浙江君安世紀(jì)律師事務(wù)所

1、浙江君安世紀(jì)律師事務(wù)所關(guān)于浙江新湖創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司二00八年度第四次臨時股東大會之法 律 意 見 書中國·浙江杭州市新塘路33號三新大廈16樓第 1 頁/ 共 5 頁電話:(057186037666浙江君安世紀(jì)律師事務(wù)所關(guān)于浙江新湖創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司二00八年度第四次臨時股東大會的法律意見書致:浙江新湖創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司浙江君安世紀(jì)律師事務(wù)所接受浙江新湖創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司(以下簡稱"公司"委托,指派王進(jìn)、何彬律師(以下簡稱"本所律師"出席了公司于2008年9月1日在杭州市體育場路田家橋2號5樓公司會議室召開的公司2008年度第四次臨時

2、股東大會(以下簡稱"本次股東大會"?，F(xiàn)根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等有關(guān)法律、法規(guī)和浙江新湖創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司章程(以下簡稱"公司章程"、上市公司股東大會規(guī)范意見(2006年修訂的規(guī)定,特對本次股東大會的召集與召開程序、出席會議的人員資格、表決程序等事項(xiàng),出具本法律意見書。本所律師依據(jù)本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)并基于本所律師對有關(guān)事實(shí)的了解和對法律、法規(guī)的理解發(fā)表法律意見。本所律師僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員的資格、本次股東大會的表決程序等事項(xiàng)發(fā)表法律意見,不對本次股東大會提案的內(nèi)容以及提案中所涉事實(shí)和數(shù)據(jù)

3、的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等問題發(fā)表意見。本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神,對公司提供的有關(guān)文件和資料進(jìn)行了核查和驗(yàn)證并對本次股東大會依法見證后,出具法律意見如下:一、本次股東大會的召集和召開程序中國·浙江杭州市新塘路33號三新大廈16樓第 2 頁/ 共 5 頁電話:(0571860376661、本次股東大會由公司董事會(以下簡稱"董事會"負(fù)責(zé)召集。5、本次股東大會現(xiàn)場會議于2008年9月1日如期召開,由陳堅(jiān)董事長主持本次股東大會。6、參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為2008年9月1日上午9:30-11:30至下午13:

4、00-15:00。本所律師認(rèn)為:本次股東大會由董事會召集,會議通知的時間、方式及通知內(nèi)容符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)則,股權(quán)激勵管理辦法的規(guī)定;本次股東大會召開的實(shí)際時間、地點(diǎn)和內(nèi)容與股東大會公告一致且符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)則的規(guī)定。二、參加本次股東大會人員的資格1、參加會議的股東及股東代理人參加本次股東大會的股東(或股東代理人共198人,于股權(quán)登記日合計(jì)持有股份143481147 股,占公司總股本股的47.18%。出席現(xiàn)場會議的股東(或股東代理人共 4 人,于股權(quán)登記日合計(jì)持有股份中國·浙江杭州市新塘路33號三新大廈16樓第 3 頁/

5、共 5 頁電話:(057186037666139273898股,占公司總股本的45.80 %。經(jīng)查驗(yàn)出席會議的股東、股東代理人的身份資料及股東登記的相關(guān)資料,本所律師認(rèn)為出席現(xiàn)場會議的股東、股東代理人資格合法、有效。2、出席本次臨時股東大會會議的其他人員經(jīng)見證,本次臨時股東大會除了股東及股東代理人外,還包括本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所律師。3、根據(jù)上海證券交易所統(tǒng)計(jì)并經(jīng)過公司核查確定,本次股東大會通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東共194人,代表股份4207249 股,占公司總股本的1.38%。本所律師認(rèn)為,參加本次股東大會人員的資格符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)則的規(guī)定。三、本次股

6、東大會表決程序本次臨時股東大會的議案:審議浙江新湖創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司股票期權(quán) 激勵計(jì)劃(草案.修訂稿。(具體內(nèi)容詳見股東大會公告本所律師認(rèn)為,本次股東大會審議的議案與公告列明的內(nèi)容一致,根據(jù)股權(quán)激勵管理辦法的規(guī)定,本次股東大會審議的議案須參加本次股東大會股東(或股東代理人所持表決權(quán)三分之二以上通過。本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式舉行。1、經(jīng)本所律師見證,本次股東大會現(xiàn)場表決采取記名方式予以投票表決,本次股東大會按照公司章程的規(guī)定進(jìn)行了監(jiān)票。2、經(jīng)本所律師核查,公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)向全體股東提供了本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。3、本次股東大會表決結(jié)束后,

7、公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票、委托投票以及網(wǎng)絡(luò)投票的最終表決結(jié)果。表決結(jié)果如下:贊成的股份為143088847 股,占參加本次股東大會股東所持有效表決權(quán)的99.73%;投票反對的股份為 368700股,占參加本次股東大中國·浙江杭州市新塘路33號三新大廈16樓第 4 頁/ 共 5 頁電話:(057186037666會股東所持有效表決權(quán)的0.26%;棄權(quán)的股份為23600 股,占參加本次股東大會股東所持有效表決權(quán)的0.01 %。其中,網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果:同意3814949股,占參與網(wǎng)絡(luò)投票所有股東所持有效表決股份總數(shù)的 90.68 %;反對 368700股,占參與網(wǎng)絡(luò)投票所有股東所持有效表決股份總數(shù)的 8.76 %;棄權(quán)23600股,占參與網(wǎng)絡(luò)投票所有股東所持有效表決股份總數(shù)的 0.56 %;經(jīng)本所律師核查,本次股東大會審議事項(xiàng)與召開股東大會的通知中列明的事項(xiàng)一致,表決結(jié)果超過參加本次股東大會股東(或股東代理人所持有效表決權(quán)的三分之二,符合股權(quán)激勵管理辦法的規(guī)定,表決結(jié)果合法有效。四、結(jié)論綜上所述,本所律師認(rèn)為,本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員的資格、本次股東大會的表決程序符合有