深圳市水務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目竣工資料收集整理及檔案移交實(shí)施細(xì)則(試行)

1、深圳市水務(wù)工程文件歸檔整理及檔案移交實(shí)施細(xì)則（試行）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)深圳市水務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“水務(wù)工程”）工程文件收集整理及檔案移交工作，明確職責(zé)，規(guī)范工程文件收集整理及檔案管理行為，充分發(fā)揮工程文件及檔案在水務(wù)工程建設(shè)與管理中的作用，根據(jù)中華人民共和國(guó)檔案法、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院2000年第279號(hào)令）、建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范（GB/T50328-2001）、水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定（水利部水辦2005480 號(hào)）及深圳市建筑工程文件歸檔管理辦法（試行）（深檔字200526號(hào)）的有關(guān)要求，結(jié)合深圳水務(wù)工程的特點(diǎn)，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 水務(wù)工程是指：蓄引水工

2、程（水庫(kù)、提引水工程）、防洪治澇工程（河道治理、排澇泵站、防潮水閘、排雨水管網(wǎng)）、水土保持工程（邊坡治理、區(qū)域排水設(shè)施、綠化）、城市供水工程（自來(lái)水廠(chǎng)、供水管網(wǎng)）、污水處理及回用工程（污水廠(chǎng)、深度處理工程及管網(wǎng)）、中水利用工程、海水淡化工程、水環(huán)境綜合治理工程（污水截排、糾治錯(cuò)接亂排、小型水質(zhì)凈化設(shè)施、水景觀(guān)建設(shè)）。第三條 工程文件是指在建設(shè)工程過(guò)程中形成的信息記錄，包括工程準(zhǔn)備文件、監(jiān)理文件、施工文件和竣工驗(yàn)收文件；水務(wù)工程檔案是指水務(wù)工程在前期、實(shí)施、竣工驗(yàn)收等各建設(shè)階段過(guò)程中形成的，具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。第四條 工程文件歸檔整理及檔案移交工作是水務(wù)工程建設(shè)與

3、管理工作的重要組成部分。有關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，將其納入水務(wù)工程建設(shè)與管理工作中，明確相關(guān)部門(mén)、人員的崗位職責(zé)，健全制度，統(tǒng)籌安排工作經(jīng)費(fèi)，確保工程文件收集整理及檔案移交工作正常開(kāi)展。第五條 工程文件收集整理工作應(yīng)貫穿于水務(wù)工程建設(shè)程序的各個(gè)階段。即從工程建設(shè)前期就應(yīng)進(jìn)行文件材料的收集和整理工作；在招投標(biāo)、簽訂有關(guān)合同協(xié)議時(shí)，應(yīng)對(duì)工程文件的收集、整理、移交提出明確要求；檢查工程進(jìn)度與施工質(zhì)量時(shí)，要同時(shí)檢查工程文件的收集、整理情況；在進(jìn)行項(xiàng)目成果評(píng)審、鑒定和水務(wù)工程重要階段驗(yàn)收與竣工驗(yàn)收時(shí)，要同時(shí)審查、驗(yàn)收工程文件的內(nèi)容與質(zhì)量，并做出相應(yīng)的鑒定評(píng)語(yǔ)。第二章 職責(zé)的界定第六條 工程建設(shè)單位對(duì)工程文件收

4、集整理及檔案移交工作負(fù)總責(zé)。其職責(zé)包括：（一）須認(rèn)真做好自身產(chǎn)生的工程文件的收集、整理、保管工作。（二）在招投標(biāo)、簽訂有關(guān)合同協(xié)議時(shí)，應(yīng)對(duì)工程文件的收集、整理、組卷提出明確要求。（三）負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督、指導(dǎo)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的工程文件收集、整理、保管、移交工作。（四）收集、整理、匯總建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位形成的、建設(shè)單位須保存的工程文件。（五）收集、整理、匯總建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位形成的、須向檔案管理部門(mén)和主管部門(mén)移交的工程檔案。（六）在工程竣工驗(yàn)收前，提請(qǐng)市水務(wù)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)和檔案管理部門(mén)對(duì)工程檔案進(jìn)行審查或預(yù)驗(yàn)收。（七）工程竣工驗(yàn)收后6個(gè)月內(nèi)，向檔案管理部

5、門(mén)和主管部門(mén)各移交一套完整的工程檔案。第七條 工程勘察設(shè)計(jì)單位的職責(zé)：負(fù)責(zé)自身產(chǎn)生的工程文件的收集、整理、保管工作，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向建設(shè)單位移交整理完善的工程文件。第八條 工程施工單位的職責(zé)：建設(shè)工程實(shí)行總承包的，總承包單位負(fù)責(zé)收集、匯總各分包單位形成的工程文件，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向建設(shè)單位移交；各分包單位應(yīng)將本單位形成的工程文件收集、整理后及時(shí)移交給總包單位。建設(shè)工程由一個(gè)或幾個(gè)單位承建的，各承包單位負(fù)責(zé)收集、整理其承包項(xiàng)目的工程施工文件，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向建設(shè)單位移交。第九條 工程監(jiān)理單位的職責(zé)：（一）須認(rèn)真做好自身產(chǎn)生的工程文件的收集、整理、保管工作。在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向建設(shè)單位移交。（二）協(xié)助建設(shè)

6、單位組織、監(jiān)督、指導(dǎo)施工單位的工程文件收集、整理、保管、移交工作。第十條 工程文件歸檔整理的質(zhì)量是衡量水務(wù)工程質(zhì)量管理的重要依據(jù)，應(yīng)將其納入工程質(zhì)量管理程序。質(zhì)量管理部門(mén)應(yīng)認(rèn)真把好質(zhì)量監(jiān)督檢查關(guān)，凡參建單位未按規(guī)定要求提交工程檔案的，不得通過(guò)驗(yàn)收或進(jìn)行質(zhì)量等級(jí)評(píng)定，不予辦理結(jié)算手續(xù)。第三章 工程文件的收集整理及歸檔要求第十一條 質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收資料是工程文件的重要組成部分，是控制工程質(zhì)量的重要手段，應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)、歸檔，并作為支付工程進(jìn)度款的重要依據(jù)。支付工程進(jìn)度款核定工程量時(shí)，未提交質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收資料的，監(jiān)理單位不得計(jì)量該部分工程量，建設(shè)單位不得支付該部分進(jìn)度款。第十二條 施工過(guò)程中，施工、監(jiān)理用

7、表必須采用統(tǒng)一樣式：（一）施工質(zhì)量評(píng)定應(yīng)采用水利部建設(shè)與管理司、水利部水利工程質(zhì)量監(jiān)督總站編制的水利水電工程施工質(zhì)量評(píng)定表填表說(shuō)明與示例（試行）的相應(yīng)表格。（二）工程各階段的驗(yàn)收應(yīng)采用水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)范（SL2231999）附錄中的相應(yīng)表格。（三）監(jiān)理單位的用表，應(yīng)采用水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范（SL288-2003）的相應(yīng)表格。（四）工程檔案提前審查等應(yīng)采用本細(xì)則附件規(guī)定的相應(yīng)表格。（五）上述（一）至（四）項(xiàng)的表格種類(lèi)不能滿(mǎn)足工程實(shí)際需要時(shí)，可按照水利部辦公廳關(guān)于頒發(fā)（試行）的通知（辦建管2002182號(hào)）以及相關(guān)文件規(guī)定的制表原則另行制定相應(yīng)表格。為便于表格的統(tǒng)一，新制定的表格，需

8、經(jīng)深圳市水務(wù)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)確認(rèn)后方可使用。第十三條 凡是與工程建設(shè)有關(guān)的重要活動(dòng)、記載工程建設(shè)主要過(guò)程和現(xiàn)狀、具有保存價(jià)值的各種載體的文件，都應(yīng)收集齊全，立卷后歸檔。不同載體的文件應(yīng)分別組卷。第十四條 水務(wù)工程建設(shè)聲像檔案是紙制載體檔案的必要補(bǔ)充。參建單位應(yīng)指定專(zhuān)人，負(fù)責(zé)各自產(chǎn)生的照片、膠片、錄音、錄像等聲像材料的收集、整理、歸檔工作，歸檔的聲像材料均應(yīng)標(biāo)注事由、時(shí)間、地點(diǎn)、人物、作者等內(nèi)容。工程建設(shè)重要階段、重大事件、事故，必須要有完整的聲像材料歸檔。監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)督促和檢查。第十五條 歸檔文件的質(zhì)量要求：（一）工程文件的內(nèi)容及深度必須符合國(guó)家有關(guān)工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等方面的技術(shù)規(guī)范

9、、規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)。（二）工程文件的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、與工程實(shí)際相符合。（三）歸檔的工程文件原件應(yīng)為手寫(xiě)或打印件。簽名必須本人手簽，不得打印。工程文件的書(shū)寫(xiě)一律采用黑色碳素墨水書(shū)寫(xiě)，要求字跡端正，無(wú)缺、漏現(xiàn)象。不得使用紅色墨水、復(fù)寫(xiě)紙、圓珠筆、鉛筆等，需要改錯(cuò)的，將錯(cuò)誤用斜線(xiàn)劃掉，再在其右上方填寫(xiě)正確的文字（或數(shù)字），禁止使用改正液、貼紙重寫(xiě)、橡皮擦、刀片刮或用墨水涂黑等方法。（四）工程文件應(yīng)字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續(xù)完備。（五）文字材料尺寸規(guī)格統(tǒng)一為A4紙規(guī)格（297210mm）。小于A(yíng)4規(guī)格的文件材料要用A4規(guī)格白紙進(jìn)行襯墊。大于A(yíng)4規(guī)格的文件材料及圖表應(yīng)裁剪或疊成A4規(guī)格，文

10、字材料折疊時(shí)應(yīng)注意左邊留出裝訂邊25mm。立卷厚度一般以20mm以?xún)?nèi)組成一卷，并編制好卷內(nèi)目錄。（六）提供的工程照片應(yīng)按時(shí)間順序整理成冊(cè)，并對(duì)每張照片附有簡(jiǎn)短的文字說(shuō)明：說(shuō)明照片的時(shí)間、地點(diǎn)、及照片的內(nèi)容。第十六條 電子文件的整理、歸檔，參照電子文件歸檔與管理規(guī)范（GB/T18894-2002）執(zhí)行。第十七條 工程檔案的份數(shù)不少于三套（包括原件一套）。一套由建設(shè)單位保管（工程竣工驗(yàn)收并移交后，工程檔案移交工程管理單位保管），一套移交市水務(wù)局或區(qū)水務(wù)（農(nóng)林水務(wù)、農(nóng)業(yè)水務(wù)）局檔案室保管，一套原件移交市或區(qū)城建檔案館保管。不需移交市或區(qū)城建檔案館保管的工程檔案，原件移交市或區(qū)水務(wù)局檔案室保管。工程檔

11、案的份數(shù)還應(yīng)滿(mǎn)足有關(guān)單位（建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、審計(jì)等）的需要。第十八條 單列的清淤、水保等不形成固定資產(chǎn)的水務(wù)工程，工程檔案不須移交市或區(qū)城建檔案館保管，但仍應(yīng)按歸檔要求整理工程文件，驗(yàn)收合格后，原件移交市水務(wù)局或區(qū)水務(wù)（農(nóng)林水務(wù)、農(nóng)業(yè)水務(wù)）局檔案室保管；建設(shè)單位還需保留一套完整的工程檔案。第十九條 工程檔案立卷的方法：（一）工程文件按建設(shè)管理文件、監(jiān)理文件、施工文件三部分分別立卷歸檔。（二）監(jiān)理文件按單位工程組卷，施工文件按單位工程、分部工程組卷。（三）根據(jù)工程文件的多少，立卷時(shí)可分冊(cè)或不分冊(cè)組卷。（四）分卷、分冊(cè)、順序安排等，詳見(jiàn)附件一工程檔案組卷目錄。（五）工程檔案整裝方式、封面和裝

12、盒以及填寫(xiě)，按市城建檔案館的歸檔要求。第二十條 移交市或區(qū)城建檔案館保管的工程檔案，文字資料部分還需根據(jù)檔案歸檔的要求提供電子表格或掃描文檔。第四章 竣工圖的編制第二十一條 竣工圖由設(shè)計(jì)單位編制，編制形成的竣工圖（紙質(zhì)藍(lán)圖和CAD電子文件）經(jīng)施工、監(jiān)理單位核認(rèn)，簽蓋竣工圖章后，按規(guī)定歸檔。第二十二條 所有竣工圖均應(yīng)加蓋竣工圖章。竣工圖章基本要求：（一）竣工圖章的基本內(nèi)容應(yīng)包括：“竣工圖”字樣、施工單位、審核人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、審核日期、監(jiān)理單位、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理、總監(jiān)理工程師。（二）竣工圖章式樣如下：竣 工 圖1550施工單位7審核人技術(shù)負(fù)責(zé)人7項(xiàng)目經(jīng)理審核日期7監(jiān)理單位7現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理總 監(jiān)7（三）

13、竣工圖章尺寸為：50mm80mm。（四）竣工圖章應(yīng)使用不易褪色的紅印泥，應(yīng)蓋在圖標(biāo)欄上方空白處。第二十三條 竣工圖的編制，應(yīng)按下述要求進(jìn)行：（一）按施工圖施工沒(méi)有變動(dòng)的，須在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章；（二）一般性的圖紙變更及符合杠改或劃改要求的，可在原施工圖上更改，在說(shuō)明欄內(nèi)注明變更依據(jù)，加蓋并簽署竣工圖章；（三）凡涉及結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置等重大改變，或圖面變更超過(guò)1/3的，應(yīng)重新繪制竣工圖。重繪圖應(yīng)按原圖編號(hào)，在說(shuō)明欄內(nèi)注明變更依據(jù)，圖標(biāo)欄中應(yīng)有原設(shè)計(jì)人員信息、竣工圖編制人員的簽字，竣工圖應(yīng)加蓋竣工圖章，由施工和監(jiān)理單位分別簽字。第二十四條 設(shè)計(jì)變更通知單、聯(lián)系單等按專(zhuān)業(yè)編號(hào)順序排列，

14、做出詳細(xì)的卷內(nèi)目錄，備注上注明實(shí)際的修改圖號(hào)。第二十五條 竣工圖要如實(shí)反映工程竣工后的狀況，如同一結(jié)構(gòu)部位經(jīng)多次變更，且每次變更均涉及到計(jì)量支付，則變更過(guò)程中的所有圖紙均應(yīng)作為原設(shè)計(jì)圖紙依次保留，翻曬成藍(lán)圖但不加蓋竣工圖章?？⒐D章只在最終的竣工圖紙上加蓋。第二十六條 所有竣工圖完成后，在竣工圖目錄后增加“修改變更與原設(shè)計(jì)圖對(duì)照表”，表中變更圖圖號(hào)要與原圖號(hào)做一一對(duì)照。第二十七條 竣工圖不裝訂，手風(fēng)琴式向內(nèi)折疊成A4圖幅，散裝盒內(nèi)，一盒為一卷，并編制好卷內(nèi)目錄?？⒐D需提供符合歸檔要求的CAD.DWG電子文件，以光盤(pán)為載體，附在竣工圖內(nèi)。第五章 工程檔案驗(yàn)收第二十八條 水務(wù)工程檔案驗(yàn)收是水務(wù)工

15、程驗(yàn)收的重要內(nèi)容。深圳市水務(wù)工程檔案實(shí)行提前審查制度。第二十九條 單位工程驗(yàn)收前，附件一工程檔案組卷目錄中的“施工管理及技術(shù)文件”、“竣工圖”和施工單位形成的“聲像材料”必須進(jìn)行審查。審查程序?yàn)椋海ㄒ唬┦┕挝槐仨氃趩挝还こ掏旯ず蠖€(gè)月內(nèi)，將上述工程檔案整理完善，提交建設(shè)單位。（二）監(jiān)理單位對(duì)上述工程檔案進(jìn)行復(fù)核后，建設(shè)單位填寫(xiě)工程檔案審查表一（附件二附表），報(bào)送工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)審查，工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)審查后簽署檔案審查意見(jiàn)。（三）建設(shè)單位填寫(xiě)工程檔案審查表二（附件二附表），報(bào)送市或區(qū)水務(wù)局檔案室審查，檔案室審查后簽署檔案審查意見(jiàn)。（四）經(jīng)市水務(wù)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)和市或區(qū)水務(wù)局檔案室審查后，認(rèn)為上

16、述工程檔案滿(mǎn)足驗(yàn)收要求的，方可組織單位工程驗(yàn)收。（五）單位工程驗(yàn)收合格后兩個(gè)月內(nèi)，施工單位必須向建設(shè)單位移交經(jīng)驗(yàn)收合格的工程檔案，份數(shù)需滿(mǎn)足歸檔要求。第三十條 單位工程驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)對(duì)附件一工程檔案組卷目錄中的“施工管理及技術(shù)文件”進(jìn)行驗(yàn)收，正式驗(yàn)收與單位工程驗(yàn)收應(yīng)同步進(jìn)行。正式驗(yàn)收時(shí)可以不針對(duì)工程檔案的驗(yàn)收單獨(dú)簽定評(píng)定意見(jiàn)，但應(yīng)在單位工程驗(yàn)收鑒定書(shū)的驗(yàn)收結(jié)論中對(duì)工程檔案作出明確的結(jié)論。第三十一條 在全部單位工程驗(yàn)收后2個(gè)月內(nèi)、工程竣工驗(yàn)收前，必須對(duì)除審計(jì)（結(jié)算、決算）文件外的全部工程檔案（附件一工程檔案組卷目錄中所列除審計(jì)（結(jié)算、結(jié)算）文件外的全部資料）進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。預(yù)驗(yàn)收程序?yàn)椋海ㄒ唬┙ㄔO(shè)單位、監(jiān)理單位對(duì)工程檔案進(jìn)行復(fù)核后，填寫(xiě)工程檔案審查表一（附件二附表），報(bào)送工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)審查后簽署檔案審查意見(jiàn)。（二）不屬于市或區(qū)城建檔案館接收范圍的工程檔案，建設(shè)單位填寫(xiě)工程檔案審查表二（附件二附表），報(bào)送市或區(qū)水務(wù)局檔案室對(duì)上述工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，檔案室審查后簽署檔案預(yù)驗(yàn)收意見(jiàn)。（三）屬于城建檔案館檔案接收范圍的工程，建設(shè)單位提請(qǐng)市或區(qū)城建檔案館對(duì)工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。預(yù)驗(yàn)收合格后，由市或區(qū)城