論文環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)制研究

1、3.環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)制分析3.1綠色技術(shù)創(chuàng)新的特征及影響因素3.1.1綠色技術(shù)創(chuàng)新的分類 綠色技術(shù)創(chuàng)新主要在污染治理技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新和綠色意識創(chuàng)新四個不同的層次上進(jìn)行。1 一是污染治理技術(shù)創(chuàng)新，是指在生產(chǎn)和消費(fèi)過程中產(chǎn)生的環(huán)境污染進(jìn)行治理，并對污染提出預(yù)防措施的技術(shù)創(chuàng)新。2 二是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，指的是通過對各種節(jié)約能源、原材料的研發(fā)，以減少對昂貴或稀缺原材料的產(chǎn)品的消耗，同時這些使用的材料中對人體健康的危害小甚至沒有，并且對環(huán)境的影響少以及可以循環(huán)利用。3 三是綠色工藝創(chuàng)新，包括以減少生產(chǎn)過程中污染產(chǎn)生的清潔工藝為目的的技術(shù)創(chuàng)新和以對已產(chǎn)生污染物排放的末端治理為目

2、的的綠色技術(shù)創(chuàng)新兩個方面。有了清潔工藝技術(shù)創(chuàng)新，廢物和污染物的生產(chǎn)和排放可以大量的減少，降低了物耗、能耗的同時，最終降低整個工業(yè)活動對人類環(huán)境的危害，而且可以降低人們生產(chǎn)活動中利用資源的成本，提高了產(chǎn)品在品質(zhì)上和價格上的競爭力。4 四是綠色意識創(chuàng)新，主要是指培養(yǎng)人們在保護(hù)保護(hù)環(huán)境的同時形成減少污染的意識的過程，如綠色教育、綠色營銷和綠色消費(fèi)等。 從技術(shù)實(shí)施的應(yīng)用對象可以將綠色技術(shù)創(chuàng)新劃分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新 ( GPD) 和綠色工藝創(chuàng)新( GPG)。綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是指設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)可以節(jié)省資源、降低能耗，或者減少污染物排放，符合環(huán)保要求的綠色產(chǎn)品。綠色工藝創(chuàng)新主要通過工藝更新、設(shè)備改造、廢物循環(huán)利用等

3、途徑，有效降低排污量，減少工藝活動對生態(tài)環(huán)境的破壞。3.1.2綠色技術(shù)創(chuàng)新的特征綠色技術(shù)創(chuàng)新是以改善生態(tài)環(huán)境、提高人類生活質(zhì)量等社會效益、獲得潛在的經(jīng)濟(jì)效益為目的，既是一項(xiàng)使綠色技術(shù)、產(chǎn)品商品化的經(jīng)濟(jì)活動，又是一項(xiàng)使綠色技術(shù)成果公益化的社會活動。因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新的特征主要表現(xiàn)在以下幾個方面：首先，綠色技術(shù)創(chuàng)新改變了傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新單一的只顧追求工業(yè)產(chǎn)值和商業(yè)利潤，而忽視人類生命健康的發(fā)展。綠色技術(shù)創(chuàng)新以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，把生態(tài)系統(tǒng)和科學(xué)技術(shù)融合起來，推動自然和生態(tài)的和諧發(fā)展，從而將社會、自然、生態(tài)三大效益統(tǒng)一起來。既使工業(yè)生產(chǎn)得到更好的發(fā)展，也不影響對環(huán)境的保護(hù)，是與可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)保持一致的。

4、其次，綠色技術(shù)創(chuàng)新具有節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境、資源循環(huán)再生性。綠色技術(shù)創(chuàng)新是在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有很重要的作用，循環(huán)經(jīng)濟(jì)是以高效利用和循環(huán)利用為核心，以“減量化、再使用、再循環(huán)”為原則，以低消耗、低排放、高效益為基本特征的社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)范式，是盡可能減少環(huán)境污染和對資源的消耗，使人類免受環(huán)境污染對生命健康造成的威脅。綠色技術(shù)創(chuàng)新是生態(tài)系統(tǒng)和科學(xué)技術(shù)融合起來，使人類少受環(huán)境污染的侵害，節(jié)約資源。再次，綠色技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)生產(chǎn)過程中引入生態(tài)化。企業(yè)在生產(chǎn)過程中只會注重創(chuàng)新的過程，而忽視環(huán)境污染治理的效果。目前，環(huán)境問題越來越受到人們的關(guān)注，綠色技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)更為企業(yè)所用，克服了傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新理論所帶來的弊

5、端，技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)化是全面的考慮企業(yè)在生產(chǎn)過程中的發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的平衡，是與可持續(xù)發(fā)展相協(xié)調(diào)的。3.1.3綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素1 基于制度理論的外部因素制度是如何影響企業(yè)決策呢? 總體而言，一種方式是，制度對企業(yè)產(chǎn)生壓力， 即制度壓力。第二種方式是制度環(huán)境對企業(yè)產(chǎn)生的支持作用，即制度支持制度支持指的是管理部門為企業(yè)提供政策、資金和信息等方面的支持。學(xué)者從不同視角通過實(shí)證研究分析了制度環(huán)境對綠色創(chuàng)新的影響。一種認(rèn)為制度壓力(規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知)會促進(jìn)內(nèi)部綠色管理實(shí)踐(綠色設(shè)計(jì)、內(nèi)部環(huán)境管理和綠色產(chǎn)品補(bǔ)貼) 行為，規(guī)制壓力負(fù)向影響外部綠色供應(yīng)鏈管理( 顧客合作）。第二認(rèn)為基于電子行業(yè)的數(shù)據(jù)，綠色要求

6、( 法定和非法定) 對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色過程創(chuàng)新的影響作用不顯著。第三是認(rèn)為規(guī)制會促進(jìn)綠色產(chǎn)品和綠色過程創(chuàng)新；而供應(yīng)商的綠色供應(yīng)會促進(jìn)綠色產(chǎn)品和綠色過程創(chuàng)新。第四是利用結(jié)構(gòu)方程模型對企業(yè)綠色環(huán)保創(chuàng)新實(shí)踐的制度壓力及其實(shí)施效益進(jìn)行實(shí)證研究研究發(fā)現(xiàn): 強(qiáng)制性的政府環(huán)境法律法規(guī)和競爭壓力對企業(yè)綠色環(huán)保實(shí)踐有顯著的正向影響，而激勵性的政府環(huán)境法律法規(guī)和客戶環(huán)保壓力對企業(yè)綠色環(huán)保實(shí)踐的影響并不顯著。第五在研究排污稅、排污許可證、統(tǒng)一的排放標(biāo)準(zhǔn)三種環(huán)境規(guī)制政策與企業(yè)采納綠色技術(shù)程度之間的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，當(dāng)傳統(tǒng)技術(shù)和綠色減排技術(shù)的邊際減排成本( MAC) 曲線存在交點(diǎn)時，三種規(guī)制政策對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的影響

7、模式相同；企業(yè)采納綠色技術(shù)的程度與環(huán)境規(guī)制政策強(qiáng)度呈現(xiàn)倒 U 型 關(guān)系，若考慮企業(yè)的邊際減排成本等異質(zhì)性，則企業(yè)采納綠色技術(shù)的程度與環(huán)境規(guī)制政策之間的關(guān)系會呈現(xiàn)更為復(fù)雜的非單調(diào)關(guān)系，可能存在倒W型。 通過借鑒利益相關(guān)者理論，對社會系統(tǒng)中參與企業(yè)綠色創(chuàng)新的利益相關(guān)者進(jìn)行利益權(quán)利分析，構(gòu)建政府、企業(yè)與公眾消費(fèi)者之間的三方演化博弈模型，污染抵制措施在一定程度上會促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散；高強(qiáng)度的污染稅收、低強(qiáng)度的公眾環(huán)保宣傳與適度的創(chuàng)新激勵補(bǔ)償對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效果最明顯；公眾對于綠色技術(shù)創(chuàng)新的推廣促進(jìn)其在社會系統(tǒng)中的擴(kuò)散 而政府對于綠色創(chuàng)新技術(shù)的過度推廣，則會降低綠色創(chuàng)新擴(kuò)散效率。2 基于市場

8、理論的外部驅(qū)動因素 基于環(huán)境市場理論，除了降低環(huán)境污染的公共收益，綠色產(chǎn)品還可能為顧客帶來私人收益，市場也是推動綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。在制度環(huán)境壓力下，企業(yè)期望利用綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化，進(jìn)而獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢。但是顧客可能不情愿以較高的價格購買僅僅是貼有綠色標(biāo)簽的產(chǎn)品，顧客抱怨這些綠色產(chǎn)品除了降低環(huán)境污染，對顧客而言并沒有個人價值。例如消費(fèi)者對電動車的認(rèn)可度并不是很高，如果產(chǎn)品除了降低環(huán)境污染，還可以為顧客創(chuàng)造附加價值，那么消費(fèi)者就愿意支付較高的價格購買綠色產(chǎn)品，例如綠色食品和玩具。因此，顧客收益也是決定企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。同時，潛在的綠色市場和低成本的能源需求也是導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)

9、行綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。學(xué)者們還從實(shí)證研究分析了顧客需求以及利益相關(guān)者對綠色技術(shù)創(chuàng)新的推動作用。例如，國外顧客的要求會促進(jìn)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色過程創(chuàng)新。利益相關(guān)者和外部投資者的要求會促進(jìn)綠色過程創(chuàng)新。因此，在綠色消費(fèi)市場逐漸興起的背景下，與制度環(huán)境相比，市場環(huán)境也對綠色技術(shù)創(chuàng)新有更強(qiáng)的驅(qū)動作用。3 企業(yè)內(nèi)部因素對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用企業(yè)內(nèi)部的組織要素是企業(yè)的綠色資源，是企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，從而構(gòu)建持續(xù)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。而影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部要素主要包括綠色導(dǎo)向，綠色技術(shù)能力等。綠色導(dǎo)向指的是企業(yè)對于環(huán)境保護(hù)管理認(rèn)知過程，分為內(nèi)部綠色導(dǎo)向和外部綠色導(dǎo)向。內(nèi)部綠色導(dǎo)向指的是企業(yè)對于環(huán)境保護(hù)

10、承諾的內(nèi)部價值和倫理標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部綠色導(dǎo)向是一種建立環(huán)境保護(hù)政策和程序的企業(yè)文化的過程，體現(xiàn)在可持續(xù)發(fā)展信息報告，及對員工的環(huán)境培訓(xùn)。外部綠色導(dǎo)向是滿足外部利益相關(guān)者環(huán)境需求的認(rèn)知過程。關(guān)于綠色導(dǎo)向?qū)G色創(chuàng)新的影響，學(xué)者也進(jìn)行了相關(guān)的實(shí)證研究， 認(rèn)為內(nèi)部和外部綠色導(dǎo)向，會導(dǎo)致企業(yè)采取環(huán)境公司和市場戰(zhàn)略。研究表明預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益會正向影響綠色技術(shù)創(chuàng)新，而冗余資源以及利益相關(guān)者壓力會調(diào)節(jié)二者的關(guān)系。4 結(jié)合外部和內(nèi)部組織要素對綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動作用 構(gòu)建環(huán)保企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)情境創(chuàng)新動力機(jī)制模型，基于二手?jǐn)?shù)據(jù)的研究結(jié)果表明， 技術(shù)能力是環(huán)保企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的直接驅(qū)動因素，而企業(yè)文化、市場導(dǎo)向、政府政策

11、與行為是對技術(shù)創(chuàng)新，關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用的情境因素。其中，企業(yè)文化是內(nèi)部情境因素，市場導(dǎo)向政府政策與行為是外部情境因素，三者共同調(diào)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系強(qiáng)度，面對同樣的外部環(huán)境，不同企業(yè)的內(nèi)部要素的差異，例如綠色導(dǎo)向綠色技術(shù)能力差異，會導(dǎo)致企業(yè)選擇不同的綠色技術(shù)創(chuàng)新類型。3.2環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制3.2.1環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制對企業(yè)競爭力的影響以及不同規(guī)制工具對企業(yè)創(chuàng)新行為可能產(chǎn)生的不同影響。環(huán)境規(guī)制是將外在成本內(nèi)部化的一種政策手段，一般可分為行政型規(guī)制、經(jīng)濟(jì)型規(guī)制和社會型規(guī)制?；诃h(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的相關(guān)研究主要集中在環(huán)境規(guī)制工具選擇對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響，以及環(huán)

12、境規(guī)制是否能達(dá)成經(jīng)濟(jì)績效與環(huán)境績效的雙贏。研究的基本理論框架如圖1 所示環(huán)境規(guī)制政策可以分為直接命令管制手段(如市場準(zhǔn)入、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等)，依賴市場的經(jīng)濟(jì)手段(如排污稅、排污權(quán)交易等)和相互信息溝通手段(如自愿信息披露) 三大類。我國環(huán)境規(guī)制政策主要劃分為命令控制型、市場激勵型、非正式型三種類型。環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系主要有四種觀點(diǎn)：1 環(huán)境規(guī)制制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展，削弱企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新 強(qiáng)制性的環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)改變工藝流程和技術(shù)，妨礙企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，并導(dǎo)致生產(chǎn)率下降。認(rèn)為環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致企業(yè)的成本增加，進(jìn)而抑制技術(shù)創(chuàng)新。 另外實(shí)證研究表明環(huán)境規(guī)制帶來額外的成本，為了滿足規(guī)制的專有技術(shù)，影響企業(yè)技術(shù)

13、創(chuàng)新2 環(huán)境規(guī)制政策促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新 設(shè)計(jì)得當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)擴(kuò)散，帶來“創(chuàng)新補(bǔ)償”。環(huán)境規(guī)制政策強(qiáng)度與綠色技術(shù)創(chuàng)新和采納程度存在單調(diào)正向關(guān)系，即規(guī)制政策越嚴(yán)格，企業(yè)研發(fā)動機(jī)越強(qiáng)，減排技術(shù)的擴(kuò)散程度越大。國際古諾寡頭模型認(rèn)為，若要求企業(yè)實(shí)現(xiàn)更高水平的減排量，則MAC遞增的技術(shù)會被MAC遞減的技術(shù)所取代。從長期來看環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。通過實(shí)證研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用呈現(xiàn)長期的動態(tài)均衡關(guān)系。3 環(huán)境規(guī)制是否激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新存在不確定性 研究表明研發(fā)動機(jī)和減排資本投入量存在非單調(diào)關(guān)系，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新不存在明顯的相關(guān)關(guān)系，環(huán)境規(guī)制政策并不會顯著促進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散

14、。歐洲通過問卷調(diào)查，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有抑制和激勵雙重效果。4 不同環(huán)境規(guī)制政策和強(qiáng)度對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在差異學(xué)者從理論上證明了不同環(huán)境政策工具的技術(shù)創(chuàng)新影響，認(rèn)為預(yù)期邊際收益曲線較為平坦時，采用稅收手段比單純采用命令-控制手段對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大。通常市場工具比命令-控制工具更有利于技術(shù)創(chuàng)新。認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)采納程度之間存在非單調(diào)關(guān)系。設(shè)計(jì)科學(xué)合理的環(huán)境規(guī)制能積極引導(dǎo)和激發(fā)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散，命令-控制型環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用不顯著，而市場激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的積極作用。排污稅、拍賣的排污許可和可交易的排污許可證對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

15、，恰當(dāng)?shù)呐盼鄱惵屎团盼墼S可價格對綠色技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散產(chǎn)生積極作用，若政府對可交易排污許可不做任何限制，則排污稅和拍賣的排污許可對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響無差異，可交易排污許可政策的激勵作用微乎其微；如果政府限制可交易排污許可數(shù)量，那么三種規(guī)制政策的效果無明顯差異。3.2.2建立數(shù)學(xué)模型，分析得出結(jié)論環(huán)境規(guī)制( ER)作為主要解釋變量難以衡量，數(shù)據(jù)比較難以獲取，國內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)表明環(huán)境規(guī)制評價的指標(biāo)主要有: 企業(yè)主要污染物排放量、廢水排放達(dá)標(biāo)率、污水費(fèi)率、企業(yè)平均承擔(dān)的污染費(fèi)用、治理污染投資、排污費(fèi)收入排污費(fèi)/GDP 污染治理投資/GDP 治污設(shè)施當(dāng)年運(yùn)行成本/工業(yè)產(chǎn)值(或主營業(yè)務(wù)成本)、GDP能耗、

16、雙重指標(biāo)和綜合指數(shù)法等。污染治理投資、治污設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用、主要污染物排放排污收費(fèi)是從治理角度考慮的，GDP /Energy 等指標(biāo)從規(guī)制效果來衡量。鑒于命令控制型環(huán)境規(guī)制主要表現(xiàn)在，企業(yè)為滿足規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)時所體現(xiàn)的污染物排放達(dá)標(biāo)率及污染物處置情況，因此本文結(jié)合目前污染物排放對環(huán)境的危害和數(shù)據(jù)的可獲得性，采用綜合指數(shù)法構(gòu)建綜合測量體系，選取工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫排放達(dá)標(biāo)率、煙塵排放達(dá)標(biāo)率粉塵排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)固體廢物綜合利用率、工業(yè)固定廢物處置率6 個單項(xiàng)指標(biāo)來評價命令控制型環(huán)境規(guī)制綜合指標(biāo)。將“生活三廢”排除在外，以“工業(yè)三廢”數(shù)據(jù)更能反映政府對企業(yè)環(huán)境規(guī)制的真實(shí)狀況；排放達(dá)標(biāo)率、利用率和處

17、置率更能真實(shí)地反映環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行力度和污染治理效果。3.3不同規(guī)制方式對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制（建模分析）目前環(huán)境規(guī)制政策主要包括命令控制型、市場激勵型和自愿型規(guī)制政策。由于我國目前自愿性環(huán)境規(guī)制的實(shí)施還處于起步階段，公眾通過信訪或談判等方式參與環(huán)保活動，尚缺乏非正式環(huán)境規(guī)制的數(shù)據(jù)資料且難以量化，因此本文從命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策的角度，研究環(huán)境規(guī)制對不同綠色技術(shù)創(chuàng)新類型的影響。對模型采用對數(shù)形式進(jìn)行轉(zhuǎn)變，構(gòu)建如下的實(shí)證模型，如下所示:其中i表示各個地區(qū)；t 表示年份;Ti，t表示綠色技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)；Ei,t為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo);Ki,t代表其他控制變量；i，t是隨機(jī)誤差項(xiàng)( 復(fù)合誤差項(xiàng)

18、)；為待估參數(shù)，參數(shù)和的正負(fù)和大小說明了解釋變量和控制變量對綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的程度和方向。1 采用極值法將6 個單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，計(jì)算公式如下:2 計(jì)算各單項(xiàng)指標(biāo)的調(diào)整系數(shù)，對各指標(biāo)賦予不同的權(quán)重，計(jì)算公式見：3 計(jì)算各地區(qū)各項(xiàng)污染物達(dá)標(biāo)排放的環(huán)境規(guī)制指數(shù)和總體環(huán)境規(guī)制指數(shù)，計(jì)算公式見：企業(yè)綠色技術(shù)開發(fā)與采納是多因素共同作用的結(jié)果，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的影響，也受到其他與技術(shù)進(jìn)步密切相關(guān)的一些控制變量因素影響，本文主要考察下列控制變量，詳見下表1：表1 主要控制量說明變量名稱變量代碼衡量指標(biāo)行業(yè)集中度CNR大中型企業(yè)資產(chǎn)合計(jì)和地區(qū)總資產(chǎn)的比值企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略EEMSSO2去除率

19、公眾參與PP環(huán)境新房中的來信總量外商直接投資FDI2015年為基期的GDP平減指數(shù)進(jìn)行調(diào)整后的實(shí)際FDI人力資本投入EDURD人員折合全時當(dāng)量（人年）物質(zhì)資本投入CAP研究支出占GDP的比重市場化指標(biāo)PRI從政府行為、經(jīng)濟(jì)主體、要素資源、產(chǎn)品市場和市場制度5個方面計(jì)算國有企業(yè)比重SOE國有資產(chǎn)總計(jì)和地區(qū)資產(chǎn)總計(jì)的比值3.3.1命令-控制型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制綠色產(chǎn)品創(chuàng)新綠色工藝創(chuàng)新隨機(jī)效益模型固定效應(yīng)模型工具變量法隨機(jī)效益模型固定效應(yīng)模型工具變量法CNR0.185-0.0961-0.299-0.0453-0.0726-0.433EEMS-0.316-0.0317-0.186-0.5

20、14-0.347-0.549PP0.05490.252-0.00440.07990.005-0.0548FDI-0.183-0.149-0.151-0.0484-0.0685-0.0928EDU-0.199-0.3140.004-0.315-0.4260.152CAP-0.0698-0.0769-0.112-0.0753-0.0346-0.176PRI0.1950.2590.336-0.0074-0.0285-0.0489SOE1.0472.1763.0861.3392.5723.237表 2 命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的面板模型估計(jì)結(jié)果從表2可以看出，固定效應(yīng)模型下，命令控制型環(huán)境

21、規(guī)制,對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新的影響系數(shù)分別為-0.395和-0.418，且通過了1%和5%的顯著性水平檢驗(yàn)，環(huán)境規(guī)制與新產(chǎn)品能耗、萬元工業(yè)產(chǎn)值廢水排放量具有顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，環(huán)境規(guī)制水平越高越有利于降低新產(chǎn)品的能耗，減少污染排放，即提高企業(yè)的綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新能力。說明環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正影響，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，越有助于激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動。CNR、EEMS、FDI、EDU、CAP等控制變量也都顯示對綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向影響，尤其是FDI對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色技術(shù)創(chuàng)新分別1%和 5%的水平上顯著，這表明提高行業(yè)集中度水平、積極開展環(huán)境管理、充分利用外資、加大人力和物質(zhì)資本投入

22、，都有助于促進(jìn)綠色產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)，并強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對綠色技術(shù)的正向影響。PP的系數(shù)為正，說明公眾參與未對綠色技術(shù)創(chuàng)新起到促進(jìn)作用?？赡艿慕忉屖?（1) 目前我國環(huán)境普及教育程度低，公眾對生態(tài)環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識不足，環(huán)保意識水平低。( 2) 信息不對稱導(dǎo)致公眾對環(huán)境信息的掌握不充分，弱化了公眾參與的積極性。( 3) 公眾的環(huán)境信訪參與形式比較單一，專業(yè)化程度很低，對政府和企業(yè)的決策影響不大，而且環(huán)境信訪數(shù)據(jù)指標(biāo)存在一定的可靠性和合理性，影響公眾參與的評價效果。PRI對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新的影響系數(shù)為正，說明抑制了綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，這表明當(dāng)前的市場條件下，還沒有體現(xiàn)出對綠色產(chǎn)品需求和管理的有效機(jī)制，存在著綠色產(chǎn)

23、品供給和需求的薄弱環(huán)節(jié)，不能有效激勵企業(yè)提供綠色產(chǎn)品.而PRI對綠色工藝創(chuàng)新的影響系數(shù)為負(fù)，說明有利于激勵企業(yè)開展工藝創(chuàng)新，實(shí)施源頭治理以降低污染排放，滿足環(huán)境規(guī)制要求。SOE的對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)分別為2.176和2.572，且通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，說明國有企業(yè)比重的提高不利于提升生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步率，國有企業(yè)大大弱化了市場競爭，不利于企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。 命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的工具變量法固定效應(yīng)模型實(shí)證估計(jì)結(jié)果表明，考慮環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性后，命令控制型環(huán)境規(guī)制水平與綠色技術(shù)創(chuàng)新仍然呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效果依然存在。除了公眾參與和人力資本因素對綠色技術(shù)創(chuàng)新的

24、影響發(fā)生反向變化之外，其他控制變量的影響作用同固定效應(yīng)模型的結(jié)果。3.3.2市場型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制表3 市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的面板模型估計(jì)結(jié)果綠色產(chǎn)品創(chuàng)新綠色工藝創(chuàng)新隨機(jī)效益模型固定效應(yīng)模型工具變量法隨機(jī)效益模型固定效應(yīng)模型工具變量法CNR0.137-0.336-0.854-0.122-0.104-0.858EEMS-0.270.05170.0144-0.527-0.355-0.366PP0.520.02360.01780.07140.00670.0012FDI-0.178-0.13-0.113-0.02380.04890.00361EDU-0.209-0.32

25、-0.282-0.271-0.4610.491CAP-0.0740.088-0.0354-0.0608-0.0424-0.0243PRI0.2030.230.286-0.0921-0.0611-0.0209SOE1.1841.3991.831.0961.9321.752通過表3發(fā)現(xiàn)，市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響與命令控制型環(huán)境規(guī)制類似。但是，分析其他控制變量發(fā)現(xiàn)，EEMS 與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新呈現(xiàn)非顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，與綠色工藝創(chuàng)新呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系 這說明企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略未有效激勵企業(yè)積極開展綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，以滿足消費(fèi)者的綠色產(chǎn)品需求; 由于綠色工藝創(chuàng)新直接影響企業(yè)的排污水平，因此企業(yè)會考慮為

26、提升社會形象而強(qiáng)化環(huán)境管理，開展綠色工藝創(chuàng)新活動另外，公眾參與和人力資本要素對綠色技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)面影響并未在考慮規(guī)制的內(nèi)生性之后發(fā)生變化。4.環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵效應(yīng)檢驗(yàn)4.1計(jì)量模型設(shè)定廠商在環(huán)境規(guī)制約束下，將資本和勞動兩種投入按配置系數(shù)投入到三個部門，以實(shí)現(xiàn)廠商長期經(jīng)營和利潤最大化的目標(biāo)。模型基于內(nèi)生增長理論建立，屬于連續(xù)時間型模型。假設(shè)1：污染是廠商在生產(chǎn)合意產(chǎn)出時關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的非合意產(chǎn)出，是合意產(chǎn)出的副產(chǎn)品，與合意產(chǎn)出之間滿足零零關(guān)聯(lián)假設(shè)（null-joint），并且隨著合意產(chǎn)出的增加而增加。假設(shè)2：廠商存在三個部門，一個是產(chǎn)品部門，負(fù)責(zé)產(chǎn)品制造與生產(chǎn)，二是綠色技術(shù)研發(fā)部門，負(fù)責(zé)綠色技

27、術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，三是污染處理部門，負(fù)責(zé)污染物的處理，使廠商排放的污染量低于環(huán)境規(guī)制所要求的排污水平即污染配額。模型涉及如下變量：產(chǎn)出（Y）、資本（K ）、綠色技術(shù)（G ）、治污技術(shù)（M ）、實(shí)際污染排放量（W ）。模型忽略勞動投入，因?yàn)閯趧油度肱c資本投入在該模型中作用相當(dāng)具有對稱性，為了簡化模型，可以將勞動投入標(biāo)準(zhǔn)化為1，人口增長率視為0。需要明確的是，廠商技術(shù)包括綠色技術(shù)和治污技術(shù)兩個方向。其中，綠色技術(shù)主要是針對產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，屬于過程控制。廠商通過生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，改進(jìn)工藝、更新設(shè)備、采用清潔能源等，在提高產(chǎn)品生產(chǎn)率的同時實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗減污增效，是對產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)過程的改進(jìn)，即是在傳統(tǒng)意義的“清

28、潔生產(chǎn)”的基礎(chǔ)上提高廠商生產(chǎn)率的生產(chǎn)技術(shù)。治污技術(shù)則是針對廠商產(chǎn)品生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染物進(jìn)行末端治理，降低在生產(chǎn)中作為副產(chǎn)品的廢水、廢氣和有害物質(zhì)等的排放。環(huán)境規(guī)制對廠商技術(shù)創(chuàng)新的作用方向具有不確定性，可能促進(jìn)廠商綠色技術(shù)創(chuàng)新也可能促進(jìn)廠商治污技術(shù)創(chuàng)新。具體模型變量設(shè)置及假設(shè)：（一）投入變量：資本（K ）假設(shè)資本是內(nèi)生的，折舊率為 0，儲蓄率為s 外生且不變，同內(nèi)生增長模一樣。因此t期資本的增長量為：總資本投入分成三個部分：akK的資本用于產(chǎn)品部門的產(chǎn)品生產(chǎn)，bkK的資本用于綠色技術(shù)研發(fā)部門的技術(shù)研發(fā)，ckK 的資本用于污染處理部門的污染處理。因此配置系數(shù)：akK、bkK、ckK 滿足：ak,

29、bk,ck,ak+bk+ck（二）廠商三大部門（1）綠色技術(shù)研發(fā)部門假設(shè)廠商內(nèi)部設(shè)有技術(shù)研發(fā)部門，負(fù)責(zé)綠色技術(shù)的研發(fā)。綠色技術(shù)的提高，一方面能提高單位投入所能生產(chǎn)的合意產(chǎn)出量，即提高廠商的投入產(chǎn)出比（產(chǎn)出/投入），另一方面能降低生產(chǎn)單位合意產(chǎn)出時附帶產(chǎn)生的污染量，即降低廠商的污染產(chǎn)出比（污染/產(chǎn)出）。綠色技術(shù)由廠商內(nèi)部研發(fā)，是內(nèi)生的?；趦?nèi)生增長理論，t 期綠色技術(shù)的增長量也采用柯布-道格拉斯形式，為：其中，B為決定研發(fā)成功與否的其他因素，稱為轉(zhuǎn)移參數(shù)，設(shè) B>0；為資本對綠色技術(shù)研發(fā)的影響，滿足；由于對綠色技術(shù)在一個部門的應(yīng)用不會妨礙其在其他部門的應(yīng)用，因此在綠色技術(shù)研發(fā)部門和產(chǎn)品部門

30、都使用全部綠色技術(shù)存量G，其指數(shù)反映了現(xiàn)有綠色技術(shù)存量對研發(fā)成敗的影響，假設(shè)。綠色技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)于資本和綠色技術(shù)的規(guī)模報酬為。（2）產(chǎn)品部門在 t 時期，廠商的產(chǎn)品數(shù)量：其中，和(1-)分別表示資本和綠色技術(shù)對廠商合意產(chǎn)出的影響；產(chǎn)品部門生產(chǎn)函數(shù)關(guān)于資本和綠色技術(shù)規(guī)模報酬不變。（3）污染處理部門 廠商在生產(chǎn)產(chǎn)品的過程中，附帶產(chǎn)生污染物，然后由污染處理部門統(tǒng)一將污染物進(jìn)行處理，以達(dá)到排污標(biāo)準(zhǔn)。因此,廠商實(shí)際污染排放量W,等于生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染物總量Wt 減去污染處理量WD。因此，本文將t期廠商污染實(shí)際排放量函數(shù)設(shè)定為：4.2指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源4.2.1指標(biāo)選取 長久以來，理論界和實(shí)物界都認(rèn)為

31、廠商的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)利潤最大化，并據(jù)此選擇自己的行為以實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)。設(shè)廠商的收益函數(shù)是P·Y，即產(chǎn)品價格與產(chǎn)品數(shù)量的乘積。廠商的成本函數(shù)為三部門資本投入之和(ak+bk+ck)K并且滿ak+bk+ck。廠商的利潤即為收益與成本之差。假定廠商在產(chǎn)品市場是完全競爭的，廠商的產(chǎn)品生產(chǎn)不影響產(chǎn)品價格。由于污染具有負(fù)外部性，政府對廠商污染排放進(jìn)行管制，規(guī)定廠商實(shí)際污染排放量不得超過配額 R。廠商在此約束（一般情形）下，選擇自身行為，以最大化利潤：建立拉格朗日函數(shù)：此時廠商的優(yōu)化條件為：4.2.2數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計(jì)分析從模型進(jìn)行分析，在簡化模型中，不考慮任何技術(shù)或者說假定任何技術(shù)都是固定不變的，當(dāng)環(huán)

32、境規(guī)制越嚴(yán)格，廠商用于生產(chǎn)產(chǎn)品的投入越少，用于治理污染的投入越多。這與張成和波特的研究結(jié)果是一致的。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中環(huán)境問題開始顯現(xiàn)的初始階段，環(huán)境規(guī)制要求較松，污染廠商可以比較輕松的達(dá)到環(huán)境規(guī)制的限額要求，此時污染廠商主要將環(huán)境投入用于末端控制。這種投入在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中屬于“抵御性支出”（defensive expenditure），不是環(huán)境投入的最好選擇。因?yàn)樵擁?xiàng)投入的直接經(jīng)濟(jì)效益很低，對污染廠商生產(chǎn)率的提高不會起直接促進(jìn)作用，不能從根本上提高污染廠商的市場競爭力。只要資本的邊際產(chǎn)品收益大于資本的邊際治污成本，廠商就會繼續(xù)將原本用于生產(chǎn)的資本挪用到治理污染上，直到兩者相等，廠商利潤為零。但是這種

33、舍本逐末、本末倒置的行為對廠商實(shí)現(xiàn)永續(xù)經(jīng)營和利潤最大化的目標(biāo)是不利的。而且隨著環(huán)境污染問題日益嚴(yán)重，人們的環(huán)保意識和對環(huán)境質(zhì)量的要求逐漸提高，環(huán)境規(guī)制政策也日趨嚴(yán)格，治污技術(shù)的發(fā)展會遇到更多更難以突破的瓶頸。因此污染廠商將環(huán)境投入用于末端控制，或者說政府實(shí)施治污技術(shù)提高導(dǎo)向性的環(huán)境規(guī)制政策，是短視的、不可持續(xù)的。于是，我們把假設(shè)條件放寬，即在一般情形下，廠商可以自主研發(fā)技術(shù)時，那么廠商要想達(dá)到環(huán)境規(guī)制的要求、實(shí)現(xiàn)永續(xù)經(jīng)營和利潤最大化，必然會尋求其他方式增加產(chǎn)出、減少污染、降低成本。于是廠商開始舍棄部分短期收益投入到技術(shù)研發(fā)。當(dāng)廠商決定進(jìn)行技術(shù)研發(fā)之后，則會面臨一個技術(shù)研發(fā)方向選擇的問題，即廠商

34、需要在綠色技術(shù)研發(fā)與治污技術(shù)研發(fā)之間做出選擇。研究表明，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不同，對廠商技術(shù)創(chuàng)新方向的影響也不同。將技術(shù)創(chuàng)新分為綠色技術(shù)創(chuàng)新（清潔技術(shù)創(chuàng)新）和治污技術(shù)創(chuàng)新（非清潔技術(shù)創(chuàng)新）。當(dāng)環(huán)境規(guī)制比較嚴(yán)格時，張成認(rèn)為廠商更傾向于研發(fā)治污技術(shù)，在治污環(huán)節(jié)降低廠商成本從而提高廠商利潤，這就是環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”。但是本文認(rèn)為，廠商選擇研發(fā)治污技術(shù)具有一定的局限性和短視性。因?yàn)槎唐趤砜?，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時，處于起步階段的治污技術(shù)研發(fā)的邊際治污技術(shù)進(jìn)步是很大的，廠商能夠在治污成本較低的條件下相對容易的將污染排放量限制在污染配額范圍內(nèi)。但是眾所周知的是，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度隨時間不斷增強(qiáng)是實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)

35、展的必由之路。于是長期來看，一旦環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格到一定程度，廠商將不得不使用相當(dāng)先進(jìn)的治污技術(shù)甚至減少生產(chǎn)才能滿足環(huán)境規(guī)制的配額限制。然而，研發(fā)“相當(dāng)先進(jìn)”的治污技術(shù)的成本是非常高的，因?yàn)殡S著治污資本投入的增加，資本的治污邊際進(jìn)步會越來越小，用于治污的資本邊際成本越來越高。也就是說，廠商用于治污的投入是有限度的，并且治污技術(shù)的提高也是有限度的。一旦投入資本的邊際治污成本大于其邊際產(chǎn)品收益，廠商再進(jìn)行治污技術(shù)研發(fā)將無利可圖。因此，廠商選擇研發(fā)治污技術(shù)是有局限的，并且是一種短視行為。因此，本文認(rèn)為當(dāng)環(huán)境規(guī)制達(dá)到一定強(qiáng)度時，廠商的技術(shù)創(chuàng)新會更偏向于綠色技術(shù)創(chuàng)新。廠商從生產(chǎn)環(huán)節(jié)入手，從污染物產(chǎn)生的源頭入手，提高單位投入的產(chǎn)出的同時，降低廠商的污染產(chǎn)出比，從根本上減少污染物的產(chǎn)生。因此具有長遠(yuǎn)規(guī)劃的廠商在應(yīng)對環(huán)境規(guī)制時，會選擇進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)，這也是是廠商實(shí)現(xiàn)永續(xù)經(jīng)營和長期利潤最大化的必由之路。4.3實(shí)證結(jié)果及分析模型分析的結(jié)論是，不斷嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將促進(jìn)廠商選擇研發(fā)綠色技術(shù)，并根據(jù)資本和綠色技術(shù)在產(chǎn)品生產(chǎn)和綠色技術(shù)研發(fā)中的規(guī)模報酬?duì)顩r，將資