ISO內(nèi)審員記錄表格(表格模板、DOC格式)

1、內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：總經(jīng)理審核員： 審核日期：序號(hào)：序 號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款 號(hào)判定1組織是否按照規(guī)定要 求建立、實(shí)施、保持和 改進(jìn)質(zhì)量管理體系？ 怎么體現(xiàn)PDCA的原 則？（詢問(wèn)）4.12組織質(zhì)量管理體系中 的過(guò)程、以及過(guò)程間的 關(guān)系是否被確定和管 理？（詢問(wèn)、查證）4.13如何讓全體員工了解 質(zhì)里方針和質(zhì)重目標(biāo)， 并將質(zhì)量方針的要求 轉(zhuǎn)化為每個(gè)員工的責(zé) 任、追求和行為？（詢 問(wèn)）5.14八大原則之首的“以顧 客為關(guān)注焦點(diǎn)”，如何 在全公司的范圍內(nèi)實(shí) 現(xiàn)？（詢問(wèn)）5.25在內(nèi)部溝通中，最高管 理者如何保證在小同 的層次和職能之間進(jìn) 行功效的溝

2、通？有哪 些正式溝通渠道？（詢 問(wèn)，查證）5.3.36組織為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo) 是否進(jìn)行了策劃？采 取什么措施來(lái)保證質(zhì) 量方針和質(zhì)量目標(biāo)得 到貫徹執(zhí)行？對(duì)目標(biāo) 實(shí)現(xiàn)的時(shí)間要求、責(zé)任 人落實(shí)明確？并對(duì)目 標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度后檢查、有 評(píng)價(jià)？（詢問(wèn)，查證）5.47怎么提高員工的質(zhì)量 意識(shí)？讓其認(rèn)識(shí)到滿 足顧客需求及相關(guān)法 律、法規(guī)要求的重要 性？（詢問(wèn)）8有否進(jìn)行管理評(píng)審？ 是否形成評(píng)審報(bào)告？ 有否對(duì)質(zhì)里官理體系 的適宜性、功效性、充 分性做出評(píng)價(jià)？有否 確定組織質(zhì)量管理體 系及過(guò)程的改進(jìn)機(jī)會(huì) 和措施？（詢問(wèn)，查證）5.69組織對(duì)資源的確定、提 供、使用如何進(jìn)行管 理、驗(yàn)證？有否消除不 適當(dāng)資源、不適當(dāng)使 用，

3、提高資源利用率？ （詢問(wèn)，查證）6.110在體系的貫徹、實(shí)施及 改進(jìn)過(guò)程中，如何發(fā)揮 領(lǐng)導(dǎo)作用？（詢問(wèn)）內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：管理者代表審核員：審核日期：序號(hào)：序 號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款 號(hào)判定1在質(zhì)量手冊(cè)中，是否規(guī) 定了質(zhì)量方針和質(zhì)量 目標(biāo)？以及與此有關(guān) 的管理、執(zhí)行、驗(yàn)證人 員的職責(zé)、權(quán)限和相互 關(guān)系？（詢問(wèn)、查證）4.12組織體系及過(guò)程測(cè)量 和監(jiān)控點(diǎn)是否確定并 有效？對(duì)測(cè)量和監(jiān)控 結(jié)果是否有分析、改進(jìn) 活動(dòng)？（詢問(wèn)、查證）4.13管理者代表是否清楚 自己的職責(zé)和權(quán)限？ 是否啟效履行？（詢 問(wèn)、查證）5.5.24組織產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo) 和要求有哪些

4、，體現(xiàn)在 組織哪些文件中，產(chǎn)品 實(shí)現(xiàn)的過(guò)程是否被確 定？現(xiàn)有的過(guò)程是否能 夠滿足質(zhì)量目標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)？（詢問(wèn)、查證）7.15產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些關(guān)鍵 過(guò)程、特殊過(guò)程？如何 確定它們處在受控狀 態(tài)？其資源是否適 宜？（詢問(wèn)，查證）7.16產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果 形成了哪些文件？這 些文件與體系其他過(guò) 程的要求是否一致，并 適于組織的過(guò)程？（詢 問(wèn)，查證）7.17內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)記錄是 否反映檢查表的內(nèi)容 已經(jīng)檢查？對(duì)不合格 客觀事實(shí)描述是否清 楚、可證實(shí)、可追溯？（詢問(wèn)，查證）8.2.28對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格， 是否采取措施，確保消 除并能防止其再發(fā) 生？對(duì)措施的有效性 是否進(jìn)行驗(yàn)證？（詢 問(wèn)，查證）8.2.29組

5、織體系持續(xù)改進(jìn)的 機(jī)制是否形成？該機(jī) 制是否創(chuàng)造了一種氛 圍，使母?jìng)€(gè)貝工都后參 與改進(jìn)的意識(shí)和機(jī) 會(huì)?（詢問(wèn)）8.510組織持續(xù)改進(jìn)體系的 績(jī)效是否明顯？后尢 充分的、可靠的數(shù)據(jù)對(duì) 比予以證明？（詢問(wèn)、 查證）8.511通過(guò)什么措施提高體 系的有效性？（詢問(wèn)）8.5查表內(nèi)部質(zhì)量審核檢編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：牛產(chǎn)物資副總審核日期： 序號(hào)：審核員：序 號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條 款號(hào)判定1如何提圖部門內(nèi)員工 的質(zhì)量意識(shí)？并將質(zhì)4.1量方針的要求轉(zhuǎn)化為 每個(gè)員工的責(zé)任、追求 和行為？（詢問(wèn)）2生產(chǎn)一塊涉及到大量 的質(zhì)里記錄，怎么確保 這些數(shù)據(jù)真實(shí)功效？ 是否對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了整 理分析

6、，并為改進(jìn)和管 理提供信息？（詢問(wèn)、 查證）3對(duì)設(shè)備如何有效控 制？避免因?yàn)樵O(shè)備影 響產(chǎn)品質(zhì)量及工作順 暢進(jìn)行，采取了什么措 施？（詢問(wèn)）6.34產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些特殊 過(guò)程？如何確保它們 處在受控狀態(tài)？特殊 過(guò)程的資源是否充足、 適宜？如何確認(rèn)？有 否實(shí)施？（詢問(wèn)、查證）7.15對(duì)采購(gòu)過(guò)程控制的方 法是否確定、適宜并且 有效？能否確保米購(gòu) 的物資符合規(guī)定的要 求？（詢問(wèn)，查證）7.46對(duì)不能滿足要求的供 方采取什么措施？以 促使供方改進(jìn)滿足采 購(gòu)要求？（詢問(wèn)，查證）7.47有無(wú)臨時(shí)供方，對(duì)這些 臨時(shí)供方是否建立、實(shí) 施了有效的控制措 施？（詢問(wèn)）7.48在生產(chǎn)和服務(wù)提供的 過(guò)程中，對(duì)產(chǎn)品的放行（

7、上個(gè)過(guò)程的輸出作 為下個(gè)過(guò)程的輸入）是 否明確？包括放行條 件、放行過(guò)程的監(jiān)控測(cè) 量和放行的手續(xù)？ （詢問(wèn)，查證）9組織所配置的監(jiān)控和 測(cè)量裝置的能力是否 能滿足規(guī)定的要求？ 是否建立了測(cè)量設(shè)備 校準(zhǔn)系統(tǒng)？為防止測(cè) 量結(jié)果失效采取了什 么措施？（詢問(wèn)，查證）7.610當(dāng)測(cè)量或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)過(guò) 程策劃結(jié)果未滿足要 求時(shí)，是否針對(duì)不合格 本身米取了可行、后效 的措施？是否采取了 糾正措施以防止不合 格的再發(fā)生？（詢問(wèn)）8.5內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：生產(chǎn)辦審核員： 審核日期： 序號(hào)：序 號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款 號(hào)判定1生產(chǎn)辦有哪些過(guò)程？ 它們的順序、接口和相 互

8、關(guān)系？（詢問(wèn)）7.12怎么保證這些過(guò)程有 效運(yùn)行？如何對(duì)這些 過(guò)程的運(yùn)行進(jìn)行有效 監(jiān)控和測(cè)量？（詢問(wèn)、7.1查證）3在生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中， 對(duì)產(chǎn)品的放行是否明 確？放行條件是什 么？遵守了嗎？放行 過(guò)程的監(jiān)測(cè)是如何規(guī) 定的，實(shí)施否？放行手 續(xù)是什么，執(zhí)行否？（詢問(wèn)、查證）4在生產(chǎn)辦，哪些過(guò)程和 過(guò)程輸出必須實(shí)施監(jiān) 測(cè)？監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目、要求 及方法是什么？由誰(shuí) 來(lái)監(jiān)測(cè)？（詢問(wèn)、查證）7.15在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，凡 用區(qū)分產(chǎn)品、追溯性要 求的場(chǎng)合，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)方 式是否確定并被實(shí) 施？所采用的產(chǎn)品標(biāo) 識(shí)是否能達(dá)到區(qū)分產(chǎn) 品或追溯性的要求？ （詢問(wèn)，查證）7.5.36產(chǎn)品存放過(guò)程中，組織 所采取的防護(hù)措施能 在

9、產(chǎn)品壽前期間或后 效期內(nèi)保持有效嗎？（詢問(wèn)，查證）7.5.57在監(jiān)測(cè)過(guò)程發(fā)現(xiàn)過(guò)程 策劃結(jié)果未滿足要求 時(shí)，是否針對(duì)不合格本 身米取了可行、有效的 措施，是否采取了糾正 措施，以防止不合格再 發(fā)生？（詢問(wèn)，查證）8.58對(duì)不合格品如何標(biāo)識(shí)、 隔離、處置？有什么具 體措施保證不合格品 非預(yù)期地使用（詢問(wèn)， 查證）8.39生產(chǎn)辦的部門分解目 標(biāo)是什么？這些目標(biāo) 的完成情況如何？對(duì) 于完成不好的目標(biāo)采 取什么措施來(lái)改進(jìn)？（詢問(wèn)、查證）10對(duì)部門出現(xiàn)的不合格 采取什么相應(yīng)的糾正、 預(yù)防措施？效果如 何？（詢問(wèn)、查證）11倉(cāng)庫(kù)是否采取適當(dāng)?shù)?方法來(lái)管理賬物？是 否帳物相符？（詢問(wèn)、 現(xiàn)場(chǎng)抽13個(gè)廣品驗(yàn) 證

10、）12倉(cāng)庫(kù)產(chǎn)品入庫(kù)驗(yàn)收，是 否有相關(guān)規(guī)定？入庫(kù) 時(shí)驗(yàn)收哪些項(xiàng)目？是 否得到執(zhí)行？（詢問(wèn)、 抽13個(gè)樣驗(yàn)證）13產(chǎn)品出庫(kù)是是否按“先 進(jìn)先出”的原則進(jìn)行管 理？（詢問(wèn)、抽 13 個(gè)樣驗(yàn)證）14本部門是生產(chǎn)與銷售 的協(xié)調(diào)部門，為確保服 務(wù)質(zhì)里，米取了什么有 效的措施？如何確保 計(jì)劃得到有效實(shí)施？ 記錄是否真實(shí)功效？（詢問(wèn)、查證）內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：技術(shù)部審核員： 審核日期： 序號(hào)：序 號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款 號(hào)判定1本部門的質(zhì)量目標(biāo)是 什么？采取什么措施 來(lái)保證實(shí)現(xiàn)？（詢問(wèn)）2設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的程序是什 么？怎么落實(shí)到工作 中去？（詢問(wèn)、查證）7.33由誰(shuí)提

11、出產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi) 發(fā)建議？誰(shuí)決定產(chǎn)品 設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)？其決定的 依據(jù)是否充分？（詢 問(wèn)、查證）7.3.14產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃的 結(jié)果是否形成了規(guī)定 的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)任務(wù) 書，所形成的文件是 否明確了各階段的 進(jìn)度計(jì)劃、接口關(guān)系、 各相關(guān)部門職責(zé)及相 互溝通的方式？產(chǎn) 品的類別、產(chǎn)品應(yīng)達(dá)到 的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指 標(biāo)？設(shè)計(jì)和試制過(guò) 程中資源的配置要 求？（詢問(wèn)、查證）7.3.15所形成的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi) 發(fā)任務(wù)書是否進(jìn)行了 評(píng)審？對(duì)提出的異議 是否進(jìn)行了相應(yīng)的修 訂并再評(píng)審？（詢問(wèn)， 查證）7.3.26是否建立并保持了小 試、中試的紀(jì)錄？試制 的過(guò)程中有否收集各 個(gè)方面的反饋信息？ 實(shí)驗(yàn)報(bào)告中宿否包括 產(chǎn)品的檢測(cè)情況，產(chǎn)

12、品 性能及反饋信息？（詢 問(wèn)，查證）7對(duì)工藝定型通知單 評(píng)審了嗎？對(duì)新產(chǎn)品 的成本及毛利率進(jìn)行 評(píng)審了嗎？（詢問(wèn)，查 證）7.3.48對(duì)產(chǎn)品驗(yàn)證了嗎？（詢 問(wèn)，查證）7.3.59對(duì)于中試后無(wú)開(kāi)展相 應(yīng)要求的確認(rèn)？（詢 問(wèn)，查證）7.3.610對(duì)更改是怎么控制 的？（詢問(wèn)，查證）7.3.7內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：公司辦審核員： 審核日期： 序號(hào)：序 號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款 號(hào)判定1組織各個(gè)崗位的任務(wù)、 性質(zhì)及要求是否確 定？是否根據(jù)履行崗 位職責(zé)所要求的能力 安排人員？（詢問(wèn)）6.22組織對(duì)崗位基本培訓(xùn) 要求（應(yīng)知應(yīng)會(huì)）是否 確定？關(guān)鍵崗位上員 工是否

13、達(dá)到了崗位應(yīng) 知應(yīng)會(huì)的要求？如何 評(píng)價(jià)？（詢問(wèn)、查證）6.23組織是否為滿足組織 發(fā)展、個(gè)人成長(zhǎng)必須具 備的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力 提出新的培訓(xùn)要求？（詢問(wèn)、查證）6.24在實(shí)際工作中，員工是 否具備要求的知識(shí)、意 識(shí)和能力？（詢問(wèn)、查 證）6.25組織對(duì)所開(kāi)展的培訓(xùn) 的有效性是否進(jìn)行了 評(píng)價(jià)？對(duì)評(píng)價(jià)未達(dá)到 預(yù)期要求的培訓(xùn)活動(dòng) 和培訓(xùn)對(duì)象，采取什么 措施來(lái)保證培訓(xùn)質(zhì)量 的有效性？（詢問(wèn)，查 證）6.2.26是否建立并保持職工 教育、培訓(xùn)經(jīng)歷，崗位 技術(shù)認(rèn)可的記錄和檔 案？（詢問(wèn)，查證）4.2.47采取什么措施來(lái)完成 質(zhì)量目標(biāo)？本部門的 分解質(zhì)量目標(biāo)如何落 實(shí)？（詢問(wèn)，查證）8怎么保證員工（尤其是 質(zhì)

14、量技術(shù)人員）能勝任 工作？（詢問(wèn)，查證）內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表編號(hào)：XWQR07-22受審核部門：生產(chǎn)部審核員： 審核日期：序號(hào)：序 號(hào)審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款 號(hào)判定1組織有哪些過(guò)程設(shè)備？這些過(guò)程設(shè)備的技術(shù)狀 態(tài)和技術(shù)性能是否能夠 確保實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合 性？（詢問(wèn)、抽查）4.12生產(chǎn)部有哪些關(guān)鍵設(shè) 備，組織通過(guò)哪些維護(hù) 方式、手段、過(guò)程來(lái)確 保關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)狀態(tài) 良好？（詢問(wèn)、查證）4.13對(duì)于使用的設(shè)備是否適 宜，組織是否規(guī)定并實(shí) 施J后效的檢查評(píng)價(jià)制 度，一旦發(fā)現(xiàn)不適宜設(shè) 備，組織是否及時(shí)米取 措施予以糾正？（詢問(wèn)、 查證）5.14組織為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合 性，有哪些重要的工作 環(huán)境因素

15、（包括人和物 理的因素）？這些環(huán)境 因素是否得到識(shí)別和管 理？（詢問(wèn)、查證）5.25為有效地進(jìn)行生產(chǎn)和服 務(wù)提供，有關(guān)人員是否 獲得相應(yīng)的產(chǎn)品特性要 求？產(chǎn)品特性的信息以 何種方式表述？是否清 楚、正確、完整、適用？ （詢問(wèn)，抽1-3處查證）5.3.36在現(xiàn)場(chǎng)，是否具備必備 的有效版本的技術(shù)標(biāo) 準(zhǔn)？是否清楚、適用、 正確、功效？（詢問(wèn)， 現(xiàn)場(chǎng)查證）5.47在生產(chǎn)和服務(wù)提供的過(guò) 程中，對(duì)產(chǎn)品的放行（上 個(gè)過(guò)程的輸出作為下個(gè) 過(guò)程的輸入）是否明確： 放行條件并被遵守？ 放行過(guò)程的監(jiān)控或測(cè) 量并被實(shí)施？放行手 續(xù)并被執(zhí)行？（詢問(wèn)， 抽幾個(gè)放行點(diǎn)查證）8有否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程 進(jìn)行確認(rèn)？包括設(shè)備、 人員

16、資格及方法？（詢 問(wèn)，抽1處過(guò)程查證）5.69產(chǎn)品標(biāo)識(shí)實(shí)施、保持、 撤除過(guò)程是否明確并受 控？產(chǎn)品標(biāo)識(shí)涉及的內(nèi) 容是否可區(qū)分或有可追 溯性？（詢問(wèn)，現(xiàn)場(chǎng)查 證）6.110在生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程 中，哪些過(guò)程和過(guò)程輸 出必須實(shí)施監(jiān)控或測(cè) 量？監(jiān)控或測(cè)量的項(xiàng) 目、要求及方法是什 么？由誰(shuí)實(shí)施監(jiān)測(cè)？實(shí)7.1施監(jiān)測(cè)的資源是否適 當(dāng)、充分？實(shí)施的監(jiān)測(cè) 是否已確保過(guò)程受控？（詢問(wèn)，抽1-2處查證）11組織是否建立了測(cè)量設(shè) 備校準(zhǔn)系統(tǒng)？測(cè)量設(shè)備 是否已按規(guī)定周期或在 使用前得到校準(zhǔn)或驗(yàn) 證？（詢問(wèn)，抽 2-3處 查證）7.612測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證沒(méi) 有國(guó)際或國(guó)家承認(rèn)的測(cè) 量基準(zhǔn)時(shí)，組織是否制 定用于校準(zhǔn)或驗(yàn)證的文 件？（詢問(wèn)，查證）7.6.213測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證結(jié) 果是否建立記錄并予以 保持？是否建立標(biāo)識(shí)， 用于確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？（詢問(wèn)，現(xiàn)場(chǎng)查證）7.6.414對(duì)生產(chǎn)過(guò)程出現(xiàn)的不合 格品，處置方式是否符 合要求？不合格品糾正 后是否重新驗(yàn)證？是否 采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的 不合格或防止其非預(yù)期 的使用或應(yīng)用？（詢問(wèn)， 查證）8.315部門的質(zhì)量目標(biāo)是怎么 規(guī)定的？采取什么措施 來(lái)確保部門質(zhì)量目標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)？對(duì)于完成不好的 目標(biāo)采取什么措施來(lái)改 進(jìn)？措施實(shí)施后后尢記 錄和結(jié)果？