江西省基金從業(yè)資格債券的估值方法考試題

1、江西省基金從業(yè)資格：債券的估值方法考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、是保守型投資者可選擇的基金產品。A.債券型基金B(yǎng).股票型基金C.貨幣市場基金D.保本型基金2、關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權3、基金的系統(tǒng)性風險包括_。A.政策風險B.利率風險C.通貨膨脹風險D.基金公司的經營風險4、中國證券業(yè)協(xié)會以“_”為

2、自律管理的工作方針。A.公平、公開、公正B.法制、監(jiān)管、自律C.自律、服務、傳導D.效率、嚴謹、開拓5、我國基金信息披露制度體系可分為一等層次。A.國家法律B.部門規(guī)章C.規(guī)范性文件D.自律性規(guī)則6、下列屬于理財經理工作方式的有A.全面了解客戶的個人財務狀況以及理財目標B.制訂一個可操作的綜合理財方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財方案C.選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績，定期向客戶匯報D.根據(jù)內外部因素的改變定期對綜合理財方案進行調整7、與基金半年度報告相比，基金年度報告具有的特點有_0A.基金年度報告中只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標B.基金年度報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬C.基金年度報告甲需

3、披露內部監(jiān)察報告D.基金年度報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況等8、一般情況下，開放式基金贖回額總額的歸入基金財產。A. 25%B. 30%C. 45%D. 50%9、下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有_。A.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B.當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C.基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開D.代表基金份額5%Z上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管

4、理人提出書面提議10、對基金管理人的估值結果負有復核責任。A:基金注冊登記結構B:基金管理人C:基金托管人D:監(jiān)管機構11、投資人按風險承受能力可以至少分為哪幾個類型_A.中庸型B.穩(wěn)健型C.保守型D.積極型12、證券投資基金具有一等特點。A.組合投資B.信息透明C.專業(yè)管理D.共擔風險13、以下屬于證券市場中介機構的有_0A.證券公司B.證券服務機構C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會14、假設某基金每季度的收益率分別為4.5%、-3%、-1.5%、9%那么該基金精確年化收益率和簡單年化收益率分別為A. 8.14%B. 8.83%C. 9.00%D. 9.74%15、有價證券具有的主要特征是_0A.

5、期限性B.收益性C.流動性D.風險性16、“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金17、金融期貨一般不包括_。A.商品期貨B.股票期貨C.貨幣期貨D.股票指數(shù)期貨18、下列關于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是_。A.基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B.基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益C.基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查D.基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項19、對投資者而言，短期的投資波動并不會

6、對其造成大的影響，追求較高的回報是其關注的目標。A.積極型B.保守型C.投機D.穩(wěn)健型20、在上半年結束后日內，基金管理人在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文。A: 30B: 60C: 90D: 12021、以下關于資本證券的敘述錯誤的是_。A.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券B.持有人有一定的收入請求權C.廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券D.有價證券是資本證券的主要形式22、下列關于基金托管運作管理的說法，正確的有A.在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務合作事宜B.在基金募集階段，如果

7、基金募集不成立，則由基金托管人承擔將募集基金返還到投資人賬戶的職責C.在基金運作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥D.在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算23、一般而言，當市場利率下降時，債券價格會_;債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越_0A.上升；小B.上升；大C.下降；小D.下降；大24、基金營銷環(huán)境的微觀環(huán)境不包括_0A.股東支持B.營銷渠道C.公眾D.人口25、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值_0A.不會有變化B.將會上升至1.3900元C.將會下降至1.29

8、00元D.不確定二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、關于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有_0A.縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為四個階段B. 20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展C. 19291933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經濟危機的影響D. 20世紀70年代開始，證券市場的發(fā)展進入加速發(fā)展階段2、依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為_0A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.主動型基金D.被動型基金3、交

9、易型開放式指數(shù)基金（ETF）上市后要遵循的交易規(guī)則有_0A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值B.基金實行價格漲跌幅BM制，漲跌幅比例為10%C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍D.基金申報價格最小變動單位為0.01元4、下列關于私募基金的描述中，不正確的是_0A.投資門檻較高B.投資者的資格和人數(shù)常常受到限制C.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)督D.不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣5、屬于低風險、低回報的基金產品。A:保本基金B(yǎng):期貨基金C:對沖基金D:傘形基金6、貨幣市場基金的份額凈值_0A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而

10、增加D.隨平均剩余期限的增加而增加7、可以通過把握買賣時機和調整投資策略進行部分控制的跟蹤誤差有_。A.倉位型跟蹤誤差B.費用型跟蹤誤差C.結構型跟蹤誤差D.交易型跟蹤誤差8、下列情形，經基金管理人同意可以進行非交易過戶的有_0A.繼承B.捐贈C.司法強制執(zhí)行D.贖回9、證券經營機構是證券市場上主要的投資者，以其進行證券投資。A.受托投資資金B(yǎng).營運資金C.自有資本D.銀行貸款10、通過強制性信息披露，可以消除等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險B.逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性11、下列關于公募基金的說法中，正確的有_。A.募集對象不固定B.投資金額要求低，適宜中小投資者參與C

11、.接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)督D.允許面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣12、以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進行分類的是_。A.實物債券B.憑證式債券C.記賬式債券D.息票累積債券13、關于債券的特征，下列描述錯誤的是_0A.安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬C.償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金D.流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券14、反映了1元投資在不取出的情況下（分紅再投資）的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準確地反映基金

12、經理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標準方法。A:算術平均收益率B:平均收益率C:時間加權收益率D:幾何平均收益率15、通常，基金管理人的風險控制體系包括_。A.風險控制的組織體系B.風險控制的決策體系C.風險控制的內控體系D.風險控制的制度體系16、是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。A.資本證券B.資產證券C.商品證券D.貨幣證券17、金融機構（包括銀行和非銀行金融機構）申購和贖回基金單位的差價收入_營業(yè)稅；非金融機構申購和贖回基金單位的差價收入營業(yè)稅。A.征收；征收B.征收；不征收C.不征收；征收D.不征收；不征收18、基金銷售客戶服務的方式中，特別適用于傳遞

13、行文較長的信息資料。A.手機短信B.自動傳真、電子信箱C.互聯(lián)網D.座談會19、QDII基金份額凈值應當至少每計算并披露一次。A:日B: 3日C: 5日D:周20、目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足中所有對有限責任公司公司治理結構的規(guī)定A:證券投資基金法B:中華人民共和國公司法C:中華人民共和國證券法D:中華人民共和國刑法21、我國證券投資基金法于一開始實施。A. 2003年7月14日B. 2005年1月1日C. 2002年8月1日D. 2004年6月1日22、按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應該在對基金資產進行估值。A:每個交易日的第2天B:每周進行交易的當天C:每月進行交易的第1天D:每3個連續(xù)交易日的任一天23、基金將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值的特點是指A:集合投資B:無風險性C:分散風險D:專業(yè)理財24、是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。A:兩極策略B:子彈式策