XXXX銀行操作風(fēng)險(xiǎn)稽核監(jiān)督預(yù)警信息系統(tǒng)

1、XXXX信用社聯(lián)合社操作風(fēng)險(xiǎn)稽核監(jiān)督預(yù)警信息系統(tǒng)公司介紹公司介紹u介紹內(nèi)容介紹內(nèi)容售后服務(wù)方案售后服務(wù)方案項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目實(shí)施方案技術(shù)建議方案技術(shù)建議方案u技術(shù)建議方案技術(shù)建議方案技術(shù)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)需求與規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)概述風(fēng)險(xiǎn)概述需求概述需求概述平臺(tái)規(guī)劃平臺(tái)規(guī)劃建設(shè)規(guī)劃建設(shè)規(guī)劃原則與目標(biāo)原則與目標(biāo)技術(shù)架構(gòu)技術(shù)架構(gòu)軟件與部署軟件與部署關(guān)鍵技術(shù)關(guān)鍵技術(shù)功能架構(gòu)功能架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)模型風(fēng)險(xiǎn)模型農(nóng)信特色農(nóng)信特色u需求與規(guī)劃需求與規(guī)劃- -風(fēng)險(xiǎn)概述風(fēng)險(xiǎn)概述v建立全行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)控制體系建立全行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)控制體系 根據(jù)巴塞爾協(xié)議（BASEL ACCORD)對(duì)建立全面風(fēng)險(xiǎn)控制體系的要求，應(yīng)建立三道防線： 事前

2、：由策略保障體系、組織保障體系、技術(shù)保障體系構(gòu)成完備的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理體制與基礎(chǔ)安全控制設(shè)施 事中：生產(chǎn)調(diào)度、安全運(yùn)維管理、安全監(jiān)測(cè)預(yù)警 事后：應(yīng)用恢復(fù)保障體系與內(nèi)、外部審計(jì)u需求與規(guī)劃需求與規(guī)劃- -風(fēng)險(xiǎn)概述風(fēng)險(xiǎn)概述巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)對(duì)歐洲、亞洲、南北美洲、大洋洲等89家國(guó)際活躍銀行發(fā)生的操作風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析，匯集了超過(guò)47000個(gè)損失事件，選擇損失事件的閾值達(dá)到10000歐元，按照損失事件類型和業(yè)務(wù)部門(mén)類型兩個(gè)方面對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果分類整理得到如下結(jié)果：由銀行內(nèi)部人員操作造成的風(fēng)險(xiǎn)占到44%；外部欺詐等造成的風(fēng)險(xiǎn)占23%；人為的操作風(fēng)險(xiǎn)占到了整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的三分之二。u需求與規(guī)劃需求與規(guī)

3、劃- -風(fēng)險(xiǎn)概述風(fēng)險(xiǎn)概述u需求與規(guī)劃需求與規(guī)劃- -需求概述需求概述v 農(nóng)信現(xiàn)狀農(nóng)信現(xiàn)狀信息技術(shù)飛速發(fā)展,銀行業(yè)務(wù)IT化銀行交易量激增網(wǎng)絡(luò)電子化交易頻繁海量交易數(shù)據(jù) v 人工方式的弊端人工方式的弊端投入大人員素質(zhì)要求高手段單一效率低下反應(yīng)慢信息截留v 解決問(wèn)題的途徑解決問(wèn)題的途徑 借助飛速發(fā)展的IT技術(shù) 采用先進(jìn)的監(jiān)測(cè)技術(shù)手段 建立全面的操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) 事前、事中、事后協(xié)同聯(lián)防 全面的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)劃 先進(jìn)的IT技術(shù)架構(gòu) 合理的實(shí)施策略u(píng)需求與規(guī)劃需求與規(guī)劃- -需求概述需求概述u需求與規(guī)劃需求與規(guī)劃- -風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)的規(guī)劃建議風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)的規(guī)劃建議u需求與規(guī)劃需求與

4、規(guī)劃- -事前、事中、事后事前、事中、事后事前、事中、事后的關(guān)系事前、事中、事后的關(guān)系三層次彼此關(guān)聯(lián)閉環(huán)結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系指標(biāo)、規(guī)則的修正完善發(fā)現(xiàn)事前風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)點(diǎn)及時(shí)加強(qiáng)事前防范u需求與規(guī)劃需求與規(guī)劃- -建設(shè)規(guī)劃建設(shè)規(guī)劃統(tǒng)一規(guī)劃、急用先行、分步實(shí)施統(tǒng)一規(guī)劃、急用先行、分步實(shí)施第一階段：建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)中心基礎(chǔ)平臺(tái)第一階段：建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)中心基礎(chǔ)平臺(tái)v 建設(shè)基礎(chǔ)支撐平臺(tái)建設(shè)基礎(chǔ)支撐平臺(tái)v 實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)獲取實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)獲取v 實(shí)現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)稽核監(jiān)督預(yù)警信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)稽核監(jiān)督預(yù)警信息系統(tǒng) u需求與規(guī)劃需求與規(guī)劃- -建設(shè)規(guī)劃建設(shè)規(guī)劃第二階段：建立完善的業(yè)務(wù)流程第二階段：建立完善的業(yè)務(wù)流程 v 實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)稽核系統(tǒng)

5、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)稽核系統(tǒng) v 實(shí)現(xiàn)稽核項(xiàng)目管理實(shí)現(xiàn)稽核項(xiàng)目管理v 風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)建設(shè)第三階段：風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防第三階段：風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防v 多系統(tǒng)聯(lián)合協(xié)作多系統(tǒng)聯(lián)合協(xié)作v 事前、事中、事后共同作用事前、事中、事后共同作用u技術(shù)建議方案技術(shù)建議方案技術(shù)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)需求與規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)概述風(fēng)險(xiǎn)概述需求概述需求概述平臺(tái)規(guī)劃平臺(tái)規(guī)劃建設(shè)規(guī)劃建設(shè)規(guī)劃原則與目標(biāo)原則與目標(biāo)技術(shù)架構(gòu)技術(shù)架構(gòu)軟件與部署軟件與部署關(guān)鍵技術(shù)關(guān)鍵技術(shù)功能架構(gòu)功能架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)模型風(fēng)險(xiǎn)模型農(nóng)信特色農(nóng)信特色u技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)- -系統(tǒng)目標(biāo)系統(tǒng)目標(biāo)v 全面監(jiān)控電子交易風(fēng)險(xiǎn)全面監(jiān)控電子交易風(fēng)險(xiǎn)v 發(fā)現(xiàn)、跟蹤預(yù)警交易，保障資金安全發(fā)現(xiàn)、跟蹤預(yù)警交易，保

6、障資金安全v 實(shí)現(xiàn)事后再監(jiān)督向事前、事中監(jiān)督的轉(zhuǎn)變實(shí)現(xiàn)事后再監(jiān)督向事前、事中監(jiān)督的轉(zhuǎn)變v 強(qiáng)化監(jiān)督威懾，精準(zhǔn)打擊違規(guī)行為強(qiáng)化監(jiān)督威懾，精準(zhǔn)打擊違規(guī)行為u技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)- -系統(tǒng)設(shè)計(jì)原則系統(tǒng)設(shè)計(jì)原則v 統(tǒng)一、集中、高效的原則統(tǒng)一、集中、高效的原則v 易維護(hù)、可擴(kuò)展的原則易維護(hù)、可擴(kuò)展的原則v 安全原則安全原則u技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)- -物理架構(gòu)物理架構(gòu)u技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)- -系統(tǒng)軟件結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)系統(tǒng)軟件結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)u技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)- -實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)抓取技術(shù)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)抓取技術(shù)p 交易數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)發(fā)技術(shù)交易數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)發(fā)技術(shù)v 應(yīng)用轉(zhuǎn)發(fā)應(yīng)用轉(zhuǎn)發(fā)v 中間件轉(zhuǎn)發(fā)中間件轉(zhuǎn)發(fā)v 數(shù)據(jù)庫(kù)轉(zhuǎn)發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)轉(zhuǎn)發(fā)p 終端俘獲技術(shù)終端俘獲技術(shù)v 通

7、過(guò)終端屏幕變化實(shí)時(shí)抓取信息通過(guò)終端屏幕變化實(shí)時(shí)抓取信息p 網(wǎng)絡(luò)報(bào)文抓取重組網(wǎng)絡(luò)報(bào)文抓取重組v 業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)層通過(guò)旁路偵聽(tīng)、鏡像轉(zhuǎn)發(fā)來(lái)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)層通過(guò)旁路偵聽(tīng)、鏡像轉(zhuǎn)發(fā)來(lái)實(shí)現(xiàn)u技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)- -實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)抓取實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)抓取u技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)-T+N-T+N數(shù)據(jù)抓取數(shù)據(jù)抓取數(shù)據(jù)基礎(chǔ)層數(shù)據(jù)匯總層 0100002000030000400005000019921993業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)抽取、轉(zhuǎn)換、加載抽取、轉(zhuǎn)換、加載ODS/數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集市風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集市風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警ETLETL訪問(wèn)門(mén)戶訪問(wèn)門(mén)戶datastageDB oracleBOCognosIwapIwap元數(shù)據(jù)管理 應(yīng)用開(kāi)發(fā)平臺(tái)u

8、技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)- -規(guī)則引擎技術(shù)規(guī)則引擎技術(shù)IWAP規(guī)則引擎是基于業(yè)務(wù)化思想實(shí)現(xiàn)的規(guī)則引擎產(chǎn)品，負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則整個(gè)生命周期的管理，包括:v 業(yè)務(wù)規(guī)則的設(shè)計(jì)建模、模擬與測(cè)試、部署、運(yùn)行、監(jiān)控、管理。業(yè)務(wù)規(guī)則的設(shè)計(jì)建模、模擬與測(cè)試、部署、運(yùn)行、監(jiān)控、管理。v 提供高性能和可擴(kuò)展的規(guī)則引擎提供高性能和可擴(kuò)展的規(guī)則引擎v 支持業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)人員方便地進(jìn)行規(guī)則配置與調(diào)整。支持業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)人員方便地進(jìn)行規(guī)則配置與調(diào)整。u技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)- -風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)分級(jí)存儲(chǔ)機(jī)制：v 實(shí)時(shí)只用A庫(kù)v T+1用B庫(kù)v 客戶查詢用A、B、C 多種數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)：v 內(nèi)存數(shù)據(jù)庫(kù)v 物理數(shù)據(jù)庫(kù)u技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)- -系

9、統(tǒng)性能分析系統(tǒng)性能分析系統(tǒng)性能對(duì)于整個(gè)系統(tǒng)的實(shí)用性非常的重要，凱銀公司在這個(gè)方面做了非常仔細(xì)的研究和設(shè)計(jì)，并且能夠滿足用戶的需要。 實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)采集設(shè)備：實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)采集設(shè)備：v支持百兆千兆的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備v最大檢測(cè)率1000Mbpsv抓包速率50000PPSv最大的并發(fā)連接數(shù)達(dá)到200萬(wàn) 數(shù)據(jù)處理機(jī)制：數(shù)據(jù)處理機(jī)制：v將監(jiān)測(cè)規(guī)則進(jìn)行分類，需要實(shí)時(shí)判斷和處理的，提前預(yù)先裝入內(nèi)存，避免數(shù)據(jù)庫(kù)/文件操作 ，提高實(shí)時(shí)預(yù)警效率 良好的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)規(guī)劃良好的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)規(guī)劃v內(nèi)存數(shù)據(jù)庫(kù)、物理數(shù)據(jù)庫(kù)協(xié)同服務(wù)v從業(yè)務(wù)角度，數(shù)據(jù)庫(kù)區(qū)域和表按業(yè)務(wù)類進(jìn)行分類v從技術(shù)角度，在數(shù)據(jù)庫(kù)級(jí)別進(jìn)行分區(qū)處理、優(yōu)化索引、分表處理等u技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)

10、實(shí)現(xiàn)- -系統(tǒng)性能分析系統(tǒng)性能分析系統(tǒng)內(nèi)存和主機(jī)計(jì)算效率系統(tǒng)內(nèi)存和主機(jī)計(jì)算效率 :以核心業(yè)務(wù)為例，目前農(nóng)信業(yè)務(wù)系統(tǒng)情況： 賬戶：4000萬(wàn) 機(jī)構(gòu)：2300個(gè) 假定賬戶附加信息1K，機(jī)構(gòu)附加信息1K，則所需存儲(chǔ)： （40000萬(wàn)+2300）*300byte /1024/1024/1024 = 11.17G 目前農(nóng)信擬采用機(jī)器為64G內(nèi)存，采用預(yù)裝入內(nèi)存處理的方式，完全可以滿足性能要求。對(duì)于目前農(nóng)信的交易量為200萬(wàn)筆/天，根據(jù)一般經(jīng)驗(yàn)，80%的交易集中在交易最繁忙的時(shí)間段，而銀行的交易高峰期，主要是上午2小時(shí)，中午1小時(shí)，下午2小時(shí)；這樣，我們可以得出，高峰期每秒并發(fā)交易為：（20000000.

11、8）/5/3600=89筆/每秒 農(nóng)信采用16C4.4的主機(jī)配置，對(duì)將來(lái)規(guī)劃400萬(wàn)筆/天交易，即178筆/秒的規(guī)劃需求，也是可以滿足的 u技術(shù)建議方案技術(shù)建議方案技術(shù)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)需求與規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)概述風(fēng)險(xiǎn)概述需求概述需求概述平臺(tái)規(guī)劃平臺(tái)規(guī)劃建設(shè)規(guī)劃建設(shè)規(guī)劃原則與目標(biāo)原則與目標(biāo)技術(shù)架構(gòu)技術(shù)架構(gòu)軟件與部署軟件與部署關(guān)鍵技術(shù)關(guān)鍵技術(shù)功能架構(gòu)功能架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)模型風(fēng)險(xiǎn)模型農(nóng)信特色農(nóng)信特色u業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)- -風(fēng)險(xiǎn)模型風(fēng)險(xiǎn)模型風(fēng)險(xiǎn)模型體系結(jié)合了巴塞爾協(xié)議、銀監(jiān)會(huì)審計(jì)模型，與云南農(nóng)信進(jìn)行了深入的交流和分析，目前已整理出9大業(yè)務(wù)類，36個(gè)風(fēng)險(xiǎn)類，400余個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)u業(yè)務(wù)功能實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)功能實(shí)現(xiàn)u需求響應(yīng)

12、需求響應(yīng)v 對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)防范的功能規(guī)則需求對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)防范的功能規(guī)則需求 對(duì)柜員業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)、客戶交易監(jiān)測(cè)、賬務(wù)的監(jiān)測(cè)、營(yíng)業(yè)狀況的監(jiān)測(cè)、查詢打印和統(tǒng)計(jì)分析 對(duì)監(jiān)控人員訪問(wèn)權(quán)限需要進(jìn)行設(shè)置，在監(jiān)測(cè)中心控制臺(tái)上設(shè)置超級(jí)管理員和管理員 完成73個(gè)規(guī)則需求，實(shí)現(xiàn)規(guī)則的配置化u需求響應(yīng)需求響應(yīng)v 操作風(fēng)險(xiǎn)稽核監(jiān)督預(yù)警信息系統(tǒng)的主動(dòng)通知需求操作風(fēng)險(xiǎn)稽核監(jiān)督預(yù)警信息系統(tǒng)的主動(dòng)通知需求 將客戶的取款、轉(zhuǎn)賬是否到賬等信息及時(shí)地通過(guò)手機(jī)短信等方式及地發(fā)送給客戶 通過(guò)手機(jī)短信、電子郵件等方式將設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)警信息和警后處理信息及時(shí)地通知給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或主管，以便及時(shí)督促監(jiān)管人員進(jìn)行相關(guān)處理u需求響應(yīng)需求響應(yīng)v 報(bào)警方式需求報(bào)警

13、方式需求 圖形界面報(bào)警 喇叭聲音報(bào)警 手機(jī)短信報(bào)警 電子郵件報(bào)警v 警后處理需求警后處理需求 預(yù)警信息的發(fā)布； 預(yù)警信息閱讀的權(quán)限控制； 對(duì)監(jiān)測(cè)人員、風(fēng)險(xiǎn)處置人員的處理流程進(jìn)行全程記錄、跟蹤并考核。u需求響應(yīng)需求響應(yīng)v 報(bào)警信息查詢需求報(bào)警信息查詢需求 預(yù)警通知?dú)v史查詢 高頻交易歷史查詢 高額交易查詢 可疑交易查詢 異動(dòng)交易查詢 交易流水模糊查詢 客戶相關(guān)賬戶信息查詢 客戶交易歷史查詢 柜員交易歷史查詢 預(yù)警參數(shù)設(shè)置 打印處理u需求響應(yīng)需求響應(yīng)v 報(bào)警信息分析統(tǒng)計(jì)報(bào)警信息分析統(tǒng)計(jì) 對(duì)預(yù)警數(shù)據(jù)庫(kù)記錄的風(fēng)險(xiǎn)交易進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析， 根據(jù)監(jiān)控工作需求，可靈活更新或增加統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行分析v 操作風(fēng)險(xiǎn)稽核監(jiān)督預(yù)

14、警信息系統(tǒng)的管理需求操作風(fēng)險(xiǎn)稽核監(jiān)督預(yù)警信息系統(tǒng)的管理需求 界面要能實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理 能實(shí)現(xiàn)分類、分級(jí)別地顯示報(bào)警信息 系統(tǒng)可以設(shè)定多級(jí)監(jiān)測(cè)人員角色u業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)- -實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警u業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)- -數(shù)據(jù)查詢數(shù)據(jù)查詢v 可靈活定義的查詢條件，查詢內(nèi)容v 查詢結(jié)果二次過(guò)濾v 快速、高效的查詢引擎v 查詢結(jié)果可進(jìn)行統(tǒng)計(jì)抽樣處理u業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)- -展現(xiàn)及報(bào)表展現(xiàn)及報(bào)表v 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表v 經(jīng)營(yíng)報(bào)表v 外部審計(jì)報(bào)表1104，征信、反洗錢(qián)公司介紹公司介紹u介紹內(nèi)容介紹內(nèi)容售后服務(wù)方案售后服務(wù)方案項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目實(shí)施方案技術(shù)建議方案技術(shù)建議方案u項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目實(shí)施方案- -實(shí)施策略實(shí)施策略

15、 項(xiàng)項(xiàng) 目目 開(kāi)開(kāi) 發(fā)發(fā) 過(guò)過(guò) 程程 項(xiàng)項(xiàng)目目啟啟動(dòng)動(dòng) 需需求求分分析析 系系統(tǒng)統(tǒng)設(shè)設(shè)計(jì)計(jì) 系系統(tǒng)統(tǒng)編編碼碼實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn) 系系統(tǒng)統(tǒng)功功能能測(cè)測(cè)試試 系系統(tǒng)統(tǒng)驗(yàn)驗(yàn)收收測(cè)測(cè)試試 系系統(tǒng)統(tǒng)上上線線 項(xiàng)目階段計(jì)劃 項(xiàng)目階段報(bào)告 項(xiàng)目情況周報(bào) 工作周報(bào) 會(huì)議紀(jì)要 評(píng)審報(bào)告 項(xiàng)目總體計(jì)劃 配置管理計(jì)劃 需求規(guī)格說(shuō)明書(shū) 數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū) 設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)（概要、 詳細(xì)設(shè)計(jì)） 系統(tǒng)測(cè)試計(jì)劃 測(cè)試報(bào)告 問(wèn)題報(bào)告及維護(hù)記錄 系統(tǒng)用戶手冊(cè) 問(wèn)題報(bào)告及維護(hù)記錄 系統(tǒng)技術(shù)手冊(cè) 驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 項(xiàng)目維護(hù)年度計(jì)劃 項(xiàng)目文檔交付清單 結(jié)項(xiàng)總結(jié)報(bào)告 項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)確認(rèn)書(shū) 項(xiàng)項(xiàng)目目推推廣廣 嚴(yán)格按照ISO9001、CMM L3要求項(xiàng)目管理計(jì)劃（包括配

16、置管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等）提供齊全的項(xiàng)目文檔制定完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移方案u項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目實(shí)施方案- -項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)v合理的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)；v充分的人力資源配比；v項(xiàng)目人員結(jié)構(gòu)層次化、專業(yè)化；u項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目實(shí)施方案- -進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)度計(jì)劃各階段聯(lián)系說(shuō)明各階段聯(lián)系說(shuō)明v需求分析和設(shè)計(jì)（重疊）v系統(tǒng)設(shè)計(jì)和構(gòu)建（重疊）v系統(tǒng)構(gòu)建和測(cè)試（重疊）項(xiàng)目從需求分析到測(cè)試完成，達(dá)到上線要求共需時(shí)間項(xiàng)目從需求分析到測(cè)試完成，達(dá)到上線要求共需時(shí)間6 6個(gè)月。個(gè)月。 u項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目實(shí)施方案- -人力資源投入人力資源投入項(xiàng)目職責(zé)姓名人員數(shù)量是否常駐2項(xiàng)目主控宋煒煒13項(xiàng)目經(jīng)理劉磊14總體組劉磊、唐章軍、

17、宋煒煒35技術(shù)經(jīng)理唐章軍、祝磊26業(yè)務(wù)顧問(wèn)賈克典17技術(shù)顧問(wèn)孫旭峰18模塊開(kāi)發(fā)人員劉磊、唐章軍、祝磊、洪國(guó)立、廖立強(qiáng)、葉強(qiáng)、曾子龍710測(cè)試人員鄢湘平（主管）、李行211美工鄒威偉112質(zhì)量保證（QA）呂鋒（主管）、來(lái)喻華213系統(tǒng)技術(shù)支持洪壯（主管）、許冰秋214客戶經(jīng)理余禮騰1合計(jì)2211u項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目實(shí)施方案- -項(xiàng)目培訓(xùn)計(jì)劃項(xiàng)目培訓(xùn)計(jì)劃序號(hào)序號(hào)培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容時(shí)間（天時(shí)間（天/批次）批次）1系統(tǒng)結(jié)構(gòu)介紹12J2EE應(yīng)用開(kāi)發(fā)培訓(xùn)23J2EE中間件開(kāi)發(fā)技術(shù)培訓(xùn)24IWAP應(yīng)用開(kāi)發(fā)平臺(tái)技術(shù)培訓(xùn)25數(shù)據(jù)采集器架構(gòu)、開(kāi)發(fā)培訓(xùn)26系統(tǒng)管理及運(yùn)行維護(hù)培訓(xùn)17業(yè)務(wù)操作培訓(xùn)(農(nóng)信主導(dǎo)，凱銀協(xié)助)3培

18、訓(xùn)對(duì)象分類：培訓(xùn)對(duì)象分類： 系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員、軟件維護(hù)人員、系統(tǒng)管理人員、系統(tǒng)操作人員、業(yè)務(wù)使用人員 培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容以上培訓(xùn)的課程數(shù)量、人數(shù)、地點(diǎn)將根據(jù)云南農(nóng)信的具體需求協(xié)商安排。凱銀將免費(fèi)派出培訓(xùn)教師進(jìn)行上述培訓(xùn)，并負(fù)責(zé)提供培訓(xùn)教材。 公司介紹公司介紹u介紹內(nèi)容介紹內(nèi)容售后服務(wù)方案售后服務(wù)方案項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目實(shí)施方案技術(shù)建議方案技術(shù)建議方案u售后服務(wù)方案售后服務(wù)方案維護(hù)范圍維護(hù)范圍云南農(nóng)村信用合作聯(lián)社操作風(fēng)險(xiǎn)稽核監(jiān)督預(yù)警系統(tǒng)維護(hù)單位維護(hù)單位云南凱銀科技有限公司地點(diǎn)地點(diǎn)云南省昆明市人員人員云南農(nóng)村信用合作聯(lián)社操作風(fēng)險(xiǎn)稽核監(jiān)督預(yù)警系統(tǒng)項(xiàng)目維護(hù)項(xiàng)目組凱銀技術(shù)支持服務(wù)中心維護(hù)期限維護(hù)期限1年(7*24*365，自項(xiàng)目上線驗(yàn)收之日起)響應(yīng)式維護(hù)服響應(yīng)式維護(hù)服務(wù)務(wù)任務(wù)類型任務(wù)類型嚴(yán)重程度嚴(yán)重程度響應(yīng)時(shí)間響應(yīng)時(shí)間到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間維護(hù)方式維護(hù)方式故障修復(fù)緊急10分鐘30分鐘內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)支持遠(yuǎn)程診斷24小時(shí)熱線電話e_mail支持嚴(yán)重10分鐘30分鐘內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)一般 30分鐘2小時(shí)輕微4小時(shí)24小時(shí)任任 務(wù)務(wù) 類類 型型響應(yīng)時(shí)間響應(yīng)時(shí)間維護(hù)方式維護(hù)方式系統(tǒng)優(yōu)化、需求變更1周電話 / e_mail支持、遠(yuǎn)程診斷、現(xiàn)場(chǎng)支持預(yù)防性維護(hù)