及管理、投資資料管理等。（一）總則部分1.主要規(guī)定該規(guī)則制定依據(jù)。該辦法的制定依據(jù)包括公司法、公司章程和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及國際投資創(chuàng)業(yè)的通行做法。2.公司項(xiàng)目投資的基本內(nèi)容：（1）語詞定義及說明所謂項(xiàng)目投資，包括以各種方式進(jìn)行的長期項(xiàng)目投資和短期項(xiàng)目投資，是指公司以股權(quán)或債權(quán)方式進(jìn)行的項(xiàng)目投資。所謂長期項(xiàng)目投資，是指投

2、資期限在1年以上，以股權(quán)投資的方式直接投資于高新技術(shù)企業(yè)或技術(shù)VC企業(yè)，在設(shè)定的持股時(shí)間內(nèi)采取多種變現(xiàn)方式撤除投資并獲得增值的投資行為。普通股、優(yōu)先股等都屬于該投資方式。所謂短期項(xiàng)目投資，是指投資期限在1年以內(nèi)，以國債現(xiàn)貨及國債回購、新股認(rèn)購或機(jī)構(gòu)投資者身份參與短期資金拆借、二級(jí)市場證券投資、可轉(zhuǎn)股債投資、新股配售等方式進(jìn)行短期資金運(yùn)作的投資行為。公司采取基金型投資管理模式，公司委托投資管理公司進(jìn)行投資，并提供投資資金，投資管理公司為資金的受托方，委托與被委托的關(guān)系是公司與投資管理公司之間的關(guān)系；公司按照約定向投資管理公司支付管理費(fèi)，獲取委托資金的投資收益并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；作為受托方，投資

3、管理公司是投資項(xiàng)目的管理主體，它對(duì)項(xiàng)目的選擇、立項(xiàng)、初審、審慎調(diào)查、擬投資項(xiàng)目的執(zhí)行及投資項(xiàng)目的管理等各種投資活動(dòng)進(jìn)行直接負(fù)責(zé)，根據(jù)所管理項(xiàng)目的投資金額獲取相應(yīng)的管理費(fèi)，并按投資項(xiàng)目的增值獲取相應(yīng)分紅。（2）項(xiàng)目跟投通常會(huì)鼓勵(lì)投資經(jīng)理個(gè)人與公司共同投資；對(duì)早期項(xiàng)目而言，原則上還規(guī)定投資經(jīng)理必須要按比例與公司共同投資。（3）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一般規(guī)定由投資經(jīng)理或投資經(jīng)理級(jí)別以上人員擔(dān)任，他應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)項(xiàng)目的投資，而助理投資經(jīng)理則規(guī)定必須與投資經(jīng)理級(jí)別以上人員共同承擔(dān)項(xiàng)目的投資，不得單獨(dú)承擔(dān)項(xiàng)目的投資。（4）投資資金的分配為了確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益，一般規(guī)定要對(duì)長期投資資金與短期投資

4、資金進(jìn)行合理分配。（5）投資標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定投資價(jià)格應(yīng)當(dāng)合理，所投資項(xiàng)目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有潛力，優(yōu)先選擇經(jīng)國家、省市有關(guān)部門論證、鑒定的項(xiàng)目。選擇投資的項(xiàng)目應(yīng)具備良好的市場前景、較強(qiáng)的競爭能力和盈利能力，要有完整、務(wù)實(shí)、操作性強(qiáng)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和具備項(xiàng)目實(shí)施能力的管理隊(duì)伍，產(chǎn)權(quán)明晰，財(cái)務(wù)管理規(guī)范。（6）投資限制所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會(huì)同意；不得投資于非VC領(lǐng)域；不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)；不得為非所投企業(yè)提供擔(dān)保；不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；不得從事未經(jīng)董事會(huì)授權(quán)的其他業(yè)務(wù)；對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資不得超過公司股本的10%。（7）投資原則一般

5、包括如下原則：確保投資資金的安全性、收益性和流動(dòng)性，優(yōu)先選擇具有較高科技含量且具有較大增值潛力的項(xiàng)目進(jìn)行投資，力求投資項(xiàng)目的成長性、增值性。（二）機(jī)構(gòu)及職責(zé)劃分規(guī)定1.投資決策委員會(huì)的職責(zé)制定、修改投資策略與投資政策；對(duì)擬投資的長期項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行可行性論證和評(píng)審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定；定期或不定期組織對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查，提出整改要求；對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，并組織對(duì)已投資項(xiàng)目的管理工作。2.短期投資決策小組的職責(zé)包括：對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的短期項(xiàng)目投資建議方案進(jìn)行評(píng)審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定，并對(duì)已投資的短期項(xiàng)目進(jìn)行檢查。3.作為公司股權(quán)撤出變現(xiàn)的決策機(jī)構(gòu)，投資變現(xiàn)決策小組的職責(zé)包括：對(duì)業(yè)

6、務(wù)部門提交的投資撤出變現(xiàn)方案進(jìn)行評(píng)審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)撤資的決定。4.作為項(xiàng)目立項(xiàng)的審批機(jī)構(gòu)和投資項(xiàng)目的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)，公司各業(yè)務(wù)總部及所組建的投資管理公司的職責(zé)（1）制定部門或管理公司立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)與立項(xiàng)程序，報(bào)投資決策委員會(huì)秘書處批準(zhǔn)實(shí)施；（2）對(duì)投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行審查、評(píng)估，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)立項(xiàng)的決定；（3）組織項(xiàng)目的審慎調(diào)查工作，對(duì)上報(bào)投資委決策委員會(huì)秘書處的項(xiàng)目進(jìn)行初審；（4）對(duì)投資經(jīng)理提交的投資撤出變現(xiàn)方案進(jìn)行初審，將經(jīng)初審?fù)ㄟ^的方案提交公司投資變現(xiàn)決策小組評(píng)審；（5）對(duì)已投資的長期投資項(xiàng)目提供管理與增值服務(wù)；（6）跟蹤短期投資項(xiàng)目的資金使用情況；（7）按照投資決策委

7、員會(huì)、短期投資決策小組、投資變現(xiàn)決策小組批準(zhǔn)的方案，組織項(xiàng)目投資或投資撤出變現(xiàn)的具體運(yùn)作。5.作為投資決策委員會(huì)、短期投資決策小組、投資變現(xiàn)決策小組的日常工作機(jī)構(gòu)，投資決策委員會(huì)秘書處的職責(zé)（1）安排投資決策委員會(huì)、短期投資決策小組和投資變現(xiàn)決策小組的評(píng)審會(huì)議；（2）對(duì)投資經(jīng)理提交投資決策委員會(huì)評(píng)審的項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)審；（3）受投資決策委員會(huì)的委托組織并參與對(duì)已投項(xiàng)目進(jìn)行檢查，監(jiān)督和管理；（4）起草投資決策委員會(huì)、短期投資決策小組和投資變現(xiàn)決策小組評(píng)審會(huì)決議及需進(jìn)一步深深調(diào)研的問題通知書；（5）管理項(xiàng)目資料和會(huì)議文件；（6）召集項(xiàng)目聽證會(huì)；（7）對(duì)公司擬進(jìn)行的投資項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場考察，參與項(xiàng)目的商務(wù)談判

8、。6.其他規(guī)定資金財(cái)務(wù)總部負(fù)責(zé)對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行會(huì)計(jì)核數(shù)及投資后的財(cái)務(wù)跟蹤管理。法律事務(wù)室負(fù)責(zé)起草、審查、保管各類法律文件，處理項(xiàng)目投資及運(yùn)作過程中出現(xiàn)的各類法律糾紛，根據(jù)需求對(duì)擬投資項(xiàng)目出具法律意見書。（三）長期項(xiàng)目投資1.項(xiàng)目收集、篩選投資經(jīng)理負(fù)責(zé)收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及其他相關(guān)信息材料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選。2.立項(xiàng)立項(xiàng)是審慎調(diào)查前的一項(xiàng)工作。對(duì)經(jīng)過篩選，認(rèn)為具有進(jìn)行審慎調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，連同項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書等有關(guān)資料，報(bào)部門或所屬管理公司立項(xiàng)會(huì)審批。部門或所屬管理公司立項(xiàng)會(huì)主要是根據(jù)書面材料對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行基本判斷和初步篩選。各業(yè)務(wù)總部部長、各投資管理公司總經(jīng)理負(fù)

9、責(zé)召集和主持本部門的立項(xiàng)會(huì)，對(duì)立項(xiàng)會(huì)所評(píng)審的項(xiàng)目出具書面的評(píng)審意見，并對(duì)立項(xiàng)會(huì)的評(píng)審決定負(fù)責(zé)，評(píng)審意見應(yīng)列出該項(xiàng)目值得進(jìn)一步審慎調(diào)查的投資價(jià)值及存在的主要問題，表明是否同意對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行審慎調(diào)查；同意進(jìn)行審慎調(diào)查的，應(yīng)列出應(yīng)重點(diǎn)調(diào)查的內(nèi)容。對(duì)未通過立項(xiàng)的項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)將資料歸檔，通知項(xiàng)目方并向項(xiàng)目方提供書面反饋意見，進(jìn)一步地追蹤項(xiàng)目的發(fā)展；對(duì)初審資料不全的，應(yīng)進(jìn)一步做好調(diào)查收集工作。3.項(xiàng)目聽證經(jīng)過部門初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目，必要時(shí)可召開項(xiàng)目聽證會(huì)，請(qǐng)項(xiàng)目方的主要負(fù)責(zé)人和主要技術(shù)負(fù)責(zé)人來公司做項(xiàng)目介紹，并請(qǐng)專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行論證。項(xiàng)目聽證會(huì)由投資經(jīng)理提出申請(qǐng)，經(jīng)所在部門批準(zhǔn)后上報(bào)投資決策委員會(huì)秘書處，由投

10、資決策委員會(huì)秘書處負(fù)責(zé)審批并召集會(huì)議，投資決策委員會(huì)委員、部門或管理公司負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理出席聽證會(huì)。4.項(xiàng)目審慎調(diào)查對(duì)經(jīng)部門或管理公司立項(xiàng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項(xiàng)目，由部門或管理公司組成項(xiàng)目小組并制定項(xiàng)目組長，進(jìn)行項(xiàng)目的審慎調(diào)查與評(píng)估。項(xiàng)目組成員是其各自負(fù)責(zé)的相關(guān)內(nèi)容的審慎調(diào)查活動(dòng)的直接負(fù)責(zé)人，對(duì)其所負(fù)責(zé)的相關(guān)內(nèi)容的審慎調(diào)查活動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，項(xiàng)目組長為項(xiàng)目資料的復(fù)核人。項(xiàng)目組應(yīng)制作項(xiàng)目審慎調(diào)查方案報(bào)所在部門和分管副總經(jīng)理核準(zhǔn)審批。項(xiàng)目審慎調(diào)查方案應(yīng)包括具體調(diào)查內(nèi)容、時(shí)間安排和費(fèi)用預(yù)算等。項(xiàng)目審慎調(diào)查方案經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，項(xiàng)目小組成員共同參與項(xiàng)目的審慎調(diào)查活動(dòng)。項(xiàng)目組成員負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)技術(shù)、

11、產(chǎn)品、市場、管理團(tuán)隊(duì)及公司的內(nèi)部管理等方面進(jìn)行考察，寫出項(xiàng)目審慎調(diào)查方案；財(cái)務(wù)核數(shù)人員負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和會(huì)計(jì)工作質(zhì)量進(jìn)行審核、判斷，寫出財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告，交由資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人簽署審核意見，其他參與調(diào)查的相關(guān)人員根據(jù)需求出具相應(yīng)的調(diào)查意見。5.現(xiàn)場調(diào)研在投資方案提交投資決策委員會(huì)評(píng)審之前，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目立項(xiàng)的部門或管理公司的負(fù)責(zé)人必須去擬投資企業(yè)至少進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)研，并寫出書面調(diào)研報(bào)告。擬投資金額在人民幣1000萬元以上的項(xiàng)目及其他情況比較復(fù)雜的項(xiàng)目，除部門或所屬管理公司的負(fù)責(zé)人外，投資決策委員會(huì)秘書處秘書長以及在投資決策委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)分管副總經(jīng)理也應(yīng)至少去擬投資企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研，并寫出書面調(diào)研報(bào)

12、告。調(diào)研報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：現(xiàn)場調(diào)研的時(shí)間；與企業(yè)哪些人員接觸、交談；通過現(xiàn)場調(diào)研得出的對(duì)該企業(yè)的總體印象，包括管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)及誠信狀況、管理制度的建設(shè)情況、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性、員工的總體素質(zhì)、公司氣氛、企業(yè)的發(fā)展前景等。6.部門初審經(jīng)過審慎調(diào)查之后，對(duì)于初步判斷基本符合管理公司投資條件的項(xiàng)目，項(xiàng)目小組應(yīng)與該企業(yè)及其原股東商談設(shè)計(jì)投資方案，包括增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或新設(shè)公司等投資方式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理公司入股價(jià)格、投資款支付方式、董事或監(jiān)事席位的分配、特殊條款和保護(hù)性措施、投資回撤途徑等、投資方案應(yīng)經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。投資設(shè)計(jì)方案完成后，由項(xiàng)目小組撰寫項(xiàng)目投資建議書，提交部門或所在的管理公司初審，各

13、部門或管理公司負(fù)責(zé)人及分管副總經(jīng)理應(yīng)在初審會(huì)結(jié)束后出具初審意見，初審意見應(yīng)包括對(duì)項(xiàng)目小組進(jìn)行的審慎調(diào)查是否滿意，該項(xiàng)目是否具有投資價(jià)值、是否同意該投資方案等內(nèi)容；對(duì)部門初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目，項(xiàng)目小組應(yīng)填寫項(xiàng)目上會(huì)審批申請(qǐng)表，連同商業(yè)計(jì)劃書、立項(xiàng)報(bào)告、初審意見、財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告分管副總經(jīng)理的調(diào)研報(bào)告及其他相關(guān)資料，一并報(bào)送投資決策委員會(huì)秘書處。7.項(xiàng)目預(yù)審?fù)顿Y決策委員會(huì)秘書處收到投資經(jīng)理提交的項(xiàng)目投資建議書、立項(xiàng)報(bào)告、調(diào)查方案、初審意見、財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告分管副總經(jīng)理的調(diào)研報(bào)告及相關(guān)資料后，根據(jù)投資決策委員會(huì)秘書處對(duì)投資經(jīng)歷上報(bào)項(xiàng)目初審標(biāo)準(zhǔn)及材料要求指引（試行）的要求對(duì)項(xiàng)目資料進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審不合格的，發(fā)回項(xiàng)目小

14、組進(jìn)行補(bǔ)充或修改；預(yù)審合格的，發(fā)給項(xiàng)目預(yù)審合格通知書，并列入投資決策委員會(huì)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議程。8.項(xiàng)目評(píng)審對(duì)于擬投資項(xiàng)目，投資決策委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可行性論證及評(píng)審。投資決策委員會(huì)秘書處負(fù)責(zé)安排項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議程，投資決策委員會(huì)主任或副主任、秘書長負(fù)責(zé)主持會(huì)議。投資決策委員會(huì)采用投票方式表決，實(shí)行一人一票制，經(jīng)過半數(shù)投資委員同意方得通過。對(duì)于有待進(jìn)一步調(diào)研的項(xiàng)目，投資決策委員會(huì)秘書處應(yīng)根據(jù)投資決策委員會(huì)委員所提問題寫出進(jìn)一步審慎調(diào)查項(xiàng)目問題通知書，交由項(xiàng)目小組繼續(xù)進(jìn)行審慎調(diào)查。9.項(xiàng)目復(fù)議項(xiàng)目小組針對(duì)進(jìn)一步審慎調(diào)查項(xiàng)目問題通知書中列舉的問題進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查后，寫出項(xiàng)目復(fù)議報(bào)告，提交投資決策委員會(huì)秘書處。投

15、資決策委員會(huì)秘書處安排項(xiàng)目評(píng)審會(huì)對(duì)項(xiàng)目復(fù)議報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。10.投資決策委員會(huì)決議經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^，包括復(fù)議通過或否決的項(xiàng)目，投資決策委員會(huì)秘書處應(yīng)寫出書面決議，經(jīng)參與評(píng)審的全體成員簽字后實(shí)施。11.合同、章程的洽談與起草投資決策委員會(huì)作出項(xiàng)目投資決策后，由項(xiàng)目小組根據(jù)投資決策委員會(huì)決議以及管理公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行合同條款的磋商、洽談主投資協(xié)議及其他相關(guān)的協(xié)議。投資建議書及投資決策委員會(huì)投資決議中管理公司投資的所有前提條件及特殊性保護(hù)條款應(yīng)當(dāng)包含在主投資協(xié)議之中，并由其大股東承諾，將來被投資企業(yè)所簽署的任何合同、協(xié)議未經(jīng)投資管理公司同意均不得違反該主投

16、資協(xié)議的約定。12.約見企業(yè)負(fù)責(zé)人投資決策委員會(huì)決定投資的項(xiàng)目，在投資合同簽署之前，項(xiàng)目小組安排擬投資企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人來投資管理公司，并與公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行會(huì)談。13.簽約前現(xiàn)場考察投資決策委員會(huì)決定投資的項(xiàng)目，在投資合同、章程簽署之前，投資經(jīng)理須去擬投資企業(yè)現(xiàn)場考察27天，廣泛接觸擬投資企業(yè)的各方面人員及其主要客戶，更深入的了解擬投資企業(yè)的情況，以做最后判斷，并寫出書面報(bào)告?？疾靾?bào)告的主要內(nèi)容包括：現(xiàn)場考察的時(shí)間；接觸了擬投資企業(yè)哪些人員；對(duì)企業(yè)做了哪些方面的考察；此次考察與審慎調(diào)查時(shí)的情況有哪些變化；通過現(xiàn)場考察進(jìn)一步得出對(duì)該企業(yè)的總體印象，包括管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)及誠信狀況、管理制度的建設(shè)情況、業(yè)務(wù)

17、流程的規(guī)范性、員工的總體素質(zhì)、公司氣氛、企業(yè)的發(fā)展前景等；考察報(bào)告的結(jié)論部分，應(yīng)標(biāo)明是否建議實(shí)施投資決議。14.對(duì)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^的擬投資項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)通過對(duì)項(xiàng)目的考察，向擬投資企業(yè)出具管理建議書，管理建議書應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目組長、所在部門或管理公司負(fù)責(zé)人和投資委員會(huì)秘書長簽署后交擬投資企業(yè)。15.投資項(xiàng)目法律文件的審批和簽署公司設(shè)立投資項(xiàng)目合同、章程等法律文件審核小組，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目合同、章程等法律文件的審核，審核小組由律師、投資經(jīng)理及其所屬部門或管理公司的負(fù)責(zé)人、投資決策委員會(huì)秘書長組成，主要審查合同（章程）文本與投資決策委員會(huì)決議的一致性，并簽署審查意見。業(yè)務(wù)總部或管理公司負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組長或

18、投資經(jīng)理對(duì)合同、章程等法律文件的商業(yè)條款是否符合投資管理公司利益負(fù)責(zé)，項(xiàng)目組長或投資經(jīng)理另需對(duì)管理公司以外的合同、章程等文件的其他簽約方簽名蓋章的真實(shí)性負(fù)責(zé)；投資決策委員會(huì)秘書長對(duì)合同、章程是否符合投資決議負(fù)責(zé)；律師對(duì)合同、章程條款的準(zhǔn)確性、嚴(yán)密性及是否符合投資決議負(fù)責(zé)，并草擬投資合同、章程。在起草完合同、章程后，投資經(jīng)理需填寫合同審批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐級(jí)上報(bào)審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署。合同審批表應(yīng)列明：投資金額、投資方式、所占股權(quán)比例回購、追加投資、違約責(zé)任條款、管理約束等項(xiàng)目投資的保護(hù)性條款的簡要內(nèi)容。16.執(zhí)行投資合同、章程投資合同、章程簽署生效后，由投資經(jīng)

19、理負(fù)責(zé)合同章程的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合。（四）長期投資項(xiàng)目管理1.長期投資項(xiàng)目管理的規(guī)定原則上，一般規(guī)定公司對(duì)所投資的長期項(xiàng)目是通過委派產(chǎn)權(quán)代表人進(jìn)入被投資企業(yè)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)，進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理工作。項(xiàng)目管理的責(zé)任人即產(chǎn)權(quán)代表，并且一般由該項(xiàng)目的投資經(jīng)理擔(dān)任產(chǎn)權(quán)代表。2.產(chǎn)權(quán)代表的職責(zé)（1）依照投資合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管各方股東的投資資金及時(shí)到位；（2）督促被投資企業(yè)及時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明；（3）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；（4）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施；（5）定期將被投資企業(yè)的

20、財(cái)務(wù)報(bào)告呈報(bào)公司，并向公司書面匯報(bào)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃的執(zhí)行情況；（6）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)行表決；（7）向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；（8）完成公司安排的其他保障管理公司在被投資企業(yè)內(nèi)利益的工作。3.投資經(jīng)理的職責(zé)（1）每周與被投資企業(yè)聯(lián)系一次，并應(yīng)有書面練習(xí)記錄；（2）每月對(duì)企業(yè)進(jìn)行情況匯總，并向所在部門提交被投資企業(yè)基本情況月報(bào)表（匯表格式見附件一）；（3）每季度向所在部門及投資決策委員會(huì)秘書處提交項(xiàng)目跟蹤管理報(bào)告（內(nèi)容見附件二）；（4）每季度向投資決策委員會(huì)秘書處及資金財(cái)務(wù)總部提交被投資企業(yè)季度財(cái)務(wù)報(bào)表；（5）每次參加被投

21、資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議之前，須對(duì)會(huì)議預(yù)案提出本人意見，并按照審批程序提交公司審批；（6）積極參加企業(yè)的重要工作會(huì)議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì)等；（7）投資經(jīng)理每年須針對(duì)已投資項(xiàng)目的具體情況向企業(yè)提出有針對(duì)性的書面管理建議，作為對(duì)負(fù)責(zé)投資企業(yè)提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。4.產(chǎn)權(quán)代表的管理對(duì)產(chǎn)權(quán)代表的管理，一般規(guī)定適用投資管理公司頒發(fā)的股權(quán)管理人員管理暫行辦法的規(guī)定。（五）短期項(xiàng)目投資通常規(guī)定，短期項(xiàng)目投資適用短期項(xiàng)目投資決策程序及管理規(guī)則的規(guī)定。（六）投資撤出變現(xiàn)通常規(guī)定，公司項(xiàng)目投資撤出變現(xiàn)適用投資撤出變現(xiàn)決策程序及管理規(guī)則的規(guī)定。（七）項(xiàng)目資料的管理1.項(xiàng)目資料的歸檔（1）投資經(jīng)理應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)

22、目資料分別上交各相關(guān)部門歸檔。（2）投資經(jīng)理接洽而未獲立項(xiàng)的項(xiàng)目以及經(jīng)立項(xiàng)會(huì)通過的資料，包括項(xiàng)目情況介紹資料、商業(yè)計(jì)劃書、立項(xiàng)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等，由投資經(jīng)理所在部門歸檔保存，所在部門應(yīng)對(duì)所保存的資料予以列表登記。（3）對(duì)已投資項(xiàng)目的有關(guān)資料，包括項(xiàng)目情況介紹、商業(yè)計(jì)劃書、立項(xiàng)報(bào)告、初審意見、投資建議、財(cái)務(wù)報(bào)表、核數(shù)報(bào)告、副總經(jīng)理的調(diào)研報(bào)告、審慎重調(diào)查問題通知書、管理意見書、投資決策委員會(huì)決議及其他相關(guān)資料等，由投資決策委員會(huì)秘書處負(fù)責(zé)保管。（4）法律事務(wù)室負(fù)責(zé)公司對(duì)外簽署的所有合同及其他法律文件的歸檔管理，投資經(jīng)理應(yīng)在所有經(jīng)公司簽字蓋章的法律文件簽署后一月內(nèi)，將生效的法律文件正本上交管理公司法律

23、事務(wù)室。2.項(xiàng)目資料歸檔時(shí)間規(guī)定投資經(jīng)理對(duì)所有接洽的各類項(xiàng)目，包括已經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^及未通過的項(xiàng)目的基本情況應(yīng)在接洽后一個(gè)月內(nèi)錄入公司的項(xiàng)目資料管理庫中，投資經(jīng)理應(yīng)按項(xiàng)目資料庫的條目要求登記項(xiàng)目的相關(guān)情況。（八）其他應(yīng)當(dāng)規(guī)定的事項(xiàng)主要規(guī)定該辦法法律解釋權(quán)的歸屬及生效日期。通常規(guī)定該辦法解釋權(quán)屬公司總經(jīng)理室所有。且該辦法一般自頒布之日起即可實(shí)施。附件：附件一：被投資企業(yè)基本情況月報(bào)表附件二：項(xiàng)目跟蹤管理季度報(bào)告附件三：投資業(yè)務(wù)流程圖附件一 被投資企業(yè)基本情況月報(bào)表企業(yè)名稱： 投資經(jīng)理： 報(bào)告日期：單位：萬元投資時(shí)間出資金額持股比例總資產(chǎn)凈資產(chǎn)銷售收入企業(yè)人數(shù)產(chǎn)品研發(fā)情況對(duì)外投資、重大資產(chǎn)

24、購置與轉(zhuǎn)讓情況其他情況結(jié)論附件二 項(xiàng)目跟蹤管理季度報(bào)告（ 年第 季度）企業(yè)名稱： 投資經(jīng)理： 報(bào)告日期：單位：萬元投資時(shí)間出資金額持股比例銷售收入主要產(chǎn)品產(chǎn)量（值）應(yīng)收賬款存貨總資產(chǎn)凈資產(chǎn)總?cè)藬?shù)或管理技術(shù)人員變化產(chǎn)品研發(fā)情況擔(dān)保、法律糾紛股權(quán)變更情況對(duì)外投資、資產(chǎn)購置與轉(zhuǎn)讓情況召開股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)情況其他情況增值服務(wù)情況企業(yè)存在的問題及管理建議結(jié)論附件三 投資業(yè)務(wù)流程圖（轉(zhuǎn)下頁）頁）決議或需進(jìn)一步調(diào)研問題通知書項(xiàng)目評(píng)審?fù)顿Y決策委員會(huì)合格通知書投資建議書調(diào)研報(bào)告調(diào)研報(bào)告項(xiàng)目預(yù)審?fù)段瘯?huì)秘書處部門初審項(xiàng)目小組現(xiàn)場調(diào)研部門負(fù)責(zé)人及以上審慎調(diào)查項(xiàng)目調(diào)研組項(xiàng)目聽證投委會(huì)秘書處項(xiàng)目收集、篩選投資經(jīng)理項(xiàng)

25、目立項(xiàng)部門立項(xiàng)會(huì)通過否否是項(xiàng)目資料庫立項(xiàng)報(bào)告是否否通過否項(xiàng)目復(fù)議投資決策委員會(huì)執(zhí)行投資合同投資經(jīng)理簽署投資合同授權(quán)簽約人合同文本投資合同審批各審批人合同審批表書面報(bào)告簽約前現(xiàn)場考察投資經(jīng)理約見企業(yè)負(fù)責(zé)人公司領(lǐng)導(dǎo)待簽合同起草、審查合同公司律師等是（接上頁）通過否投資后項(xiàng)目管理投委經(jīng)理歸檔各相關(guān)部門二、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則的制定有助于建立健全股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系、及時(shí)有效防范股權(quán)投資基金投資過程的風(fēng)險(xiǎn)，并提高基金管理公司投資管理和所投資基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。一般來說，該規(guī)則應(yīng)涵蓋的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成、職責(zé)權(quán)限、決策程序、議事規(guī)則等

26、內(nèi)容。（一）總則部分主要是簡述風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事規(guī)則的制定依據(jù)和制定目的。一般來說，該規(guī)則的制定依據(jù)包括公司法、合伙企業(yè)法等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，以及基金管理公司的公司章程和基金設(shè)立時(shí)簽訂的基金管理公司的合伙章程的規(guī)定。公司董事會(huì)根據(jù)公司章程和董事會(huì)議事規(guī)則，經(jīng)由董事會(huì)選舉產(chǎn)生該風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，它是董事會(huì)下屬的專業(yè)工作機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)在于對(duì)公司和受托資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)控制，并對(duì)投資決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（二）人員組成及任期1.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的構(gòu)成作為需要具有獨(dú)立性的機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)成員一般規(guī)定由35人組成。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員由公司董事會(huì)選舉產(chǎn)生。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)設(shè)

27、主任委員一名，通常規(guī)定公司的獨(dú)立董事將作為風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主任委員，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)的工作，從而可以保持風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的獨(dú)立性和專業(yè)性。2.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員任期規(guī)定一般而言，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員任期與董事會(huì)任期是一致的，且委員任期屆滿時(shí)，可連選連任。3.日常工作機(jī)構(gòu)一般來說，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的日常工作事務(wù)由公司法務(wù)部承擔(dān)，其主要職責(zé)是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)要求，做好相關(guān)工作，組織準(zhǔn)備相關(guān)材料。（三）職責(zé)權(quán)限規(guī)定1.規(guī)則中涉及的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)一般包括如下幾個(gè)方面：（1）審議投資決策、投資風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)，并形成評(píng)估報(bào)告；（2）發(fā)布政治、經(jīng)濟(jì)、金融、行業(yè)、企業(yè)等各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)警示；（3）制定

28、所管理基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)和政策，制定風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；（4）公司董事會(huì)授權(quán)的其他事宜；（5）審議公司審計(jì)相關(guān)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)價(jià)報(bào)告。2.其他規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)具有獨(dú)立審議并提出投資決策建議的權(quán)利。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的審核意見和報(bào)告應(yīng)當(dāng)提交公司董事會(huì)審議決定。（四）決策程序規(guī)定1.投資決策程序規(guī)定公司投資項(xiàng)目首先由投資總監(jiān)或經(jīng)理形成決策報(bào)告，獲得公司總裁辦公會(huì)審批后，同時(shí)遞交投資決策委員會(huì)審批和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審核，在投資決策委員會(huì)審批通過和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)審核通過后進(jìn)行項(xiàng)目投資。根據(jù)公司投資管理程序，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)要審核和評(píng)議投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)議意見上報(bào)公司董事會(huì)審議。相關(guān)部門

29、負(fù)責(zé)人在遇有突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)情形下應(yīng)及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)全體成員，待風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)作出評(píng)估后上報(bào)公司董事會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式向基金聯(lián)合管理委員會(huì)呈報(bào)。2.公司法務(wù)部協(xié)助規(guī)定公司法務(wù)部協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)工作，并負(fù)責(zé)準(zhǔn)備相關(guān)資料以供項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)審核會(huì)議審核；相關(guān)監(jiān)管部門和公司風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定；受托資金資產(chǎn)投資運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制報(bào)告；政治、經(jīng)濟(jì)、金融、行業(yè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；其他相關(guān)材料。（五）議事規(guī)則1.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事方式及會(huì)議召集的規(guī)定定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的議事方式。定期會(huì)議每年至少召開兩次會(huì)議。主任委員負(fù)責(zé)召集和主持會(huì)議，主任委員不能出席時(shí)可委

30、托其他一名委員主持。規(guī)則對(duì)臨時(shí)會(huì)議的召集主要規(guī)定了如下幾種：公司董事長提議時(shí)，二分之一以上的委員聯(lián)名提議時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任認(rèn)為必要時(shí)。規(guī)則對(duì)會(huì)議通知義務(wù)予以了規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議一般應(yīng)在會(huì)議召開3天以前通知全體委員；但在特別緊急情況下可另作規(guī)定。通常的內(nèi)容包括：（1）會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)；（2）會(huì)議期限；（3）會(huì)議需要討論的議題；（4）會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；（5）會(huì)議通知的日期。2.表決方式風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議的表決采取一人一票制的表決方式。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或記名投票表決，臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開。3.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議方式現(xiàn)場會(huì)議和通訊會(huì)議，包括但不限于電話

31、會(huì)議、視頻會(huì)議和書面通訊會(huì)議等方式都可以成為風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的會(huì)議舉行方式。如果采用通訊方式召開會(huì)議，則應(yīng)當(dāng)注明會(huì)議召開方式及表決方式，原則上來說，會(huì)議材料應(yīng)于會(huì)議通知同時(shí)送達(dá)。4.委托代表人出席會(huì)議的規(guī)定一般規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由委員本人出席，若委員因故不能出席的，則可以允許其書面委托其他委員代為出席。5.決議通過規(guī)定一般規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議作出的決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。6.保密義務(wù)出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所有事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。7.其他規(guī)定（1）在必要時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。其他人員列席會(huì)議介紹情況或發(fā)表信息，但

32、非決策委員會(huì)委員對(duì)議案沒有表決權(quán)。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)和人員為其決策提供專業(yè)意見。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，會(huì)議記錄由董事會(huì)辦公室保存。（六）其他應(yīng)當(dāng)規(guī)定的事項(xiàng)主要是對(duì)本規(guī)則的補(bǔ)充適用及沖突條款的適用進(jìn)行規(guī)定，以及對(duì)規(guī)則的生效日起進(jìn)行規(guī)定。一般議事規(guī)則會(huì)規(guī)定，對(duì)于規(guī)則尚未規(guī)定的內(nèi)容，均按國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程的規(guī)定執(zhí)行；若存在本規(guī)則與國家日后頒布的法律法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸的情形，則根據(jù)上位法優(yōu)于下位法原則，則適用國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程的規(guī)定，并及時(shí)對(duì)本規(guī)則予以修訂。本議事

33、規(guī)則通常規(guī)定自董事會(huì)審議通過之日起生效。三、投資決策委員會(huì)議事規(guī)則基金管理公司投資決策委員會(huì)議事規(guī)則的制定有助于完善所管理基金投資決策程序，提高基金投資決策的效益和決策的質(zhì)量。該投資決策委員會(huì)議事規(guī)則必須職責(zé)規(guī)定明確，并能夠保證基金管理公司及受托資金和資產(chǎn)投資決策程序的高效、合理和科學(xué)性，其內(nèi)容應(yīng)涵蓋基金管理公司投資決策委員會(huì)的人員組成，職責(zé)權(quán)限，會(huì)議召開與通知程序規(guī)則，議事與表決程序，會(huì)議決議與會(huì)議記錄，附則等內(nèi)容。（一）總則部分主要是規(guī)定基金管理公司投資決策委員會(huì)議事規(guī)則的制定依據(jù)和制定目的。該議事規(guī)則是根據(jù)公司法、合伙企業(yè)法、基金管理公司的公司章程及基金章程及其他有關(guān)規(guī)定制定而成的。投資

34、決策委員會(huì)是公司董事會(huì)與基金合伙人以公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則和基金章程為依據(jù)，共同設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，其目的在于負(fù)責(zé)公司管理的基金資產(chǎn)的對(duì)外投資項(xiàng)目和重大投資決策作出決策。（二）投資決策委員會(huì)人員組成及任期1.基金投資決策委員會(huì)人員構(gòu)成一般而言，該議事規(guī)則規(guī)定基金投資決策委員會(huì)通常由911名成員組成，由公司董事會(huì)提名，基金聯(lián)合管理委員會(huì)選舉產(chǎn)生。投資決策委員會(huì)設(shè)主任委員一名，主任委員由公司董事提名，聯(lián)合管理委員會(huì)選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)召集和主持決策委員會(huì)會(huì)議，若決策委員會(huì)主任委員不能或無法履行職責(zé)的，則由其指定一名其他委員代行其職責(zé)。2.成為投資決策委員會(huì)委員的條件（1）有較強(qiáng)的金融行業(yè)專業(yè)技術(shù)能力和

35、判斷能力，及其他行業(yè)的綜合研究能力，能處理復(fù)雜的涉及重大投資、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的問題，具備獨(dú)立工作的能力；（2）具備履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力；（3）熟悉國家有關(guān)法律、法規(guī)，熟悉公司經(jīng)營管理和股權(quán)投資基金運(yùn)營；（4）遵守誠信原則，公正廉潔，忠于職守，能夠?yàn)榫S護(hù)公司和所管基金的權(quán)益積極開展工作。3.投資決策委員會(huì)委員任期基金存續(xù)期即投資決策委員會(huì)委員的任期。如果有委員在基金存續(xù)期內(nèi)退出委員會(huì)或者基金合伙人退出基金的情形，則重新由公司董事會(huì)提名，并由基金聯(lián)合管理委員會(huì)選舉以補(bǔ)足委員人數(shù)。4.其他規(guī)定為了保障投資決策委員會(huì)委員作出的決策的代表性和權(quán)威性，規(guī)則一般還會(huì)規(guī)定，當(dāng)投資決策委員會(huì)因委員辭職、免

36、職或其他原因而導(dǎo)致人數(shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，公司董事和管理基金聯(lián)合管理委員會(huì)應(yīng)補(bǔ)選新的委員。在投資決策委員會(huì)委員人數(shù)達(dá)到規(guī)定人數(shù)的三分之二以前，投資決策委員會(huì)暫停行使職權(quán)。（三）職責(zé)權(quán)限規(guī)定1.投資決策委員會(huì)的主要職權(quán)內(nèi)容（1）對(duì)投資事宜進(jìn)行投資分析和跟蹤檢查；（2）公司董事會(huì)和所管理基金聯(lián)合管理委員會(huì)授權(quán)的其他事宜；（3）對(duì)經(jīng)投資管理部門審議通過的基金項(xiàng)目進(jìn)行審議，并審批通過投資方案和實(shí)施計(jì)劃；（4）對(duì)投資產(chǎn)品研發(fā)、投資方案和投資策略等進(jìn)行審議。2.投資決策委員會(huì)的主任的職責(zé)規(guī)定（1）代表投資決策委員會(huì)向公司董事會(huì)和基金聯(lián)合管理委員會(huì)報(bào)告工作；（2）應(yīng)當(dāng)由投資決策委員會(huì)主任履行的其他職責(zé)

37、；（3）召集、主持委員會(huì)會(huì)議。（四）會(huì)議的召開與通知規(guī)則1.投資決策委員會(huì)議事方式規(guī)定定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議是投資決策委員會(huì)的議事方式。主任委員負(fù)責(zé)召集并主持會(huì)議。投資決策委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由本人出席，也可委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)。2.投資決策委員會(huì)定期會(huì)議審議事項(xiàng)的主要內(nèi)容（1）基金投資管理及其他影響基金投資收益的重大事項(xiàng)的實(shí)施情況報(bào)告；（2）審議下一年度的投資預(yù)算方案、決算方案；（3）投資決策委員會(huì)年度履職情況匯總報(bào)告；（4）制定基金年度投資項(xiàng)目發(fā)展計(jì)劃和經(jīng)營目標(biāo)；（5）基金投資管理的年度投資預(yù)算方案、決算方案的執(zhí)行情況；（6）審議基金投資方案和項(xiàng)目執(zhí)行情況，并根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂

38、。3.召集及通知規(guī)則投資決策委員會(huì)定期會(huì)議一般每年至少召開兩次會(huì)議。臨時(shí)會(huì)議的召集可以是在投資決策委員會(huì)主任認(rèn)為必要時(shí)，也可以是由二分之一以上的委員聯(lián)名提議時(shí)予以召集；而投資決策委員會(huì)對(duì)于臨時(shí)的重大投資項(xiàng)目決策，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開會(huì)議以審議投資項(xiàng)目可行性報(bào)告，并于會(huì)議召開前3天通知全體委員，會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員主持。會(huì)議通知內(nèi)容包括：（1）會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)；（2）會(huì)議期限；（3）會(huì)議需要討論的議題；（4）會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；（5）會(huì)議通知的日期。（五）議事與表決程序規(guī)定1.投資決策委員會(huì)議事表決規(guī)則一般規(guī)定，三分之二以上委員出席方可舉行投資決策委員會(huì)會(huì)議。實(shí)行一人一票制的表決權(quán)，會(huì)議作出的決議須經(jīng)全體委員半數(shù)通過。投資決策委員會(huì)會(huì)議對(duì)所議事項(xiàng)集中審議、依次表決的規(guī)則，即全部議案經(jīng)所有與會(huì)委員審議完畢后，依照議案審議順序?qū)ψh案進(jìn)行逐項(xiàng)表決。2.委托代表人出席會(huì)議的規(guī)定一般規(guī)定，投資決策委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由委員會(huì)委員本人出席，不過也可以委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)。投資決策委員會(huì)委員委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會(huì)議主持人提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)不遲于會(huì)議表決前提交給會(huì)議主持人。而如果投資決策委員會(huì)委員既不親自出席會(huì)議，也沒有委托其他委員代為出席會(huì)議的，則可認(rèn)為其未出席相關(guān)會(huì)議