淺談高校技術轉移的影響因素

1、學年論文題目淺談高校技術轉移的影響因素學生姓名趙睿專業(yè)工商管理班級 080831學號 08083005指導教師段利民人文學院社會科學系二O一O年十二月淺談高校技術轉移的影響因素專業(yè):工商管理學生:趙睿指導老師:段利民摘要高校技術轉移是一項富有生命力且具有重大意義的工作。在高校知識產權的保護、人才培養(yǎng)及穩(wěn)定方面具有積極的作用, 同時也存在許多新的問題、新的矛盾有待于研究解決。本文主要就高校技術轉移的影響因素進行分析,對表現(xiàn)出的問題進行初步的探究,結合有關知識提出相應的避免方法,從而使高校實驗室技術更加順利、有效的進行經(jīng)濟轉移。關鍵詞高校高?？萍技夹g轉移一、引言技術轉移是科學技術成果轉化成現(xiàn)實生產

2、力并實現(xiàn)其經(jīng)濟價值的根本途徑,是一個國家或地區(qū)加速技術進步,增強經(jīng)濟實力和國際競爭力的重要手段1。在知識經(jīng)濟時代, 大學是社會知識創(chuàng)新的源頭, 蘊藏著豐富的研究資源, 大學除為國家培育人才外, 還形成大量的科研成果, 如何將大學科研成果轉移到企業(yè), 促進企業(yè)成長, 是一項重要課題。根據(jù)聯(lián)合國的定義,所謂技術轉移,是指系統(tǒng)知識的轉移,是從產生知識的地方轉移到使用知識的地方,其轉移的內容不是設備,而是知識、信息、專利等軟件,其目的是為了得到廣泛的運用,其轉移的技術一般較過去的技術更為新穎,更加先進。技術轉移既包括科研成果、新工藝、新方法、專利技術的傳播、應用和推廣,也涉及已經(jīng)實施的成熟技術、適用技

3、術、技術裝備、生產工藝的梯度轉移。大學技術轉移的方式和渠道可分為兩類:一類是非市場非商業(yè)化的渠道,如發(fā)表論文、技術研究報告、報刊公開報道、無償轉讓等,這種行為是純學術行為;另一類是市場和商業(yè)化的渠道,如出售技術、專利,技術許可,衍生企業(yè)、孵化器、風險投資公司等。這種行為是經(jīng)濟行為。本文重點針對后一種渠道探索當前大學技術轉移的主要影響因素。二、高校技術轉移現(xiàn)狀分析中國高校的技術轉移始于80年代的產學研聯(lián)合研究試驗,1992年4月“產學研聯(lián)合開發(fā)工程”正式啟動,教育部積極推動和組織高校參與經(jīng)濟建設,在全國建立了一批國家大學科技園以及高校技術研發(fā)和產業(yè)化基地。為了使政府補助、委辦或出資的研發(fā)成果得以

4、有效地利用, 大學與科研機構的研發(fā)能量發(fā)揮到應有的水平, 加強發(fā)展知識經(jīng)濟, 提升我國產業(yè)的競爭力, 國家已經(jīng)在1996年10月正式實施的中華人民共和國促進科技成果轉化法第十四條1中明確指出允許將學術研究機構、高等院校的成果轉化權下放至各單位及個人, 以鼓勵研究與開發(fā), 推廣并加強保護全體教師和研究人員的研發(fā)成果, 促進研究成果商業(yè)化。2001 年9 月10 日頒布關于在部分高等學校建立國家技術轉移中心的通知決定在全國重點高等學校已建立技術轉移機構的基礎上,首批認定基礎比較好科技力量比較強、科研成果比較多的清華大學、上海交通大學、西安交通大學、華東理工大學、華中科技大學、四川大學等 6 所高校

5、的技術轉移機構為國家技術轉移中心,以促進技術創(chuàng)新的流通。高校建設的技術轉移中心、生產力促進中心、大學科技園等科技中介機構, 在促進高校技術轉移和高新技術產業(yè)化方面發(fā)揮了重要作用。如表1所示, 2000年以來, 大學的重大科技成果數(shù)穩(wěn)步增長, 與研發(fā)機構的差距逐步縮小。2004年開始, 大學的重大科技成果大幅度超過研發(fā)機構, 07年重大科技成果數(shù)達到7592項, 比研發(fā)機構多1 329項。表1高等院校與研究機構的重大科技成果數(shù)據(jù)比較單位:項 資料來源: 根據(jù)2008年中國科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)整理近年來,高校獲獎成果在國家受獎總數(shù)中的比例逐年上升。在2009年度國家科學技術獎授獎項目中,全國高等學校獲

6、得國家自然科學獎二等獎16項,占授獎總數(shù)的57.1%。全國高等學校獲得國家技術發(fā)明獎通用項目31項,占授獎總數(shù)的79.5%。2項一等獎均為高校獲得。全國高等學校獲得國家科學技術進步獎通用項目151項(一等獎5項,二等獎146項,占授獎總數(shù)的68.0%。其中,高校為第一完成單位的94項(一等獎3項,二等獎91項,占授獎總數(shù)的42.3%。國家三大獎通用項目全國高校共獲得164項,占授獎總數(shù)的64.8%。自國家設立科學技術獎以來,截止2009年,高校獲國家然科學獎共489項,占授獎總數(shù)的52.3%,獲國家技術發(fā)明獎共1191項,占授獎總數(shù)的37.0%,獲國家科技進步獎1中華人民共和國促進科技成果轉化

7、法第十四條國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校所取得的具有實值的職務科技成果, 本單位未能適時地實施轉化的, 科技成果完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬前提下, 可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進行該項科技的轉化, 并享的協(xié)議規(guī)定的權益。該單位對上述科技成果轉化活動應當予以支持。共3044項,占授獎總數(shù)的30.9%。根據(jù)以上情況我們不難看出,從數(shù)量方面來看,高校的科技轉移經(jīng)歷了從無到有,從試點到全面的發(fā)展。從質量方面來看,高?？萍汲晒姆€(wěn)步增長,高校不僅是基礎研究的主力軍,還是應用研究和高科技成果轉化和產業(yè)化的主力軍,表明中國高校與經(jīng)濟、社會發(fā)展的結合越來越緊密了。三、我國高校技術轉移中存在的問題1、技

8、術問題首先,大學實驗室技術成果與實際應用之間存在差距?，F(xiàn)階段我國大學研究課題的選擇上缺乏比較專業(yè)的市場分析指導,由此使得我國大學研發(fā)的技術成果與市場需求往往出現(xiàn)不同程度的脫節(jié)現(xiàn)象。據(jù)多年經(jīng)驗統(tǒng)計,高校每年經(jīng)過各級政府鑒定的科技成果(包含專利技術大約在15000項左右,其中30%,左右的項目亦即4500個項目經(jīng)過努力是可以推廣并實現(xiàn)產業(yè)化的,但我國高校目前科技成果轉化率大約只有10%15%,大量具有產業(yè)化前景的科技成果束之高閣。這些研究項目存在的問題是要么偏向基礎研究,要么偏向前沿研究,而太過基礎和前沿的技術并不能及時地應用到實際生產中來。我國國有大中型企業(yè)因受長期計劃經(jīng)濟的影響, 比較缺乏自主

9、研發(fā)和技術創(chuàng)新的能力。新型的高科技公司又大多數(shù)處于成長階段, 研發(fā)和創(chuàng)新能力也較不太強。所以這些企業(yè)尋求的是能馬上投人生產, 立即創(chuàng)造經(jīng)濟效益的技術成果。但很多成果在完成產業(yè)化的過程中, 大都需要企業(yè)進行二次開發(fā), 這又增加了企業(yè)的資金投人和不確定性。其次,在大學技術轉移過程中存在的障礙。第一、技術評估作價、資金比例問題。很多學校從事技術交易的目的是獲取更多的研究資金和相關的研究者獲取經(jīng)濟利益,因此他們很關注技術交易所產生的經(jīng)濟利益。但是在實際的利益分配過程中,經(jīng)常出現(xiàn)校企分配不均衡。企業(yè)通常獲取了技術交易的絕大部分利益,而學校研究機構、研究人員卻獲利較少。這極大地影響了技術研究人員介入技術交

10、易活動的積極性,而研究者的介入對成功的技術轉移是非常重要的。技術評估作價、資金比例問題常常導致技術研發(fā)工作者通過其他途徑來從交易的技術中獲取利益。這經(jīng)常導致技術無法成交或者成交后知識轉移過程中出現(xiàn)道德風險,阻礙了技術市場的發(fā)展。第二、大學技術轉移中出現(xiàn)“知識粘滯”現(xiàn)象。大學有些技術成果中的技術訣竅、經(jīng)驗、技能等隱性知識由于其難以言說、難以編碼等特征, 很難以專利技術、設計圖紙或關鍵設備等形式進行轉移, 而只能依賴于技術持有人與技術一同轉移, 這往往造成轉移成本很高企業(yè)無法接受, 或者技術持有人不可能隨同技術一起轉移。這也和影響了大學的技術向企業(yè)轉移。2、環(huán)境問題第一,高校與企業(yè)的溝通存在障礙。

11、由于高校缺乏與技術購買方隱含技術的有效交流,使得產生在大學中的研究創(chuàng)意和結果通常不符合企業(yè)的戰(zhàn)略或者相關產品發(fā)布的時機不成熟。我國高校技術轉移起步比較晚,還沒有建立起成熟的技術轉移模型,使得高校技術在轉嫁企業(yè)過程中缺乏有效的途徑。中國的企業(yè)大多受計劃經(jīng)濟的影響,獲取技術信息的主要渠道是通過主管部門,還沒有建立起“應通過市場的辦法來獲取”的主流意識。雖然研發(fā)者可以通過自己的關系網(wǎng)絡,同企業(yè)建立一定的合作關系,但是這種非正式渠道通常不夠穩(wěn)定,而且并不普遍存在。在合作方面,企業(yè)也很少能夠主動要求高校就特定的技術問題給予幫助,至于戰(zhàn)略性的研發(fā)合作更是沒有建立起來。這也阻礙了高校技術的轉移。第二,高校研

12、發(fā)資金匱乏。資金是技術開發(fā)、技術創(chuàng)新、技術轉化、市場運作的重要保證。要想將好的技術推廣到市場上,要想將好的技術更加先進,要想吸引更多的合作伙伴,充實的運作資金是關鍵因素。擁有或者籌集足夠的資金能夠加速技術的轉移和使技術轉移各方的合作更加緊密。實踐表明缺乏有效的資金供給主體是造成科技成果轉化率偏低的一個非常重要原因。我國研究與開發(fā)的經(jīng)費與發(fā)達國家相比, 無論是相對數(shù)還是絕對數(shù)都處于劣勢。目前, 在實驗室研制、成果孵化、技術推廣到產業(yè)化這一鏈條中, 經(jīng)費主要投在實驗研制階段, 成果孵化階段很少, 技術推廣階段基本沒有。而且我國高?？蒲薪?jīng)費來源也比較單一。20世紀90年代以前, 高等學校的R&

13、;D活動絕大部分依賴于政府的資助。近年來, 高等學校R&D經(jīng)費的來源結構已經(jīng)發(fā)生了明顯的變化并形成新的多元化格局,但政府對R&D的資金支持仍保持在50% 60%。第三,知識產權的保護問題。當前知識產權的保護依然是一個重要的問題。由于我國知識產權制度的建立較晚,高校技術轉移的實踐也比較晚,知識產權意識并沒有深入人心,在知識產權管理、促進專利申請工作等方面的意識比較淡薄,因而高校存在著不同程度上的知識產權流失現(xiàn)象,給高校自身的權利以及科研人員的權利和權益造成了一定的 損失。 造成這種損失的原因客觀上來說與各個高校相應的知識產權保護制度的不 健全相關,主觀上則在于高校各類人員包括技術

14、成果的發(fā)明者、創(chuàng)造者以及高校 相關的技術轉移組織機構的人員等的知識產權保護意識的淡薄,缺少相應地知識 產權保護知識,從而造成技術轉移過程中知識產權的歸屬、有關利益各方權利義 務關系的界定等方面都存在著某種程度上的不規(guī)范現(xiàn)象,因而不能有效地保護高 校的知識產權及相應的權益。 國外高校一般都設立了知識產權保護和管理機構,專門負責專利的申請、維 持、保護以及營銷等方面,而且在人員配置上一般都由具備專業(yè)知識和專門經(jīng)驗 的人員來運作。而我國很多高校都沒有負責技術轉移的專門機構,只有科技處或 者科研處,而且在人員配備上并沒有專門的規(guī)定和要求,也沒有對相關人員進行專 門的知識產權與技術轉移的培養(yǎng)計劃。 西方

15、國家卻十分重視專門的技術轉移人才 的培養(yǎng),歐盟 2003 年啟動實施的一項新的計劃提議每個大學生(包括理科、工科 和商科 必須修完知識產權和技術轉移原理這兩門課程i2。 相比之下,我國高校不 僅知識產權管理制度不健全,而且高校各類人員知識產權保護意識也亟待提高。 除此之外，技術中介組織體系不健全，也影響著高校技術的順利轉移。 科技中介作為大學和企業(yè)之間的橋梁,在實現(xiàn)技術由大學向企業(yè)的轉移方面 應具有積極的推動作用。20 世紀 80 年代以來,在我國技術轉移政策的推動下, 我國技術中介服務業(yè)機構數(shù)目穩(wěn)步增長,到 2006 年底,我國各類高新技術創(chuàng)業(yè)服 務中介組織已達 548 家,居世界第二位。各

16、種技術貿易機構、科技咨詢服務機構 6 萬多個,從業(yè)人員約 110 余萬人。這一體系對我國科技與經(jīng)濟的結合起到了不 可忽視的作用。然而,由于我國的科技中介服務機構體制不順、門類不全、基礎 不牢、機制不活、人才不足、服務欠佳,其“橋梁”“紐帶”作用的發(fā)揮顯得非 、 常不充分。其中，國有、非獨立法人的中介機構占多數(shù),單純靠科技中介服務生 存和發(fā)展的僅占 15 %左右,相當一部分靠多種經(jīng)營來維持生計;從事科技評估、法 律咨詢、審計、仲裁、風險投資等業(yè)務的機構太少;缺少既懂技術又懂法律,且善 經(jīng)營的復合型人才;“硬件”建設差,服務手段落后。沒有形成全國性的迅捷方便 的技術轉移信息網(wǎng)絡。 特別是體制和機制

17、不能適應當前市場經(jīng)濟形勢發(fā)展的需要。 這些問題,嚴重影響了技術轉移速度和質量。在大學內部,缺乏由專業(yè)人員組成的 技術轉移機構提供的專業(yè)服務,也是一個長期被忽視的障礙性因素,以至部分教師 面對技術轉移需耗費大量時間進入自己不熟悉的商業(yè)化應用領域,或者技術成果 -5- 轉讓、許可的漫長商務談判過程這一現(xiàn)實時,出于風險和轉化成本等因素的考慮, 還是理性地選擇將成果擱置而繼續(xù)從事研究。 3、態(tài)度問題 、態(tài)度問題 眾所周知，大學對績效的考評與企業(yè)之間存在著明顯的差異。在我國的大學 和科研等單位,科研人員的職稱評定、評獎、考核與論文的數(shù)量和所發(fā)表刊物的 級別緊密掛鉤。而企業(yè)更多的是強調經(jīng)濟效益。較高的研發(fā)

18、資金和較高的學術價 值的研發(fā)項目不一定帶來較高的經(jīng)濟效益，反之，具有較高經(jīng)濟價值的研發(fā)成果 在學術界可能被認為只具有較低的科研價值。 這就造成許多研究者致力于從事科 研學術價值高但卻不符合市場需求的項目。 總之，目前我國高校技術轉移沒有形成涵蓋研究開發(fā)、合作創(chuàng)新、產學研合 作、技術轉移和擴散等各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新產權界定與保護的法律制度和規(guī)范體系。我 國高校的研究小組人員構成單一,學術背景單一。研發(fā)人員主要來源于高校的教 師和學生,很少有企業(yè)人員的參與。這樣研究的結果缺乏市場的導向,跨學科綜合 性協(xié)作差。 由于知識產權的法律保護不健全使得發(fā)明人的權益未能得到充分保證， 缺乏有效的激勵機制。 四、我國大

19、學技術轉移工作的建議 1提高高校自身的市場意識，促進成果轉化的可持續(xù)發(fā)展之路 提高高校自身的市場意識， 技術轉移及科技成果轉化的成功在一定程度上依賴于市場的需求， 因此充足 的市場觀念及正確的市場導向是做好技術轉移工作的基本保證。 我國正在建設具 有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟，同時也置身于經(jīng)濟全球化的浪潮之中，市場成 了配置資源的主要手段。技術轉移能否成功，轉移的成果在經(jīng)濟建設過程中能起 到多大的作用，最終取決于市場對它的需求。因此，高校在技術轉移過程中，應 加強自身的市場意識，充分了解市場，準確把握市場的需求強度及需求層次。在 研究課題的選擇上要與市場需求相結合，選擇生產亟待解決的課題。企業(yè)

20、在市場 競爭中求生存、求發(fā)展, 必須依靠高科技, 以形成自己過硬的“拳頭”產品。企 業(yè)對市場需求的規(guī)律比較熟悉, 一旦看準的項目, 其研究和開發(fā)價值都很大, 針 對生產亟待解決的問題進行研究,是廠校結合的契機, 對促進企業(yè)科技進步, 出 成果、出人才都起到了積極作用。 2加強高校與技術需求方的合作交流 首先，鼓勵高校與企業(yè)進行“聯(lián)姻” ，以技術入股形式，與企業(yè)聯(lián)合開發(fā)應用新 技術，充分發(fā)揮在人才、設備和資金上的優(yōu)勢，提高科技成果的商品轉換率。 -6- 其次， 建立有效的溝通網(wǎng)絡。 技術交易雙方的密切聯(lián)系， 即個體間的關系網(wǎng)絡。 由于中國當今社會仍然是一個以系為基礎的社會。通常在高校和企業(yè)之間，

21、或 者是研究者之間存在某種特定的關系的情況下，技術交易過程中技術雙方更容 易建立起信任關系。在這種環(huán)境下，即使交易雙方?jīng)]有達到預期的利益，雙方 也能夠進行成交，并且雙方在隱形的技術轉移過程中會有更加密切的合作，同 時也更容易建立起長期的合作關系。在西方國家，大學與企業(yè)研究人員建立密 切聯(lián)系，也被承認對技術轉移有著重要的推動作用。因此在不侵犯知識產權的 前提條件下，這種形式的技術轉移活動應該進行。同時我們也可以考慮發(fā)展高 校與其他科研機構、高校與企業(yè)之間的網(wǎng)絡關系。 3完善市場政策, 建立風險投資機制 完善市場政策 風險投資對高新技術和知識經(jīng)濟發(fā)展所起到的巨大推動作用, 使我們看到 了解決我國高

22、?？萍嫁D化資金問題的曙光,在國內風險投資業(yè)逐漸發(fā)展大的背景 下, 通過合理機制將風險投資引入校園, 成為解決我國高?？萍汲晒D化資金 “瓶頸”的有效途徑。為拓寬科技融資渠道, 加快風險資金體系建設, 制定配套 的風險投資政策和法律規(guī)范, 以市場化運作的方式幫助科技成果迅速轉化為產 業(yè)化技術, 逐步建立高?？萍佳芯糠N子資金、 試驗運轉資金和大規(guī)模產業(yè)化基金, 形成伴隨高校技術轉移全過程的資金保障體系。 4建立有效的知識產權保護機制 建立有效的知識產權保護機制 知識產權 知識產權機制的核心,實際上就是貫穿其中的知識產權的利益安排機制問題。 有效的知識產權保護機制,必須明確界定有關利益各方的利益關系,盡量準確地分 割雙方的知識產權權益,公平合理地享受知識產權帶來的利益。合理的收益分享 機制是技術轉移激勵政策的具體利益驅動機制,它在收益方面直接影響著激勵的 強度和效果。因此,必須在明晰科技成果產權的技術上,確立科學合理的收益分配 機制,將是建立技術創(chuàng)新和技術轉移的有效激勵機制的重要內容。我國高校由于 計劃經(jīng)濟體制的“制度剛性”的作用,原有的一些無效制度的殘存,導致技術轉移 的低效率,因此,必須進一步深化體制改革,進一步完善高?？萍脊芾眢w制和技術 轉移制度,加強知識產權管理,促進專利申請工作。同時要運用專利許可、技術轉 讓、技術入股等各種方式,鼓勵和支持高校師生