風險評估與管理實施細則

1、【經(jīng)典資料，wo RD文檔，可編輯修改】【經(jīng)典考試資料，答案附后，看后必過，WORD文檔，可修改】金華至溫州鐵路擴能改造工程m標風險評估與管理實施細則編 制：審 核：審 批：中鐵二十二局集團有限公司金溫擴能改造工程指揮部二O-O年十M金溫鐵路m標風險評估與管理實施細則1編制依據(jù)及目標1.1 開展風險評估與管理，有利于決策科學化，提高施工階段的風險管理 意識和風險管理能力，達到控制、降低和規(guī)避風險的目的，實現(xiàn)金溫鐵路 JWSG田標工程建設(shè)安全、質(zhì)量、工期、環(huán)境和投資控制的目標。1.2 為規(guī)范金溫鐵路JWSG田標風險評估與管理工作，建立風險評估與管 理體系，保證項目管理目標的實現(xiàn)，制訂本細則。1.

2、3 本細則適用于金溫鐵路JWSG田標施工階段的風險評估與管理工作， 各分部積極實施風險管理，結(jié)合工程實踐，認真總結(jié)和積累資料，優(yōu)化組 合各種風險管理技術(shù)，對工程實施動態(tài)、風險控制跟蹤管理。1.4 鐵路建設(shè)工程安全風險管理暫行辦法（鐵建設(shè) 2010162號）。2管理機構(gòu)及職責2.1指揮部管理機構(gòu)金溫鐵路JWSG-標風險管理采用局指揮部、項目分部、架子隊三級 管理體系。為對金溫鐵路JWSG出標風險有效管理成立風險評估與管理領(lǐng) 導(dǎo)小組。組 長：指揮長常務(wù)副組長：常務(wù)副指揮長副 組長：黨委副書記、安全總監(jiān)、項目總工程師。員：指揮部各部室負責人、各項目分部經(jīng)理指揮部層設(shè)立相應(yīng)的風險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組，

3、成立專門的風險管理組織機構(gòu) 進行項目風險管理工作，人員由指揮部領(lǐng)導(dǎo)和各部室負責人組成。項目分部層同時設(shè)立安全風險管理機構(gòu)， 人員由項目分部經(jīng)理和項目分部各部 室負責人組成。直接負責施工現(xiàn)場風險管理工作。管理組織機構(gòu)如下框圖：風險處理、風險監(jiān)測和?成最終風險評估報告等風險管理?過程指導(dǎo)。各架子隊安全風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組2.3.2出具和審簽風險怦估結(jié)果。2.4指揮部各部門職責1）施工期間風險評估與管理的歸口管理部門。負責實施風險評估與管理工作2）負責制定標段段的施工階段風險評估實施細則。3）檢查督促各指揮部風險處理措施的落實情況。4）制定標段的施工階段風險評估報告，風險評估報告每半年出一期。5）完成風

4、險評估報告，提出風險評估結(jié)果。6）監(jiān)督、協(xié)調(diào)各項目分部處理風險評估與管理工作中的有關(guān)問題。7）對施工階段風險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通。8）根據(jù)風險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風險處理措施。1）根據(jù)施工圖風險評估結(jié)果修正完善施工階段風險工點風險評估報告，按程序?qū)?批；2）檢查風險評估報告中處理技術(shù)措施的執(zhí)行情況；3）參與風險工點風險評估工作，根據(jù)風險評估結(jié)果制定有針對性技術(shù)措施；4）負責與相關(guān)單位及小組成員的溝通。2.4.3物資設(shè)備部門職責1）在進行本項目設(shè)備物資管理的同時，為安全生產(chǎn)做好物資設(shè)備方面的工作。2）重要勞動防護用品的采購和使用必須符合國家標準和有關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本系統(tǒng)重 要勞動防護用品

5、定點使用管理規(guī)定。3）定期檢查勞動安全防護用品的使用情況，對于不符合安全要求、過期的安全防 護用品及時予以淘汰、更換。4）建立安全防護用品發(fā)放使用臺賬，動態(tài)跟蹤，及時反饋安全防護用品的信息。根據(jù)各自的職能履行相關(guān)的風險評估與管理職責。2.5項目分部經(jīng)理部職責1）制定管段內(nèi)施工階段風險評估工作實施細則，并進行施工階段的動態(tài)風險評估 工作。2）根據(jù)風險評估結(jié)果，編制各種緊急情況下的應(yīng)急預(yù)案，完善快速反應(yīng)機制，定 期進行演練。3）對于風險點，建立施工人員自動登錄監(jiān)測與危險自動報警系統(tǒng)，并做好相關(guān)人 員培訓。4）對施工階段風險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通。5）根據(jù)風險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風險處理措

6、施。2.4.4、綜合部職責1）從辦公室日常工作入手，做好安全生產(chǎn)方面的醫(yī)療保證和后勤保證工作，為安 全生產(chǎn)做好后勤保障方面的工作。 熟悉各職能部門的安全生產(chǎn)職責，熟悉國家有關(guān) 安全的方針政策法規(guī)；2）協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)貫徹上級有關(guān)安全生產(chǎn)指示，及時做好有關(guān)安全文件的報送和傳達；3）組織檢查落實干部值班制度；4）做好部門人員的日常安全和教育，提高安全意識；5）加強對項目部車輛、生活區(qū)、辦公區(qū)、食堂經(jīng)常性安全檢查，防范安全事故的 發(fā)生；6）及時提供和保存有關(guān)安全生產(chǎn)文明施工、水保環(huán)保方面的檔案、文件資料，為 安全生產(chǎn)服務(wù)。按照國家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定確保安全生產(chǎn)費用的及時到位，提供風險評估與管理的所需資金。2

7、.4.6分部職責1）制定管段內(nèi)施工階段風險評估工作實施細則，并進行施工階段的動態(tài)風險評估 工作；2）根據(jù)風險評估結(jié)果，編制各種緊急情況下的應(yīng)急預(yù)案，完善快速反應(yīng)機制，定 期進行演練；3）對于風險工點，建立超前地質(zhì)預(yù)報監(jiān)測系統(tǒng)、實時視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，并做好相 關(guān)人員培訓；4）對施工階段風險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通；5）根據(jù)風險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風險處理措施。3.風險評估與管理3.1 風險評估與管理的過程金溫鐵路JWSG田標施工階段風險評估與管理的過程如圖1所示。3.2 施工階段的風險評估與管理3.2.1 施工階段風險評估與管理的實施主體是各項目分部，按照項目經(jīng)理部規(guī)定和要求實施風險管理。

8、施工階段開展以安全風險與管理為重點，注重環(huán)境風險，兼顧 質(zhì)量、工期、成本控制等風險管理，根據(jù)不同施工階段的任務(wù)、目標和要求，針對 管段內(nèi)不同的工程技術(shù)特點，確定評估與管理對象、目標和方法。3.2.2 施工階段風險評估與管理要點1）施工階段應(yīng)在施工圖階段的風險評估結(jié)果基礎(chǔ)上，結(jié)合實施性施工組織設(shè)計， 對管段工程側(cè)重于斷層破碎、淺埋偏壓、突泥突水、巖爆、梁體架設(shè)等典型風險進 行評估。2）施工階段風險評估內(nèi)容和成果應(yīng)滿足指導(dǎo)施工中進行風險控制的基本要求。3）施工階段典型風險因素識別可參照鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定（鐵 建設(shè)2007200號）進行，其他工程參照暫規(guī)，結(jié)合規(guī)范、施工工藝與有關(guān) 規(guī)定，

9、確定典型風險因素。4)施工階段應(yīng)根據(jù)設(shè)計階段風險評估結(jié)果，依據(jù)施工資源配置及實施方案進行再 評估。提出相應(yīng)的施工措施，著重于施工管理、措施評價和落實，主要工作包括:(1)在施工過程中，應(yīng)根據(jù)施工揭示資料情況對風險進行動態(tài)評估，對中度等級 的風險予以監(jiān)測。若采用原設(shè)計方案不能有效減低風險等級到可接受的水平，應(yīng)及時上報，經(jīng)共同研究決策后采取更為有效的應(yīng)對措施。(2)在設(shè)施工圖紙的基礎(chǔ)上，結(jié)合環(huán)境和施工工藝、設(shè)備、施工水平、經(jīng)驗和工 程特點等，對新出現(xiàn)的風險進行識別。再結(jié)合風險評估結(jié)果，針對各類風險目標提 出風險應(yīng)對措施，并對識別且處理后的風險進行風險監(jiān)測。(3)施工中應(yīng)對風險跟蹤管理，定期反饋，隨

10、時與相關(guān)單位溝通。(4)在施工現(xiàn)場公示識別的風險，其內(nèi)容包括風險描述、監(jiān)測方案、應(yīng)急預(yù)案、 責任人等。3.3 風險處理四種基本措施1)接受風險：也稱風險自留，是指項目參與方自己承擔風險帶來的損失，并做好 相應(yīng)的準備工作。2)減輕風險：是指減少風險發(fā)生的概率或控制風險的損失，或者增加風險承擔者， 將風險各個部分分配給不同的參與方。3)轉(zhuǎn)移風險：是指當有些風險無法回避、必須直接面對，而自己的承受能力又無 法有效地承擔時，采用某種方式將某些風險的后果連同對風險應(yīng)對的權(quán)力和責任轉(zhuǎn) 移給他人。轉(zhuǎn)移風險的方法很多，主要包括非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩大類。4)規(guī)避風險：是指風險評估后，項目風險發(fā)生的概率很高，而

11、且可能的損失也很 大，又沒有其他有效的對策來降低該風險，這時應(yīng)采取放棄項目、放棄原有行動計 劃或改變目標的方法。3.4 、評估方法風險評估和評價可采用專家調(diào)查法、風險矩陣法、層次分析法、模糊綜合評估法、 蒙特卡羅法、敏感分析法等辦法。本標段主要使用核對表法。核對表法是在系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，找出所有可能存在的風險，然后以提問的方式將 這些風險因素列成表格進行核對的一種方法，一般步驟為：將工程風險系統(tǒng)分解為若干個子系統(tǒng)；運用事故樹，找出引起風險事件的風險因素，作為檢查表的基本檢查項目；針對風險因素，查找有關(guān)控制標準或規(guī)范；根據(jù)風險因素的風險等級，依次列出風險清單。3.5 、風險等級標準和接受標準1事

12、故發(fā)生概率的等級事故發(fā)生概率的等級分成五級，見下表：概率等級標準概率范圍中心值概率等級描述概率等級>0.31很可能50.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能2<0.00030.0001很不可能1注：(1)當概率值難以取得時，可用頻率代替概率。(2)中心值代表所給區(qū)間的對數(shù)平均值。2事故發(fā)生后果的等級事故發(fā)生后果的等級分成五級:(1)經(jīng)濟損失是指風險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的各種費用的總和，包括 直接費用和事故處理所需的各種費用，如下表所示：經(jīng)濟損失等級標準后果定性描述災(zāi)難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321經(jīng)濟損

13、失(萬元)>1000300100010030030100<30注：“”含義為包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。(2)人員傷亡是指在參與施工活動過程中人員所發(fā)生的傷亡，依據(jù)人員傷亡的 類別和嚴重程度進行分級，如下表所示:人員傷亡等級標準后果定性描述災(zāi)難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321人員傷亡數(shù)量(人)F>92<F<9或 SI>101 < F< 2 或1<SI< 10SI=1 或1<MI < 10MI=1注：F=死亡人數(shù) SI= 重傷MI=輕傷(3)環(huán)境影響是指隧道施工對周圍建(構(gòu))筑物破壞或損害、環(huán)境污

14、染等，根 據(jù)其影響程度進行分級，如下表所示:環(huán)境影響等級標準后果定性描述災(zāi)難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321環(huán)境影響描述永久的且嚴重的永久的但輕微的長期的臨時的但嚴重的臨時的且輕微的注：“臨時的”含義為在施工工期以內(nèi)可以消除；“長期的”含義為在施工工期以內(nèi)不能消除，但不會是永久的；“永久的”含義為不可逆轉(zhuǎn)或不可恢復(fù)的。3風險的等級標準根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果等級，將風險等級分為四級 ：極高、高度、中度和 低度。風險等級標準后果等級概率等級輕微的較大的嚴重的很嚴重的災(zāi)難性的12345很可能5高度高度極高極高極高可能4中度高度高度極高極高偶然3中度中度高度高度極高不可能2低度中度中

15、度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度4風險接受準則與采取的風險處理措施風險接受準則與采取的風險處理措施表風險等級接受準則處理措施低度可忽略此類風險較小，不需采取風險處理措施和監(jiān)測。中度可接受此類風險次之，不需采取風險處理措施，但需予以監(jiān)測。高度不期望此類風險較大，必須采取風險處理措施降低風險并加強監(jiān)測，且滿足降低風險的成本 不高于風險發(fā)生后的損失。極高不可接受此類風險最大，必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風險至少降低到不期望的程 度。3.6 風險處理規(guī)定1）根據(jù)項目的風險評估結(jié)果，按照風險接受準則，提出風險處理措施。風險處理 基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避。2）根據(jù)

16、風險處理結(jié)果，提出風險對策表。風險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風險、設(shè) 計或施工應(yīng)對措施、殘留風險等。3）對風險處理結(jié)果實施動態(tài)管理。當風險在接受范圍內(nèi)，風險管理按預(yù)定計劃執(zhí) 行直至工程結(jié)束；當風險不可接受時，應(yīng)對風險進行再處理，并重新制定風險管理 計劃。3.7 風險監(jiān)測規(guī)定1）制訂風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；2）跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及手段，監(jiān)測和應(yīng)對風險；3）報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預(yù)警信號，提出風險處理建議。4危險源辨識4.1、辨識范圍（1）危險源辨識覆蓋蘭新鐵路第二雙線LXTJ我段建設(shè)范圍內(nèi)的施工、產(chǎn)品及服務(wù) 活動的全過程，包括所涉及的作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)備、設(shè)施、施工過程、工作環(huán)境

17、、人 員活動、臨時構(gòu)筑物、輔助設(shè)施等。（2）考慮7種危害因素1）化學危害：各種有毒有害化學品的揮發(fā)、泄露所造成的人員傷害、火災(zāi)。2）物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等。3）機械危害：造成人體扎傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、骨折、扭 傷、沖擊傷、切斷傷。4）電氣危害：設(shè)備設(shè)施安全裝輅缺乏或損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損壞等。5）人機工程危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲 勞危害。6）生物危害：病毒、有害細菌、真菌等造成的發(fā)病感染。7）施工過程中的設(shè)施危害等。（3）覆蓋三種時態(tài)1）過去：作業(yè)活動系統(tǒng)或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故。

18、2）現(xiàn)在：作業(yè)活動系統(tǒng)或設(shè)備等現(xiàn)在的安全控制狀況。3）將來：作業(yè)活動發(fā)生變化，系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進、報廢、退役后將會發(fā)生 的危害因素。（4）考慮三種狀態(tài)：1）正常：作業(yè)活動、系統(tǒng)或設(shè)備等按其工作任務(wù)連續(xù)長時間進行工作的狀態(tài)。2）異常：作業(yè)活動、系統(tǒng)或設(shè)備等周期性或臨時性進行工作的狀態(tài)，如設(shè)備的開 啟、停止、檢修等狀態(tài)。3）緊急情況：發(fā)生火災(zāi)、坍塌、倒塌等狀態(tài)。4.2辨識方法采用安全檢查表、現(xiàn)場觀察和座談會相結(jié)合的方法， 在引進新工藝、新設(shè)備時使用 預(yù)先危險分析法。（1）安全檢查表：將項目建設(shè)的過程分成若干個系統(tǒng)、設(shè)備和工種，確定檢查項 目，按單元、層次、設(shè)備、工種的組成順序編制表格，列出系統(tǒng)

19、、設(shè)備、工種的危 險源。(2)現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運轉(zhuǎn)或系統(tǒng)活動進行現(xiàn)場觀測，分析人員、工 藝、設(shè)備運轉(zhuǎn)過程中存在的危險源。(3)座談：召集相關(guān)安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析 作業(yè)活動和設(shè)備運轉(zhuǎn)過程中存在的危險源，對通過安全檢查表和現(xiàn)場觀察分析出的 危險源進行補充和確認。(4)預(yù)先危險源分析：新系統(tǒng)、新設(shè)備或新工藝采用前應(yīng)預(yù)先對存在的危險源類 別、危險產(chǎn)生的條件、事故后果等概略地進行類比分析和評價。4.3、 危險評價(1)資料收集項目部收集、整理所在地的法律法規(guī)和其他要求，已有的事故及事故記錄、類似組 織發(fā)生的事故和事故的信息，以及指揮部提供的相關(guān)資料。(2)危險評

20、價方法危險分級危險評價結(jié)果分為不可容許危險、重大危險和一般危險三級。評價準則如下：1)導(dǎo)致十萬元及以上重大財產(chǎn)損失的事故結(jié)果評價為不可容許風險。2)違反法律、法規(guī)，預(yù)計可能導(dǎo)致事故結(jié)果在重傷或重傷以上的評價為不可容許 危險。3)經(jīng)發(fā)生過且無良好控制措施的事故或危險事件，評價為不可容許危險。4)緊急狀態(tài)下的危險事件，評價為重大危險。5)違反法律、法規(guī)，預(yù)計可能導(dǎo)致的事故結(jié)果在重傷以下的，評價為重大危險。6)曾經(jīng)發(fā)生過，已制定良好的控制措施的事故或危險事件，評價為一般危險。LECNt量評價方法如果采用定性評價無法判斷危害的危險級別，則采用 LE015價法。危險級別=LX EX C表1. E （暴露于危險環(huán)境的頻率）分數(shù)值E （暴露于危險環(huán)境的頻率）10連續(xù)暴露在潛在危險環(huán)境6每日一次或數(shù)次在工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然