環(huán)境和安全生產犯罪風險防控指南摘要（線路板行業(yè)）

1、環(huán)境和安全生產犯罪風險防控指南摘要環(huán)境和安全生產犯罪風險防控指南摘要（線路板行業(yè)）（線路板行業(yè)）東方昆侖（深圳）律師事務所彭建華、丁明方 律師 二一四年十二月目錄 一、基本概念 （一）一般犯罪構成要件 （二）污染環(huán)境罪構成要件 （三）重大勞動安全事故罪構成要件 二、風控指南摘要 （一）事前預防 （二）事中管控 （三）事后補救 三、律師簡介一般犯罪構成要件 1.犯罪客體 2.客觀方面 3.犯罪主體 4.主觀方面一般犯罪構成要件 1.犯罪客體 犯罪構成的要件之一，指刑事法律所保護而為犯罪行為所侵害的社會關系（狹義指刑法所保護的社會關系）。 例如：搶劫的犯罪客體財產和人身安全。 盜竊的犯罪客體財產。

2、 確定了犯罪客體，在很大程度上就能確定犯的是什么罪和它的危害程度。一般犯罪構成要件 2.犯罪客觀方面 犯罪構成要件之一，指刑法規(guī)定的，說明行為的社會危害性，而為成立犯罪所必須具備的客觀事實特征。 例如：盜竊的客觀方面實施盜竊的時間、地點、工具、方法等客觀可衡量的客觀犯罪行為。 犯罪客觀要件分為兩類： 一類是必要條件，即任何犯罪都必須必備的條件，如危害行為。 另一類是選擇條件，如時間，地點，方法/手段。一般犯罪構成要件 3.犯罪主體 犯罪構成要件之一，是指實施危害社會的行為、依法應當負刑事責任的自然人和單位。 自然人主體是指具有刑事責任任能力的自然人。 單位主體是指實施危害社會行為并依法應負刑事

3、責任的公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體。 一般犯罪構成要件 4.主觀方面 犯罪要件之一，是指行為人對自己的危害社會的行為及其危害社會的結果所持的故意或者過失的心理態(tài)度。一般有故意和過失這兩種基本形式。 故意，是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生的主觀心理態(tài)度。如故意傷害罪。 過失，是指行為人應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生了危害社會的結果的主觀心理態(tài)度。如交通肇事罪。污染環(huán)境罪構成要件 概念 1997年刑法第三百三十八條原規(guī)定：“違反國家規(guī)定，向土地、水體、大氣排放、傾倒或者處置有放射性

4、的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質或者其他危險廢物，造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財產遭受重大損失或者人身傷亡的嚴重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；后果特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！?經2011年2月25日刑法修正案（八）第四十六條修改，刑法第三百三十八條規(guī)定：違反國家規(guī)定，排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質或者其他有害物質，嚴重污染環(huán)境的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；后果特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。污染環(huán)境罪構成要件 概念 經修改后，罪名由原“重大環(huán)境污染事故罪”變?yōu)椤拔廴经h(huán)

5、境罪”前者強調過失和后果，后者則強調行為，是否產生嚴重后果不再是衡量是否構成犯罪的標準。 污染環(huán)境罪是指違反防治環(huán)境污染的法律規(guī)定，造成環(huán)境污染，依照法律應受到刑事處罰的行為。污染環(huán)境罪構成要件 1. 犯罪客體 環(huán)境污染犯罪構成要件之一，是國家防治環(huán)境污染的管理制度。 例如環(huán)境保護法、大氣污染防治法、水污染防治法、海洋環(huán)境保護法、固體廢物污染環(huán)境防治法等法律，以及放射防護條例、工業(yè)“三廢”排放試行標準、農藥安全使用條例等一系列專門法律、法規(guī)。 違反這些法律、法規(guī)的規(guī)定，構成犯罪的行為，就是侵犯了國家防治環(huán)境污染方面的制度。污染環(huán)境罪構成要件 2.客觀方面 表現(xiàn)為違反國家規(guī)定，向土地、水體、大氣

6、排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質或其他危險廢物，造成環(huán)境污染，或者致使公私財產遭受重大損失或者人身傷亡的嚴重后果的行為。 本罪必須違反國家規(guī)定，具體是指違反法律、法規(guī)、行政措施、決定或命令。污染環(huán)境罪構成要件2.客觀方面最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋（法釋201315號）第一條 實施刑法第三百三十八條規(guī)定的行為，具有下列情形之一的，應當認定為“嚴重污染環(huán)境”：（一）在飲用水水源一級保護區(qū)、自然保護區(qū)核心區(qū)排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質的；（二）非法排放、傾倒、處置危險廢物三噸以上的；（三

7、）非法排放含重金屬、持久性有機污染物等嚴重危害環(huán)境、損害人體健康的污染物超過國家污染物排放標準或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府根據(jù)法律授權制定的污染物排放標準三倍以上的；（四）私設暗管或者利用滲井、滲坑、裂隙、溶洞等排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質的；（五）兩年內曾因違反國家規(guī)定，排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質受過兩次以上行政處罰，又實施前列行為的；（六）致使鄉(xiāng)鎮(zhèn)以上集中式飲用水水源取水中斷十二小時以上的；污染環(huán)境罪構成要件2.客觀方面（七）致使基本農田、防護林地、特種用途林地五畝以上，其他農用地十畝以上，其他土地二十畝以上基本功能喪

8、失或者遭受永久性破壞的；（八）致使森林或者其他林木死亡五十立方米以上，或者幼樹死亡二千五百株以上的；（九）致使公私財產損失三十萬元以上的；（十）致使疏散、轉移群眾五千人以上的；（十一）致使三十人以上中毒的；（十二）致使三人以上輕傷、輕度殘疾或者器官組織損傷導致一般功能障礙的；（十三）致使一人以上重傷、中度殘疾或者器官組織損傷導致嚴重功能障礙的；（十四）其他嚴重污染環(huán)境的情形。污染環(huán)境罪構成要件 2.客觀方面 第（一）項至第（六）項為新增； 第（七）項、第（八）項和第（九）項沿用了最高人民法院關于審理環(huán)境污染刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（法釋20064號）中規(guī)定的“公私財產遭受重大損失”的

9、認定標準； 第（十）項至第（十四）項對比最高人民法院關于審理環(huán)境污染刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（法釋20064號）入罪標準更為清晰，入罪門檻也相對降低。污染環(huán)境罪構成要件2.客觀方面第（一）項至第（五）項是行為犯，即只要實施了違行為就構成犯罪。具體就是實施了排放、傾倒和處置的行為。排放是指把各種危險廢物排入土地、水體、大氣的行為，包括泵出、溢出、泄出、噴出、倒出等。傾倒是指通過船舶、航空器、平臺或者其他載運工具，向土地、水體、大氣傾卸危險廢物的行為。處置是指以焚燒、填埋或其他改變危險廢物屬性的方式處理危險廢物或者將其置于特定場所或者設施并不再取回的行為。第（六）項至第（十三）項是結果犯

10、，即需要產生這八類危害后果才構成犯罪。污染環(huán)境罪構成要件 3.犯罪主體自然人 本罪的主體為一般主體，即凡是達到刑事責任年齡具有刑事責任能力的人，均可構成本罪。單位在特定情況下也可以成為本罪主體。 自然人是指單位的直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般包括污水操作工、值班班長、環(huán)保經理、分管總經理，乃至法定代表人。污染環(huán)境罪構成要件3.犯罪主體自然人最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋（法釋201315號）第六條：“ 單位犯刑法第三百三十八條、第三百三十九條規(guī)定之罪的，依照本解釋規(guī)定的相應個人犯罪的定罪量刑標準，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員定罪

11、處罰，并對單位判處罰金?！敝苯迂撠煹闹鞴苋藛T，是在單位實施的犯罪中起決定、批準、授意、縱容、指揮等作用的人員，一般是單位的主管負責人，包括法定代表人。 其他直接責任人員，是在單位犯罪中具體實施犯罪并起較大作用的人員，既可以是單位的經營管理人員，也可以是單位的職工，包括聘任、雇傭的人員。 應當注意的是，在單位犯罪中，對于受單位領導指派或奉命而參與實施了一定犯罪行為的人員，一般不宜作為直接責任人員追究刑事責任。污染環(huán)境罪構成要件3.犯罪主體單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員最高人民法院研究室關于如何理解“直接負責的主管人員”和“直接責任人員”問題的復函（1994年1月27日）公安部法制司：你

12、司關于如何理解“直接負責的主管人員”和“直接責任人員”的批復收悉，經研究，提出以下意見供參考：所謂“直接負責的主管人員”，是指在企業(yè)事業(yè)單位、機關、團體中，對本單位實施走私犯罪起決定作用的、負有組織、決策、指揮責任的領導人員。單位的領導人如果沒有參與單位走私的組織、決策、指揮，或者僅是一般參與，并不起決定作用的，則不應對單位的走私罪負刑事責任。所謂“直接負責人員”，是指直接實施本單位走私犯罪行為或者雖對單位走私犯罪負有部分組織責任，但對本單位走私犯罪行為不起決定作用，只是具體執(zhí)行、積極參與的該單位的部門負責人或者一般工作人員。污染環(huán)境罪構成要件 3.犯罪主體單位 刑法第三百四十六條 ：單位犯本

13、節(jié)第三百三十八條至第三百四十五條規(guī)定之罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照本節(jié)各該條的規(guī)定處罰。 單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。污染環(huán)境罪構成要件 3.犯罪主體單位 單位犯罪主體包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關團體。 根據(jù)最高人民法院關于審理單位犯罪案件具體應用法律有關問題的解釋（法釋199914號 ）的規(guī)定，公司既包括國有、集體所有的公司、企業(yè)、事業(yè)單位，也包括依法設立的合資經營、合作經營企業(yè)和具有法人資格的獨資、私營等公司、企業(yè)、事業(yè)單位。 只有法律明文規(guī)定單位可以成為犯罪主體的犯罪，才存在單位犯罪及

14、單位承擔刑事責任的問題。例如盜竊罪。污染環(huán)境罪構成要件 3.犯罪主體從個人到單位 江蘇省高級人民法院、江蘇省人民檢察院關于依法辦理環(huán)境保護案件若干問題的實施意見（2013年10月21日） 為了單位利益，實施污染環(huán)境犯罪行為，并具有下列情形之一的，可以認定為單位犯罪： （一）由單位決策機構決定的； （二）經單位主要負責人或者分管負責人事先同意的； （三）單位主要負責人或者分管負責人明知行為人實施上述行為而不加以制止，也未及時采取措施防止損失擴大、消除污染的。污染環(huán)境罪構成要件 4.主觀方面 故意說 有專家認為，1997年刑法第三百三十八條規(guī)定的重大環(huán)境污染事故罪為過失犯罪，但經刑法修正案（八）修

15、正的刑法第三百三十八條規(guī)定的污染環(huán)境罪的主觀方面為故意。環(huán)境污染刑事司法解釋理解與適用（胡云騰主編：人民法院出版社，2014年版第12頁） 過失說 有專家認為，一般而言，污染型環(huán)境犯罪的主觀方面有故意和過失兩種形式，且大多出于過失。環(huán)境犯罪研究（李希慧等：知識產權出版社，2013年版第187頁）污染環(huán)境罪構成要件 4.主觀方面如何認定故意和過失 從主觀方面來看，可以是故意違反環(huán)保法律規(guī)定、公司操作規(guī)程如偷排、直排等；也可能是過失如操作失誤致使重金屬等污染物排放標準超標三倍以上的。 通常情況下，最難判斷的就是超標排放行為是故意還是過失。重大勞動安全事故罪構成要件 概念 是刑法修改后新增設的罪名，

16、是指安全生產設施或者安全生產條件不符合國家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的行為。本罪的犯罪構成，犯罪主體是特殊主體，即是企事業(yè)單位中的對造成重大責任事故負有直接責任的主管人員或其他直接責任人員。 刑法第一百三十五條：安全生產設施或者安全生產條件不符合國家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。 重大勞動安全事故罪構成要件 1. 犯罪客體 重大勞動安全事故罪構成要件之一，本罪侵犯的客體是工廠、礦山、林場、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的勞動安全，即勞動者的生命

17、、健康和重大公私財產的安全。 例如安全生產法、特種設備安全法、職業(yè)病防治法等法律，以及危險化學品安全管理條例、使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護條例等一系列專門法規(guī)。違反這些法律、法規(guī)的規(guī)定，發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果構成犯罪的行為，直接侵犯了勞動者的生命健康和重大公私財產。重大勞動安全事故罪構成要件 2.客觀方面 表現(xiàn)為廠礦等企業(yè)、事業(yè)單位的勞動安全設施不符合國家規(guī)定，經有關部門或單位職工提出后，仍不采取措施，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的行為。 本罪必須違反國家規(guī)定，具體是指違反法律、法規(guī)、行政措施、決定或命令。重大勞動安全事故罪構成要件 2.客觀方面 最高人民法院、最高人

18、民檢察院關于辦理危害礦山生產安全刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（法釋20075號） 第四條發(fā)生礦山生產安全事故，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百三十四條、第一百三十五條規(guī)定的“重大傷亡事故或者其他嚴重后果”： （一）造成死亡一人以上，或者重傷三人以上的； （二）造成直接經濟損失一百萬元以上的； （三）造成其他嚴重后果的情形。重大勞動安全事故罪構成要件 2.客觀方面 具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百三十四條、第一百三十五條規(guī)定的“情節(jié)特別惡劣”： （一）造成死亡三人以上，或者重傷十人以上的； （二）造成直接經濟損失三百萬元以上的； （三）其他特別惡劣的情節(jié)。重大勞動安全事故罪

19、構成要件 2.客觀方面 最高人民法院印發(fā)關于進一步加強危害生產安全刑事案件審判工作的意見的通知（法發(fā)201120號 ） 14、造成關于辦理危害礦山生產安全刑事案件具體應用法律若干問題的解釋第四條規(guī)定的“重大傷亡事故或者其他嚴重后果”，同時具有下列情形之一的，也可以認定為刑法第一百三十四條、第一百三十五條規(guī)定的“情節(jié)特別惡劣”：重大勞動安全事故罪構成要件 2.客觀方面 （一）非法、違法生產的； （二）無基本勞動安全設施或未向生產、作業(yè)人員提供必要的勞動防護用品，生產、作業(yè)人員勞動安全無保障的； （三）曾因安全生產設施或者安全生產條件不符合國家規(guī)定，被監(jiān)督管理部門處罰或責令改正，一年內再次違規(guī)生產

20、致使發(fā)生重大生產安全事故的； （四）關閉、故意破壞必要安全警示設備的； （五）已發(fā)現(xiàn)事故隱患，未采取有效措施，導致發(fā)生重大事故的； （六）事故發(fā)生后不積極搶救人員，或者毀滅、偽造、隱藏影響事故調查的證據(jù)，或者轉移財產逃避責任的； （七）其他特別惡劣的情節(jié)。重大勞動安全事故罪構成要件 2.客觀方面 重大勞動安全事故罪是典型的結果犯，即必須以發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果為前提才能構成本罪。 2014年8月頒布的安全生產法取消了部分行為需要嚴重后果才構成犯罪的規(guī)定，但相關實施細則或認定標準還未公布。按照罪刑法定的原則，現(xiàn)在重大勞動安全事故罪仍然是結果犯。重大勞動安全事故罪構成要件 3.犯罪主

21、體自然人 本罪的主體為特殊主體，即單位中對排除事故隱患，防止事故發(fā)生負有職責義務的主管人員和其他直接責任人員。這里的單位，根據(jù)勞動法第2條的規(guī)定，其范圍非常廣泛，既包括一切在中華人民共和國境內設立的企業(yè)和個體經濟組織，也包括其他與勞動者建立了勞動合同關系的國家機關、事業(yè)組織和社會團體。在司法實踐中，重大勞動安全事故罪主要發(fā)生在從事生產、經營的企業(yè)和個體經濟組織中。對排除事故隱患，防止事故發(fā)生負有職責義務的主管人員和其他直接責任人員，通常是指用人單位的法定代表人、廠長、經理、主管勞動安全和勞動衛(wèi)生的副廠長、副經理，以及直接負責有關勞動安全和勞動衛(wèi)生工作的安全員、電工等等重大勞動安全事故罪構成要件

22、3.犯罪主體單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員最高人民法院研究室關于如何理解“直接負責的主管人員”和“直接責任人員”問題的復函（1994年1月27日）公安部法制司：你司關于如何理解“直接負責的主管人員”和“直接責任人員”的批復收悉，經研究，提出以下意見供參考：所謂“直接負責的主管人員”，是指在企業(yè)事業(yè)單位、機關、團體中，對本單位實施走私犯罪起決定作用的、負有組織、決策、指揮責任的領導人員。單位的領導人如果沒有參與單位走私的組織、決策、指揮，或者僅是一般參與，并不起決定作用的，則不應對單位的走私罪負刑事責任。所謂“直接負責人員”，是指直接實施本單位走私犯罪行為或者雖對單位走私犯罪負有部分組

23、織責任，但對本單位走私犯罪行為不起決定作用，只是具體執(zhí)行、積極參與的該單位的部門負責人或者一般工作人員。123456789重大勞動安全事故罪構成要件 4.主觀方面 本罪在主觀方面表現(xiàn)為過失，有關直接責任人員在主觀心態(tài)上只能表現(xiàn)為過失。所謂過失，是指有關直接責任人員在主觀意志上并不希望發(fā)生事故。對于單位存在事故隱患，有關直接責任人則是明知或者應該知道的，有的甚至是經勞動行政部門或者其他有關部門多次責令改正而未改正。造成這種情況的原因，有的是片面追求經濟效益，不肯在勞動安全和勞動衛(wèi)生方面進行投入；有的是工作不負責任，疏忽怠惰；有的是心存僥幸心理；無論屬于哪各種情況，都不影響構成本罪，但在具體量刑時

24、可以作為酌定情節(jié)予以考慮。風控指南摘要-事前預防 從法律風險防范的角度，最重要的是有效識別環(huán)境和安全生產要素，摸清家底： A.環(huán)境保護和安全生產要素國家規(guī)定共計有49類危險廢物、498種危險化學品、5種嚴控重金屬及10多種其他金屬、335種劇毒化學品、23種持續(xù)性有機污染物。 B.環(huán)境保護和安全生產的職能部門及其設施、設備。例如：采購部的管理規(guī)定和存儲創(chuàng)庫的管理規(guī)定。 C.環(huán)境保護和安全生產重要節(jié)點。例如：車間班組長權責；硫酸管理規(guī)定。諸如此類崗位、人員等等。風控指南摘要-事前預防 從法律風險防范的角度，要梳理和建立四/三級環(huán)境保護和安全生產規(guī)章制度： A.一級規(guī)章制度：環(huán)境保護責任制度及各層

25、級人員責任書和安全生產責任制及各層級人員責任書。 B.二級規(guī)章制度：對較大的環(huán)境要素和安全生產要素建立規(guī)章制度。例如：危險化學品環(huán)境保護制度和危險化學品安全生產管理制度。風控指南摘要-事前預防 從法律風險防范的角度，要梳理和建立四/三級環(huán)境保護和安全生產規(guī)章制度： C.三級規(guī)章制度。在責權明晰、整合權責的原則下，就具體部門和設施設備建立環(huán)境保護和安全生產規(guī)章制度。如：采購管理部環(huán)境保護和安全生產規(guī)章制度；制氮機安全操作手冊 D.四級規(guī)章制度。車間班組長權責；硫酸管理規(guī)定。諸如此類崗位、人員等等。風控指南摘要-事前預防有設施有防護有制度有機構風控指南摘要-事中管控 從法律風險防范的角度，最重要的

26、是進行有效的評估和整改： A.評估崗位責任制是否合理，每個崗位上的人是否有充分的權利和對應的責任； B.各種環(huán)境要素和安全生產要素的管理制度是否健全有效； C.能否根據(jù)新法律法規(guī)及時對舊的環(huán)境和安全生產管理制度進行修改、完善并及時進行培訓； D.是否定期對設施設備運行狀況進行檢測，確保其處于正常運轉狀態(tài)；風控指南摘要-事中管控 從法律風險防范的角度，最重要的是進行有效的評估和整改： E.是否制定了環(huán)境和安全生產應急預案，并配備了相應的應急處置物品； F.是否定期對雇員履行職責的能力進行評估，對不能勝任崗位的人員是否采取調崗、培訓等措施； G.是否建立了相應的激勵制度，對有效防止環(huán)境污染和安全生產事故發(fā)生的雇員實施獎勵； H.發(fā)現(xiàn)問題后不等不靠，積極整改。風控指南摘要-事中管控有責任有落實有評估有整改我們的作用-事后補救 污染環(huán)境和安全生產犯罪追究流程：環(huán)保部門或安監(jiān)