深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議

1、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議甲方：深圳證券交易所（以下簡稱“甲方”）法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：乙方（發(fā)行人）：（以下簡稱“乙方”）法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：第一條為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務，甲、乙雙方根據(jù)合同法、證券法和甲方相關業(yè)務規(guī)則等的規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第二條甲方依據(jù)證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等有關規(guī)定，對乙方提交的可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請文件進行審查，認為乙方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（代碼：;簡稱：）符合上市條件，接受其可轉(zhuǎn)換公司債券上第三條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施

2、監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。第四條乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當履行。第五條乙方應當向甲方繳納可轉(zhuǎn)換公司債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費。上市初費按上市總金額的0.01%繳納，最高不超過30,000元人民幣；上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換公司債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換公司債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2,000萬元，月費增加100元，最高不超過2,000元。乙方應當在其發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的三

3、個工作日前向甲方交納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到甲方交款通知后，劃交甲方指定帳號。乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期交納金額的0.03的違約金。乙方可轉(zhuǎn)換公司債券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。第六條乙方應根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關信息披露義務。乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整、及時、公平，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的可轉(zhuǎn)換公司債券實施暫停交易。第七條乙方對于債券評估機構(gòu)對可轉(zhuǎn)換公司債券信用等級的評定情況，以及可轉(zhuǎn)換公司債券信用跟蹤評級的變動情況應及時報告甲方。第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第九條凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等執(zhí)行。第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。甲