淺析古代涉外貿(mào)易立法制度變遷及其背景newVIP

1、淺析中國古代對(duì)外貿(mào)易法律制度變遷及其背景一、秦漢對(duì)外貿(mào)易萌芽初期法律制度在古代中國，對(duì)外貿(mào)易一般包括中央及內(nèi)地人民與沿邊各族統(tǒng)治者和人民的互市， 以及同境外各國的貿(mào)易往來。通說認(rèn)為中國的對(duì)外貿(mào)易興起于秦漢，盛行于隋唐，發(fā)展于宋元，動(dòng)搖于明清。本文試圖按照這個(gè)發(fā)展線索，簡(jiǎn)要分析古中國對(duì)外貿(mào)易法律制度變遷以及制度變遷背后的因素。秦代以前，由于社會(huì)生產(chǎn)力的低下，經(jīng)濟(jì)基本上處于自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，商品交易在此時(shí)也尚處于萌芽時(shí)期，而有據(jù)可考的涉外經(jīng)濟(jì)交往也較乏見。秦朝商鞅變法為封建社會(huì)的起步提供了制度基礎(chǔ)，促發(fā)了商品經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的萌芽。秦朝法律問答中有關(guān)涉外經(jīng)濟(jì)法律制度的記載印證了這一時(shí)期商品貿(mào)易的進(jìn)步

2、?！氨I出朱(珠) 玉邦關(guān)及買(賣) 于客者，上朱(珠) 玉內(nèi)史，內(nèi)史材鼠購?！贝篌w意思是偷運(yùn)珠玉出境賣給邦客并被告奸者，應(yīng)將珠玉上繳內(nèi)史，由內(nèi)史酌情予告奸者以獎(jiǎng)賞。法律問答又載:“可(何) 謂布吏? 詣符傳于吏是為布吏?！币鉃閷?duì)外貿(mào)易須持有通行憑證，并在交與官府后，才可以進(jìn)行貿(mào)易。1對(duì)于中國正式對(duì)外貿(mào)易的肇始，較多學(xué)者認(rèn)為是西漢武帝派遣張騫多次出使西域以及自此形成“ 絲綢之路”之期 。漢代封建經(jīng)濟(jì)得到初步發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易也由此步入發(fā)展時(shí)期。漢武帝在位期間，為緩和與匈奴的矛盾，通過和親及互市等手段加強(qiáng)雙方的友好往來，但出于維護(hù)統(tǒng)治者利益的需要，又把與匈奴的商品貿(mào)易納入政府的嚴(yán)格管轄之下。首先是在立

3、法上嚴(yán)格控制對(duì)外貿(mào)易商人的資格，尤其是私商參與互市的權(quán)限。漢書文帝紀(jì)記載:“兩行書贈(zèng)帛，分持其一，出入關(guān)合之乃得過，謂之傳也”，就是說凡參與互市的私商，必須到政府部門領(lǐng)取憑證即“符傳”， 得到政府許可后方可參與貿(mào)易。其次是對(duì)涉外貿(mào)易商品種類的限制，漢律中規(guī)定不準(zhǔn)以違禁物品與匈奴貿(mào)易，主要是禁止戰(zhàn)略物資（鐵、兵器、馬匹、銅錢等）的互通， 違者將受到嚴(yán)厲的制裁。漢書功臣表載，景帝二年嗣侯宋“坐寄使匈奴，買塞外禁物，免。”另一相關(guān)記載為漢武帝元狩二年匈奴渾邪王來降。及渾邪王到長(zhǎng)安，因商人與其貿(mào)易，結(jié)果“坐當(dāng)死者五百余人” 2。除了與匈奴的貿(mào)易往來之外，漢朝通過與西域中亞諸國建立友好關(guān)系，從而牽制北方

4、的匈奴。武帝曾多次派遣使節(jié)四處探尋通往境外各國的途徑，并通過軍事、政治、外交等手段打通了通往中亞、西亞的交通要道，開辟了著名的“絲綢之路”。通過這條通道與漢有經(jīng)濟(jì)往來的國家有大秦、安息等大國，也有子合、德若等小國。古籍魏略西戎傳中記載:“（大秦國）又常得利中國絲，解以為胡綾，故數(shù)與安息諸國交市于海中”。與對(duì)匈奴的外貿(mào)政策不同的是，出于政治和外交上的需要，漢朝同西域、中亞各國的貿(mào)易中，采取較為優(yōu)惠的政策，如允許輸出在與匈奴互市中不準(zhǔn)輸出的鐵器和銅錢，且在數(shù)量上不加以限制。從以上外貿(mào)政策可看出漢朝統(tǒng)治者制定對(duì)外貿(mào)易法制的初衷主要是為了維護(hù)社會(huì)秩序的穩(wěn)定。雖然其條文和內(nèi)容較為簡(jiǎn)略，涵蓋范圍偏狹，但卻

5、是此后中國兩千年來封建社會(huì)對(duì)外貿(mào)易立法的根基和起源，功勛一是設(shè)立了最初的外貿(mào)許可證制度，其次是從法律上將國內(nèi)貿(mào)易和對(duì)外貿(mào)易作了明確的區(qū)分并采取不同的貿(mào)易政策。二、隋唐對(duì)外貿(mào)易興盛期法律制度隋唐統(tǒng)一中國后，國力強(qiáng)盛，封建經(jīng)濟(jì)繁榮，尤其是唐朝，歷“貞觀之治”和“開元盛世”，在當(dāng)時(shí)國際上有很高的聲望。慕名前來唐朝訪問和貿(mào)易的外國商賈、學(xué)者、僧侶不絕于途。唐朝統(tǒng)治者也非常重視邊境貿(mào)易，以期獲得內(nèi)地甚為缺乏的軍用物資馬匹以及其他罕見生活物資。同時(shí)，唐朝天子認(rèn)為“通貢”中外國贈(zèng)予唐朝的禮物是其他國家向其遍布四海的權(quán)勢(shì)屈服的象征3。因而對(duì)外開放在某種程度上被視為懷柔與接收臣服。在客觀環(huán)境上，四通八達(dá)的交通線

6、路以及行走在絲綢之路上絡(luò)繹不絕的商隊(duì)使唐朝成為整個(gè)東亞的中心，文化經(jīng)濟(jì)貿(mào)易盛極一時(shí)。因此終唐一朝，統(tǒng)治者都采取積極的對(duì)外開放政策，這也從客觀上推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易法制發(fā)展到新的階段。（一）陸上對(duì)外貿(mào)易法律制度。首先，度關(guān)貿(mào)易者需先申請(qǐng)通行證，這一點(diǎn)是依循漢朝外貿(mào)法律制度而設(shè)立的。唐律疏議衛(wèi)禁規(guī)定：“諸度關(guān)者，先進(jìn)本部本司請(qǐng)過所。在京則省給之，在外則州給之。雖非所部，有來文者，所在給之?！边`此令者要受唐律處罰，“諸私度關(guān)者，徒一年。越度者，加一等，已至越所而未度者，減五等”。設(shè)立管理內(nèi)陸邊境對(duì)外貿(mào)易專門職位互市監(jiān)。后曾改稱通市監(jiān)，主要是掌管陸路上的對(duì)外貿(mào)易以及和少數(shù)民族進(jìn)行馬匹貿(mào)易等事務(wù)。其長(zhǎng)官稱互市監(jiān)

7、。新唐書百官三互市監(jiān)：“互市監(jiān)，每監(jiān)，監(jiān)一人，從六品下；丞一人，正八品下，掌蕃國交易之事”。中外商人必須在其監(jiān)控之下互市。其次，對(duì)交易物的嚴(yán)格限制，主要是禁止某些物資的出口。當(dāng)時(shí)除唐以外還有不少國家使用唐朝銅錢，為了防止錢幣外流，制定了禁錢出境的法令。還有“諸錦、綾、羅并不得度西邊、北邊諸關(guān)及至緣邊諸州興易”，“諸赍禁物私度關(guān)者，坐贓論；贓輕者，從私造、私有法。若私家之物，禁約不合度關(guān)而私度者，減三等?！边@表明唐代法律對(duì)出口貿(mào)易的管理是比較嚴(yán)格的，對(duì)違規(guī)者給予嚴(yán)厲的處罰。之所以限制出口，原因之一在于雖則唐王朝經(jīng)濟(jì)空前繁榮，但是周邊數(shù)個(gè)極具軍事戰(zhàn)斗力的游牧民族對(duì)于富裕的唐朝始終虎視眈眈。為保證邊

8、防安全和鞏固統(tǒng)治地位，統(tǒng)治者力圖通過限制生活物資的供給確保他們對(duì)唐朝的經(jīng)濟(jì)依賴從而遏制其戰(zhàn)斗實(shí)力。（二）海上對(duì)外貿(mào)易法律制度。唐朝南方經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，航海、造船技術(shù)日益發(fā)達(dá)，對(duì)外貿(mào)易形式也逐漸由內(nèi)陸交易轉(zhuǎn)為以海路為主。與調(diào)整內(nèi)陸對(duì)外貿(mào)易的法律相比，唐朝對(duì)海外貿(mào)易的法律調(diào)整要詳盡復(fù)雜得多。一、設(shè)立市舶使，管理進(jìn)出口船舶，征收出入口稅收，收購珍貴物品。市舶使成為我國古代歷史上最早的涉外稅收機(jī)構(gòu)。二、征收市舶稅。唐朝法定市舶稅有三種：一是“舶腳”，即船舶入口稅；二是“抽分”，即抽取上述龍香等四宗貨物的十分之一上貢朝廷享用，故又稱“進(jìn)奉”；三是“收市”，即蕃貨在市場(chǎng)上與中國商人貿(mào)易時(shí)征收的市稅。唐太宗貞

9、觀十七年詔令，對(duì)外國商船販至中國的龍香、沉香、丁香、白豆蔻四種貨物由政府抽取百分之十的實(shí)物稅，是為中國歷史上第一項(xiàng)外貿(mào)征稅法令。三、立法鼓勵(lì)外貿(mào)，善待外商。設(shè)立“蕃坊”供外商聚居，蕃商可在內(nèi)“列肆而市”，建立各種機(jī)構(gòu)選取蕃長(zhǎng)進(jìn)行管理。其管轄基本上由蕃長(zhǎng)依其本國法律和習(xí)俗施行，享有類似現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)特區(qū)的法律地位。同時(shí)還在在立法上保護(hù)外商的財(cái)產(chǎn)和人身自由，不受任何歧視和限制。比較先進(jìn)的是規(guī)定了涉外案件處理原則：“諸化外人相犯，同類相犯者，各依本俗法；異類相犯，以法律論” 4。這一原則既維護(hù)了中國的主權(quán)和尊嚴(yán)，同時(shí)也給予了外國法律應(yīng)有的尊重。這些法律上的優(yōu)惠政策對(duì)于外商來華貿(mào)易具有極大的鼓勵(lì)和推動(dòng)作用。

10、唐朝在立法上對(duì)涉外貿(mào)易的規(guī)范較漢朝詳盡完備，包括管理機(jī)關(guān)及官員的設(shè)置、經(jīng)商資格的獲得、進(jìn)出口程序、貿(mào)易物資種類和相應(yīng)的稅收、外商人身和財(cái)產(chǎn)的保護(hù)、涉外案件的處理原則等領(lǐng)域，確保了對(duì)外貿(mào)易的平穩(wěn)快速發(fā)展，確立了封建社會(huì)對(duì)外貿(mào)易的一系列重要原則和制度。同時(shí)手工業(yè)產(chǎn)品的大量出口以及生產(chǎn)方式的相互交流，促進(jìn)了生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和生產(chǎn)方式的提高，這為宋元時(shí)期對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展打下了牢固的基礎(chǔ)，也為早期資本主義萌芽的誕生提供了物質(zhì)準(zhǔn)備。 三、宋、元對(duì)外貿(mào)易發(fā)展期法律制度宋元時(shí)期對(duì)外貿(mào)易取得了中國封建社會(huì)歷史上空前的發(fā)展。尤其是海外貿(mào)易擴(kuò)展到歐、亞、非三大洲，是當(dāng)時(shí)世界著名的貿(mào)易大國。宋元統(tǒng)治者為獵取海外

11、奇珍異寶，征收外貿(mào)稅收以資國用，確立了“招徠遠(yuǎn)人，互通貨賄”的外貿(mào)指導(dǎo)思想，遣人到南海諸國招徠商人，并安撫獎(jiǎng)勵(lì)海外商人，為海外貿(mào)易的不斷興起提供保障。宋代的對(duì)外貿(mào)易法制不僅承襲了隋唐時(shí)期的基本內(nèi)容并且有了更進(jìn)一步的發(fā)展。宋代制定了市舶條法，元代制定了市舶則法，作為通行全國的海外貿(mào)易法規(guī)，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，內(nèi)容翔實(shí)。市舶條例的制定不僅是中國封建立法史上的創(chuàng)舉，而且也是世界上最早的一部進(jìn)出口貿(mào)易方面的法規(guī)5。宋代海外貿(mào)易的方式主要兩種：一種是以“朝貢”、“官本船”為名的官方貿(mào)易，凡屬官方貿(mào)易的貨物，免交商稅；一種是民間貿(mào)易往來。主要港口如廣州、杭州、明州、泉州、密州、溫州。 宋朝對(duì)外貿(mào)易法律調(diào)整大多承襲唐

12、朝的法律規(guī)定，本文僅對(duì)宋元時(shí)期與前朝法律制度不同點(diǎn)以及更為詳細(xì)科學(xué)之處加以敘述。(一）建立管理外貿(mào)的專門機(jī)構(gòu)。設(shè)立市舶司（唐稱市舶使），市易司、博易務(wù)、海關(guān)等各種管理海外貿(mào)易的機(jī)構(gòu)：“天寶四年，置市舶司于廣州，后又于杭、明州置司”，“市舶司掌市易，南藩諸國物貨航舶而至者，初于廣州置司，以知州為使，通判為判官及轉(zhuǎn)運(yùn)使司掌其事”。6 (二)商人取得對(duì)外貿(mào)易資格需向相應(yīng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)是與唐朝相同的，而更為具體的是宋元法律中規(guī)定，商人出海貿(mào)易必須先提出申請(qǐng)，經(jīng)市舶司批準(zhǔn)，發(fā)放舶商大船用的“公驗(yàn)”或者柴水小船用的“公憑”始能成行。這兩種憑證合稱為公據(jù)，由中書省統(tǒng)一印制并編號(hào)。船舶返航入港后，也必須復(fù)驗(yàn)公據(jù)。出

13、海的商船必須從官方指定的同一市舶港口起航和返航。船舶出海，只許在原申請(qǐng)前往的國家和地區(qū)貿(mào)易，并規(guī)定了嚴(yán)格的往返程限。（三）禁止販賣人口與走私。宋律規(guī)定，若商賈、市舶將男女人口等私販下海，“舶商、船主、綱首、火長(zhǎng)各杖一百，船物設(shè)官，有首告者于官物內(nèi)一半充賞” 7。另外禁止越界貿(mào)易，與化外人私自貿(mào)易的處以重刑，對(duì)告發(fā)者予以獎(jiǎng)賞，太宗年間專門制定了“與化外人貿(mào)易獎(jiǎng)賞法”進(jìn)行管制。（四）保護(hù)外商在華財(cái)產(chǎn)。如遭受中國貪官、“奸民”侵犯，“許藩商越訴，計(jì)贓罪之”。對(duì)于外商遺產(chǎn)的處理辦法也有規(guī)定：“死者有父母，嫡妻及男，或親兄弟、在籍姐妹，在室女、親侄男、見相隨者，便仍收管財(cái)物”。如父母妻子等不相隨，是“明

14、立碑紀(jì)”，以便“牒本貫追訪” 8。宋元對(duì)外貿(mào)易立法從廣度和深度上來說都比以往的朝代要更進(jìn)了一步，相得益彰的是對(duì)外貿(mào)易也達(dá)到了中國古代的頂峰，應(yīng)該可以說這個(gè)時(shí)期是封建社會(huì)對(duì)外貿(mào)易法制最為健全的時(shí)期，只是由于政局的混亂和官僚的腐敗，使得一般的海外貿(mào)易仍然在艱難中發(fā)展。到明清時(shí)期，又因統(tǒng)治者政策的轉(zhuǎn)變，踟躕前行的外貿(mào)法制建設(shè)被阻擋在未了的途中。四、明清對(duì)外貿(mào)易衰退期法律制度明清在對(duì)外政策上發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)折，對(duì)海外貿(mào)易嚴(yán)格管制。明代前期，統(tǒng)治者為了加強(qiáng)對(duì)海外貿(mào)易的控制和壟斷，實(shí)行招徠海外諸國入明朝貢貿(mào)易的制度。通常以高于貢品幾倍甚至幾十倍的代價(jià)作“賞赍”。而“慕利”而來的海外諸國，甚至有把最主要的財(cái)政

15、收入來源寄托于朝貢貿(mào)易，一年數(shù)貢，來者不止。明政府在此情況下財(cái)政不堪重負(fù)，又擔(dān)憂海防安全，故采取種種措施予以限制海外貿(mào)易。明太祖實(shí)錄中記載了明洪武元年頒布的第一個(gè)禁止民間海外貿(mào)易的法令“禁瀕海民不得私出?！薄Ａ頁?jù)大明會(huì)典記載，在雜犯死罪中有“私越冒渡關(guān)津出外境”及“私將人口軍器出外境及下海”條。清朝則承襲并更徹底地執(zhí)行了明朝的閉關(guān)鎖國政策，原因之一是無法控制?？荛L(zhǎng)期侵?jǐn)_，其次是統(tǒng)治者思想保守，對(duì)西方殖民國家持戒備心理，害怕漢人與海外華僑勢(shì)力勾結(jié)， 危及清朝統(tǒng)治，所以施行了較為嚴(yán)苛的禁海法令。明朝沒有制定出統(tǒng)一的對(duì)外貿(mào)易法規(guī)，零散的立法活動(dòng)主要包括兩大方面：中央立法著重于海禁律法，限制打擊私人出

16、海貿(mào)易，還有就是有關(guān)朝貢貿(mào)易立法；地方性立法則注重于對(duì)地方港口及貿(mào)易的具體管理。但是這些立法反復(fù)無常，如市舶司制度和對(duì)蕃舶的抽稅立法方面就是伴隨著海禁的嚴(yán)松程度和朝貢貿(mào)易的盛衰幾經(jīng)變遷。由于沒有系統(tǒng)的對(duì)外貿(mào)易法規(guī)調(diào)整，明清對(duì)外貿(mào)易呈畸形的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，民間私商貿(mào)易層出不窮，海寇侵?jǐn)_屢禁不止，嚴(yán)重影響了沿海地區(qū)社會(huì)秩序的穩(wěn)定。清朝早在順治十三年為鎮(zhèn)壓抗清力量，首頒禁海令，不許片帆下海，違者按通敵罪論處。此后又三次頒布空前殘酷的遷海令，強(qiáng)制閩、廣、蘇、浙沿海居民內(nèi)遷30里，越界當(dāng)斬，變沿海地區(qū)為一片無人區(qū)，房屋城寨全部拆毀，港口全部堵塞，船只全部燒光，完全斷絕了海外貿(mào)易9。與明朝不同的是，清朝的對(duì)外貿(mào)

17、易法規(guī)數(shù)量較多，只是僅限于禁止對(duì)外貿(mào)易的法律制度，主要包括：一是嚴(yán)禁或限制華商出海貿(mào)易的禁海令，僅大清律例中涉及海禁的律文條例就達(dá)36 條。二是管理外來商船、征稅的海關(guān)法以及限制外商活動(dòng)的法規(guī)。禁止國人進(jìn)行海外貿(mào)易，限制來華商人在規(guī)定的通商口岸交易。三是嚴(yán)禁鴉片貿(mào)易的法令。前兩條法令打擊了剛剛興起的對(duì)外貿(mào)易和手工業(yè)的發(fā)展，影響了沿海經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?！澳涎笪唇?， 閩廣家給人足既禁之后，百貨不通，民生日弊?！?0 五、對(duì)古代對(duì)外貿(mào)易法律制度變遷的思考綜上所述，中國封建社會(huì)對(duì)外貿(mào)易法律制度的發(fā)展存在以下問題：一是沒有形成系統(tǒng)的體系，只是諸法合體的封建法典的組成部分。這與中國封建統(tǒng)治者“重刑輕民”“重

18、農(nóng)抑商”的思想是相對(duì)應(yīng)的。二是缺乏開放、創(chuàng)新意識(shí)，不愿借鑒他國經(jīng)驗(yàn)，從秦到清基本上是一脈相承，這導(dǎo)致了外貿(mào)立法制度的發(fā)展緩慢。另外，對(duì)外貿(mào)易法律制度的歷史變遷固然受政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等多方面因素的影響，但是也可從中看出古代中國妄自尊大的王權(quán)思維與保守思想。三是不尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律，更多的是出于政治和軍事上的考慮去指定外貿(mào)法規(guī)，如明朝施行的朝貢貿(mào)易制度完全就是為了彰顯自己的大國風(fēng)范。而清政府本可以采取積極的策略應(yīng)對(duì)海外侵襲，閉關(guān)鎖國導(dǎo)致的只是一時(shí)的安定，卻造就了長(zhǎng)久的經(jīng)濟(jì)落后和亡國之災(zāi)。從中國古代對(duì)外貿(mào)易立法制度的變遷過程可看出其與中國封建社會(huì)發(fā)展的規(guī)律是相吻合的。亦可推斷出對(duì)外貿(mào)易的發(fā)達(dá)程度與國運(yùn)盛衰是成正比關(guān)系的，同時(shí)也印證了世界是一個(gè)開放的統(tǒng)一整體，強(qiáng)行從中割離，固步自封，只能陷入被動(dòng)落后的境地。在對(duì)外貿(mào)易日益開放的今天，我們更要記住歷史的教訓(xùn)，提高開放意識(shí)，制定并不斷完善符合本國國情