民生證券有限責任公司客戶經(jīng)理管理辦法

1、民生證券有限責任公司客戶經(jīng)理（B類）管理辦法（2010年修訂）第一章總則第一條為增強市場營銷能力，加大市場拓展力度，促進經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展，特制定本辦法。第二條客戶經(jīng)理（B類）指在公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的專職人員，屬公司正式員工。第三條本辦法包括營銷團隊的組建、營銷團隊員工的招聘、錄用、薪酬、考核、職業(yè)發(fā)展、培訓、日常管理、勞動關(guān)系管理、社會保險管理等內(nèi)容，并規(guī)定了相應(yīng)的審批程序。第二章客戶經(jīng)理（B類）招聘、錄用及營銷團隊組建第四條客戶經(jīng)理（B類）錄用條件：一、地級及以上城市（地區(qū)）（一）基本條件：1本科及以上學歷；2年齡35周歲以下；3無違法、違規(guī)和不良記錄；4通過證券從業(yè)資格考試，具備

2、證券從業(yè)資格。符合上述基本條件的，營業(yè)部面試通過并報公司批準后即與其簽訂勞動合同和績效合約（見附件1），績效合約作為勞動合同的附件，明確約定在試用期要達到轉(zhuǎn)正的業(yè)績考核條件。（二）轉(zhuǎn)正業(yè)績考核條件：試用期期滿開發(fā)客戶資產(chǎn)在50萬元（含）以上且月均凈傭金收入不低于2000元。（三）資源型客戶經(jīng)理（B類）錄用條件：1開發(fā)客戶資產(chǎn)達到300萬元（含）以上且月均凈傭金收入不低于4000元的，條件可放寬至大專學歷的年齡35歲以下或本科學歷的年齡40歲以下；2開發(fā)客戶資產(chǎn)達到1000萬元（含）以上且月均凈傭金收入不低于10000元的，條件可放寬至大專學歷、年齡40歲以下。（四）地級及以上城市（地區(qū)）營業(yè)部

3、在縣級及以下城市（地區(qū)）開展業(yè)務(wù)招聘的客戶經(jīng)理（B類），比照縣級及以下城市（地區(qū)）錄用條件錄用。（五）地級及以上城市營業(yè)部，原則上大專學歷客戶經(jīng)理（B類）的人數(shù)不超過營業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）總?cè)藬?shù)的30%二、縣級及以下城市（地區(qū)）（一）基本條件：1大專及以上學歷；2年齡35周歲以下；3無違法、違規(guī)和不良記錄；4通過證券從業(yè)資格考試，具備證券從業(yè)資格。符合上述基本條件的，營業(yè)部面試通過并報公司批準后即與其簽訂勞動合同和績效合約（見附件1），績效合約作為勞動合同的附件，明確約定在試用期要達到轉(zhuǎn)正的業(yè)績考核條件。（二）轉(zhuǎn)正業(yè)績考核條件：1大專學歷，試用期期滿開發(fā)客戶資產(chǎn)在50萬元（含）以上且月均凈傭金

4、收入不低于2000元；2本科及以上學歷，試用期期滿開發(fā)客戶資產(chǎn)在30萬元（含）以上且月均凈傭金收入不低于2000元；3.特殊資源型客戶經(jīng)理（B類），錄用放寬條件同地級以上城市（城區(qū)）。（三）地級以下城市營業(yè)部，原則上大專學歷客戶經(jīng)理（B類）的人數(shù)不超過營業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）總?cè)藬?shù)的30%第五條客戶經(jīng)理（B類）的招聘、錄用程序按民生證券有限責任公司招聘調(diào)配制度執(zhí)行。應(yīng)聘客戶經(jīng)理（B類）填寫應(yīng)聘人員登記表（見附件2），由營業(yè)部總經(jīng)理辦公會成員共同負責面試、考察，符合條件的，營業(yè)部填寫試用期營銷人員備案表（見附件3）報人力資源總部、經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部審核，經(jīng)公司批準后，簽訂勞動合同，進入試用期，計發(fā)試用

5、期工資。客戶經(jīng)理（B類）達到轉(zhuǎn)正條件后，營業(yè)部填寫營銷人員轉(zhuǎn)正審批表（見附件4），報公司批準后轉(zhuǎn)正定級。第六條客戶經(jīng)理（B類）錄用時簽訂勞動合同，合同期限為三年，試用期3個月，同時簽訂績效合約。試用期工資標準按營銷經(jīng)理五級工資的80%發(fā)放，營業(yè)部負責對試用期客戶經(jīng)理（B類）進行培訓、考核與管理。1. 符合本地區(qū)基本錄用條件的人員試用期期滿達到轉(zhuǎn)正業(yè)績考核條件，辦理轉(zhuǎn)正定級手續(xù)。試用期期滿仍達不到規(guī)定業(yè)績考核條件的，結(jié)束試用期，解除勞動合同。對于有潛力的營銷人員，由營業(yè)部提出申請，可適當延長試用期1-3個月。2. 暫未通過證券從業(yè)資格考試的人員暫未通過證券從業(yè)資格考試的人員，不能展業(yè)。作為民生金

6、融學院培訓學員進行崗前培訓，營業(yè)部指定1名具備從業(yè)資格的導師對其進行輔導。培訓學員向?qū)熖峁┛蛻糸_發(fā)線索，達到本地區(qū)轉(zhuǎn)正業(yè)績考核條件且通過證券從業(yè)資格考試的，辦理轉(zhuǎn)正定級手續(xù)。試用期期滿仍達不到規(guī)定業(yè)績考核條件和通過從業(yè)資格考試的，結(jié)束試用期，解除勞動合同。第七條營業(yè)部的營銷部負責管理營業(yè)部營銷工作，營銷部負責人由營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、營銷總監(jiān)及相應(yīng)職級人員擔任（兼任）。營業(yè)部須制訂考核辦法，對營銷部負責人進行考核，考核內(nèi)容包括但不限于：客戶經(jīng)理（B類）人員發(fā)展數(shù)量、風險管理、合規(guī)執(zhí)業(yè);營銷團隊建設(shè)數(shù)量，新增客戶資產(chǎn)、凈傭金收入、有效客戶數(shù)；營銷工作的組織、培訓、風險管理情況等指

7、標?？己私Y(jié)果做為營銷部負責人的季度獎金、年度獎金發(fā)放的重要參考依據(jù)。第八條根據(jù)實際情況，營業(yè)部可將現(xiàn)有的客戶經(jīng)理（B類）分配到營銷部下設(shè)多個營銷團隊中，命名為營銷一部、營銷二部營銷N部，營銷團隊在組建時報經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部備案。（一）營銷團隊負責人任職條件：1. 客戶經(jīng)理（A類）：具有一定的團隊管理能力。2. 客戶經(jīng)理（B類）：個人開發(fā)客戶資產(chǎn)1000萬元以上或凈傭金收入月均2萬元以上，且入職滿一年，具有一定的團隊管理能力。3. 有客戶資源的客戶經(jīng)理（B類），個人客戶資產(chǎn)規(guī)模達到3000萬元以上，具有一定的團隊管理能力。4. 有營銷團隊資源的客戶經(jīng)理（B類），一次性引進5名以上營銷人

8、員的，具有一定的團隊管理能力。（二）營銷團隊的組建條件：1. 每個營銷團隊原則上不少于5人；2. 營銷團隊成員開發(fā)客戶資產(chǎn)總規(guī)模不低于1000萬元；3. 營業(yè)部可將新入職的客戶經(jīng)理（B類）補充到分配組建的營銷團隊當中，營銷團隊的總?cè)藬?shù)不得超過30人。（三）營業(yè)部制訂考核辦法，對營銷團隊負責人進行考核，考核內(nèi)容包括但不限于：本團隊（及育成團隊，若有）營銷人員發(fā)展數(shù)量、營銷人員業(yè)績完成情況、新增客戶資產(chǎn)、凈傭金收入、新增有效客戶數(shù)、營銷人員的風險管理與合規(guī)執(zhí)業(yè)、營銷團隊晨夕會組織情況等指B類）開發(fā)客戶產(chǎn)生的稅后凈傭金收入扣除各級提成后凈額的10%作為營銷團隊負責人獎勵基金，由營業(yè)部對營銷團隊負責人

9、考核后，根據(jù)各項考核指標完成情況發(fā)放，若有剩余，并入營業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）季（年）度獎勵基金。該條適用于所有營銷團隊負責人。（五）營銷團隊（營銷一部）內(nèi)客戶經(jīng)理（B類）達到營銷團隊負責人的條件后，可向營業(yè)部申請組建新的營銷團隊。新組建的營銷團隊上升為新的營銷二部，原營銷團隊（營銷一部）負責人可提成新營銷團隊（營銷二部）稅后凈傭金收入扣除各級提成后凈額的5%做為團隊負責人獎勵基金。該條適用于所有直接有此類育成關(guān)系的營銷團隊長。如以后新團隊（營銷二部）中再有客戶經(jīng)理（B類）達到營銷團隊負責人條件，設(shè)立新的營銷部（營銷三部），則第一級營銷團隊（營銷一部）負責人不再享受該團隊（營銷三部）的提成獎勵。第

10、九條新設(shè)立的營銷團隊（一）營銷團隊設(shè)立規(guī)模條件：1. 每個營銷團隊人數(shù)不少于5人，不超過30人；2. 營銷團隊開發(fā)客戶資產(chǎn)總規(guī)模達到2000萬元以上。（二）營銷團隊負責人任職條件：1. 客戶經(jīng)理（B類）個人開發(fā)客戶資產(chǎn)1000萬元以上或凈傭金收入月均2萬元以上，且入職滿一年，具有一定的團隊管理能力。2. 有客戶資源的客戶經(jīng)理（B類），個人客戶資產(chǎn)規(guī)模達到3000萬元以上，具有一定的團隊管理能力。3有營銷團隊資源的客戶經(jīng)理（B類），一次性引進5名以上營銷人員的，具有一定的團隊管理能力。（三）營銷團隊負責人的考核、提成（包括育成新團隊的）參照第八條（三）（四）（五）款。（四）營銷團隊內(nèi)培養(yǎng)、育成2

11、名以上新營銷團隊負責人的，該團隊負責人可經(jīng)營業(yè)部提名，報公司批準后，晉升為營銷部副經(jīng)理，除管理自己的團隊外，可協(xié)助營銷部經(jīng)理分管其他團隊。（五）組建新營銷團隊，特殊情況報公司審批。第十條營銷團隊設(shè)置人員流失、客戶投訴、違規(guī)責任三個扣減項。營銷團隊負責人承擔直接責任，營銷部負責人承擔管理責任。（一）營銷團隊內(nèi)客戶經(jīng)理（B類）每流失1人（考核淘汰人員或無團隊長管理責任引發(fā)流失的人員除外），該營銷團隊負責人當月10%提成獎勵基金比例扣減1%，直至為零；與該營銷團隊負責人有直接育成關(guān)系的團隊長當月5%提成獎勵基金比例扣減0.5%，直至為零。（2） 營銷團隊成員因工作不負責任或工作失誤遭到客戶向所在營業(yè)

12、部、客戶服務(wù)中心或公司總部投訴并查實的，該營銷團隊負責人當月10%提成獎勵基金比例扣減1%/次，直至為零；與該營銷團隊負責人有直接育成關(guān)系的團隊長當月5%提成獎勵基金比例扣減0.5%，直至為零?？蛻粝虮O(jiān)管部門或媒體等外部機構(gòu)投訴并查實，影響公司聲譽的，該營銷團隊負責人當月10%提成獎勵基金比例扣減2%/次，直至為零；與該營銷團隊負責人有直接育成關(guān)系的團隊長當月5%提成獎勵基金比例扣減1%，直至為零。（3） 營銷團隊成員如出現(xiàn)違規(guī)開發(fā)客戶、代客理財?shù)葒乐剡`規(guī)情況或監(jiān)管部門出具有關(guān)監(jiān)管函，取消營銷團隊負責人當月10%提成的獎勵基金和與該營銷團隊有直接育成關(guān)系的營銷團隊負責人當月5%提成獎勵基金，同

13、時取消其團隊長資格，解除團隊負責人及相關(guān)營銷人員的勞動合同。（4） 發(fā)生上述情況時，營銷部負責人或直接管理的營銷部副經(jīng)理都負有領(lǐng)導責任，營業(yè)部依據(jù)考核辦法對其進行考核減分，并按照公司相關(guān)制度進行處罰。第十一條營業(yè)部員工（不含營業(yè)部總經(jīng)理）推薦符合條件的客戶經(jīng)理（B類）、經(jīng)紀人、機構(gòu)部負責人（見附件5），被公司錄用并工作滿一年的，一次性按被推薦人開發(fā)客戶最近12個月累計稅后凈傭金收入的10%獎勵推薦人。被推薦人在公司工作不滿一年的，不予獎勵推薦人。客戶經(jīng)理（B類）推薦的經(jīng)紀人開發(fā)的客戶資產(chǎn)按30%折算客戶經(jīng)理（B類）任務(wù)，不作為提成基數(shù)。第十二條營銷團隊負責人經(jīng)考核被降級或離職時，該營銷團隊由營

14、業(yè)部營銷部直轄，直至產(chǎn)生新的團隊長?？蛻艚?jīng)理（B類）離職時，其名下客戶劃歸營業(yè)部財富管理部或A類客戶經(jīng)理管理和維護。第十三條客戶經(jīng)理（B類）經(jīng)批準轉(zhuǎn)做經(jīng)紀人時，所開發(fā)客戶原則上歸屬該客戶經(jīng)理（B類）。經(jīng)紀人經(jīng)批準轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理（聯(lián)）的，其開發(fā)的客戶原則上歸屬該經(jīng)紀人。第十四條營銷團隊組建、客戶經(jīng)理（聯(lián)）晉升路徑圖營銷部達到職級 組建團隊 與營銷一部營銷二部第三章薪酬與考核第十五條客戶經(jīng)理（B類）試用期間享有試用期工資和午餐補貼（按公司當?shù)貥藴蕡?zhí)行），試用期工資標準按營銷經(jīng)理五級工資的80掇放，試用期間開發(fā)客戶提成按稅后凈傭金收入的25%T提。若試用期人員轉(zhuǎn)為證券經(jīng)紀人的，原開發(fā)客戶獎勵按證券經(jīng)紀

15、人相關(guān)管理辦法執(zhí)行。第十六條客戶經(jīng)理（B類）轉(zhuǎn)正后，實行“底薪+稅后傭金收入提成+獎勵基金”的高彈性分配模式，薪酬待遇與業(yè)績掛鉤客戶經(jīng)理（B類）薪酬收入由底薪、稅后傭金收入提成、獎勵基金、法定福利、公司福利等構(gòu)成?？蛻艚?jīng)理（B類）獎勵基金=營業(yè)部季度（年度）獎勵基金X客戶經(jīng)理（B類）凈傭金收入/營業(yè)部凈傭金收入X30%獎勵基金應(yīng)參照營業(yè)部制定的考核辦法考核后發(fā)放。公司福利包括：工裝、餐補（按公司當?shù)貥藴蕡?zhí)行）、通訊費（每人100元/月）、公司以實物形式發(fā)放的節(jié)日慰問品。稅后傭金收入=爭傭金收入-營業(yè)稅金及附加-投資者保護基金。凈傭金收入=傭金收入-交易所證管費。交易所證管費=客戶賬戶產(chǎn)生的股票

16、、封閉式基金、權(quán)證等金融品種的經(jīng)手費、證管費、結(jié)算費等費用。第十七條客戶經(jīng)理（B類）薪酬標準如下表：客戶經(jīng)理（B類）薪資標準表客戶經(jīng)理（B類）級別工資標準稅后傭金收入提成比例工資標準其中：基本工資崗位工資責任工資營銷總監(jiān)JA12380095209520476030%X提成系數(shù)1JA22275091009100455030%X提成系數(shù)1JA32170086808680434030%X提成系數(shù)1JA42065082608260413030%X提成系數(shù)1JA51960078407840392030%X提成系數(shù)1JA61890075607560378030%X提成系數(shù)1JA71785071407140

17、357030%X提成系數(shù)1JA81680067206720336030%X提成系數(shù)1JA91575063006300315030%X提成系數(shù)1JA101470058805880294030%X提成系數(shù)1董事總經(jīng)理JB11400056005600280030%X提成系數(shù)1JB21330053205320266030%X提成系數(shù)1JB31260050405040252030%X提成系數(shù)1JB41190047604760238030%X提成系數(shù)1JB51120044804480224030%X提成系數(shù)1JB61085043404340217030%X提成系數(shù)1JB710325413041302065

18、30%X提成系數(shù)1JB8980039203920196030%X提成系數(shù)1JB9927537103710185530%X提成系數(shù)1JB10875035003500175030%X提成系數(shù)1董事副總經(jīng)理JC1822532903290164530%X提成系數(shù)1JC2770030803080154030%X提成系數(shù)1JC3756030243024151230%X提成系數(shù)1JC4728029122912145630%X提成系數(shù)1JC5700028002800140030%X提成系數(shù)1執(zhí)行董事JC6672026882688134430%X提成系數(shù)2JC7644025762576128830%X提成系數(shù)2

19、JC8616024642464123230%X提成系數(shù)2JC9588023522352117630%X提成系數(shù)2JC10560022402240112030%X提成系數(shù)2業(yè)務(wù)董事JC11532021282128106430%X提成系數(shù)2JC12504020162016100830%X提成系數(shù)2JC1347601904190495230%X提成系數(shù)2JC1444801792179289630%X提成系數(shù)2JC1542001680168084030%X提成系數(shù)2高級經(jīng)理JC1639201568156878430%X提成系數(shù)2JC1736401456145672830%X提成系數(shù)2JC1833601

20、344134467230%X提成系數(shù)2JC1930801232123261630%X提成系數(shù)2JC2028001120112056030%X提成系數(shù)2營銷經(jīng)理JC21245098098049030%X提成系數(shù)2JC22210084084042030%X提成系數(shù)2JC23175070070035030%X提成系數(shù)2JC24140056056028030%X提成系數(shù)2JC25105042042021030%X提成系數(shù)2注：提成系數(shù)1=傭金收入系數(shù)提成系數(shù)2=托管客戶資產(chǎn)系數(shù)x新增客戶資產(chǎn)系數(shù)x傭金收入系數(shù)托管客戶資產(chǎn)系數(shù)女際托管客戶資產(chǎn)+相應(yīng)職級月均托管客戶資產(chǎn)標準；（系數(shù)最小為0.9,最大為1.

21、0）新增客戶資產(chǎn)系數(shù)女際新增開戶托管資產(chǎn)+相應(yīng)職級月均新開客戶托管資產(chǎn)標準；（系數(shù)最小為0.9,最大為1.0）傭金收入系數(shù)=累計月均開發(fā)客戶資產(chǎn)實際產(chǎn)生的凈傭金收入+相應(yīng)職級月均凈傭金收入；（系數(shù)最小為0.8,最大為1.0）第十八條營業(yè)部要制定客戶經(jīng)理（B類）考核辦法，包括風險責任的考核?？蛻艚?jīng)理（B類）稅后傭金收入提成每月計提一次，依據(jù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部營業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）開發(fā)客戶提成獎勵月度匯總表（見附件6）,計入營業(yè)部工資按月發(fā)放。營銷部團隊長的提成獎勵基金，每季度計提一次，依據(jù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部營銷部團隊長管理提成獎勵季度統(tǒng)計表（見附件7）,計入營業(yè)部工資發(fā)放。第十九條客戶經(jīng)理（B類）的費用

22、報銷以不影響所得稅調(diào)整為原則，控制在客戶經(jīng)理（B類）稅后傭金收入提成的20%以內(nèi)據(jù)實報銷，最高不超過相應(yīng)職級可報銷標準的上限。報銷時按照財務(wù)制度規(guī)定程序?qū)徟??？蛻艚?jīng)理（B類）費用包括：業(yè)務(wù)拓展費用、交通費、因開展業(yè)務(wù)需要購置的辦公設(shè)備費等?？蛻艚?jīng)理（B類）職級調(diào)整的，自職級調(diào)整的次月起執(zhí)行相應(yīng)職級費用報銷上限。各職級客戶經(jīng)理（B類）費用報銷上限標準崗位職級費用報銷標準（上限）（元）/月營銷總監(jiān)3000董事總經(jīng)理2500董事副總經(jīng)理2000執(zhí)行董事1500業(yè)務(wù)董事1200高級經(jīng)理900營銷經(jīng)理一600一500三400四300五200第二十條客戶經(jīng)理（B類）的社會保險、住房公積金等待遇按照公司規(guī)定

23、辦理。第二十一條客戶經(jīng)理（B類）薪資、稅后傭金收入提成的發(fā)放營業(yè)部應(yīng)制訂風險責任工資考核辦法，報公司人力資源總部和經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部核準后執(zhí)行，客戶經(jīng)理（B類）薪資、稅后傭金收入提成發(fā)放比照營業(yè)部員工薪資發(fā)放程序?qū)徟?。第二十二條客戶經(jīng)理（B類）專業(yè)技術(shù)序列崗位職級任務(wù)指標崗位職級凈傭金收入（萬元/年）營銷總監(jiān)一384一362.4二340.8四319.2五297.6六276七254.4八232.8九211.2十189.6董事總經(jīng)理一175.2二170.4二165.6四160.8五156六151.2七1146.4八141.6九136.8十132董事副總經(jīng)理一120一111.6二102四92.4五84執(zhí)

24、行董事一74.4一64.8二54四44.4五39.6業(yè)務(wù)董事一36一30二26.4四22.8五21.6高級經(jīng)理一19.2一18二15.6四13.2五12營銷經(jīng)理一10.2二9二7.8四6.6五5.4第二十三條客戶經(jīng)理（B類）崗位職級考核指標董事副總經(jīng)理（含）以上客戶經(jīng)理（B類）只考核月均凈傭金收入指標，董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理（B類）考核指標主要包括月均托管客戶資產(chǎn)、月均新開客戶托管資產(chǎn)、月均凈傭金收入等，公司將根據(jù)市場變化制定客戶經(jīng)理（B類）銷售相關(guān)產(chǎn)品的銷售任務(wù)，并列入考核指標。（一）客戶經(jīng)理（B類）各崗位職級考核標準崗位職級月均托管客戶資產(chǎn)（萬元）月均新開客戶托管資產(chǎn)（萬元）月均凈傭金收

25、入（萬元）營銷總監(jiān)一2500050032一2355048030.2二2210046028.4四2065044026.6五1920042024.8六1775040023七1630038021.2八1485036019.4九1350034017.6十1200033015.8董事總經(jīng)理一1150032014.6一1120031514.2二1090031013.8四1060030513.4五1030030013六1000029512.6七970029012.2八940028511.8九910028011.4十880027511一780026010一72002509.3董事副總經(jīng)理二66002408.5

26、四60002307.7五54002207執(zhí)行董事一48002106.2二42002005.4二35001904.5四29001803.7五26001703.3業(yè)務(wù)董事一23001603二20001502.5二17001402.2四15001301.9五13501201.8高級經(jīng)理一12001101.6二10501001.5二900901.3四750751.1五600601營銷經(jīng)理一500500.85一400400.75二300300.65r四200200.55五100200.45注：1 .公司設(shè)置調(diào)節(jié)系數(shù),對客戶經(jīng)理（B類）的崗位職級任務(wù)指標及考核標準進一步進行調(diào)整，的具體值由公司按照市場系數(shù)

27、及相關(guān)因素（如市場競爭導致傭金率下滑等因素）確定。市場系數(shù)=（考核期滬深兩市股票、基金、權(quán)證交易量）/（上一考核期滬深兩市股票、基金、權(quán)證交易量）2 .客戶托管資產(chǎn)指月末客戶權(quán)益；新開客戶托管資產(chǎn)是指當月新開客戶并轉(zhuǎn)入資金或市值的客戶權(quán)益。3 .客戶經(jīng)理（B類）新增客戶資產(chǎn)每1000萬元折合1萬元虛擬凈傭金收入，考核時可作為收入，但不計入提成基數(shù)。其中，持上市公司股權(quán)比例5%（含）以下的“小非”資產(chǎn)量按20%計算；持上市公司股權(quán)比例5%10%（含）以下的“中非”資產(chǎn)量按10%計算；持上市公司股權(quán)比例10%以上的“大非”資產(chǎn)量按5%計算。新增客戶資產(chǎn)按月均新增客戶資產(chǎn)計算。月均新增客戶資產(chǎn)=月末

28、客戶托管資產(chǎn)/統(tǒng)計期月數(shù)（二）客戶經(jīng)理（B類）每半年考核一次（每年的7月和次年的第一個月），客戶經(jīng)理（B類）工作不滿半年的不考核，滿一個考核周期考核一次。經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部負責根據(jù)營銷服務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)計客戶經(jīng)理（B類）業(yè)績，與人力資源總部對客戶經(jīng)理（B類）進行考核（見附件8），考核結(jié)果反饋營業(yè)部，經(jīng)主管領(lǐng)導批準后執(zhí)行。（三）考核晉級與降級條件董事副總經(jīng)理（含）以上客戶經(jīng)理（聯(lián)）考核時達到相應(yīng)的客戶經(jīng)理（B類）專業(yè)技術(shù)序列崗位職級任務(wù)指標的（僅考核月均凈傭金收入指標），考核結(jié)果為稱職；達不到該對應(yīng)任務(wù)指標的為不稱職，給予六個月緩沖期，緩沖期后考核仍達不到相應(yīng)職級任務(wù)指標的，應(yīng)降級使用。董事副總經(jīng)理以下

29、客戶經(jīng)理（B類）考核時達到相應(yīng)職級二項及以上考核指標的，考核結(jié)果為稱職；達不到二項考核指標的為不稱職，給予六個月緩沖期，緩沖期后考核仍達不到相應(yīng)職級二項考核指標的，應(yīng)降級使用客戶經(jīng)理（聯(lián)）在考核中連續(xù)或累計六個月達不到營銷經(jīng)理（五級）任務(wù)指標的，考核為不稱職，給予六個月緩沖期，仍達不到營銷經(jīng)理（五級）任務(wù)指標的，解除勞動關(guān)系，同時停繳各類保險和住房公積金?？己似诠鞠逻_有銷售任務(wù)指標時，營業(yè)部可根據(jù)銷售任務(wù)指標的完成情況對客戶經(jīng)理（B類）進行考核。董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理（B類）晉級時原則上應(yīng)逐級晉升，考核后達到高一級職級標準的（達到上一級2項考核指標），晉升到高一級職級的最低一檔；考核后達不

30、到本級職級標準的，職級名稱可以保留六個月，薪資應(yīng)下調(diào)到本級最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達不到本職級最低檔職級標準，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級檔次。特殊情況須報公司特批。董事副總經(jīng)理經(jīng)考核連續(xù)二個或二個考核期平均達到董事總經(jīng)理職級標準（月均凈傭金指標）的，可晉升到董事總經(jīng)理最低一檔；考核后達不到董事副總經(jīng)理職級標準的，職級名稱可以保留六個月（緩沖期），薪資應(yīng)下調(diào)到本級最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達不到本職級最低檔職級標準，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級檔次。董事總經(jīng)理經(jīng)考核連續(xù)三個或三個考核期平均達到營銷總監(jiān)職級標準（月均凈傭金指標）的，或二個考核期完成三個考核期營銷總監(jiān)職級標準（月均凈傭金指標）的，可晉升

31、到營銷總監(jiān)最低一檔；考核后達不到董事總經(jīng)理職級標準（月均凈傭金指標）的，職級名稱可以保留十二個月（緩沖期），薪資應(yīng)下調(diào)到本級最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達不到本職級最低檔職級標準（月均凈傭金指標）的，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級檔次。各職級客戶經(jīng)理（聯(lián)）在本級內(nèi)各檔次的調(diào)整以考核結(jié)果為依據(jù)，每個考核周期結(jié)束，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整到相應(yīng)檔次。（四）客戶經(jīng)理（B類）不得開發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源（不含閑置一年以上資產(chǎn)為1000元以下的賬戶），如發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理（B類）直接或間接開發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源，公司將與其終止勞動關(guān)系。第二十四條營銷部營銷團隊負責人的考核加分（一）營銷部團隊長為客戶經(jīng)理（A類）的除享受規(guī)定比例的提

32、成獎勵外，根據(jù)其獲得的獎勵金額，每1萬元折算為2分；（二）營銷部團隊長為客戶經(jīng)理（B類）的享受規(guī)定比例的提成獎勵，同時根據(jù)其獲得的獎勵金額，每1萬元獎勵考核時可作為1萬元凈傭金收入，計入月均凈傭金考核基數(shù)，但不計入提成基數(shù)。第二十五條關(guān)于營業(yè)部對營銷部負責人、營銷團隊負責人及客戶經(jīng)理（B類）的考核本著提高隊伍競爭力和獎優(yōu)罰劣的原則，各營業(yè)部必須制定本營業(yè)部的營銷部負責人、營銷團隊負責人及客戶經(jīng)理（B類）考核細則和獎勵辦法，應(yīng)明確營銷部負責人、營銷團隊負責人考核的關(guān)鍵績效考核指標及獎勵標準，關(guān)鍵績效考核指標包括但不限于營銷人員數(shù)量、營銷團隊數(shù)量、開發(fā)客戶資產(chǎn)量、凈傭金收入、團隊管理培訓情況、營銷

33、人員合規(guī)執(zhí)業(yè)情況等。營業(yè)部可根據(jù)考核結(jié)果，對上述人員的風險責任工資進行扣減和對提成獎勵基金、季度（年度）獎勵基金進行獎勵。營業(yè)部考核細則和獎勵辦法報人力資源總部與經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部備案審核后執(zhí)行。第四章客戶經(jīng)理（B類）職業(yè)發(fā)展第二十六條客戶經(jīng)理（B類）晉升時由團隊負責人提出晉升建議，業(yè)績由客戶資產(chǎn)所在營業(yè)部財務(wù)、電腦主管、負責人簽字確認，經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部審核備案；晉升執(zhí)行董事（含）以上職級的客戶經(jīng)理（B類）經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部審核，報公司分管領(lǐng)導、總裁、董事長審批。第二十七條公司除以“底薪+稅后傭金收入提成獎勵基金”方式對客戶經(jīng)理（B類）進行激勵外，每年根據(jù)客戶經(jīng)理（B類）

34、業(yè)績考核情況，對業(yè)績突出的客戶經(jīng)理（B類）給予參加公司重要活動、授予光榮稱號、獎勵性旅游、獎勵性培訓等。對于晉升為相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)序列的客戶經(jīng)理（B類）在股權(quán)、期權(quán)激勵方面做出安排。具體辦法由公司另行制訂。第五章客戶經(jīng)理（B類）的日常管理第二十八條營銷團隊應(yīng)制定年度、半年度、季度、月度的經(jīng)營計劃和業(yè)績目標，并將所有業(yè)務(wù)活動向團隊全體成員公布后按計劃實施。第二十九條客戶經(jīng)理（B類）應(yīng)在每日工作結(jié)束后，填寫工作日志，包括當天拜訪總結(jié)、次日拜訪的客戶、投資建議等，并全力達成。各團隊長應(yīng)每天檢查團隊成員的工作日志，并給予協(xié)助與輔導，落實活動量管理。第三十條客戶經(jīng)理（B類）應(yīng)按規(guī)定參加相關(guān)的業(yè)務(wù)、匯報等

35、活動，不得無故缺席。第三十一條團隊長必須填寫周報，對本周團隊營銷情況進行總結(jié)，并制定下周工作計劃與業(yè)績目標。每月底應(yīng)對本月進行總結(jié)，并制定次月的工作計劃和業(yè)績目標，召開團隊月例會通報情況。第三十二條團隊長必須按要求按時填寫月報，每月應(yīng)將本單位業(yè)務(wù)狀況、有關(guān)活動管理進行分析、檢討和評估，并每月初向營銷部提交工作報告。第三十三條營銷團隊應(yīng)建立晨會制度，晨會是對客戶經(jīng)理（B類）（含試用期學員）管理的重要途徑，由團隊長策劃、組織和管理。第三十四條晨會要力爭做到內(nèi)容充實、形式多樣、氣氛適宜、踴躍參與。團隊長提前制定好晨會計劃表，預先公布。晨會的時間原則上控制在30-60分鐘，晨會主持人應(yīng)事先做好晨會的策

36、劃、組織工作。第三十五條晨會應(yīng)起到以下作用：（一）根據(jù)客戶經(jīng)理（聯(lián)）（含試用期員工）的工作進展，落實客戶開發(fā)工作量管理。（二）根據(jù)客戶經(jīng)理（聯(lián)）（含試用期員工）的思想動態(tài)，激勵工作士氣。（三）傳授各方面的知識、提高客戶經(jīng)理（聯(lián)）（含試用期員工）專業(yè)技能。（四）交流工作經(jīng)驗，提升氣氛。（五）客戶經(jīng)理（聯(lián)）（含試用期員工）的演練臺。（六）最新資訊、信息、股市行情分析等。（七）提高客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）的自身修養(yǎng)，重視客戶經(jīng)理（B類）的思想品德教育。（八）公司重要政策的宣導。團隊長應(yīng)注意總結(jié)晨會管理經(jīng)驗，不斷提高晨會管理水平，并將收集整理好的晨會材料、案例形成文字和專案。第三十六條晨會應(yīng)強

37、化證券專業(yè)知識、銷售技巧、政策制度的學習。檢查客戶經(jīng)理（聯(lián)）填寫工作日志情況，及時解決工作中發(fā)現(xiàn)的問題，督導客戶經(jīng)理（B類）市場開發(fā)，對客戶經(jīng)理（B類）工作績效進行點評。第六章客戶經(jīng)理（B類）的培訓管理第三十七條客戶經(jīng)理（B類）的培訓由經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部統(tǒng)籌規(guī)劃，營業(yè)部負責具體實施。營業(yè)部應(yīng)根據(jù)公司規(guī)劃和業(yè)務(wù)需要，定期或不定期舉辦有關(guān)投資基礎(chǔ)知識、技術(shù)分析、營銷技巧、從業(yè)資格等業(yè)務(wù)方面的制式和非制式培訓，積極籌劃組織股民沙龍、客戶聯(lián)誼、投資報告會、小區(qū)宣傳、渠道開發(fā)、社會公益等活動，培養(yǎng)客戶經(jīng)理（B類）的業(yè)務(wù)開拓能力。第三十八條客戶經(jīng)理（B類）入職后應(yīng)安排以下內(nèi)容的制式或非制式培訓，從而提高專業(yè)水

38、平。（一）制式培訓1崗前培訓（證券基礎(chǔ)知識）；2營銷經(jīng)理晉升培訓；3團隊長晉升培訓；4理財服務(wù)研討；5.公司規(guī)章制度、客戶經(jīng)理（B類）激勵機制培訓。（二）非制式培訓1營銷能力培訓；2培訓師訓練；3.優(yōu)秀客戶經(jīng)理（B類）研討會；4從業(yè)人員資格考試培訓。第三十九條經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部會同人力資源總部編制培訓大綱，開發(fā)相關(guān)課程，制作培訓材料，規(guī)范培訓模式和流程，由各營銷團隊所在部門組織實施培訓。第四十條為加強客戶經(jīng)理（B類）的培訓力度，營業(yè)部內(nèi)部部門負責人及以上人員為公司培訓師，每月對客戶經(jīng)理（聯(lián)）、經(jīng)紀人培訓授課不低于1小時，納入營業(yè)部及公司垂直管理人員考核體系。公司將從客戶經(jīng)理（B類）中選拔優(yōu)秀團隊長

39、任兼職培訓師，兼職培訓師的資格由經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部與人力資源總部認定。第四十一條兼職講師申請程序為：各營銷團隊推薦，所在營業(yè)部提出申請，報經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部，經(jīng)人力資源總部統(tǒng)一組織培訓，考試合格者后由公司批準聘為兼職講師。第七章勞動關(guān)系管理第四十二條公司按照民生證券勞動合同管理辦法規(guī)定與錄用的客戶經(jīng)理（B類）簽訂勞動合同。勞動合同補充條款中須約定勞動合同終止條件，具體如下：（一）在規(guī)定考核期內(nèi)達不到最低考核標準的；（二）在規(guī)定時間內(nèi)未通過證券從業(yè)資格考試；（三）違反國家法律及證券管理規(guī)定的；（四）違反公司規(guī)章制度，情節(jié)嚴重的；（五）直接或間接開發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源的；（六）其他可以解除勞動合同的情況。符

40、合以上勞動合同終止條件之一的，勞動合同即行終止。第四十三條客戶經(jīng)理（B類）經(jīng)申請，由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部審批后，可在不同部門營銷團隊之間調(diào)動。第四十四條按本辦法招聘的客戶經(jīng)理（B類）與公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)現(xiàn)有員工實行分類管理。現(xiàn)有員工可轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理（B類），客戶經(jīng)理（B類）原則上不得轉(zhuǎn)為現(xiàn)有員工。營業(yè)部現(xiàn)有員工是指A類客戶經(jīng)理、C類客戶經(jīng)理、分析師及后臺員工等。第四十五條在簽訂勞動合同時，本辦法作為勞動合同的附件，與勞動合同共同產(chǎn)生法律效力。第八章附則第四十六條本辦法由董事會執(zhí)行委員會負責解釋。第四十七條本辦法自印發(fā)之日起施行。附件：1.績效合約2. 應(yīng)聘人員登記表3. 試用期營銷人員備案表4

41、. 營銷人員轉(zhuǎn)正審批表5. 客戶經(jīng)理（B類）/經(jīng)紀人/機構(gòu)部負責人推薦書6. 營業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）開發(fā)客戶提成獎勵月度匯總表7. 營銷部團隊長管理提成獎勵季度統(tǒng)計表8. 客戶經(jīng)理（B類）考核表附件1民生證券有限責任公司績效合約根據(jù)中華人民共和國勞動法、中華人民共和國勞動合同法和民生證券有限責任公司勞動合同制度有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商一致，自愿簽訂本績效合約，共同遵守本合約所列事項。本績效合約作為甲乙雙方簽訂的勞動合同書的附件，與勞動合同一并產(chǎn)生法律效力?；厩闆r甲方名稱民生證券有限責任公司法定代表人岳獻付注冊地址北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A座16層乙方姓名身份證號碼所任職

42、務(wù)薪資標準按公司薪資管理制度確定績效合約期限勞動合同試用期：年月日一年月日關(guān)鍵績效指標乙方須在民生證券營業(yè)部工作個月內(nèi)（年月日一年月日）1、通過證券從業(yè)資格考試；2、開發(fā)（向?qū)熖峁┛蛻艟€索）客戶資產(chǎn)萬元（含）以上且月均凈傭金收入不低元人民幣。崗位職責負責為營業(yè)部開拓客戶資源，不斷擴大經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場份額。崗位承諾及禁止事項一、誠實守信，嚴格遵守和執(zhí)行國家法律、法規(guī)、行業(yè)準則、職業(yè)道德規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，按照公司賦予的權(quán)限和規(guī)章制度規(guī)定的流程審慎高效地履行職責，自覺服從領(lǐng)導和公司安排，積極維護公司及其客戶的合法權(quán)益。二、認真履行與公司簽訂的勞動合同、績效合約、崗位協(xié)議及培訓協(xié)議，嚴格遵守公司培

43、訓和競業(yè)限制規(guī)定。如試用期考核不稱職或勞動合同約定的終止條件出現(xiàn)，愿意接受公司調(diào)整工作崗位或解除勞動合同。三、積極與同事團結(jié)合作，勤勉盡責，積極進取，努力工作，認真完成工作任務(wù)，充分利用自身資源優(yōu)勢，為公司業(yè)務(wù)拓展、開發(fā)做出貢獻。四、不直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票；不從事任何形式的洗錢活動。五、不利用公司資源謀取私利；不從事任何與公司存在利益沖突或有損公司形象、聲譽、利益的活動。六、不違規(guī)開戶、銷戶、委托、清算、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管等。七、不出售、傳播以及違背客戶意愿使用客戶資料。八、不為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。九、不接受客戶買賣證券的全權(quán)委托。十、不違規(guī)代客理財以及非

44、法融資活動。十一、未經(jīng)批準不向任何人、任何組織機構(gòu)以任何方式（包括不限于口頭、文字、電子載體）提供公司的規(guī)章制度、非對外發(fā)布的各類通知、規(guī)定、業(yè)務(wù)資料、合同、協(xié)議等保密文件（含文字、音像等資料）。十二、管理好辦公桌、文件夾、檔案柜、電腦等機要辦公用品，切實做到不泄密、不失密?？冃Э己霜剳吞幚硪弧㈣b于證券行業(yè)的特殊性，為防范金融風險，乙方必須按照甲方要求嚴格遵守崗位承諾及禁止事項，若出現(xiàn)違反以上要求的情形，乙方愿意接受降級、降職、賠償經(jīng)濟損失、解除勞動合同等處罰并承擔相應(yīng)法律責任。二、甲方按照民生證券有限責任公司客戶經(jīng)理（B類）管理辦法（2010年修訂）對乙方進行考核和獎勵，并根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整崗

45、位職級和檔次，若乙方在上述規(guī)定期限內(nèi)未能完成相應(yīng)的關(guān)鍵績效考核指標，乙方自愿接受解除勞動合同處理。乙方（簽字）甲方（公章）法定代表人或委托代理人（簽字或蓋章）簽訂日期:月日附件2應(yīng)聘人員登記表、個人基本情況姓名性別民族昭八、片出生日期出生地參加工作時間政治面貌健康狀況婚姻狀況最高學歷現(xiàn)有職稱身高視力左右血型身份證號碼暫、居住證號碼戶口所在地戶籍性質(zhì)詳細住址電子郵箱郵政編碼聯(lián)系方式聯(lián)系人聯(lián)系人電話、學歷、職稱、從業(yè)資格情況起止時間畢業(yè)院校所學專業(yè)畢/結(jié)/肄業(yè)學歷種類(2)(1)學歷：博士、碩士、研究生、本科、專科(2)種類：全日制、成人教育、自學高考、業(yè)余、函授、電大、夜大職稱全稱評審時間證書編

46、號從業(yè)資格取得時間證書編號三、基本技能情況技能種類培訓內(nèi)容培訓起止時間組織機構(gòu)取得專業(yè)證書情況從事專業(yè)年限技能種類包括：外語、證券從業(yè)資格、財務(wù)、審計、法律、計算機、駕駛、其他特長四、工作簡歷起止時間工作單位所任職務(wù)年薪證明人及聯(lián)系電話離職原因年薪：包括工資、獎金、補貼及種類福利待遇五、家庭成員、主要社會關(guān)系（包括但不限于本人及配偶方父母、兄弟姐妹）行業(yè)及公司系統(tǒng)內(nèi)親屬關(guān)系情況（若有必須據(jù)實填寫）姓名與本人關(guān)系年齡工作單位、部門、職務(wù)住址電話六、勞動合同、社會保險、人事檔案情況原單位人事部門聯(lián)系人聯(lián)系電話與原單位是否簽訂勞動合同合同到期時間在原單位參加社會保險種類（1）養(yǎng)老（2）失業(yè)（3）工傷（4）醫(yī)療人事檔案存放單位人事檔案存放單位聯(lián)系人聯(lián)系電