制度文件模板

1、 QX-SO-S003制度文件管理辦法V1.0制度文件管理辦法(模板)版本號：V1.0受控編號：BN-GM-S003主辦部門：審 批： 年 月 日實施日期： 年 月 日密 級：秘密機密絕密修訂記錄（修訂要點詳見末頁）修訂前編號/版本號修訂后編號/版本號修訂前總頁數(shù)（含附件）修訂后總頁數(shù)（含附件）修訂日期共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁1/8 寶能控股（中國）有限公司 QX-GM-S003制度文件管理辦法V1.0目錄1.目的12.適用范圍13.術(shù)語定義14.職責(zé)權(quán)限15.主要內(nèi)容15.1基本原則15.2文件類型、編碼和命名規(guī)范15.3編碼規(guī)則25.4管理權(quán)限25.5制

2、度制訂/修訂、發(fā)布流程35.5.1文件制訂/修訂、發(fā)布流程圖35.5.2流程說明45.6文件宣傳、培訓(xùn)46.相關(guān)文件46.1附屬文件46.2關(guān)聯(lián)文件47.其他48.修訂記錄4正文內(nèi)容為參考樣例,使用時請刪除制度文件管理辦法1. 目的所有目錄標(biāo)題：四(14)號宋體,加粗,段前段后0行,單倍行距為了規(guī)范公司制度文件（以下簡稱制度）的制訂、修訂、評審、發(fā)布和使用管理，確保制度精簡、實用、高效，提升工作效率，特制定本文件。2. 適用范圍正文為小四(12)號宋體,段前、段后0.5行,行距20磅適用于集團(tuán)總部及各分支機構(gòu)所有規(guī)章制度文件（不含公文、檔案）的編制、修訂、發(fā)布和廢止管理。公文、檔案管理按其相關(guān)

3、制度要求執(zhí)行。3. 術(shù)語定義3.1 規(guī)章制度：指依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合實際情況制定的規(guī)范公司經(jīng)營管理的文件。制度的名稱為“章程”、“手冊”、“制度”、“辦法”、“規(guī)定”、“實施細(xì)則”等；4. 職責(zé)權(quán)限4.1 文件制訂部門：負(fù)責(zé)具體制度文件的編制、修訂、評審和提請發(fā)布；負(fù)責(zé)文件的解釋；組織對所主導(dǎo)制度文件的培訓(xùn)及宣傳，確保文件得到全面、有效執(zhí)行。-終級子項內(nèi)容羅列，使用小寫a) b) c)。-終級子項的父項也為子項羅列，父項則為1) 2) 3)5. 主要內(nèi)容5.1 基本原則a) 要求合法合規(guī)：制度內(nèi)容、要求不得違反國家相關(guān)法律法規(guī)。b) 格式統(tǒng)一規(guī)范：文件的VI、命名、內(nèi)容描述和排版格式等符合統(tǒng)

4、一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。5.2 文件類型、編碼和命名規(guī)范類別表現(xiàn)形式定義文控編碼命名規(guī)范理念綱領(lǐng)類章程對公司宗旨、組織原則和經(jīng)營管理方法等事項的原則性規(guī)定，適用于對L0級流程的規(guī)范。M(Management Handbook)xx章程手冊根據(jù)發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營計劃和專項管理提升而制定的綱領(lǐng)性、框架性文件，適用L0級流程，如：授權(quán)手冊。xx手冊制度要求制度對經(jīng)營管理某一方面作的原則性要求、強制性標(biāo)準(zhǔn)，明確員工行為“高壓線”：必須/嚴(yán)禁做什么，適用于L1/L2級流程，如：采購管理制度。S(System)xx制度/xx標(biāo)準(zhǔn)管理辦法對公司經(jīng)營管理某一方面作的具體管理規(guī)定，適用于L2/L3級流程，如：供應(yīng)商管理辦法、供

5、應(yīng)商考核管理辦法。xx管理辦法流程指引流程以流程圖和流程說明的形式直接形成單獨文件，界定某一業(yè)務(wù)流程主要活動、各節(jié)點權(quán)責(zé)、資源配置，明確工作步驟、活動順序和職責(zé)權(quán)限。適用于L3/L4/L5級操作類流程，如：供應(yīng)商考核流程/程序。P(Process)xx流程/程序指引業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)細(xì)則、參考標(biāo)準(zhǔn)，確定業(yè)務(wù)活動具體方法，重在指導(dǎo)實際操作。適用于L3/L4/L5級流程，如：供應(yīng)商年度考核指引。I(Instruction)xx實施細(xì)則/指引表單模板業(yè)務(wù)流與審批流的體現(xiàn)，追溯、記錄活動過程。R(Record)xx表/單/模板【注】a)、手冊、制度、辦法、指引類文件，可根據(jù)需要直接將所涉及的業(yè)務(wù)流程以流程圖

6、和流程說明形式內(nèi)嵌于本文件中，作為其內(nèi)容之一。b)、標(biāo)準(zhǔn)化文件，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計規(guī)范、任職資格標(biāo)準(zhǔn)、財務(wù)預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)、采購價格標(biāo)準(zhǔn)等，如此標(biāo)準(zhǔn)為強制要求執(zhí)行的，則歸屬于制度類文件管理范圍，如僅供參考、技術(shù)指導(dǎo)，不強制完全執(zhí)行，則列為指引類文件。5.3 編碼規(guī)則5.3.1 公司各類文件的統(tǒng)一編碼規(guī)則為：“公司代碼-業(yè)務(wù)代碼文控編碼+流水號”5.3.2 業(yè)務(wù)代碼根據(jù)文件內(nèi)容所對應(yīng)的業(yè)務(wù)活動特點，統(tǒng)一將各類文件分別劃分從屬于以下業(yè)務(wù)領(lǐng)域，確定相應(yīng)職能代碼。業(yè)務(wù)類別類別代碼涉及業(yè)務(wù)職能模塊/部門市場&營銷管理MS（Marketing & Sales Management）市場營銷、品牌、策

7、劃、推廣、公共關(guān)系、業(yè)務(wù)拓展、客戶開發(fā)/服務(wù)/關(guān)系管理開發(fā)拓展DE（Development & Expansion）開發(fā)、拓展、報批報建研發(fā)&設(shè)計&技術(shù)管理RD（Research and Design Management）研發(fā)、設(shè)計、技術(shù)創(chuàng)新支持采購招投標(biāo)管理PU（Purchase Management）采購、招標(biāo)、供應(yīng)商管理工程項目管理PM（Project Management）項目管理、工程施工、生產(chǎn)/倉儲、物流、維保運營&營運管理OM（Operation Management）服務(wù)提供、運營、營運管理、售后服務(wù)綜合管理GM（General Managem

8、ent）戰(zhàn)略、計劃、管控、流程管理質(zhì)量&成本&安全管理QCS（Quality & Cost & Safe Management）質(zhì)量、成本、安全、環(huán)境管理、規(guī)范化管理(ISO等)財務(wù)&投融資管理FM（Financial Management）財務(wù)管理、預(yù)算管理、投融資管理、資本管理、證券事務(wù)、股東會/董事會關(guān)系人力資源管理HR（Human Resource Management）人力資源、企業(yè)文化、工會信息管理IT（Information Technology Management）IT管理、信息安全、保密管理法務(wù)&行政&后勤服務(wù)ADM（

9、Administrative Management）行政、法務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、后勤管理審計監(jiān)察AM（Audit Management）審計、監(jiān)督、稽核管理5.4 管理權(quán)限5.4.1 為確保文件制作、審批過程的專業(yè)性、權(quán)威性，針對不同類別文件的起草、審核、批準(zhǔn)規(guī)定相應(yīng)責(zé)任人的權(quán)限。不同文件的制作、審核、批準(zhǔn)權(quán)限如下表：請使用模板/模具繪制新流程圖，復(fù)制過來替換即可5.5 制度制訂/修訂、發(fā)布流程5.5.1 文件制訂/修訂、發(fā)布流程圖5.5.2 流程說明流程步驟責(zé)任崗位活動描述活動輸出/記錄S1發(fā)起申請全體員工根據(jù)需要，提出新制訂或修訂文件的申請。制度制訂/修訂申請表S2審核申請運營管理中心根據(jù)公司管

10、理規(guī)劃和現(xiàn)有流程/制度文件體系，組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)人確定是否需要新制訂、修訂文件。/S11文件受控運營管理中心對文件進(jìn)行編號受控，正式打印紙質(zhì)檔，與OA流程同步，提請領(lǐng)導(dǎo)審批，并在紙質(zhì)文件上簽字。紙質(zhì)文檔S12正式發(fā)布運營管理中心根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果，通過OA公文發(fā)布流程，正式發(fā)布文件。發(fā)文通知5.6 文件宣傳、培訓(xùn)附屬：本文件的子級文件、表單；相關(guān)：上級或相關(guān)聯(lián)、支撐配合、引用的文件。5.6.1 制訂培訓(xùn)方案：制度發(fā)布后，主導(dǎo)部門應(yīng)制訂培訓(xùn)方案，抄送培訓(xùn)部、運營中心，并于三周內(nèi)組織培訓(xùn)。6. 相關(guān)文件6.1 附屬文件6.1.1 BN-GM-R002制度文件發(fā)布評審表業(yè)務(wù)流程和制度之外的其他要求，如：獎勵處罰規(guī)則、解釋權(quán)、與其他制