銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化銀行業(yè)從業(yè)人員管理，增強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，規(guī)范從業(yè)人員受處罰（ 處分 ） 信息 （ 簡(jiǎn)稱處罰信息） 管理，根據(jù)中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法和中華人民共和國商業(yè)銀行法，制定本辦法。第二條本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員受處罰信息的收集、管理和使用。中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)

2、參照適用本辦法。第三條 本辦法所稱從業(yè)人員是指按照中華人民共和國勞動(dòng)合同法規(guī)定，與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董（ 理 ）事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員及高級(jí)管理人員，以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員（ 包括郵政代理人員） 。第四條本辦法所稱處罰信息是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰、行政處罰、黨紀(jì)處分、內(nèi)部處分及其他處罰等懲戒措施的信息。第五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立從業(yè)人員處罰信息管理制度，明確專門部門、專職人員負(fù)責(zé)處罰信息報(bào)送、申請(qǐng)查詢和日常管理等工作。第六條 銀監(jiān)會(huì)根據(jù)工作需要，組織開發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管

3、理系統(tǒng)，收集、管理處罰信息并提供信息查詢服務(wù)。第二章 信息報(bào)送第七條 處罰信息以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送為主，并對(duì)所報(bào)送信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。（ 一 ） 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)事先以聘用合同、員工守則等形式明確告知從業(yè)人員，如有違法違規(guī)違紀(jì)行為，其處罰信息將報(bào)送監(jiān)管部門，并用于行業(yè)內(nèi)共享。（ 二 ） 處罰由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部做出的，處罰信息由做出處罰決定的機(jī)構(gòu)報(bào)送；處罰由機(jī)構(gòu)外部做出的，由受處罰人員被處罰行為發(fā)生時(shí)所在機(jī)構(gòu)報(bào)送。人事關(guān)系隸屬總（ 分 ） 行，但在下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)工作以及人事關(guān)系在分（ 支 ） 行，但在總行或上一級(jí)機(jī)構(gòu)工作的人員信息，均由該人員人事關(guān)系所在機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。（

4、三 ） 銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人總部人員處罰信息向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送；其余機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)人員處罰信息，均向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。（ 四 ） 對(duì)于所在地?zé)o銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過上級(jí)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（ 五 ） 已離職從業(yè)人員的責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，由該人員離職前的任職機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。第八條 處罰信息主要包括：被處罰人姓名、證件號(hào)碼、處罰機(jī)構(gòu)名稱、 被處罰行為發(fā)生時(shí)所在機(jī)構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時(shí)崗位、職務(wù)、違法違規(guī) 違紀(jì)基本事實(shí)、處罰依據(jù)、種類、期限以及有關(guān)更改信息等。第九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“一人一事一報(bào)”的原則，于處罰決定生效后10 個(gè)工作日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)

5、構(gòu)報(bào)送。從外部獲取的處罰信息或處罰信息發(fā)生變化的，應(yīng)在獲知或信息變更后10 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。第三章 信息使用第十條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在審查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員、要害部門崗位人員任職資格時(shí)，須按照“誰受理誰查詢”的原則查詢從業(yè)人員處罰信息，并根據(jù)查詢結(jié)果，依照有關(guān)規(guī)定決定是否予以核準(zhǔn)或是否同意所備案事項(xiàng)。第十一條處罰信息供銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在人力資源管理中使用，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在招錄人員時(shí)應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)或派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢有關(guān)處罰信息。第十二條銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于收到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)查詢申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)查詢機(jī)構(gòu)書面反饋查詢結(jié)果。第四章 信息管理第十三條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)

6、構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得違反規(guī)定泄露處罰信息。第十四條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在查詢擬招錄人員處罰信息前，應(yīng)與其簽訂“個(gè)人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書”。第十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)與銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)簽訂 “從業(yè)人員處罰信息申請(qǐng)使用查詢承諾書”后方可查詢有關(guān)處罰信息。第十六條銀監(jiān)會(huì)案件稽查局負(fù)責(zé)處罰信息的管理協(xié)調(diào)工作，牽頭組織對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處罰信息報(bào)送管理工作實(shí)施監(jiān)督檢查。第十七條處罰信息除刑事處罰和金融監(jiān)管部門作出的取消董事、高級(jí) 管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰為終身有效外，其他處罰信息保存期限為處罰期限終止日起5 年，過期不再提供查詢服務(wù)。第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按要求報(bào)送、查詢和使用處罰信息。違反本辦法瞞報(bào)、查詢、使用、泄露處罰信息的，銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)由此帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。附件： 1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表（略 ）2銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表填寫說明（ 略）3銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息變更申請(qǐng)表（ 略）4銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員