期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準則(修訂)

1、期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準則 (修訂 第一章 總則第一條 為規(guī)范期貨從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為, 促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì),維護期貨市場秩序, 根據(jù)期貨交 易管理條例 和期貨從業(yè)人員管理辦法 的有關規(guī)定, 制定本準則。 第二條 本準則 是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任 能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定,是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中 必須遵守的行為規(guī)范, 是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會對從業(yè)人 員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。第三條 本準則所稱機構(gòu)是指期貨從業(yè)人員管理辦法第三條 所規(guī)定的機構(gòu);從業(yè)人員是指期貨從業(yè)人員管理辦法第四條規(guī)定 的人員。第二章 基本準則第四條 從業(yè)人員必須遵守有

2、關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,服從 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,服 從協(xié)會的自律性管理,遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制 度。第五條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公 平、公正原則,自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂,不得從事不正當交 易行為和不正當競爭,維護期貨交易各方的合法權益。第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對 期貨交易各方 高度負責, 誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽,保 障期貨市場穩(wěn)健運行。第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能,以小心謹 慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,維護投資者的合 法權益。第八條

3、 從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的 商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應 當履行保密義務, 不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:(一有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;(二國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有 關規(guī)定進行調(diào)查取證的;(三從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護自己的合法權益而必須公 開的。從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應當保守投 資者或者原所在機構(gòu)的秘密。第九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與 投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā) 生沖突的可能性及有關情況,并盡量避免沖突;當無法避

4、免時,應當 確保投資者的利益得到公平的對待。第三章 合規(guī)執(zhí)業(yè)第十條 從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的 規(guī)定,遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則 ,不得 從事或者 協(xié)同他人 從 事 欺詐 、 內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格 、 編造并傳播有關期貨交易的 虛假信息 等違法違規(guī)行為。第十一條 從業(yè)人員 不得 以 個人 或者 他人名義 參與期貨交易。 第十二條 期貨公司 的從業(yè)人員 不得有下列行為 :(一以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;(二進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;(三挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(四中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十三條 期貨交易所的 非期貨公司結(jié)算會

5、員的從業(yè)人員不得 有下列行為:(一利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員 及其客戶的合法權益;(二代理客戶從事期貨交易;(三中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十四條 期貨 投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員 不得有下列行為: (一利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導 客戶的信息;(二代理客戶從事期貨交易;(三中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十五條 為期貨公司提供 中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的 從業(yè)人員不 得有下列行為:(一收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二代理客戶從事期貨交易;(三中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第四章 專業(yè)勝任能力第十六條 從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前,應當參加崗前培訓并通 過考核,具備相

6、應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。第十七條 從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培 訓,保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。第十八條 機構(gòu)的管理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進行指 導、監(jiān)督和支持,使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。第五章 對投資者的責任第十九條 從業(yè)人員在 向投資者提供服務前 ,應當了解投資者的 財務狀況 、 投資經(jīng)驗 及 投資目標 ,并應謹慎、誠實、客觀地告知投資 者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險, 不得 向投 資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的 承諾或保證。 第二十條 從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當 勤勉盡責、獨立客觀,投資分析及投資

7、建議要有合理、充足的依據(jù), 要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷,并對 重要事實予以明示 。第二十一條 從業(yè)人員應當 如實向 投資者 申明 其所 具有的執(zhí)業(yè) 能力, 不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應當保護投資者 的合法利益,不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利 益。第二十二條 從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當 公平地對待 投資者。第二十三條 從業(yè)人員 不得疏怠履行應承擔的義務 :(一從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期 貨業(yè)務;(二從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況,對投 資者了解交易情況等合理的要求,應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答 復;(三從業(yè)人員應當在法律

8、法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶 授權進行期貨業(yè)務。第二十四條 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了 投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合 法權益。第六章 競業(yè)準則第二十五條 從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助,共同維護本行 業(yè)的職業(yè)道德,提高職業(yè)聲譽。第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭,嚴禁從業(yè)人員從事 下列不正當 競爭行為:(一采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損 害其他同業(yè)者的名譽;(二貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員;(三采用明示或暗示與有關機構(gòu)或者個人具有特殊關系的手段 招徠投資者,或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷;(四在投資者不知情的情況下給投資者

9、代理人或介紹人返還傭 金;(五以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收 取手續(xù)費;(六中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。第二十七條 從業(yè)人員 不得 阻撓或者拒絕投資者另外委托其他 機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務,共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工 和協(xié)作。第二十八條 機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構(gòu) 在職從業(yè)人員,不得以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員。第七章 其他責任第二十九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。 獲取不正當利益的,應當退還。第三十條 除所在機構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導致或者可能 導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。第三十一條 從業(yè)

10、人員 應當嚴格自律、潔身自好 :(一對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應當予 以抵制,并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報 告;機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報 告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行 為時,應當堅持原則, 并及時向有關部門反映或舉報。(二從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽, 更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違 法違規(guī)的行為時,應當及時向所在機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信 用風險。第三十二條 當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或 因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服

11、務時,應當通過所在機構(gòu)及時與 投資者協(xié)商,采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。 第三十三條 從業(yè)人員 因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失 的,應當承擔 相應責任 。第八章 監(jiān)督及懲戒第三十四條 機構(gòu)的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬從業(yè)人員遵守 有關法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。第三十五條 從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行 為的,任何人都可以向協(xié)會進行舉報。從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī) 被調(diào)查處理的,機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè) 人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起 10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 對于違反本條規(guī)定的機構(gòu), 協(xié)會要求其按期改正; 逾期不改正

12、的, 協(xié)會給予訓誡、公開譴責等措施,同時記入該機構(gòu)誠信檔案。情節(jié)嚴 重的,協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。第三十六條 協(xié)會在接到對從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后, 按照規(guī)定的程序進行調(diào)查,并視違規(guī)事實及其后果做出相應的紀律懲 戒。協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時,被調(diào)查人員應當積極配 合。第三十七條 從業(yè)人員違反本準則, 情節(jié)輕微 ,且沒有造成嚴重 后果的, 予以訓誡 ,訓誡 以訓誡信的形式 向個人發(fā)出。第三十八條 從業(yè)人員違反本準則, 情節(jié)嚴重 ,并造成嚴重后果 的, 予以公開譴責 。第三十九條 從業(yè)人員有下列情形之一的, 暫停其從業(yè)資格 6個 月至 12個月; 情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在 3年

13、內(nèi)拒絕受理其 從業(yè)資格申請:(一本準則第二十六條所禁止行為之一的;(二拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的;(三獲取不正當利益的;(四向投資者隱瞞重要事項的;(五違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的。 第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一 ,情節(jié)嚴重 的, 撤銷其從業(yè) 資格并在 3年內(nèi) 或 永久性拒絕受理其資格申請 :(一有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的;(二違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者 保證收益的;(三違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的;(四為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、 所在機構(gòu)或者他人的合法權益的。第四十一條 從業(yè)人員違反本準則,情節(jié) 顯著輕微, 且沒有造成 后果的,可 免于紀律懲戒 ,由協(xié)會責成從業(yè)人員 所在機構(gòu)予以批評教 育。第四十二條 從業(yè)人員受到紀律懲戒的,協(xié)會將紀律懲戒信息錄 入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。第四十三條 從業(yè)人員受到 訓誡 、 公開譴責 和 暫停從業(yè)資格 的紀 律懲戒的,應當參加協(xié)會組織的專項 后續(xù)職業(yè)培訓。第四十四條 對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會作出,從 業(yè)人員對紀律懲戒不服的