2011年3月份證券從業(yè)資格考試VIP

1、2011年3月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識真題一、單項選擇題(每題05分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。A運行獨立B監(jiān)察獨立C代碼獨立D指數(shù)獨立2下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）。A深證成分股指數(shù)來源：考試大B深證A股指數(shù)C深證綜合指數(shù)D深證B股指數(shù)3下列關于地方政府債券的論述，正確的是（）。A地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券B收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券C普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債

2、券D地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”4我國主權財富基金的發(fā)端是（）。A中國投資有限責任公司B中國國際金融有限公司CQFIIDQDII5收入型基金以獲?。ǎ槟康摹基金資產的長期穩(wěn)定增值B當期的最大收入來源：考試大C投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找鍰獲取穩(wěn)定收益6.以下不屬于證券交易所會員大會的職權的是（）。A.制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審議和通過理事會、總經理的工作報告D制定證券交易價格7當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行（）。A長期債券B短期債券C不確定D中期債券8債券發(fā)行的定價方式以（）最為典型。A累積投標詢價B上網競價C公開招標D

3、協(xié)商定價9、金融期貨不包括（）。A外匯期貨B利率期貨C股權類期貨D貨幣期貨10證券公司自營業(yè)務的最高決策機構是（）。A公司總經理B自營業(yè)務部門C公司投資決策機構D董事會11在上市公司的稅后利潤中，其分配順序是（）。A公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金B(yǎng)公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息C盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息D公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金來源：12履約擔保的標的證券數(shù)量等于（）A權證上市數(shù)量×行權比例×擔保系數(shù)B證上市數(shù)量+行權比例+擔保系數(shù)C權證上市數(shù)量-行權比例-擔保系數(shù)D權證上市數(shù)量

4、÷行權比例÷擔保系數(shù)13保險公司次級債的期限為（）。A2年以上B3年以上C5年以上(含5年)D10年以上(含10年)14按（）劃分，結構化金融衍生產品分為利率聯(lián)結型產品、股權聯(lián)結型產品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品。A聯(lián)結的金融基礎產品B收益保障性C發(fā)行方式D價格決定方式15雙重交易機制是（）的重要特征。A存托憑證B證券交易所交易基金C認股權證D備兌憑證16債券是實際運用的（）證書。A虛擬資本B真實資本C要式證書D證權證書17一般情況下，下列關于基金管理費的說法，不正確的是（）。A基金管理費是指基金管理人管理基金資產而向基

5、金收取的費用B基金規(guī)模越大，基金管理費率越高C基金風險程度越高，基金管理費率越高來源：考試大D我國債券基金的管理費率一般低于股票基金18債券發(fā)行注冊制的核心是（）。A質量控制原則B數(shù)量控制原則C實質管理原則D公開原則19公開披露的基金信息不包括（）。A基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議B基金份額申購、贖回價格C涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟D基金管理人的資產20公司型基金通過（）選舉董事。A董事長B公司員工C股東大會D證監(jiān)會21股權類產品的衍生工具不包括（）。A股票期貨B股票期權C股票指數(shù)期貨D貨幣互換22外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構、證券公司承銷。A投資者所在國B發(fā)行

6、者所在國C發(fā)行地所在國D第三國23當股份公司因解散或破產進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。A份額B固定股息率考試大中國教育考試門戶網站(wwwE)C市值D面值24股息率可調整優(yōu)先股票的股息率的調整一般隨（）的變化作調整。A公司經營狀況B銀行存款利率C普通股股息D股票市場市盈率25在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票是（）。AB股BH股C紅籌股DH股26外國證券機構直接從事B股交易的申請可由（）受理。A證券交易所B國務院C國家外匯管理局D中國證監(jiān)會27股東大會是股份公司的權力機構，

7、由（）組成。A持股5%以上的股東B公司高級管理人員c全體股東D全體員工28如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。來源：考試大的美女編輯們A大體保持相對穩(wěn)定B保持相對的關系C兩者沒有任何關系D大體保持相等的關系29通常所說的“金邊債券”是指（）。A政府債券B企業(yè)債券C金融債券D以金融儲備為擔保而發(fā)行的債券30可轉換公司債券享受轉換特權，在轉換前和轉換后的形式分別為（）。A公司債券、股票B股票、公司債券C股票、股票D債券、債券31我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為（）年。A5B8C12D1532依據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人的職責之一是（）。A出具基金業(yè)績報告

8、，并提供詳細的基金托管情況B負責辦理基金名下的資金往來C安全保管基金的全部資產D及時向基金份額持有人分配收益33假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為（）萬元。A2200來源：考試大B2250C2300D235034（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。A遠期利率協(xié)議B遠期匯率協(xié)議C債券類資產的遠期合約D股權類資產的遠期合約35金融互換交易的主要用途是改變交易者

9、（）的風險結構，從而規(guī)避相應風險。A資產和負債B資產C負債D資產或負債36金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。A買方B賣方C期貨經紀公司D交易所(或期貨清算公司)。37為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A同業(yè)拆借市場B回購協(xié)議市場C證券流通市場D證券發(fā)行市場38根據(jù)契約，對在代辦股份轉讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促是（）的權力。A證券公司B證券業(yè)協(xié)會C證監(jiān)會D證券交易所39在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的（）。A計算期加權法B基期加權法C綜合法D相對法40從財

10、務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是（）。A資本收益B收益減少C資本損失D收益增長41我國證券公司設立子公司，實行（）。A審批制B注冊制C報備制D備案制42證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起（）日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可。A5B7來源：C10D1543下列關于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。A以凈資本為基準B以扶優(yōu)限劣為核心C以提高風險管理能力為目的D以市場準人和監(jiān)管措施為依據(jù)44證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機構可以通過（）直接確定發(fā)行價格。A累計投標詢價B初步詢價C靜態(tài)市盈率

11、D動態(tài)市盈率45股份公司申請上市的，其股本總額不得少于（）萬元。A500B1000C2000D300046股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（）。A10%B15%C20%D25%47（）負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用。A社?；鹄硎聲﨎證券業(yè)協(xié)會C中國證券投資者保護基金有限公司D中國證券登記結算機構48指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風險承受能力較低的（）投資。A社會閑資B對沖基金C激進的投資者D社?；饋碓矗嚎荚嚧?9投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為（）。A手續(xù)費B印花稅C申購費D贖回費50基金管理費費率大小，通常（）。A與基金規(guī)

12、模成反比，與風險成正比B與基金規(guī)模成反比，與風險成反比C與基金規(guī)模成正比，與風險成正比D與基金規(guī)模成正比，與風險成反比51按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A上市交易的股票B期貨C上市交易的國債D上市交易的企業(yè)債券52除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為（）。A現(xiàn)貨期權B期貨期權C看跌期權D奇異型期權53股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。A市場風險B違約風險C系統(tǒng)性風險D非系統(tǒng)風險54國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是（）。A貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率下降B貨幣市場利率上升時，國債基金

13、的收益率上升C貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降D貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變55根據(jù)相關規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司（）。A代銷B包銷C傾銷D自銷56拉斯貝爾加權指數(shù)是指（）。A基期加權股價指數(shù)來源：考試大B計算期加權股價指數(shù)C簡單算術股價指數(shù)D幾何加權股價指數(shù)57滬深300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調整股本權數(shù)加權計算。A除數(shù)修正法B派許加權法C市值總價加權法D加權平均法58關于私募證券，下列說法正確的是（）。A發(fā)行人通過中介機構發(fā)行B審查條件嚴格，投資者也較少C證券發(fā)行的對

14、象是少數(shù)特定的投資者D采取公示制度59關于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。A股票清倉時，股票所能獲得的出售價值B股票的清算價值應與賬面價值相等C股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值D公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值60在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以（）形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A社會保障稅；社會保險基金B(yǎng)社會保障稅；企業(yè)年金C社會保險基金；社會保障基金D社會保險基金；企業(yè)年金二、多項選擇題(每題l分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)1特殊類型基金包括（）。A系

15、列基金B(yǎng)基金中的基金C保本基金D交易型開放式指數(shù)基金2證券、期貨投資咨詢人員在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）。A機構地址B個人真實姓名C機構聯(lián)系電話來源：D機構名稱3根據(jù)基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A遠期匯率協(xié)議B債權類資產的遠期合約C遠期利率協(xié)議D股權類資產的遠期合約4我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是（）。A不可上市流通B可上市流通C可掛失D可記名5資產證券化的有關當事人包括（）。A信用增級機構B資金和資產存管機構C特定目的機構或特定目的受托人D原始權益人6國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)督目標（）。A保證證券市場的公平、效率和透明B穩(wěn)定市場價格C降低系統(tǒng)性風

16、險D保護投資者7我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A向原股東配售股份B向不特定對象公開募集股份C非公開發(fā)行股票D發(fā)行可轉換公司債券8金融互換可分為（）。A利率互換B股權互換C貨幣互換D信用互換9期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（）的局限性A時間上B空間上C數(shù)量上D質量上10下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。A政府機構B保險公司C商業(yè)銀行D個人11股票發(fā)行市場的主要參與者是（）。A股票承銷商B股票發(fā)行者C股票投資者D證券業(yè)協(xié)會12固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（）。AETFB公司債券C分離交易的可轉換公司債券中的公司債券D國債13

17、外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（）承銷。A證券公司B幾家大銀行C金融機構D中央銀行14契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（）。A投資對象不同轉載自:考試大 - Examda.ComB基金的營運依據(jù)不同C投資者的地位不同D資金的性質不同15股權類產品的衍生工具的種類包括（）。A股票指數(shù)期權B股票指數(shù)期貨C股票期權D股票期貨16固定收入型基金的主要投資對象是（）。A債券B普通股C優(yōu)先股D期權17中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。A風險控制指標B智力結構C內部控制機制D經營管理能力18證券投資基金具有（）特點。A定向投資B集合投資C專業(yè)理財D分散風險19影響股票價格

18、的宏觀經濟與政策因素包括（）。A貨幣政策B市場利率c通貨膨脹D經濟周期循環(huán)20債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A憑證式債券B記賬式債券C附息債券D實物債券21證券市場按交易結構可分為（）。A貨幣市場B外匯市場C無形市場D有形市場22隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A銀行信用B國家信用C私人信用D商業(yè)信用23證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則要求從業(yè)人員（）。A不得損害所在機構的合法權益B不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務考試大中國教育考試門戶網站(wwwE)C不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券 D不得在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托24證券交易市場包括（）。A證券交易所市場B票據(jù)交易所市場C場外交易市場D產權交易中心25關于股票的內在價值，下列說法正確的是（）。A股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值B股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動C由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算