水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督大綱2006年版

1、附件：水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督大綱（2006年版）1總則1.1 2002年4月國家電力公司水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站受國家經(jīng)貿(mào)委的委托，制訂了水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督大綱（試行），對推動和規(guī)范水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作發(fā)揮了較好的作用。隨著電力體制改革的深入，水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作需要總結(jié)和完善。為了適應(yīng)新的形勢，進(jìn)一步做好水電建設(shè)工程的質(zhì)量監(jiān)督，保證水電建設(shè)工程質(zhì)量，電力建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站負(fù)責(zé)組織對水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督大綱（試行）進(jìn)行修改，形成水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督大綱（2006年版）。1.2水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督的主要依據(jù)：國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理條例；國家發(fā)展和改革委員會關(guān)于委托國家電網(wǎng)公司承擔(dān)電力建

2、設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作的復(fù)函；電力建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站制定的電力建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定（暫行）（2005年版）;國家強制性標(biāo)準(zhǔn)，國家、電力行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范。1.3水電工程建設(shè)必須執(zhí)行國家有關(guān)基建程序，執(zhí)行現(xiàn)行國家、電力行業(yè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，工程質(zhì)量符合國家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范及合同要求。依據(jù)的主要法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范見附件7。 1.4水電工程建設(shè)各參建單位是工程建設(shè)質(zhì)量的責(zé)任主體，必須規(guī)范自身的質(zhì)量行為，必須建立健全質(zhì)量管理體系及相應(yīng)的質(zhì)量管理組織、質(zhì)量管理辦法、規(guī)定。1.5水電建設(shè)工程的質(zhì)量監(jiān)督包括對質(zhì)量管理行為的監(jiān)督檢查和工程實體質(zhì)量的監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查的主要內(nèi)

3、容見附件1、2、3、4、5。1.6本大綱適用于列入國家和?。ㄊ?、自治區(qū)）電力建設(shè)計劃的大中型水電建設(shè)項目，其它水電建設(shè)工程參照執(zhí)行。2質(zhì)量監(jiān)督檢查辦法2.1 水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督實行巡視制度，分定期巡視和階段巡視。定期巡視根據(jù)工程建設(shè)情況一般每年1-2次，階段巡視根據(jù)水電站基本建設(shè)工程驗收規(guī)程要求進(jìn)行安排。可統(tǒng)籌考慮安排定期巡視和階段巡視。2.2根據(jù)水電站基本建設(shè)工程驗收規(guī)程，階段巡視定為：工程截流、工程蓄水、首臺機組和最后一臺機組啟動、樞紐工程竣工。定期巡視提出質(zhì)量監(jiān)督巡視報告，階段巡視同時提出質(zhì)量監(jiān)督巡視報告和質(zhì)量監(jiān)督報告。按水電站基本建設(shè)工程驗收規(guī)程的規(guī)定.，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)參加有關(guān)階段的工

4、程驗收。2.3質(zhì)量監(jiān)督巡視工作方式一般采取查看工程現(xiàn)場、聽取各參建單位的匯報、與各參建單位座談、個別了解和抽查原始資料等形式?，F(xiàn)場檢查分全面檢查和重點檢查，對影響工程安全穩(wěn)定運行的重要部位，巡視中發(fā)現(xiàn)問題比較突出的關(guān)鍵部位，應(yīng)進(jìn)行重點檢查。抽查資料要重點抽查各項試驗、驗收簽證的原始資料。檢查原始資料是否規(guī)范、真實、準(zhǔn)確和適時反映工程質(zhì)量狀況。與各參建單位座談采取分別座談的形式，講究實效。3質(zhì)量監(jiān)督實施程序3.1大型水電建設(shè)工程項目法人應(yīng)向電力建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站提出質(zhì)量監(jiān)督申請；中小型水電建設(shè)工程由項目法人向工程所在?。ㄊ?、自治區(qū)）水電建設(shè)（電力建設(shè)）工程質(zhì)量監(jiān)督中心站提出質(zhì)量監(jiān)督申請，中心站

5、受理后報總站備案。水電工程開工前，項目法人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。3.2根據(jù)項目法人的申報，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，明確工程質(zhì)量監(jiān)督范圍、雙方職責(zé)、監(jiān)督取費和其它有關(guān)事宜。3.3質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)根據(jù)工程進(jìn)展，安排質(zhì)量監(jiān)督計劃，并適時開展質(zhì)量監(jiān)督巡視工作。3.4質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)根據(jù)受監(jiān)工程的特點，確定質(zhì)量監(jiān)督巡視專家，每次一般4-6人。根據(jù)工程建設(shè)的不同階段，可對不同專業(yè)的專家進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，但盡量保持工作的連續(xù)性。為了保證質(zhì)量監(jiān)督的質(zhì)量，應(yīng)安排合理的質(zhì)量巡視時間，一般每次巡視時間為4天左右?？傉?、中心站應(yīng)設(shè)檔案室。3.5質(zhì)量監(jiān)督巡視組對工程現(xiàn)場進(jìn)行巡視前，一般應(yīng)提前10天通知項目法人

6、，項目法人組織工程參建各方準(zhǔn)備工程質(zhì)量管理、工程實體質(zhì)量和安全文明生產(chǎn)狀況的匯報材料和備查資料。3.6根據(jù)現(xiàn)場巡視情況，巡視組應(yīng)提出質(zhì)量監(jiān)督現(xiàn)場巡視報告，并可在形成正式巡視報告前聽取有關(guān)工程建設(shè)方的意見。3.7質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)將質(zhì)量巡視組提出的現(xiàn)場巡視報告印發(fā)給項目法人，項目法人應(yīng)認(rèn)真研究巡視報告，并組織工程建設(shè)各方對工程建設(shè)中存在的問題進(jìn)行整改。對質(zhì)量監(jiān)督巡視報告所提出的意見和建議，項目法人應(yīng)向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)報送整改落實情況，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)進(jìn)行跟蹤檢查監(jiān)督。質(zhì)量監(jiān)督巡視報告和質(zhì)量監(jiān)督報告要抄報國家發(fā)展和改革委員會經(jīng)濟運行局。3.8各階段驗收時，由質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)出具質(zhì)量監(jiān)督報告，作為驗收資料存檔。3.

7、9省（市、自治區(qū)）水電建設(shè)（電力建設(shè)）工程質(zhì)量監(jiān)督中心站應(yīng)向電力建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站報告所負(fù)責(zé)的中、小型水電工程的質(zhì)量監(jiān)督工作實施情況。每次質(zhì)量監(jiān)督巡視后，應(yīng)及時向總站報送質(zhì)量巡視報告、質(zhì)量監(jiān)督報告。4工程參建各方的資料準(zhǔn)備4.1工程參建各方，包括項目法人、設(shè)計、監(jiān)理、施工（安裝）和生產(chǎn)等單位，在接受巡視檢查之前都應(yīng)按本大綱的要求準(zhǔn)備相應(yīng)的匯報材料和備查資料。4.2匯報材料內(nèi)容主要包括：（1） 工程概況;（2） 工程立項、可研、水保環(huán)保、開工等批準(zhǔn)（核準(zhǔn)）的部門、時間、文號、文名;（3） 工程設(shè)計單位名稱，經(jīng)招標(biāo)選擇的監(jiān)理、施工單位、主要機電設(shè)備、金結(jié)設(shè)備制造單位名稱，資質(zhì)等級及所承擔(dān)的工程標(biāo)

8、段;（4） 工程形象面貌;（5） 工程質(zhì)量管理體系的建立、運行情況及自我評價;（6） 己完工程質(zhì)量狀況及自我評價;（7） 設(shè)計施工方案重大變更情況;（8） 安全監(jiān)測綜合分析（9） 工程質(zhì)量管理和工程實體質(zhì)量存在的問題及采取的措施;（10） 前一次巡視報告中所提意見和建議的整改落實情況;（11） 安全文明施工狀況及自我評價。上述匯報內(nèi)容中，項（1）、（2）、（3）只需在第一次巡視時由業(yè)主單位編寫;項（6）中每次巡視時還應(yīng)有監(jiān)理和施工單位填寫的有關(guān)土建、機電和金結(jié)質(zhì)量統(tǒng)計分析表格（見附件8-11）。 4.3根據(jù)工程的不同建設(shè)階段，準(zhǔn)備相應(yīng)的備查資料，主要包括勘測設(shè)計技術(shù)文件，招投標(biāo)文件，設(shè)計月報、

9、監(jiān)理月報、監(jiān)理傍站記錄，質(zhì)量及安全文明生產(chǎn)管理規(guī)章制度及其實施的具體方法、程序、效果等資料，施工方案、方法、試驗檢測原始記錄和檢查驗收的簽證等。 5質(zhì)量監(jiān)督巡視組專家應(yīng)當(dāng)具備的條件 5.1熟悉國家有關(guān)質(zhì)量管理的方針政策、法律、法規(guī)、強制性標(biāo)準(zhǔn)和國家、電力行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范，具備豐富的水電建設(shè)經(jīng)驗。 5.2從事水電建設(shè)、管理20年以上、具有高級職稱。 5.3具有較好的分析判斷能力、口頭和書面表述能力。 5.4工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、實事求是、堅持原則、廉潔自律。 5.5身體健康，能勝任質(zhì)量巡視工作。5.6水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督專家?guī)煲酝獾膶＜覅⒓淤|(zhì)量監(jiān)督巡視前應(yīng)參加一次總站組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，且考試

10、合格（資深專家經(jīng)批準(zhǔn)免培訓(xùn)）。6質(zhì)量監(jiān)督巡視檢查的主要工作內(nèi)容6.1檢查工程建設(shè)各方貫徹執(zhí)行有關(guān)質(zhì)量管理方針政策、法律法規(guī)情況。6.2檢查工程建設(shè)各方工程質(zhì)量管理體系建立、運行情況，工程質(zhì)量管理規(guī)章制度執(zhí)行情況。6.3檢查工程施工現(xiàn)場、查閱工程建設(shè)各方有關(guān)資料，了解工程質(zhì)量狀況。6.4檢查工程安全文明施工狀況。6.5分析研究工程質(zhì)量管理、工程質(zhì)量、安全文明施工存在的主要問題，提出意見和建議。6.6客觀、公正地編寫巡視報告，對質(zhì)量管理、工程質(zhì)量和安全文明施工做出評價。階段巡視的質(zhì)量監(jiān)督報告應(yīng)對工程是否具備階段驗收條件做出結(jié)論。巡視組成員應(yīng)在巡視報告上簽字。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對工程不進(jìn)行質(zhì)量等級評定。7

11、質(zhì)量監(jiān)督巡視報告的主要內(nèi)容7.1工程概況。7.1.1樞紐概況：工程的地理位置、工程任務(wù)、規(guī)模、樞紐布置、各主要建筑物特性等（樞紐概況只在第一次巡視報告中編寫）。7.1.2工程建設(shè)情況：項目基建程序?qū)徟^程、項目股東、股比情況、實行項目法人負(fù)責(zé)制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制、合同管理制情況、工程主要分標(biāo)及承建單位（含資質(zhì)）、主要工程建設(shè)目標(biāo)等情況。7.1.3工程形象面貌：工程建設(shè)計劃要求與實際施工進(jìn)展等情況。7.2工程質(zhì)量管理狀況及評價：7.2.1前一次質(zhì)量監(jiān)督巡視中提出的意見和建議的整改情況。7.2.2工程質(zhì)量管理狀況及評價：質(zhì)量管理體系的建立及運行情況，包括工程建設(shè)質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理機構(gòu)、職責(zé)、

12、質(zhì)量管理規(guī)章制度建立及實施等情況。7.2.3安全文明施工狀況及評價。7.3工程質(zhì)量狀況及評價：對己完工程質(zhì)量進(jìn)行綜合分析和評價，但不進(jìn)行質(zhì)量等級評定。7.4意見和建議：對質(zhì)量管理、工程質(zhì)量和安全文明施工等存在的主要問題提出意見和建議。7.5質(zhì)量監(jiān)督巡視組認(rèn)為需要報告的其它事項。8質(zhì)量監(jiān)督報告的主要內(nèi)容8.1工程階段性質(zhì)量監(jiān)督報告的主要內(nèi)容質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)根據(jù)質(zhì)量監(jiān)督巡視組提出的巡視報告，提出工程階段性質(zhì)量監(jiān)督報告，其主要內(nèi)容有：8.1.1工程概況（1） 樞紐概況（2） 工程建設(shè)情況8.1.2工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督實施情況8.1.3相關(guān)工程形象面貌與續(xù)建工程關(guān)系8.1.4工程建設(shè)各方質(zhì)量管理狀況及評價8.

13、1.5相關(guān)工程質(zhì)量狀況及評價8.1.6問題和建議8.1.7質(zhì)量監(jiān)督結(jié)論性意見，明確是否同意進(jìn)行階段性驗收。8.2質(zhì)量監(jiān)督報告的格式見附件6。9附則9.1本大綱自頒布之日起實施。9.2本大綱由電力建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站負(fù)責(zé)解釋。附件1 工程建設(shè)各方質(zhì)量管理工作的檢查內(nèi)容1 對項目法人質(zhì)量管理工作的監(jiān)督檢查1.1 工程項目審查，立項情況檢查項目是否按照國家基本建設(shè)程序組織工程項目各階段設(shè)計審查和專業(yè)審查（主要包括：項目預(yù)可研、可研報告以及輸電方案、征地移民安置方案、環(huán)境影響評價報告、水土保持報告等），有關(guān)審查意見是否得到落實。是否按照國家規(guī)定，非政府投資的項目進(jìn)行工程立項申請和核準(zhǔn)手續(xù)。批復(fù)文件、投

14、資方協(xié)議書、項目法人注冊情況項目核準(zhǔn)文件。1.2 工程招標(biāo)情況檢查工程設(shè)計、施工、監(jiān)理、主要原材料和設(shè)備采購、制造等單位是否按照國家招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定進(jìn)行公開招標(biāo)。在招標(biāo)文件及合同文件中是否明確工程技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量責(zé)任，履約擔(dān)保和違約處罰條款并建立相應(yīng)的質(zhì)量保證金制度。中標(biāo)單位簽訂承包合同后是否有轉(zhuǎn)包現(xiàn)象。1.3 國家強制性標(biāo)準(zhǔn)條文及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行情況1.3.1 檢查項目法人是否按照國家及電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和國家強制性標(biāo)準(zhǔn)條文執(zhí)行，是否按批準(zhǔn)的設(shè)計文件組織設(shè)計、監(jiān)理、施工、設(shè)備制造和生產(chǎn)等單位實施。1.3.2 重大設(shè)計變更是否已按國家現(xiàn)行管理辦法審批。1.3.3 新材料、新工藝、新技術(shù)的采

15、用是否經(jīng)過專題試驗、分析，技術(shù)經(jīng)濟論證和審批程序。1.3.4 檢查項目法人是否按照國家有關(guān)規(guī)定組織工程安全鑒定工作。1.3.5 檢查項目法人是否按國家及行業(yè)規(guī)范規(guī)定組織驗收，驗收程序和過程是否符合規(guī)定要求。1.4 質(zhì)量管理體系及規(guī)章制度建立和執(zhí)行情況1.4.1 檢查項目法人是否根據(jù)工程建設(shè)的實際情況，建立健全有效的工程質(zhì)量管理體系，制訂適合本工程的質(zhì)量責(zé)任制等質(zhì)量管理實施辦法。檢查質(zhì)量管理體系運行情況和規(guī)章制度實施情況。1.4.2 檢查項目法人是否認(rèn)真核實并監(jiān)督落實監(jiān)理、設(shè)計、施工等單位按合同承諾投入本工程的管理、技術(shù)力量、設(shè)備和人力等資源。項目法人應(yīng)檢查工程分包、民工使用和管理情況。1.4.

16、3 檢查項目法人是否根據(jù)工程規(guī)模委托監(jiān)理或其他單位建立現(xiàn)場試驗室和測量機構(gòu)，或委托其他有資質(zhì)單位進(jìn)行試驗測量，以抽檢和復(fù)核施工承包單位上報的試驗測量數(shù)據(jù)。1.4.4 檢查項目法人是否組織或委托有相應(yīng)資質(zhì)的專門機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)備監(jiān)造、出廠驗收及設(shè)備運輸監(jiān)督。1.4.5 檢查項目法人是否開展工程質(zhì)量檢查、考核及獎懲，及時上報工程質(zhì)量狀況、質(zhì)量事故調(diào)查和處理報告。1.4.6 檢查項目法人是否按國家檔案管理規(guī)定建立和完善工程質(zhì)量管理與工程質(zhì)量檔案。2 對監(jiān)理單位質(zhì)量管理工作的監(jiān)督檢查2.1 機構(gòu)及人員配備2.1.1 檢查監(jiān)理單位的資質(zhì)是否與所監(jiān)理的工程項目規(guī)模相適應(yīng)，檢查監(jiān)理項目部監(jiān)理人員持證上崗情況,總監(jiān)

17、、主要監(jiān)理人員的資質(zhì)證書。2.1.2 檢查是否有與被監(jiān)理的施工承包單位和建筑材料、設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系和其他利益關(guān)系的同體監(jiān)理以及轉(zhuǎn)讓監(jiān)理現(xiàn)象。2.1.3 檢查監(jiān)理單位是否按照監(jiān)理合同規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理人員按時到位，主要監(jiān)理人員應(yīng)相對穩(wěn)定。2.1.4 檢查監(jiān)理單位是否按照監(jiān)理合同規(guī)定的監(jiān)理設(shè)備、儀器按時到位，并按有關(guān)規(guī)定定期檢查整定。2.2 監(jiān)理工作制度2.2.1 檢查監(jiān)理單位是否制定適合本工程情況的監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細(xì)則。在監(jiān)理規(guī)劃和實施細(xì)則中是否明確質(zhì)量要求、質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否滿足國家行業(yè)規(guī)程規(guī)范和合同技術(shù)要求。2.2.2 檢查監(jiān)理單位是否建立健全有效的質(zhì)量管理體系，建立

18、相應(yīng)的規(guī)章制度和工作程序，明確各級監(jiān)理人員的質(zhì)量責(zé)任制。2.2.3 檢查監(jiān)理單位是否建立過程控制程序及實施辦法，驗收及檢查簽證制度和檔案管理辦法等。2.3 執(zhí)行情況2.3.1 檢查監(jiān)理單位是否履行“四控制、二管理、一協(xié)調(diào)”的職責(zé)。2.3.2 檢查監(jiān)理單位對主要原材料、中間產(chǎn)品的抽檢情況和成果。2.3.3 檢查監(jiān)理單位過程控制執(zhí)行情況和旁站監(jiān)理記錄。2.3.4 檢查監(jiān)理對進(jìn)場材料、設(shè)備出廠檢驗證明、出廠合格證、質(zhì)量證明材料的檢驗及開箱檢查、抽檢情況。2.3.5 檢查監(jiān)理單位是否嚴(yán)格實行質(zhì)量檢查驗收簽證和質(zhì)量評定制度，檢查驗收簽證原始記錄和單項工程質(zhì)量綜合分析成果是否真實、準(zhǔn)確、完整。2.3.6

19、檢查監(jiān)理日志、監(jiān)理月報等監(jiān)理資料和文件，是否及時、真實、準(zhǔn)確反映工程質(zhì)量情況以及存在問題和處理情況。2.3.7 檢查監(jiān)理單位對現(xiàn)場工程質(zhì)量問題處理，發(fā)出指令情況，工程質(zhì)量事故的報告及調(diào)查和處理情況。2.3.8 檢查監(jiān)理單位階段驗收的自檢報告及對工程質(zhì)量評定意見。2.3.9 檢查監(jiān)理單位對質(zhì)量監(jiān)督的整改和落實情況。2.3.10 檢查監(jiān)理單位文件、材料整編、歸納分析和檔案管理工作。3對工程主要原材料及設(shè)備供應(yīng)單位質(zhì)量管理工作的監(jiān)督檢查3.1檢查工程主要原材料及大型施工設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)、機組設(shè)備是否通過招標(biāo)選擇有相應(yīng)資質(zhì)的供應(yīng)單位，在供貨合同中是否明確有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.2檢查對主要設(shè)備是否按

20、國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行駐廠監(jiān)造, 監(jiān)造人員是否具有相應(yīng)的資質(zhì)。3.3檢查主要設(shè)備廠商是否有分包、轉(zhuǎn)包行為及轉(zhuǎn)包廠商是否有相應(yīng)的生產(chǎn)資質(zhì)。3.4檢查工程主要原材料、設(shè)備是否有出廠檢驗證明、出廠合格證及有關(guān)質(zhì)量證明材料。3.5檢查進(jìn)廠材料、設(shè)備有否開箱驗收檢查、抽撿驗收資料。4對施工（安裝）單位質(zhì)量管理工作的監(jiān)督檢查4.1檢查施工（安裝）單位質(zhì)量管理體系及規(guī)章制度建立和執(zhí)行情況4.1.1檢查施工（安裝）單位資質(zhì)是否與工程項目建設(shè)規(guī)模相適應(yīng)。4.1.2檢查施工（安裝）單位是否建立健全質(zhì)量管理體系，落實質(zhì)量管理組織機構(gòu)和責(zé)任制，制定質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量控制程序和控制手段是否滿足合同要求。4.1.3檢查施工（

21、安裝）單位建立質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量管理規(guī)定、質(zhì)量管理辦法等文件，檢查規(guī)章制度落實情況。4.1.4檢查施工（安裝）單位對重要工程及關(guān)鍵部位是否按照監(jiān)理審批的施工組織設(shè)計進(jìn)行施工，是否按監(jiān)理審批的施工方法組織現(xiàn)場施工。4.1.5檢查施工（安裝）單位是否認(rèn)真執(zhí)行質(zhì)量的三級（班組初撿、作業(yè)隊復(fù)檢、項目部終撿）檢查制度，明確三級質(zhì)量檢查人員，并在施工現(xiàn)場進(jìn)行實名制簽字。4.1.6檢查施工（安裝）單位是否自覺接受監(jiān)理的監(jiān)督、接受監(jiān)理的指令，是否認(rèn)真改進(jìn)質(zhì)量管理工作。4.1.7檢查施工（安裝）單位是否建立健全班前會、現(xiàn)場值班記錄和工序質(zhì)量檢查驗收簽證。4.1.8檢查施工（安裝）單位是否建立質(zhì)量事故的報告制度，質(zhì)

22、量問題是否按“四不放過”原則進(jìn)行處理。4.1.9檢查施工（安裝）單位的單元、分部、分項工程的質(zhì)量評定工作是否規(guī)范，有關(guān)檢測資料是否完整，是否經(jīng)過監(jiān)理單位的簽證。4.1.10檢查施工（安裝）單位是否制定重要部位工藝和外觀質(zhì)量措施及其內(nèi)容。4.1.11檢查施工（安裝）單位是否按要求實行質(zhì)量獎懲制度及實施情況。4.1.12檢查施工（安裝）單位是否有超過合同規(guī)定的分包、轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包，分包單位資質(zhì)是否經(jīng)過業(yè)主（監(jiān)理）的審查同意，是否存在以包代管的現(xiàn)象。4.1.13檢查施工（安裝）單位是否做到資料整編與施工同步進(jìn)行，確保資料的真實、完整和準(zhǔn)確性。4.2檢查施工（安裝）單位的質(zhì)量管理機構(gòu)及資源配置4.2.

23、1檢查施工（安裝）單位是否按合同承諾投入，確保工程質(zhì)量的人力和設(shè)備等資源。4.2.2檢查施工（安裝）單位質(zhì)量管理機構(gòu)的設(shè)置是否健全，項目經(jīng)理及技術(shù)負(fù)責(zé)人是否與本工程相適應(yīng)的資質(zhì)和能力。4.2.3檢查施工（安裝）單位項目經(jīng)理在工地值班情況及項目部運轉(zhuǎn)能力。4.2.4檢查施工（安裝）單位是否按合同規(guī)定在工地設(shè)立實驗室，實驗室人員、設(shè)備是否滿足要求,設(shè)備是否達(dá)到國家認(rèn)可的計量單位的年檢鑒定，試驗項目和頻數(shù)是否符相關(guān)規(guī)范的要求。4.2.5檢查施工（安裝）單位技術(shù)工種的持證上崗情況。4.2.6檢查施工（安裝）單位對協(xié)作隊伍及民技工的使用情況，民工的管理情況，是否有“以包代管”情況。5對勘測設(shè)計單位質(zhì)量管

24、理工作監(jiān)督檢查5.1勘測設(shè)計單位質(zhì)量保證體系5.1.1檢查勘測設(shè)計單位的資質(zhì)是否與工程項目的建設(shè)規(guī)模相適應(yīng)。5.1.2檢查勘測設(shè)計單位是否建立健全勘測設(shè)計質(zhì)量管理體系, 是否通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證,建立嚴(yán)格的勘測設(shè)計科研試驗成果的校審簽證制度和相應(yīng)的校審簽證人員的技術(shù)責(zé)任制。5.1.3檢查勘測設(shè)計單位是否針對本工程制定有關(guān)的項目管理程序文件。5.2勘測設(shè)計質(zhì)量5.2.1檢查勘測設(shè)計單位是否滿足國家強制性標(biāo)準(zhǔn)的要求,是否按照國家、行業(yè)規(guī)程規(guī)范進(jìn)行設(shè)計，對重大技術(shù)問題是否進(jìn)行充分的試驗和論證。5.2.2檢查招標(biāo)設(shè)計是否在國家有關(guān)部門審批的可研報告(等同初步設(shè)計)的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步加深工作而達(dá)到招標(biāo)設(shè)計

25、和合同實施的深度要求。5.2.3檢查勘測資料是否與實際相符合，如有重大偏差是否反饋修改設(shè)計和采取相應(yīng)的措施,以保證工程質(zhì)量和安全。5.2.4檢查設(shè)計變更是否按照規(guī)定的程序辦理審批和設(shè)計變更手續(xù)，重大設(shè)計變更是否經(jīng)過原審批部門的審查批準(zhǔn)。5.2.5檢查設(shè)計供圖時間是否符合供圖協(xié)議要求，有否以白圖代替蘭圖,是否滿足現(xiàn)場施工需要。5.2.6檢查設(shè)計圖紙中的“錯、漏，碰、缺”現(xiàn)象及專業(yè)接口銜接、圖紙校審工作。5.2.7檢查設(shè)計優(yōu)化和采用新材料、新工藝、新技術(shù)是否以保證工程質(zhì)量為前提，并進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟論證和充分考慮當(dāng)前施工水平對工程質(zhì)量和安全的影響，是否有相應(yīng)的審批手續(xù)。5.2.8勘測設(shè)計由兩個以上單位承

26、擔(dān)時,檢查是否有明確的總體設(shè)計單位,總體責(zé)任方是否履行規(guī)定的職責(zé)和協(xié)調(diào)任務(wù)。5.3現(xiàn)場服務(wù)5.3.1檢查勘測設(shè)計單位是否派出以設(shè)計項目經(jīng)理或設(shè)計總工程師為首的專業(yè)配套、人員相對穩(wěn)定的設(shè)計代表常駐工地，做好設(shè)計交底、提供技術(shù)服務(wù)。5.3.2檢查設(shè)計代表處(組)在現(xiàn)場配合施工,技術(shù)質(zhì)量保證措施的情況.5.3.3檢查設(shè)計代表處(組)在工地協(xié)調(diào)不同專業(yè)設(shè)計矛盾及解決圖紙中“錯、漏，碰、缺”的情況。5.3.4檢查勘測設(shè)計單位對工程質(zhì)量的關(guān)注和對施工中質(zhì)量缺陷及問題提出的處理措施，開展地質(zhì)預(yù)報等工作情況。5.3.5檢查勘測設(shè)計單位在工地參加隱蔽工程、關(guān)鍵部位的四方聯(lián)撿及工程驗收簽證情況。5.3.6檢查勘測

27、設(shè)計單位各階段的設(shè)計自檢報告及對施工質(zhì)量的評價。5.3.7檢查設(shè)計代表處(組)根據(jù)現(xiàn)場施工和地質(zhì)、環(huán)境、監(jiān)測等變化條件能否及時修改有關(guān)設(shè)計。6對工程檢測單位質(zhì)量管理工作的監(jiān)督檢查6.1測量6.1.1檢查工程測量中心的資質(zhì)是否與承擔(dān)工程項目建設(shè)規(guī)模相適應(yīng)。6.1.2檢查工程測量中心是否按合同承諾投入,確保檢查工程測量中心人力和設(shè)備情況。6.1.3檢查工程測量中心的儀器設(shè)備是否做到有關(guān)計量單位的年檢鑒定6.1.4檢查工程測量中心質(zhì)量管理體系及規(guī)章制度建立和執(zhí)行情況。6.1.5檢查工程測量中心在施工現(xiàn)場進(jìn)行有關(guān)測量成果的復(fù)測情況。6.2試驗6.2.1檢查試驗中心的資質(zhì)是否與承擔(dān)工程項目建設(shè)規(guī)模相適應(yīng)

28、。6.2.2檢查試驗中心是否按合同承諾投入,確保檢查工程試驗中心人力和設(shè)備情況。6.2.3檢查試驗中心的儀器設(shè)備是否做到有關(guān)計量單位的年撿鑒定6.2.4檢查試驗中心質(zhì)量管理體系及規(guī)章制度建立和執(zhí)行情況。6.2.5檢查試驗中心在施工現(xiàn)場進(jìn)行有關(guān)試驗成果的匯總分析情況，以達(dá)到工程技術(shù)支持的要求6.2.6檢查試驗中心的試驗資料整編是否與施工同步形成。6.3檢測6.3.1檢查檢測中心的資質(zhì)是否與承擔(dān)工程項目建設(shè)規(guī)模相適應(yīng)。6.3.2檢查檢測中心是否按合同承諾投入,確保工程測量中心人力和設(shè)備情況。6.3.3檢查檢測中心是否按設(shè)計要求埋設(shè)監(jiān)測儀器,完好率情況，能否及時檢測工程部位的有關(guān)安全和質(zhì)量情況6.3

29、.4檢查檢測中心質(zhì)量管理體系及規(guī)章制度建立和執(zhí)行情況。6.3.5檢查檢測中心能否將檢測情況及時反饋給有關(guān)部門,有利于工程質(zhì)量和安全。6.3.6檢查檢測中心的試驗資料整編是否與施工同步形成。附件2安全文明施工管理工作的監(jiān)督檢查1 組織機構(gòu)和責(zé)任制1.1 檢查由項目法人單位牽頭，各參建單位參加的安全生產(chǎn)委員會建立及開展工作情況；獨立的安全管理機構(gòu)設(shè)置和人員配備情況；各施工單位相應(yīng)機構(gòu)建立情況。1.2 檢查工程安全文明施工管理各項制度建立情況。2 實行安全目標(biāo)管理情況2.1 檢查項目法人單位是否根據(jù)上級的有關(guān)規(guī)定，確定整個工程建設(shè)期、單位工程及年度安全目標(biāo)，項目安全目標(biāo)是否分解落實到各參建單位。2.

30、2 檢查項目安全目標(biāo)是否實施考核并與獎懲掛鉤。3 安全生產(chǎn)管理體系運行和規(guī)章制度貫徹執(zhí)行情況3.1 檢查項目法人、工程施工、設(shè)計、建設(shè)監(jiān)理單位貫徹各級安全生產(chǎn)責(zé)任制和規(guī)章制度、安全考核和獎罰的落實情況。3.2 檢查安全生產(chǎn)委員會安全例會制度執(zhí)行情況。 3.3 定期的和日常安全生產(chǎn)和文明施工檢查制度執(zhí)行情況以及考核、獎懲和整改落實情況。3.4 檢查開展安全生產(chǎn)法律法規(guī)宣傳和學(xué)習(xí)活動情況。3.5 檢查安全事故處理是否貫徹“四不放過”原則；檢查安全生產(chǎn)統(tǒng)計臺帳。4安全文明施工4.1 檢查施工現(xiàn)場總體規(guī)劃,文明施工措施是否規(guī)范有序，辦公區(qū)、生活區(qū)、施工區(qū)是否分開設(shè)置，區(qū)劃明確。臨時搭建的工棚是否美觀、

31、規(guī)范。4.2 檢查現(xiàn)場安全保衛(wèi)、道路交通是否實行統(tǒng)一管制，制訂安全保衛(wèi)管理辦法和廠區(qū)道路交通管理辦法，使現(xiàn)場的人員、車輛按規(guī)則出入。4.3 檢查現(xiàn)場主要施工道路是否混凝土路面或泥結(jié)石路面；路面是否平坦、寬暢，彎道符合規(guī)定，形成網(wǎng)絡(luò)；交通安全標(biāo)志和危險處所的防護(hù)裝置是否齊全、可靠；施工道路排水是否通暢；道路是否配備有灑水車壓塵，減少現(xiàn)場環(huán)境污染。4.4檢查地下洞室施工現(xiàn)場的水、氣、風(fēng)管道敷設(shè)是否規(guī)范；用電線路敷設(shè)及用電是否規(guī)范；是否保持現(xiàn)場整潔，物料碼放規(guī)則，安全標(biāo)志按國家標(biāo)準(zhǔn)著色、設(shè)置；施工現(xiàn)場是否做到“工完、料清、場地凈”。 45檢查現(xiàn)場醫(yī)療、急救，作業(yè)人員膳食、飲水供應(yīng)、衛(wèi)生間的設(shè)置是否符

32、合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。5 工程安全措施5.1 檢查工程建設(shè)期安全度汛，組織機構(gòu)和各方職責(zé)是否落實；度汛工程形象面貌是否達(dá)到設(shè)計要求；防洪物資是否儲備充足；汛情預(yù)報渠道是否暢通；是否制定防汛應(yīng)急預(yù)案。5.2 檢查地下洞室和高邊坡開挖工程，開挖加固施工組織設(shè)計是否審批；安全措施是否到位；不良地段開挖支護(hù)是否及時。5.3 檢查施工區(qū)和生活區(qū)是否處于地質(zhì)災(zāi)害可能發(fā)生區(qū)；防護(hù)措施是否落實到位。5.4 檢查工程重大危險部位是否進(jìn)行危險源（點）的辨識和控制，并采取了預(yù)防措施；檢查各重大危險部位是否針對性設(shè)置了安全防護(hù)設(shè)施。6 環(huán)境保護(hù)和生態(tài)恢復(fù)6.1 檢查項目法人是否執(zhí)行電力建設(shè)項目環(huán)境影響評價制度和環(huán)境保護(hù)設(shè)施與主

33、體工程“三同時”的規(guī)定。6.2 檢查施工過程中或其他活動中產(chǎn)生的污染氣體、污水、廢渣、粉塵以及噪聲、振動等可能對環(huán)境造成的污染和危害是否采取處理措施和防護(hù)措施。6.3 檢查工程建設(shè)過程中產(chǎn)生的建筑垃圾和生活垃圾是否及時清理至指定地點進(jìn)行集中處理，防止造成對環(huán)境污染。6.4 檢查工程施工期間挖、填、平整場地及土石方的堆放，是否按施工組織設(shè)計確定的方案，嚴(yán)格管理，防止造成局部水土流失。6.5 檢查棄碴場及邊坡是否采取水土保持措施。6.6 檢查工程建設(shè)項目的施工、生活用水是否按清、污分流方式，合理組織排放；飲用水水質(zhì)是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。6.7 檢查主要生活、辦公區(qū)是否進(jìn)行綠化，主干道路是否硬化；工程竣

34、工時，廠區(qū)是否恢復(fù)生態(tài)環(huán)境；廠區(qū)排水溝、涵排水是否通暢附附件3土建工程施工質(zhì)量監(jiān)督檢查內(nèi)容1 施工導(dǎo)流和水流控制工程1.1 導(dǎo)流方案1.1.1 施工各階段導(dǎo)流流量標(biāo)準(zhǔn)、水位、水工模型試驗報告及分期對上下游的影響。1.1.2 圍堰和導(dǎo)流建筑物設(shè)計等級結(jié)構(gòu)型式。1.2 截流方案1.2.1 截流水工模型試驗或論證報告。1.2.2 截流方案和實施的技術(shù)措施。1.2.3 截流前的檢查驗收報告。1.3 施工期度汛1.3.1 度汛標(biāo)準(zhǔn)與汛情預(yù)報。1.3.2 安全度汛措施與條件。1.3.3 聯(lián)絡(luò)與組織。1.3.4 超標(biāo)準(zhǔn)洪水條件下的搶險措施。1.4 施工期通航1.4.1 通航條件與標(biāo)準(zhǔn)。1.4.2 通航程序與

35、組織。1.4.3 應(yīng)急避險措施與方案。1.5 導(dǎo)流建筑物1.5.1 導(dǎo)流建筑物實施情況、質(zhì)量控制及檢測。1.5.2 監(jiān)理對導(dǎo)流建筑物施工質(zhì)量評定意見。1.5.3 導(dǎo)流擋水建筑物的拆除與檢查。1.5.4 導(dǎo)流泄水建筑物的封堵與檢查。2 土石方明挖工程2.1 開挖施工2.1.1 開挖順序與組織。2.1.2 開挖基本方法。2.1.3 控制爆破措施。2.1.4 控制爆破振動影響及防飛石措施。2.1.5 合同要求的其它控制措施。2.1.6 鉆爆設(shè)計及爆破試驗報告。2.1.7 開挖斷面復(fù)檢及驗收報告。2.1.8 不良地質(zhì)地段的處理。2.1.9 基礎(chǔ)開挖后堅固性檢測結(jié)果。2.1.10 危巖的處理與檢查。2.

36、1.11 堆棄碴場布置與防護(hù)2.2 邊坡支護(hù)2.2.1 邊坡支護(hù)的型式與施工方法。2.2.2 邊坡支護(hù)施工計劃及實施情況。2.2.3 邊坡基礎(chǔ)驗收。2.2.4 支護(hù)質(zhì)量檢測及驗收。2.2.5 排水設(shè)施的通暢性檢測和檢查驗收。2.3 施工質(zhì)量缺陷、事故與處理2.4 監(jiān)理對開挖、支護(hù)質(zhì)量評定意見3 地下洞室開挖工程3.1 開挖施工3.1.1 開挖順序與組織。3.1.2 開挖基本方法。3.1.3 通風(fēng)排水與開挖安全防護(hù)。3.1.4 爆破設(shè)計及爆破試驗報告。3.1.5 對建筑物的減振要求和措施。3.1.6 不良地質(zhì)地段的處理。3.1.7 開挖斷面復(fù)檢及驗收。3.2 開挖支護(hù)3.2.1 圍巖支護(hù)型式及施

37、工措施。3.2.2 支護(hù)質(zhì)量檢查驗收。3.2.3 不良地質(zhì)洞段處理質(zhì)量檢查及驗收。3.3 施工質(zhì)量缺陷及事故處理3.4 監(jiān)理對開挖、支護(hù)質(zhì)量評定意見4、水工混凝土（含碾壓混凝土和特種混凝土）工程4.1 原材料4.1.1 水泥、活性摻合料、外加劑、鋼筋、高強鋼絲、鋼絞線等材料出廠合格證、試驗報告，工地復(fù)檢報告。4.1.2 粗細(xì)骨料的品質(zhì)試驗報告。4.1.3 硅粉質(zhì)量應(yīng)符合國家規(guī)范要求和工地復(fù)檢報告。4.1.4 鋼纖維的品種、規(guī)格、性能和質(zhì)量應(yīng)符合設(shè)計要求復(fù)檢報告。4.1.5 其它特種砼所使用摻合料及新型材料的試驗與鑒定報告。4.2 混凝土生產(chǎn)4.2.1 混凝土配合比設(shè)計與試驗報告。4.2.2 拌

38、和設(shè)備、計量裝置定期檢查記錄、拌和試驗報告。4.2.3 拌和樓混凝土拌制和運行、各種原材料稱量誤差檢測記錄。4.2.4 拌和樓混凝土原材料、砂石料含水量、機口混凝土VC值、溫度、坍落度等砼生產(chǎn)控制記錄。4.2.5 混凝土生產(chǎn)臺班記錄。4.3 混凝土澆筑準(zhǔn)備4.3.1 模板、鋼筋、錨桿、預(yù)埋件、止水排水設(shè)施、觀測儀器安裝等檢查驗收記錄。4.3.2 預(yù)應(yīng)力錨桿、錨索荷載試驗或無損檢測的驗收記錄。4.3.3 巖石基礎(chǔ)、施工縫面處理驗收記錄。4.3.4 混凝土澆筑方法及溫度控制措施。4.3.5 碾壓混凝土的碾壓試驗報告。4.3.6 硅粉混凝土、外摻氧化鎂混凝土、鋼纖維混凝土等特種混凝土的設(shè)備、拌和、工

39、藝試驗報告。4.3.7 特殊部位混凝土澆筑的施工保證措施。4.3.8 混凝土高、低溫季節(jié)施工、雨季施工的技術(shù)保證措施。4.3.9 澆筑通知單、開倉證。4.4 混凝土澆筑（碾壓）施工4.4.1 混凝土層間處理、砂漿鋪筑、澆筑層厚、澆筑方法施工記錄。4.4.2 混凝土的運輸、攤鋪、振搗、碾壓、養(yǎng)護(hù)、倉面試塊取樣、倉面VC值、壓實度、鋪筑層間隔時間、澆筑溫度、倉面積水等施工記錄。4.4.3 混凝土在雨季施工、高、低溫季節(jié)施工措施及施工記錄。4.4.4 非正常情況處理記錄。4.4.5 改性混凝土強度、均質(zhì)性等物理力學(xué)標(biāo)準(zhǔn)和施工工藝試驗報告，現(xiàn)場施工記錄。4.4.6 碾壓混凝土壩面防滲材料的性能鑒定證明

40、、出廠合格證、施工工藝、質(zhì)量檢測記錄。4.4.7 硅粉混凝土、外摻氧化鎂混凝土、鋼纖維混凝土、水下混凝土、壓漿混凝土等，特種砼施工工藝控制措施及記錄。4.4.8 混凝土真空作業(yè)工藝、真空作業(yè)時間、真空度、吸出水量等記錄。4.4.9 水輪機蝸殼、平面鋼襯底部等特殊部位混凝土施工工藝控制、空隙度檢測及處理記錄。4.4.10 各種預(yù)埋件、觀測儀器、鋼筋等保護(hù)措施及記錄。4.5 施工質(zhì)量4.5.1 主要原材料復(fù)檢情況表。4.5.2 建筑物平面位置、高程、型體尺寸、重要部位外觀平整度檢測記錄。4.5.3 混凝土機口和倉面取樣試驗報告（包括抗壓、抗拉、抗凍、抗?jié)B、極限拉伸值等）。4.5.4 混凝土堿總含量

41、。4.5.5 混凝土原位鉆孔取芯及壓水、無損檢測試驗報告。4.5.6 監(jiān)理對施工質(zhì)量評定意見。4.6 質(zhì)量缺陷、事故及處理4.6.1 原材料及混凝土物理力學(xué)指標(biāo)低于設(shè)計要求的情況。4.6.2 裂縫及表面缺陷情況4.6.3 層間結(jié)合情況4.6.4 密實度情況4.6.5 滲漏情況4.6.6 處理措施與效果。5 水工碾壓混凝土工程5.1 原材料5.1.1 水泥、活性混合材、外加劑等材料合格證、試驗報告、工地復(fù)檢記錄，存放保管情況。5.1.2 拌和用水、粗細(xì)骨料品質(zhì)試驗報告。5.2 混凝土生產(chǎn)5.2.1 混凝土配合比設(shè)計和試驗報告。5.2.2 混凝土拌和設(shè)備、計量裝置定期定檢記錄、拌和試驗報告。5.2

42、.3 拌和樓混凝土拌制和運行各種原材料稱量誤差檢測記錄。5.2.4 拌和樓混凝土原材料、砂石含水量、機口混凝土VC值、溫度檢測等混凝土生產(chǎn)質(zhì)控記錄。5.3 混凝土攤鋪碾壓試驗5.3.1 混凝土運輸、鋪筑、造縫、層間處理工藝。5.3.2 碾壓機械現(xiàn)場性能檢測試驗報告。5.3.3 混凝土攤鋪碾壓試驗報告。5.4 混凝土碾壓準(zhǔn)備工作5.4.1 模板設(shè)計及安裝。5.4.2 止水銅片、PVC止水帶等止水材料合格證、新型止水材料的鑒定文件。5.4.3 止水銅片、PVC止水帶接頭試驗報告和安裝記錄。5.4.4 瀝青井、瀝青配合比試驗報告、瀝青井安裝與灌注記錄。5.4.5 倉面清理施工記錄。5.4.6 澆筑通

43、知單、開倉證。5.5 混凝土碾壓施工5.5.1 混凝土層間處理及砂漿鋪筑施工記錄。5.5.2 混凝土的運輸、攤鋪、碾壓、養(yǎng)護(hù)、倉面VC值、壓實度、鋪筑層間隔時間、澆筑溫度等施工記錄。5.5.3 改性混凝土強度、均質(zhì)性等物理力學(xué)標(biāo)準(zhǔn)和施工工藝試驗報告，現(xiàn)場施工記錄。5.5.4 混凝土高溫及雨季施工措施與記錄。5.6 壩面防滲5.6.1 壩面防滲用高分子噴涂材料性能鑒定證明、出廠合格證、漿液配比和噴涂工藝試驗報告，涂層厚度、密實性等檢測記錄，現(xiàn)場施工記錄。5.6.2 壩面防滲用土工膜材料合格證、連接試驗報告、防護(hù)措施、施工記錄。5.7 施工質(zhì)量5.7.1 混凝土建筑物平面位置、高程、型體尺寸、重要

44、部位外觀平整度檢測記錄。5.7.2 混凝土機口取樣試驗報告。試驗儀器定檢記錄。5.7.3 混凝土原位占孔取芯及壓水試驗檢測試驗報告。5.7.4 監(jiān)理對施工質(zhì)量評定意見。5.8 質(zhì)量缺陷、事故及處理5.8.1 原材料質(zhì)量、骨料含水量等質(zhì)量檢測情況，混凝土物理力學(xué)指標(biāo)低于設(shè)計要求的情況。5.8.2 裂縫及表面缺陷情況。5.8.3 層間結(jié)合情況。5.8.4 密實度情況。5.8.5 滲漏情況。5.8.6 處理措施與效果。6 基礎(chǔ)處理與灌漿工程6.1 原材料6.1.1 水泥、外加劑、化灌材料合格證、試驗報告，灌漿用水、摻合料等當(dāng)?shù)夭牧掀焚|(zhì)試驗報告。6.1.2 漿液室內(nèi)和現(xiàn)場試驗報告。6.1.3 漿液拌制

45、記錄、運輸防熱、防凍措施。6.1.4 監(jiān)理對原材料質(zhì)量的評定意見6.2 基礎(chǔ)處理6.2.1 壩基及岸坡處理，防滲體與岸坡結(jié)合面處理措施施工記錄。6.2.2 壩基及岸坡地質(zhì)構(gòu)造處理措施及施工記錄。6.2.3 壩基及岸坡滲水,巖溶地區(qū)地下水處理及封閉措施，施工記錄。6.2.4 監(jiān)理對施工質(zhì)量評定意見。6.3 固結(jié)灌漿6.3.1 灌漿分序及施工方法。6.3.2 灌漿鉆孔、沖洗、壓水、灌漿壓力、漿液變換結(jié)束封孔各工序施工記錄，抬動監(jiān)測及串冒漿記錄，綜合統(tǒng)計表及分析報告。6.3.3 檢查孔壓水試驗成果和巖體固結(jié)灌漿前后波速、彈摸提高值及單項驗收記錄、監(jiān)理評定意見。6.4 帷幕灌漿6.4.1 灌漿分序施工

46、方法。6.4.2 灌漿試驗報告。6.4.3 先導(dǎo)孔各工序施工記錄，芯樣柱狀圖及分析意見，施工小結(jié)。6.4.4 灌漿鉆孔、沖洗、壓水、灌漿壓力、漿液變換結(jié)束封孔各工序施工記錄、抬動監(jiān)測記錄。施工非正常工況處理記錄。6.4.5 灌漿孔孔位孔深孔斜檢測及驗收記錄、檢查孔布置及壓水試驗報告。6.4.6 灌漿綜合統(tǒng)計表及分析報告、 單項驗收記錄與監(jiān)理評定意見。6.5 接縫與接觸灌漿6.5.1 接縫、接觸灌漿灌區(qū)劃分，施工方法。6.5.2 接縫開度、灌區(qū)壩體混凝土溫度檢查記錄，灌區(qū)密封、管路暢通檢查和處理記錄。6.5.3 灌漿壓力控制、漿液變級、結(jié)束閉漿等各工序施工記錄，非正常工況處理記錄。6.5.4 灌

47、漿綜合統(tǒng)計表及分析報告、單項工程驗收記錄，監(jiān)理評定意見。6.6 鋼襯接觸灌漿6.6.1 鋼襯接觸灌漿孔布置和脫空區(qū)范圍檢查記錄。6.6.2 灌前縫隙暢通性檢查、縫面排水排污記錄。6.6.3 灌漿壓力控制、鋼襯變形監(jiān)測、灌漿結(jié)束灌漿孔堵焊施工記錄。6.6.4 灌漿效果檢查、驗收意見。6.7 回填灌漿6.7.1 灌漿分區(qū)分序及施工方法。6.7.2 灌漿造孔、灌漿壓力控制、漿液配比、結(jié)束封孔各工序施工及非正常工況處理記錄和變形監(jiān)測記錄。6.7.3 檢查孔壓漿試驗記錄，其他方法檢查記錄。6.7.4 灌漿綜合統(tǒng)計表及分析報告、單項驗收和監(jiān)理評定意見。7 軟基防滲與加固7.1 混凝土防滲墻工程7.1.1

48、水泥、摻合料、外加劑、鋼筋等材料合格證、試驗報告。拌和用水，粗細(xì)骨料、固壁漿材品質(zhì)試驗報告。7.1.2 混凝土防滲墻施工方法。7.1.3 墻體混凝土配合比試驗報告。7.1.4 混凝土防滲墻造孔、清孔、換漿、混凝土澆筑施工記錄，工序檢查驗收記錄，混凝土開倉證，混凝土試件、鋼筋接頭試驗報告告，占孔取芯、壓水試驗等檢查檢測報告。7.1.5 特殊情況處理措施說明， 施工質(zhì)量問題處理措施及效果檢測。7.1.6 綜合統(tǒng)計表及分析報告， 單項驗收記錄和監(jiān)理評定意見。7.2 高壓噴射注漿防滲墻7.2.1 高壓噴射注漿防滲墻施工方法及工藝試驗報告。7.2.2 噴射注漿施工記錄、異常情況處理措施。7.2.3 高壓

49、噴射注漿過程控制施工記錄及驗收簽證，墻體檢測試驗成果。7.2.4 單項驗收記錄及監(jiān)理評定意見。7.3 土工膜防滲墻7.3.1 土工膜材料合格證，品質(zhì)試驗報告。7.3.2 土工膜防滲墻施工工藝。7.3.3 土工膜連接強度和抗?jié)B效果試驗報告。7.3.4 土工膜鋪設(shè)施工記錄。7.3.5 單項驗收記錄與監(jiān)理評定意見。7 基礎(chǔ)振沖加固工程7.4.1 基礎(chǔ)振沖加固現(xiàn)場試驗報告。7.4.2 施工過程密實度、填料量、留振時間等各工序施工記錄。7.4.3 荷載試驗，標(biāo)準(zhǔn)貫入，靜、動力觸探檢測報告。7.4.4 單項驗收記錄和監(jiān)理評定意見。7.5 地基強夯加固7.5.1 地基強夯加固現(xiàn)場試夯報告。7.5.2 強夯夯

50、擊次數(shù)等施工記錄。7.5.3 荷載試驗、土工試驗檢測成果。7.5.4 單項驗收記錄及監(jiān)理評定意見。7.6 混凝土灌注樁工程7.6.1 混凝土灌注樁施工工藝。7.6.2 灌注樁成孔、清孔、下鋼筋籠、灌注混凝土各工序施工檢查驗收記錄。7.6.3 灌注樁平面位置、樁頂高程、垂直度，混凝土試件、鋼筋接頭試驗報告，靜荷載試驗、貫入度檢測記錄，檢查孔鉆孔取芯檢查試驗報告。7.6.4 施工質(zhì)量問題處理記錄及效果檢測。7.6.5 單項驗收及監(jiān)理評定意見。 防滲鋪蓋工程7.7.1 鋪蓋土料土工試驗報告，土工膜材料合格證及試驗驗收報告。7.7.2 粘土鋪蓋鋪筑工藝、密實度和厚度控制措施及施工記錄。7.7.3 土工

51、膜防滲鋪蓋鋪設(shè)工藝、膜間連接周邊連接、防穿破措施及施工記錄。7.7.4 粘土鋪蓋反濾層鋪設(shè)、粘土防滲體鋪筑和防沖保護(hù)層各工序檢查驗收記錄。7.7.5 土工膜墊層、土工膜及保護(hù)層各工序檢查驗收記錄。7.7.6 施工質(zhì)量問題處理報告。7.7.7 單項驗收記錄及監(jiān)理評定意見。8 土石方(壩)填筑工程8.1 填筑料開采、加工及運輸8.1.1 料場規(guī)劃與壩料開采方法。8.1.2 料場剝離與棄碴堆放與防護(hù)。8.1.3 壩料開采質(zhì)量檢測試驗成果綜合統(tǒng)計表及巡查記錄。8.1.4 壩料加工、制備措施、工藝及檢測試驗成果綜合統(tǒng)計表。8.1.5 壩料質(zhì)量評定意見。8.2 壩基及岸坡處理8.2.1 壩基及岸坡開挖清理

52、驗收記錄。8.2.2 防滲體與巖基及岸坡結(jié)合區(qū)開挖驗收記錄。8.2.3 壩基及岸坡地質(zhì)構(gòu)造處理驗收記錄。8.2.4 壩基及岸坡滲水處理驗收記錄。8.2.5壩基（軟基）加固處理措施、驗收記錄。8.2.6 單項驗收報告，監(jiān)理評定意見。8.3 土石壩防滲體工程8.3.1 土質(zhì)防滲體。上壩土料的粘粒含量、含水量等檢驗試驗報告及綜合統(tǒng)計表。土質(zhì)防滲體碾壓試驗報告。上壩土料卸料及鋪筑工法，雨季、冬季施工措施及實施情況記錄?；?，岸坡、結(jié)構(gòu)邊角處填土壓實質(zhì)量檢查驗收記錄。防滲體鋪筑碾壓施工記錄及質(zhì)量檢測試驗報告。接合坡面填土質(zhì)量取樣檢驗資料。施工質(zhì)量問題處理報告。碾壓質(zhì)量綜合統(tǒng)計表、單項驗收報告及監(jiān)理評定意

53、見。8.3.2 混凝土面板防滲體趾板基礎(chǔ)、墊層、防護(hù)層基面清理質(zhì)量驗收記錄?；ＴO(shè)計制作及安裝、滑模試運行記錄。止水及表面嵌縫材料合格證及檢測試驗報告。止水及伸縮縫的結(jié)構(gòu)施工檢查驗收記錄?；炷猎牧铣鰪S證明及檢測試驗報告，砂石骨料品質(zhì)檢測試驗報告，混凝土配合比設(shè)計和試驗報告?；炷翝仓}面驗收、開倉證及施工記錄。混凝土溫控、保護(hù)、養(yǎng)護(hù)實施情況記錄。混凝土機口及現(xiàn)場塌落度、溫度等檢測報告，混凝土機口及現(xiàn)場取樣檢測報告。面板(趾板)結(jié)構(gòu)尺寸，表面平整度檢測報告，裂縫及其他缺陷檢查報告與處理措施。監(jiān)理評定意見，單項工程驗收報告。8.3.3 瀝青混凝土心墻防滲體瀝青混凝土所用的瀝青、涂料、填料、摻料

54、等原材料出廠合格證、原材料試驗報告。瀝青混凝土制備工藝、生產(chǎn)能力、施工配合比、投料順序、原材料加熱、拌和時間、出機口和碾壓溫度等施工記錄。瀝青混凝土心墻與基礎(chǔ)接合面、瀝青混凝土層面處理質(zhì)量檢查記錄。心墻瀝青混凝土攤鋪厚度、碾壓遍數(shù)、碾壓后瀝青混凝土表面平整度、返油、碾壓后心墻厚度等施工記錄。稀釋瀝青、乳化瀝青、瀝青膠或橡膠瀝青配料比例、涂沫厚度、與混凝土貼服的施工記錄。施工質(zhì)量問題處理報告。監(jiān)理對施工質(zhì)量評定意見，單項驗收報告。8.3.4 瀝青混凝土面板防滲體整平層(含排水層)、防滲層、封閉層所用的瀝青、礦料及乳化瀝青材料出廠合格證和試驗報告。整平層、防滲層、封閉層瀝青混合料的原材料配合比設(shè)計

55、及施 工記錄。整平層(含排水層)、防滲層瀝青混凝土鋪筑工藝、鋪筑層厚度、平整度、滲透系數(shù)、孔隙率等施工記錄、試驗報告。防滲層鋪筑工序，各鋪筑層間的坡向、水平接縫、表面裂縫等檢查記錄。封閉層鋪沫工序、表面平整度、瀝青膠軟化點，施工溫度檢查記錄。面板與剛性建筑物連接所用瀝青砂漿(或細(xì)粉瀝青混凝土)，橡膠瀝青膠(或瀝青膠)及玻璃絲布等原材料配合比及配制試驗報告及施工記錄。剛性建筑物連接面處理、楔形體的澆筑、滑動層與加強層的敷設(shè)現(xiàn)場鋪筑試驗記錄。剛性建筑物表面橡膠瀝青滑動層噴涂的乳化瀝青干燥情況。鋪筑瀝青砼防滲層，滑動層與楔形體冷凝情況檢查記錄。施工質(zhì)量問題處理報告。監(jiān)理評定意見，單項驗收報告。8.4 壩體填筑工程8.4.1 砂礫壩體填筑砂礫料的顆粒