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文檔簡介
1、資產管理計劃合同書資產管理計劃當事人優(yōu)先受益委托人:證件名稱:口身份證口護照 軍官證 其他證件號碼:有效期限:地址:聯系電話:投資資金:大寫(小寫):劣后受益委托人:證件名稱:口身份證口護照 軍官證 其他證件號碼:有效期限:地 址:聯系電話:投資資金:大寫(小寫)資產管理人:證件名稱:口身份證 口護照 軍官證 其他證件號碼:有效期限:地 址:聯系電話:三方存管銀行戶 名:開戶銀行:中國銀行賬 號:證券公司賬號戶 名:證券營業(yè)部:中航證券證券資金賬號:以上所有賬戶是優(yōu)先受益委托人或優(yōu)先受托人指定人開立的,包括銀行賬戶、證券賬 戶和客戶證券資金臺賬等專用賬戶,優(yōu)先收益委托人作為資產管理計劃資產保管
2、人負有保 證資產管理計劃資產安全責任。優(yōu)先受益委托人簽名:期:第一條釋義在本資產管理計劃合同中,除非上下文另有解釋或文義另有所指,下列詞語具有以下 含義:委托人:指集合資產管理計劃中各委托人。本資產管理計劃委托人分為優(yōu)先受益委托 人和劣后受益委托人。優(yōu)先受益委托人與劣后受益委托人的主要區(qū)別在于本集合計劃利益 分配與風險承擔的不同、對資產保全責任的不同。資產管理人:指接受委托方委托為資產管理計劃提供具體詳細的投資管理與操作建 議,資產管理人由劣后受益委托人指定,劣后受益委托人對資產管理人操作過程中的所產 生的損失承擔一切責任。資產保管人:指接受委托方委托為資產管理計劃提保管委托人資產管理計劃資產
3、。本 資產管理計劃保管人由優(yōu)先受益委托人作為受托方進行資產保管,優(yōu)先委托受益人可以指 定其認可的賬戶作為資產管理賬戶,對資產管理計劃的資產安全有擔保責任。劣后資金:劣后受益委托人在該資產管理計劃成立日交付或之后追加參與利潤分配或 風險承擔的資產管理計劃資金總和。優(yōu)先資金:優(yōu)先受益委托人在該資產管理計劃成立日交付或之后追加參與利潤分配的 資產管理計劃資金總和。保證金:是指在超過過程中由于市值的波動而使優(yōu)先資金有受到損害而增加保證優(yōu)先 資金安全的資金。該部分不參與利潤分配,但當風險解除(即投資金額后恢復到初始投資 金額之上)則須全額退還的資金。計劃專用賬戶: 指以優(yōu)先受益委托人名義開立的銀行賬戶、
4、證券賬戶和客戶證券資金 臺賬等專用賬戶。第二條 資產管理計劃計劃的目的委托人與資產管理人基于相互的信任,將自己合法資金委托資產管理人進行投資管 理。由劣后人按所有委托人的意愿用于證券投資從而為受益人獲取收益。資產管理人將在 計劃成立后,按照合同的規(guī)定對委托的資產進行專業(yè)化的管理、運用,謀求資產管理計劃 內資產的增值。第三條資產管理計劃的規(guī)模、期限和收益分配(一)資產管理計劃的規(guī)模資產管理計劃的規(guī)模為資產管理計劃存續(xù)期間,所有委托人交付的資產管理資金總額。(二)資產管理計劃的期限本資產管理計劃存續(xù)期限為自資產管理計劃計劃成立之日起的1年(即2015年4月30日)。在發(fā)生本資產管理計劃計劃規(guī)定的終
5、止情形的情況下,本資產管理計劃計劃可提 前終止。(三)資產管理計劃的受益權結構本資產管理計劃結束后,所有資產變現(若有證券資產因不可抗力在停牌或其他原因 未能變現則按照相關規(guī)定進行清算)將按照如下標準進行分配。1、凈值大于初始資產管理計劃計劃的規(guī)模(盈利狀態(tài))(1)優(yōu)先受益委托人受益結構。優(yōu)先受益人收益=優(yōu)先資金+ (優(yōu)先資金/期初資產管理資金總額)* (期末賬戶資產 總額-期初賬戶資產總額)*0.5(2)劣后受益委托人受益結構。劣后受益人收益=劣后資金+ (劣后資金/期初資產管理資金總額)* (期末賬戶資產 總額-期初賬戶資產總額)*0.5(3)資產管理人受益結構。資產管理人收益=( 期末
6、賬戶資產總額- 期初 賬戶資產總額)*0.5舉例 :優(yōu)先資金500 萬,劣后資金50 萬,最終計劃資產1100 萬則各方分配如下優(yōu)先受益人收益=500+( 500 /550)*( 1100550)*0.5= 750萬劣后受益人收益=50+ ( 50 /550 )*( 1100550)*0.5= 75萬資產管理人收益=( 1100 550)*0.5= 275萬 2、凈值小于初始資產管理計劃計劃的規(guī)模(虧損狀態(tài))( 1)優(yōu)先受益人受益結構。優(yōu)先受益人收益=優(yōu)先資金( 2)劣后受益人受益結構。劣后受益人收益=期末資產管理資產總額期初優(yōu)先受益人投資金額( 3)資產管理人受益結構。資產管理人收益=0舉例
7、 :優(yōu)先資金500 萬,劣后資金50 萬,最終計劃資產505 萬則各方分配如下優(yōu)先受益人收益=500 萬(相對初始投資持平)劣后受益人收益=505-500= 5 萬(相對初始投資虧損45 萬)資產管理人收益=0 萬 注:當清算后期末賬戶資產總額小于優(yōu)先受益委托人投資金額,則劣后受益人須將差額部分 5 個工作日內補足,保證優(yōu)先受益委托人收益不低于優(yōu)先受益委托人投資金額。(四)劣后受益人追加保證金收益為了保證優(yōu)先委托受益人的初始投資資金不受損失,當賬戶虧損金額達到劣后受益委托人初始投資的80%時,劣后受益委托人按照損失情況增加轉入的保證金不參與受益分配,但在賬戶凈值回到1 (即前期損失已經回補)則
8、可將所增加的保證金轉出,多次轉入的保證金則累計。(五)收益分配方式在資產管理計劃終止后5 個工作日內,保管人根據本合同第三條第(三)點進行收益劃分,并以貨幣資金形式向本資產管理計劃優(yōu)先受益委托人、劣后受益委托人、資產管理人制定的利潤分配賬戶進行利潤的分配。本資產管理計劃終止時計劃內財產暫時無法變現、在該部分財產變現后進行的分配。如果本資產管理終止時,計劃內財產由于客觀原因暫停交易或暫時無法變現的,受托人就可供分配的現金資產,向劣后受益委托人先行分配該部分資產管理計劃財產。利潤分配指定賬戶:優(yōu)先受益委托人:戶名:開戶行:中國銀行賬號:劣后收益委托人:戶名:開戶行:建設銀行賬號:資產管理人:戶名:
9、開戶行:建設銀行賬號: 第四條 資產管理計劃財產的獨立性資產管理計劃中的財產所有權均歸各委托人獨立擁有,保管人并不擁有其所有權。保 管人與委托人由同一主體擔任其責任和義務按照各自角色進行分割。如本資產管理計劃委托人發(fā)生繼承事項,合法繼承人有權向保管人提出繼承申請(一 式二份),并提供合法的繼承法律文件正本,保管人不得私自將委托財產占為己有。第五條資產管理計劃財產的管理運用(一)管理運用方式本資產管理計劃財產的管理與運用由受托人、管理人、保管人共同完成。各方根據本 資產管理計劃計劃下的相關合同與協議履行各自的職責。委托人根據自身的投資風險偏好 自主決定加入本資產管理計劃的委托方。(二)管理運用方
10、向資產管理計劃賬戶由受托人根據資產管理計劃的約定,主要投資于證券二級市場。計 劃的財產只限于如下運用方向:1、投資在上海證券交易所、深圳證券交易所或已經公開發(fā)行并即將公開掛牌交易的 股票、債券等所有投資產品、銀行間市場投資品種、基金、金融機構發(fā)行的金融產品,以 及公開募集基金或資產管理計劃產品可以投資的其他品種。2、未投資資產管理計劃資金僅限存放于證券保證金賬戶。3、在不違反國家相關法律法規(guī)的前提下,委托人有權協商決定本資產管理計劃投資范 圍的擴大。(三)資產管理計劃資產投資運用的限制資產管理計劃內資產投資運用需滿足如下規(guī)定:1、持有單只股票的比例不得超過資產管理計劃資產總額的70%;2、購買
11、單只封閉式基金或債券的投資額不能超過資產管理計劃計劃資產總值的70%;3、如被動持有超過投資范圍限制的,應在10個交易日內減持到規(guī)定的比例范圍內;(四)禁止行為本資產管理計劃計劃不得有以下投資行為:1、從事內幕交易,操縱證券市場及其他違法、違規(guī)等證券交易活動;(五)資產管理計劃財產的保管1、本資產管理計劃計劃財產由優(yōu)先方作為保管人,并由劣后委托人指定證券經紀。2、本資產管理計劃證券交易資金賬戶、股東賬戶、銀行三方存管賬戶均由優(yōu)先受益委 托人作為保管人開立證券、銀行等賬戶保管。3、本資產管理計劃證券交易資金賬戶資金轉賬密碼由劣后受益委托人保管。第六條資產管理計劃計劃的終止、清算與分配(一)資產管
12、理計劃計劃的終止發(fā)生下列情形之一,本資產管理計劃計劃終止:1、本資產管理計劃計劃期限屆滿;2、本資產管理計劃計劃的所有受益人一致同意終止本資產管理計劃計劃;3、達到資產管理計劃規(guī)定的終止風險平倉線,即按照當天收盤價格計算資產管理計劃資產損失金額達到劣后委托人委托資產總額的80% ,并且劣后收益委托人不愿意繼續(xù)保證金,優(yōu)先方有權直接將賬戶內股票全額變現,變現后的資金低于優(yōu)先受益委托人的投資資金劣后受益方必須在 5個工作日內補足。4、受托人認為需要終止本資產管理計劃計劃的其他情況;(二)資產管理計劃收益分配發(fā)生下列情形之一,本資產管理計劃將如下分配1、當資產管理計劃收益率達到30%,則將其中10%
13、按照第三條第三點第一小點“ 凈值大于初始資產管理計劃計劃的規(guī)模(盈利狀態(tài))”進行分配但分配后資產管理計劃凈值不能低于1.2。第七條 資產管理計劃委托人的義務和責任(一)劣后受益委托人劣后受益委托人必須保證優(yōu)先受益委托人在投資過程中的本金不受損失,并在最終的清算后對損失有責任補足優(yōu)先受益委托人。劣后受益委托人指定資產管理人,對資產管理人的一切操作均接受其操作結果。若因資產管理人操作而對優(yōu)先受益人本金產生損失承擔無限連帶責任。(二)優(yōu)先受益委托人優(yōu)先受益委托人必須保證劣后委托人的初始投資資金、后續(xù)保證金資金的安全,并且對其所指定使用的賬戶所產生的銀證轉賬等一切資產轉移行均視為優(yōu)先受益人的行為并且對行為負全部責任。若因資產管理計劃所使用的賬戶出現了資產轉移
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