基金定投考試題

1、【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流基金定投考試題.精品文檔.試題1. 以下哪個是基金定投的優(yōu)勢? ( )A. 不定期投資，積少成多 B.手動扣款，操作簡便 C.平均投資，集中風(fēng)險 D.長期堅持，收益可觀2. 定投適合（ ）的投資者?A. 短期 B.中期 C.長期 D.中長期3. 以下哪個投資者適合做基金定投?( )A. 想短期投資 B. 風(fēng)險承受能力弱 C. 愿意承擔(dān)價格波動 D. 不愿意承擔(dān)價格風(fēng)險4. 以下哪個基金收益穩(wěn)定、風(fēng)險低？（ ）A. 股票型基金 B. 混合型基金C. 指數(shù)型基金 D. 保本基金5. 以下哪個區(qū)間適合做定投的區(qū)間？（ ）A. 1000-2000點

2、B. 2000-3000點C. 3000-4000點 D.4000-5000點6. 基金定投如何獲利？（ ）A. 止損 B. 止盈 C. 止損同時止盈 D. 不止損也不止盈7. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在（ ）注冊登記為證券投資顧問。A. 中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C. 國務(wù)院 D. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)8. 證券投資顧問不得同時注冊為( )。A. 金融分析師 B. 證券分析師 C. AFP D. 注冊會計師9. 申請人通過機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)資格，由（ ）在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號。A. 機構(gòu)管理員 B. 信息管理員 C. 資料管理員

3、D.機構(gòu)資格考試管理員10. 申請人申請執(zhí)業(yè)資格時，登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫（ ），連同打印的書面申請表及（ ）、（ ）、（ ）等材料提交所在機構(gòu)。（多選）A. 執(zhí)業(yè)證書申請表 B. 身份證復(fù)印件 C. 學(xué)歷證明復(fù)印件 D. 2寸彩色證件照11. 機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行（ )、( )并（ ），書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會。A. 初審 B. 復(fù)審 C.確認 D.檢查12. （ ）對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。A. 中國證券業(yè)協(xié)會 B. 中國證監(jiān)會 C.國務(wù)院 D. 證監(jiān)會派出機構(gòu)13. ( )依法對證券公司、證

4、券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A. 中國證監(jiān)會 B. 證監(jiān)會派出機構(gòu) C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) D.中國證券業(yè)協(xié)會14. （ ）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理。A. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B. 證監(jiān)會派出機構(gòu) C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.中國證監(jiān)會 15. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（ ）、（ ）、（ ）原則為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。A. 誠實信用 B. 客觀 C. 勤勉D. 審慎16. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（ ）、（ ）、（ ）、（ ），評估客戶的風(fēng)險承

5、受能力，并以書面或電子文件形式予以記載、保存。A. 身份 B.財產(chǎn)與收入狀況 C.證券投資經(jīng)驗 D.投資需求與風(fēng)險偏好17. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:( )A. 當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù) B.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 C.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為D.收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式E.爭議或者糾紛解決方式F.終止或者解除協(xié)議的條件和方式。18. 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi)，客戶可以以書面通知方式提出解除協(xié)議。A. 3個 B. 5個 C.7個 D.10個19. 證券

6、公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，可以有其他崗位人員兼任。（ )A. 對 B. 錯20. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，不能采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用。（ ）A. 對 B. 錯21. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員可以以個人名義收取證券投資顧問服務(wù)費用。（ ）A. 對 B. 錯22. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳。（ ）A. 對 B. 錯23. 證券公司、證券投

7、資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。( ）A. 對 B. 錯24. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對（ ）、（ ）、（ ）、（ ）、（ ）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A. 證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣 B.協(xié)議簽訂 C.服務(wù)提供 D.客戶回訪 E.投訴處理25. 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。A.5年 B.15年 C. 3年 D.10年26. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的（ ）、 （ ）、 （ ）。A. 職業(yè)操守 B. 合規(guī)意識 C.專業(yè)服務(wù)能力 D.創(chuàng)新能

8、力 27. 期貨交易萌芽于( )。A. 遠期交易 B. 現(xiàn)貨交易 C. 期權(quán)交易 D. 權(quán)證交易28. 規(guī)范的現(xiàn)代期貨市場 19 世紀(jì)中期產(chǎn)生于美國芝加哥。（ ）A. 對 B. 錯29. 世界上第一家較為規(guī)范的期貨交易所是( )A. 芝加哥期貨交易所 B. 紐約期貨交易所 C. 東京期貨交易所 D.倫敦期貨交易所30. 交易所成立之初采用遠期合同交易的方式；交易參與者主要是生產(chǎn)商、經(jīng)銷商和加工商，其特點是實買實賣。 （ ）A. 對 B .錯31. 芝加哥期貨交易所于 1865 年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約 1865 年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時實行了保證金制度（10%）具有歷史意義的制度創(chuàng)新，促成了真正意義

9、上的期貨交易的誕生。（ ）A. 對 B. 錯 32. （ )、( ）、（ ）和( )的實施， 標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場的確立。 A. 標(biāo)準(zhǔn)化合約 B. 保證金制度 C.對沖機制 D. 統(tǒng)一結(jié)算33. 期貨合約是期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約.( )A. 對 B. 錯34. 狹義的期貨市場包括交易所、結(jié)算所、經(jīng)紀(jì)公司和交易者。( )A. 對 B. 錯35.1988 年初，( )、（ ）、( ）等部門根據(jù)中央領(lǐng)導(dǎo)的指示，成立期貨市場研究小組。 A. 國務(wù)院發(fā)展研究中心 B. 國家體改委 C.商業(yè)部 D. 科技部36.1990 年 10 月 12 日

10、，( )經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場開始起步。 A. 大連糧食批發(fā)市場 B. 上海糧食批發(fā)市場 C. 鄭州糧食批發(fā)市場 D. 中國糧食批發(fā)市場37.1991 年 5 月 28 日，( )開業(yè)。A. 鄭州商品交易所 B. 大連商品交易所 C.上海金屬交易所 D. 中國金屬交易所38.（ ）我國第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司 我國第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司成立。 A. 1991年8月 B.1992 年 9 月 C.1992年8月 D.1993年1月39.1999 年期貨交易所數(shù)量再次精簡合并為 3 家，分別是（ ）、（ ）和（ ）。A. 鄭州商品交易

11、所 B.大連商品交易所 C. 上海期貨交易所 D.中國金融期貨交易所40.2000 年 12 月，（ )成立，標(biāo)志著中國期貨行業(yè)自律管理組織的誕生，從而將新的自律機制引入監(jiān)管體系。 A. 中國證券業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.中國基金業(yè)協(xié)會41.中國期貨保證金監(jiān)控中心于 2006 年 5 月成立，作為期貨保證金安全存管機構(gòu)，保證金監(jiān)管中心為有效降低保證金被挪用的風(fēng)險、保證期貨交易資金安全以及維護投資者利益發(fā)揮了重要作用。 （ ）A. 對 B. 錯42.（ ）于 2006 年 9 月在上海掛牌成立，并于 2010 年 4 月推出了滬深 300 股票指數(shù)期貨。A. 上海期貨交易所 B.大連商品交易所 C.鄭州商品交易所 D.中國金融期貨交易所43.可轉(zhuǎn)換債券就是可轉(zhuǎn)換公司債券的簡稱，是由公司發(fā)行、可在一定時期內(nèi)按一定比例或價格轉(zhuǎn)為該公司股份的債券。（ ）A.對 B. 錯44.可轉(zhuǎn)債兼有( )和 ( )的雙重屬性。A. 債權(quán) B. 期權(quán) C.股權(quán) D.可交換權(quán)45.可轉(zhuǎn)債一張面值為100元，最小交易單位為（ ）。A. 5張 B. 10張 C .20張 D.100張46.可轉(zhuǎn)債和債券一樣，當(dāng)日無漲跌停限制。（ ）A. 對 B. 錯 47.交易費用：收取交易傭金，不收取印花稅。（ ）A. 對 B.錯