某_投資公司______盡職調(diào)查報告模板

1、XXXX資產(chǎn)管理有限公司】盡職調(diào)查報告一、機構基本情況1.1 公司基本信息機構全稱XXXX資產(chǎn)管理有限公司公司機構性質(zhì)備案私募管理人口其他：公司類型注冊資本實繳資本：基金業(yè)協(xié)會機構登記情況已登記口未登記，正在辦理未登記，以后考慮口不適用成立時間：協(xié)會備案日期：登記編號：管理基金主要類別：證券投資基金其他投資基金 創(chuàng)業(yè)投資基金 股權投資基金管理基金規(guī)模：管理基金只數(shù)：盡職調(diào)查聯(lián)系方式：盡職聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：1.2 公司概況其他補充介紹：如：行業(yè)及市場狀況或行業(yè)排名等，另外可介紹公司是否在 基金銷售、財富管理、私募投資等領域排名靠前，獲得相關獎項 等）（非必填項，若有可加分及快速通過審核）1

2、.3 公司股東構成及股權結構公司注冊資本【萬元人民幣，公司股權結構表如下廳P股東名稱出資金額出資方式持股比例質(zhì)押/凍結情況1.4 控股股東、實際控制人介紹1、控股股東介紹控股股東注冊資本【萬元人民幣，股權結構如下：廳P股東名稱出資金額出資方式持股比例質(zhì)押/凍結情況2、實際控制人股權結構或從業(yè)簡歷二、管理人投資管理能力1 .歷史管理的私募產(chǎn)品是否出現(xiàn)過任何風險事件（如兌付風險）：是 口否2 .團隊簡介（提交團隊核心人員的簡介、投資經(jīng)理的過往管理業(yè) 績）施文】公司目前員工人數(shù)人，包括投研人員。主要核心人員簡介如下：成員從業(yè)簡介法定代表人：高管：投資經(jīng)理其他核心人員：3 、過往產(chǎn)品簡介（提供已發(fā)產(chǎn)品

3、的總體概括介紹）包含過往產(chǎn)品只數(shù)、類型、規(guī)模、業(yè)績（收益率）、發(fā)行的產(chǎn) 品是否出現(xiàn)過風險事件】公司于【開【月【歸發(fā)行了第一只產(chǎn)品。截 止【拜【月【日，已經(jīng)發(fā)行【只，管理規(guī)模【】乙人民幣。產(chǎn)品類型有口主要投資范圍為 。目前公司已發(fā)行的產(chǎn)品沒出現(xiàn)過任何風 險事件。三、風險合規(guī)方面1 .管理人是否出現(xiàn)過任何重大違規(guī)事項：是 口否2 .是否存在關于管理人的重大負面消息（可參考全國企業(yè)信用信息 公示系統(tǒng)、全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布系統(tǒng)及網(wǎng)上查詢 管理人的相關信息）：是口否3 .是否具備完善的內(nèi)部風控、合規(guī)、投資規(guī)章制度：是口否學習參考附件：管理人須提供的附件1 .管理人營業(yè)執(zhí)照掃描件；2 .管理人

4、公司及控股股東公司的股權結構圖及管理人內(nèi)部組織架構圖（如有）；3 .管理人辦公場所照片；4 .管理人承諾函。備注：如控股股東有如下情況，請補充說明，會加快過會審核速度。1、若管理人本公司擁有基金銷售牌照，需提供基金銷售牌照。（若 管理人控股股東擁有基金銷售牌照，附上控股股東基金銷售牌照， 可加快審批流程，但需提供全套材料）。2、若管理人控股股東為大型國企背景，請在流程中說明，可加快審 批流程。承諾函為了配合恒泰證券股份有限公司完成私募管理人盡職調(diào)查，促進公司資產(chǎn)管理業(yè)務的發(fā)展，我公司做出如下承諾：一、配合貴公司盡職調(diào)查所提供的資料真實、準確、完整；二、公司正在運作或已經(jīng)結束運作的非標資產(chǎn)產(chǎn)品未出現(xiàn)過任何風險事件（如兌付風險）；三、公司不存在任何重大違規(guī)或