風險分級管控管理制度匯編

1、.wd文件編號編制文件版本審核制定部門批準使用部門受控狀態(tài)文件更改記錄版號修改頁碼修改后頁碼修改內(nèi)容簡介日期分發(fā)號：1. 目的通過事先分析、評價、制定風險控制措施，實施管理關(guān)口前移，事前預(yù)防，到達消減危害，控制風險，遏制事故，防止人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。2. 適用范圍本程序適用于公司在所有活動、過程或效勞中能夠控制及必須施加影響的風險的識別、評價和管理。3. 定義3.1. 危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和或安康損害和或財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.2. 風險：生產(chǎn)平安事故或安康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿适录l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故

2、事件一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性嚴重性.3.3. 風險評價：評價風險大小并確定風險是否可承受的全過程。3.4. 可承受風險：根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)安康平安方針，已降至組織可承受程度的風險。3.5. 重大風險:發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。4. 職責4.1. 總經(jīng)理負責本公司危險源辨識、評價和風險控制的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，負責建立平安評價小組，負責批準重大的風險清單。4.2. 安環(huán)委a) 組織各部門進展危險源的辯識；b) 對各部門的危害辨識與風險評估工作進展監(jiān)視、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)；c) 組織相關(guān)部門人員對各部門上報的危害辨識與風險評估資料

3、進展分析和匯總；d) 負責對風險分級管控資料、記錄的收集、整理和保存；e) 組織相關(guān)部門人員對匯總結(jié)果進展評價，確定重大危險源及不可承受風險，并制定清單。4.3. 其他部門參與各自職責范圍內(nèi)的危害辨識與風險評估。5. 程序5.1 準備5.1.1 安環(huán)委組織各部門相關(guān)人員成立危險源識別及風險評價小組，對危害辨識與風險評估工作進展有效的組織和管理，由總經(jīng)理全權(quán)負責，安環(huán)委組織實施；5.1.2 危險源識別及風險評價小組根據(jù)各部門的情況進展分工，分別進展識別評價；5.1.3 公司應(yīng)通過各種途徑使風險評價工作小組成員承受必要的培訓(xùn)，使其具備熟悉工藝技術(shù)、平安安康管理知識、法律法規(guī)要求知識、常用危險源辨識

4、、風險評價方法和技巧能力。5.2 評價準那么1） 有關(guān)平安法律、法規(guī)的規(guī)定；2） 有關(guān)行業(yè)的標準，技術(shù)標準；3） 我公司的平安管理標準、技術(shù)標準；4） 我公司的平安生產(chǎn)方針和目標；5） 我公司的平安生產(chǎn)規(guī)定、客戶要求及其他其他要求。5.3 評價過程5.3.1 確定風險點應(yīng)根據(jù)設(shè)備設(shè)施、場所、區(qū)域，并識別是否特種設(shè)備。再根據(jù)設(shè)備及工序選擇生產(chǎn)現(xiàn)場的作業(yè)活動有哪些，制定?崗位及作業(yè)活動清單?。作業(yè)活動識別應(yīng)包括以下幾個方面：1) 生產(chǎn)工藝與平安技術(shù)管理；2) 生產(chǎn)作業(yè)人員操作活動；3) 設(shè)備設(shè)施安裝、拆卸、運行、維護；4) 化學(xué)危險品儲存與使用；5) 倉儲區(qū)域的叉運及其他作業(yè)活動；6) 車輛及外來

5、人員的活動；7) 公司其他部門的日?；顒?。5.3.2 危險源識別5.3.2.1 危險源識別范圍：1） 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動； 2） 事故及潛在的緊急情況； 3） 所有進入作業(yè)場所人員的活動； 4） 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程； 5） 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護用品； 6） 工藝、設(shè)備、管理、人員等變更； 7） 丟棄、廢棄、撤除與處置； 8） 氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.3.2.2 識別危害根源和性質(zhì)1） 在進展危害識別時要考慮以下問題：存在什么危害傷害源； 傷害怎樣發(fā)生；會導(dǎo)致誰什么受到危害。2） 在進展危害識別時要充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：火災(zāi)和爆炸；沖擊和撞擊；中毒、窒息、

6、觸電及輻射；暴露于化學(xué)性危害因素和物理危害因素的工作環(huán)境；人機工程因素比方工作環(huán)境條件或位置的適宜度、重復(fù)性工作等；設(shè)備的腐蝕、缺陷；有毒有害物料、氣體的泄漏；對環(huán)境的可能影響等。5.3.2.3 危害辨識方法通過詢問與交流、現(xiàn)場觀察、查閱有關(guān)記錄、獲取外部信息等方法進展危害辨識，也可采用平安檢查表法SCL或工作危害分析法JHA系統(tǒng)的辨識危險源。5.3.2.4 危害辨識分類應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡可能多的識別實際的和潛在的危害，包括：1） 物的不平安狀態(tài)：包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護措施和平安裝置的缺陷；2） 人的不平安行為:

7、包括不采取平安措施、錯誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不平安行為制造危險狀態(tài)；3） 可能造成職業(yè)病、中毒的環(huán)境與條件:包括物理的噪音、振動、濕度、輻射，化學(xué)的易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等以及生物因素；4） 管理因素:包括平安監(jiān)視、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法的管理。5.3.3 風險分級評價安環(huán)委組織評價小組對所識別的危害事故、事件加以科學(xué)評價，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧瑥亩扬L險降低或控制在可以容忍的程度。根據(jù)?崗位及作業(yè)活動清單?對危險源進展識別，并采用適當方法對風險進展分級，形成?危險源辨識及風險評

8、價信息一覽表?，同時統(tǒng)計各區(qū)域風險分級點，形成?風險等級分布信息表?，對風險點分布密集及有重大風險的區(qū)域重點關(guān)注。根據(jù)分級評價結(jié)果確定本公司范圍內(nèi)的重大及不可承受風險，編制?重大風險及不可承受風險清單?。5.3.3.1 風險評估分級方法公司主要采用作業(yè)條件危險性分析法LEC對識別的風險進展評價、分級管理。當有需要時也可采用其他方法進展評價，如：風險程度分析法MES、作業(yè)風險分析法TRA。作業(yè)條件危險性分析法LEC主要以發(fā)生的可能性(L)、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度(E)和一旦發(fā)生事故可能造成的后果(C)三方面考慮，與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。1） 發(fā)生事

9、故或危險事件的可能性L判定準那么：事故或危險事件發(fā)生的可能性與其實際發(fā)生的概率相關(guān)。絕對不可能發(fā)生的概率為0，必然發(fā)生的事件，概率為1?？紤]一個系統(tǒng)的危險性，絕對不可能發(fā)生事故是不確切的，即概率為0情況不確切。所以，以不可能發(fā)生的情況作為“打分參考點，定其分數(shù)值為0.1。人為地將極少可能發(fā)生的情況規(guī)定為1；能預(yù)料將來某個時候會發(fā)生事故的分值規(guī)定為10。如下表：表1 事故發(fā)生的可能性L分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能2） 暴露于危險環(huán)境的頻率E判定準那么：作業(yè)人員暴露于危險作業(yè)條件的次數(shù)越多

10、，時間越長，那么受到傷害的可能性也就越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在潛在危險環(huán)境的暴露頻率分值為10，一年僅出現(xiàn)幾次非常稀少的暴露頻率分值為1。以10和1為參考點，再在其區(qū)間根據(jù)在潛在危險作業(yè)條件中暴露情況進展劃分，如下表：表2 暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度E分 數(shù) 值暴露于風險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶爾暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露3） 發(fā)生事故或危害的可能結(jié)果C判定準那么：造成事故或危險事故的人身傷害或物質(zhì)損失可能在很大范圍內(nèi)變化，規(guī)定需要救護的輕微傷害的可能結(jié)果，分值規(guī)定為1，以此為一個基準點，而將造成許多人死亡的可能結(jié)果，規(guī)定為分值100，作為

11、另一個參考點。在1-100之間，插入相應(yīng)的中間值，如下表：表3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡402-9人死亡15非常嚴重，1人死亡7嚴重，重傷3重大，傷殘1引人注意，需要救護4） 危險性D判定準那么及控制措施：事故發(fā)生的危險性D等于三個因素LEC的乘積即D=L*E*C：表4危險性和危險級別風險級別危險性危險程度I320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)II160-320高度危險，要立即整改III70-160顯著危險，需要整改IV20-70一般危險，需要注意V20稍有危險，可以承受上述風險中,一級為重大風險紅色，二級為較大風險橙色，三級為一般風險黃色，四級五級為低風險藍色

12、。風險等級的劃分是憑經(jīng)歷判斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用的，應(yīng)用時可以根據(jù)實際情況予以修正。 5.3.3.2 重大風險和不可承受風險的判定方法凡具備以下條件的均應(yīng)判定為重大風險：1） 違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；2） 發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3） 涉及危險化學(xué)品重大危險源的；4） 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；5） 通過作業(yè)條件危險性評價方法確定為最高級別的；滿足以上第一條至第四條或通過判定為III級及以上風險的也叫不可承受風險。5.4 風險控制5.4.1 風險控制

13、層級依據(jù)作業(yè)條件危險性評價的結(jié)果，重大風險由公司統(tǒng)一控制；II級風險由公司或部門控制，級風險由部門控制，級以下的風險由各作業(yè)崗位自行控制。5.4.2 風險控制措施5.4.2.1 風險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，安環(huán)委應(yīng)監(jiān)視、協(xié)調(diào)各部門根據(jù)風險評價的結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施?？刹捎靡韵路椒?01) 制定目標、指標管理方案；02) 制定管理措施；03) 采取個體防護措施；04) 培訓(xùn)與教育；05) 制定應(yīng)急措施。5.4.2.2 重大風險及不可承受風險是公司制定目標及隱患治理的根底及依據(jù)，也是制定公司職業(yè)安康平安目標的根底和依據(jù)。安環(huán)委應(yīng)組織制定控制目標和制定控制方案。5.4.2.3 重大風險

14、及不可承受風險的平安管理1) 及時掌握危險源數(shù)量與等級變化以及運行控制、平安管理與維護、人員培訓(xùn)、平安責任落實等情況，有效控制引發(fā)事故的危險因素，消除違章作業(yè)和違章指揮現(xiàn)象。2) 危險源崗位人員必須認真履行崗位平安生產(chǎn)責任制，熟練掌握危險源控制措施及應(yīng)急救援預(yù)案，嚴格執(zhí)行平安操作規(guī)程和平安管理規(guī)章制度，發(fā)現(xiàn)隱患及時匯報，嚴禁違章作業(yè)。3) 當危險源發(fā)現(xiàn)新問題及時處理，不能自行解決的要及時上報，確保平安運行。4) 危險源崗位人員不負責任、玩忽職守、無視平安、違反規(guī)定造成事故的，視其情節(jié)輕重給予責任人經(jīng)濟處分、行政處分；觸犯法律的依法追究其法律責任。5) 各部門不認真履行職責、無視平安、玩忽職守或者瀆職，造成管理混亂，發(fā)生事故的，視其情節(jié)輕重給予部門主管經(jīng)濟處分、行政處分；觸犯法律的依法追究其法律責任。5.4.2.4 各部門應(yīng)及時將風險評價的結(jié)果和所采取的措施對員工進展宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風險及應(yīng)采取的控制措施，并做好培訓(xùn)記錄。5.5 風險信息更新安環(huán)委每年應(yīng)至少組織一次常規(guī)活動的風險分析和評價。當發(fā)生以下情況時應(yīng)重新辯識與評價危險源，及時更新：1) 有關(guān)的平安法律法規(guī)修訂或廢除；2)