論文：淺談公路工程索賠的規(guī)律和對(duì)策VIP

1、淺談公路工程索賠的規(guī)律和對(duì)策摘要：公路工程索賠是公路工程合同管理中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，一種正常的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為。工程索賠包括：工期索賠和費(fèi)用索賠。針對(duì)索賠事件，本文主要通過對(duì)公路工程不確定性事件的發(fā)生，對(duì)事件進(jìn)行分析，尋找潛在的索賠機(jī)會(huì)，探究索賠產(chǎn)生的規(guī)律及承包商的對(duì)策。關(guān)鍵詞：公路工程 索賠 對(duì)策引言隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，施工企業(yè)經(jīng)營和操作模式也發(fā)生了深刻變化，其中建設(shè)工程合同管理變的越來越重要，因此承包商要更加認(rèn)真、嚴(yán)格、細(xì)致地對(duì)合同進(jìn)行管理。工程索賠是合同管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，經(jīng)常要發(fā)生。其實(shí)索賠是雙向和互動(dòng)的，若承包商違約、拖工期、工程量減少等，業(yè)主可直接回收和扣除承包商的一部分工程款，或采

2、取其它方式對(duì)承包商進(jìn)行處罰，在這一問題上，業(yè)主占有主導(dǎo)地位，掌握主動(dòng)權(quán)，在承包商違約情況下，業(yè)主的處罰更易到位，和更易執(zhí)行。故在一般情況下索賠是指承包商向業(yè)主提出的額外費(fèi)用支付要求，在這一點(diǎn)上就要求承包商要嚴(yán)格按照索賠程序，將每一步工作都做到位，才能有利于索賠成功。 索賠屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，對(duì)另一方當(dāng)事人不具有懲罰性，公路工程索賠是指承包商在合同實(shí)施過程中，依據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的任何事件造成的損失或額外費(fèi)用向另一方當(dāng)事人請(qǐng)求給予某種形式補(bǔ)償?shù)囊环N要求。索賠的成立條件有以下幾點(diǎn)：1：索賠的依據(jù)是法律、合同條件、證據(jù)資料2：索賠是要求給予補(bǔ)償?shù)臋?quán)利3：承包

3、商沒有過錯(cuò)4：責(zé)任應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)5：與合同標(biāo)準(zhǔn)相比確已發(fā)生損失 一：索賠產(chǎn)生的原因及規(guī)律 由于公路工程項(xiàng)目具有施工周期長(zhǎng)、規(guī)模大、技術(shù)含量高且復(fù)雜等特點(diǎn)，使施工的復(fù)雜性隨現(xiàn)場(chǎng)條件、社會(huì)和自然環(huán)境條件、地質(zhì)條件和水文變化等因素而變化，受施工進(jìn)度及合同條款、規(guī)范和施工圖紙變更、差異、延誤等因素影響，因此工程建設(shè)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，索賠在工程承包中是不可避免的，公路工程索賠產(chǎn)生的原因及規(guī)律主要有以下幾點(diǎn)：1：風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠一般包括合同風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如物價(jià)暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化、涉外項(xiàng)目的貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)等等。近年來，由于我國建設(shè)工程施工隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，絕大部分施

4、工企業(yè)存在任務(wù)嚴(yán)重不足的現(xiàn)象，建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，建設(shè)單位利用自己處于主導(dǎo)地位的便利，在招標(biāo)和合同簽訂時(shí)，采用不正當(dāng)或不合法手段，把本該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到承包商身上，導(dǎo)致承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例增大，所以此類施工索賠往往由承包商提出，而且雙方的分歧往往較大，由于特殊風(fēng)險(xiǎn)和事先不可預(yù)知的地下條件或?qū)嵨镎系K引起的索賠，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)十分有經(jīng)驗(yàn)的承包商均無法預(yù)料的如：地質(zhì)情況變化、地下人工障礙的因素和非人力不可抗拒因素（地震、戰(zhàn)爭(zhēng)）即特殊風(fēng)險(xiǎn)所引起的索賠。在這一點(diǎn)上主要是指業(yè)主提供的資料與實(shí)際情況存在較大差異，這種差異即使是十分有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法預(yù)料，導(dǎo)致承包商不能預(yù)先準(zhǔn)確做出處理方案及費(fèi)用估算而

5、引起的索賠。2：國家政策、法規(guī)變更引起的索賠此項(xiàng)索賠主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為：物價(jià)變動(dòng)、關(guān)稅調(diào)整、養(yǎng)路費(fèi)的提高、水費(fèi)、電費(fèi)及其它稅費(fèi)的波動(dòng)，導(dǎo)致承包商在施工過程中增加的費(fèi)用。3：由于工程變更引起的索賠對(duì)于一個(gè)復(fù)雜的公路工程項(xiàng)目，施工條件變化引起的索賠，在施工過程中不可避免地出現(xiàn)，尤其是設(shè)計(jì)變更。承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就可要求重新估價(jià)，并提出延長(zhǎng)工期的要求，在實(shí)際施工中，此類索賠也會(huì)經(jīng)常引起爭(zhēng)議，主要是業(yè)主和承包商因?yàn)楦髯岳?/p>

6、益角度的不同，對(duì)合同條款中“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)見的事件”理解的偏差。工程量變化太大引起的索賠實(shí)際施工時(shí)，完成的工程量往往與設(shè)計(jì)工程量有出入，第四版FIDIC52. 3 條款明確規(guī)定，當(dāng)合同價(jià)變更增減超過15%時(shí)，允許對(duì)有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整，引起合同價(jià)變化的原因就是工程量的變化，主要引起的索賠有以下幾方面：第一、是承包商施工設(shè)備失調(diào)造成的損失，由于承包商在投標(biāo)時(shí)，根據(jù)招標(biāo)文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，確定應(yīng)配備的施工設(shè)備的數(shù)量、種類、型號(hào)并據(jù)此組織訂貨，運(yùn)輸進(jìn)場(chǎng)，而工程量的大量增加，勢(shì)必要求增加新的施工機(jī)械，或增加原有機(jī)械的數(shù)量，引起承包商計(jì)劃外的投資，擴(kuò)大了工程的計(jì)劃

7、成本。如果工程量大量削減，則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用，導(dǎo)致承包商的虧損，同時(shí)，工程量的變化，還使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。第二、由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長(zhǎng)或趕工，引起索賠。工期延長(zhǎng)和延誤引起的索賠工期延長(zhǎng)和延誤的索賠，通常包括兩個(gè)方面：一是承包商要求延長(zhǎng)工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因?qū)е鹿こ萄诱`而引起的損失。工程施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等因素影響，都將造成工程的工期延長(zhǎng)或延誤。業(yè)主若采用趕工措施，發(fā)布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來完成該工程項(xiàng)目，保證總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，這必然導(dǎo)致承包商工程成本的增加，當(dāng)承包商額外支出的費(fèi)用得不

8、到補(bǔ)償時(shí)，勢(shì)必引起索賠。工程變更發(fā)生，實(shí)質(zhì)上是對(duì)必須進(jìn)行變更的內(nèi)容進(jìn)行新的合同要約和承諾。工程變更包括：設(shè)計(jì)變更、施工方案（方法）變更、工程量的增加和減少、業(yè)主代表及委派人的指令等。4：業(yè)主違約引起的索賠主要是由于業(yè)主在施工管理過程在的一些主觀或客觀原因引起如：業(yè)主不能及時(shí)提供施工場(chǎng)地、施工圖紙、施工條件、及其它應(yīng)由業(yè)主提供的資料；延期付款、不能對(duì)承包商提出的涉及有關(guān)工程合同問題及時(shí)進(jìn)行答復(fù)業(yè)主失誤等。5：合同文件矛盾引起的索賠工程管理實(shí)踐證明，在合同實(shí)施過程中，經(jīng)常發(fā)生文件規(guī)定前后矛盾和缺陷，合同中錯(cuò)誤和遺漏現(xiàn)象。設(shè)計(jì)和施工相矛盾，技術(shù)規(guī)范和設(shè)計(jì)圖紙不符合或相矛盾，以及一些商務(wù)和法律條文規(guī)定

9、有缺陷等。6：設(shè)計(jì)中的嚴(yán)重缺陷，體現(xiàn)在建設(shè)方受資金限制，采用控制投資的方法進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，而對(duì)一些需特殊設(shè)計(jì)的路段未進(jìn)行特殊處理而引起質(zhì)量問題。二：承包商的對(duì)策及處理措施1：建立完善的合同管理制度：應(yīng)當(dāng)通過研究在施工過程中各方面、各環(huán)節(jié)相關(guān)的文件和往來文件及法律法規(guī)，對(duì)事件存在的各種因素以靈敏的嗅覺與感覺尋找索賠機(jī)會(huì)，應(yīng)當(dāng)具備全面的綜合素質(zhì)，充分理解工程招標(biāo)文件和自身?xiàng)l件，通過對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，對(duì)索賠事件進(jìn)行原因分析，進(jìn)行事件影響分析，收集證據(jù)，認(rèn)真研究合同，清楚合同規(guī)定的賠償范圍，確定工期或費(fèi)用的索賠數(shù)值，研究索賠方案，提高工程索賠成功率，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行合同管理，應(yīng)據(jù)工程規(guī)模

10、大小，設(shè)置一定數(shù)量的專職合同管理人員，明確合同管理范圍、資料收集范圍，保證索賠能提供充分的證據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)，做到及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)索賠報(bào)告，按程序進(jìn)行索賠事件處理。在管理體制上，承包商應(yīng)當(dāng)實(shí)施層層負(fù)責(zé)、各司其職的方法，形成一個(gè)由下到上的合同綜合管理網(wǎng)絡(luò)。2：加強(qiáng)施工管理，增強(qiáng)合同索賠意識(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。3：按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行索賠程序（1） 提出索賠意向書：承包商應(yīng)在索賠事件第一次發(fā)生后的28天內(nèi)，通過對(duì)事件的分析比較，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會(huì)，將其索賠意向通知監(jiān)理工程師，同時(shí)抄報(bào)業(yè)主。索賠通知意向書的內(nèi)容應(yīng)較簡(jiǎn)單，一切皆以證據(jù)為保證，明確方向，積極實(shí)施，要以清析的概念和單刀直入的方法闡述并報(bào)告

11、發(fā)生的事實(shí)，避免與對(duì)方糾纏，直接要求索賠，提出索賠意向書，目的是表達(dá)承包商索取追加付款的意向，為今后進(jìn)一步提供詳細(xì)報(bào)告作準(zhǔn)備。意向書應(yīng)包括：索賠項(xiàng)目名稱、事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期及估算損失報(bào)告、目的是使監(jiān)理工程師及業(yè)主通過意向書就可把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有了明確的理解，意向書根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。（2） 做好同期記錄:索賠意向書提交后，應(yīng)從索賠事件起始日到索賠事件結(jié)束日止認(rèn)真做好同期記錄，記錄內(nèi)容包括：事件發(fā)生時(shí)和過程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況、造成的人員、機(jī)械設(shè)備損害閑置清單、工期延誤時(shí)間、損害程度、費(fèi)用增加項(xiàng)目的所需人員、機(jī)械、材料數(shù)量等，通過監(jiān)理工程師的簽字確認(rèn)，做為索賠證據(jù)

12、。（3） 最終索賠報(bào)告：索賠事件結(jié)束后，應(yīng)在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)如無特殊規(guī)定一般在索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)正式向監(jiān)理工程師及業(yè)主提交最終的索賠報(bào)告，并成為業(yè)主、監(jiān)理工程師與承包商三方共同確定索賠金額的最終依據(jù)。其內(nèi)容可概括為四要素：1：索賠申請(qǐng)依據(jù)：承包商應(yīng)正確引用相關(guān)合同條款，作為自己提出索賠的合同依據(jù)，使監(jiān)理工程師和業(yè)主首先了解索賠的理論依據(jù)。申請(qǐng)依據(jù)可直接摘錄、引用相關(guān)的合同條款和法律條款。2：索賠內(nèi)容：索賠內(nèi)容的編寫實(shí)質(zhì)上是以合同條款為論據(jù)對(duì)索賠事件的論證過程，要求：索賠內(nèi)容編寫人員應(yīng)深入調(diào)查索賠事件的起因、經(jīng)過及結(jié)果，對(duì)索賠事件的敘述要簡(jiǎn)潔明了，事件敘述、條款引用、承包商的損失情

13、況描寫足以證明客觀事實(shí)與損失之間的因果關(guān)系，說明業(yè)主違約、合同變更、或意外風(fēng)險(xiǎn)與引起的索賠事件的必然聯(lián)系責(zé)任分析應(yīng)清楚準(zhǔn)確，不能含糊其辭，要強(qiáng)調(diào)承包商對(duì)索賠事件的不可預(yù)見性，承包商對(duì)它不能有所準(zhǔn)備，事發(fā)后盡管能夠采取措施但從根本上和大局上不能有效緩解用詞要盡量婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)，避免使用強(qiáng)硬的不友好的抗議式、指責(zé)式語言。3：索賠證明文件：索賠發(fā)生后，承包商必須保留好同期記錄，這對(duì)承包商可能提出任何索賠時(shí)用以支持其索賠理由是相當(dāng)必要的。另外，由于收到索賠意向書后，監(jiān)理工程師在不必承認(rèn)業(yè)主責(zé)任情況下即可對(duì)承包商的同期記錄審查，因此，承包商應(yīng)主動(dòng)邀請(qǐng)監(jiān)理工程師檢查記錄，并爭(zhēng)求監(jiān)理工程師是否還需做其它工作，這

14、樣做法對(duì)承包商的同期記錄的完備性、和可支持性有很大好處和幫助，證明文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：施工單位的正規(guī)性文件：合同文件、補(bǔ)充協(xié)議有關(guān)條款或規(guī)定施工圖、變更設(shè)計(jì)的書面通知、暫時(shí)停工令等施工現(xiàn)場(chǎng)記錄，可采用文字、圖表、拍照、錄像等方式與索賠事件有關(guān)的各種往來文件、信函、各種會(huì)議記錄、工程匯報(bào)材料、承包商月報(bào)等工程進(jìn)展中各種、各階段統(tǒng)計(jì)報(bào)表、計(jì)劃進(jìn)度與實(shí)際進(jìn)度對(duì)照表各種試驗(yàn)、檢測(cè)記錄，尤其是合同外的材料試驗(yàn)和檢驗(yàn)記錄承包商原始單據(jù)、發(fā)票、人員、機(jī)械、材料進(jìn)場(chǎng)情況及使用情況，特別注意所有文件都必須簽署日期已批復(fù)的索賠意向書 4：索賠費(fèi)用計(jì)算表：承包商的索賠可分為損失索賠和額外工作索賠。損失索賠主要是指由

15、于業(yè)主違約、監(jiān)理工程師指令錯(cuò)誤或意外風(fēng)險(xiǎn)所引起，業(yè)主應(yīng)當(dāng)給予的損失補(bǔ)償，額外工作索賠是指因合同變更及監(jiān)理工程師下達(dá)變更指令引起的。索賠費(fèi)用組成基本與現(xiàn)行公路工程概預(yù)算建安工程費(fèi)內(nèi)容相同，主要包括：直接費(fèi)、管理費(fèi)、利潤(rùn)及稅金。在實(shí)際使用中，業(yè)主、監(jiān)理工程師及承包商比較傾向使用工程量清單中的單價(jià)作為索賠費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)，易于為三方接受，是一種綜合單價(jià)，對(duì)于額外工作索賠，一般可直接以額外工作量作為補(bǔ)償，損失量可以用實(shí)物工作量表示（例如返工量），則該部分金額也可以用已有單價(jià)估計(jì)，僅僅在無法參照現(xiàn)有單價(jià)時(shí)才使用定額法計(jì)算費(fèi)用。索賠報(bào)告應(yīng)將索賠事件的起因、經(jīng)過、結(jié)束過程及其編制說明包括證明材料和計(jì)算資料的附

16、件等重要材料匯總后按格式形成最終的索賠報(bào)告，索賠申請(qǐng)報(bào)告的水平與質(zhì)量如何，直接關(guān)系的索賠的成功與否。三：承包商的應(yīng)對(duì)態(tài)度1：充分準(zhǔn)備證據(jù)，積極談判，獲取索賠成功：要獲得索賠成功，必須要有詳實(shí)的證據(jù)，索賠證據(jù)是承包商用來支持其索賠要求的證明文件和資料，對(duì)索賠成功與否起著非常重要的作用。對(duì)于索賠的談判，應(yīng)當(dāng)態(tài)度積極而有效，對(duì)于索賠事件，應(yīng)當(dāng)克服以下誤區(qū)1：當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。2：項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，對(duì)可提可不提的索賠往往不提出。3主管人員對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目無充分理

17、由。4只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時(shí)作最終索賠報(bào)告。尤其是第一條，有些施工單位考慮與業(yè)主和監(jiān)理單位的下一步合作，而顧慮重重，談判中不能有效地維護(hù)本單位的利益，其實(shí)談判工程即是一個(gè)藝術(shù)再生產(chǎn)工程，也是一個(gè)談判雙方合作的過程，成功的談判每一方都應(yīng)該是勝利者，要讓對(duì)方心平氣和地接受自己的意見，所以承包商和業(yè)主與監(jiān)理都是在平等、自愿基礎(chǔ)上對(duì)索賠事件進(jìn)行充分協(xié)商，同時(shí)承包商對(duì)索賠方案進(jìn)行談判時(shí)應(yīng)有針對(duì)性，并堅(jiān)持有理、有利、有節(jié)、有讓的原則進(jìn)行，注意陳述恰當(dāng)，措辭委婉，以理服人，并尊重對(duì)方，在一些問題上也要做到擅于讓步。2：加強(qiáng)索賠管理 （1）：工程建設(shè)項(xiàng)目周期長(zhǎng)，由于索賠引起費(fèi)用

18、增加和工期延長(zhǎng)，也往往為上級(jí)主觀部門列為復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)準(zhǔn)確反映索賠項(xiàng)目情況，施工單位應(yīng)建立工程索賠臺(tái)帳或檔案。（2）:索賠臺(tái)帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、時(shí)間、索賠意向提交時(shí)間、結(jié)束時(shí)間、影響程度及結(jié)果、索賠申請(qǐng)的工期及金額，監(jiān)理工程師或業(yè)主審核和批復(fù)的結(jié)果等內(nèi)容。（3）：對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每宗索賠事件應(yīng)及時(shí)登記、裝訂成規(guī)范完整檔案資料，工程完工后做為工程竣工資料的一部分。 工程索賠是承包商在公路工程項(xiàng)目實(shí)施過程中充分運(yùn)用高水平的管理，廣泛的合同、法律、商務(wù)、工程技術(shù)等綜合知識(shí)及行為科學(xué)知識(shí)，維護(hù)自身利益的重要方式，是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是綜合性的高層次的管理工作，不但是一項(xiàng)知識(shí)和技術(shù)面廣，同時(shí)又是復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作；不但要擅于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會(huì)，而且還要善于收集和整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料，要有高度的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，按照合同，重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)格地按照程序進(jìn)行索賠工作，切實(shí)維護(hù)自身的合法權(quán)益，取得效益最大化，同時(shí)要充分理解索賠的意義和目的，工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，對(duì)承包商、業(yè)主和監(jiān)理三方來講，處理索賠