海洋學院博士生培養(yǎng)過程管理辦法（試行）

1、海洋學院博士生培養(yǎng)過程管理辦法（試行）（2020年7月8日通過）為規(guī)范博士研究生培養(yǎng)過程管理，切實提高博士研究生的培養(yǎng)質量，根據上海交通大學關于攻讀博士學位研究生培養(yǎng)工作的規(guī)定（滬交研201998號）、上海交通大學研究生培養(yǎng)管理規(guī)定（滬交研201972號），以及上海交通大學博士研究生培養(yǎng)過程管理實施細則，結合我院博士研究生培養(yǎng)的具體情況，特制定本方案。博士生的過程管理，主要分為三個階段進行。一、 博士生資格考試資格考試是在博士生課程學習結束之后，學位論文開始之前對博士生進行的一次綜合考核，是博士生培養(yǎng)過程中的重要環(huán)節(jié)。考試考核內容、時間安排、1. 資格考試考核內容主要考查三個方面：個人培養(yǎng)計劃

2、規(guī)定的課程學習的主要內容；科研進展和專業(yè)技能；學術品德。主要通過筆試與面試進行考查。資格考試的筆試與面試考查內容應有一定的廣度、深度和難度，重點考核學生基礎理論和專門知識掌握情況，對本學科發(fā)展動態(tài)的了解情況，以及獨立分析與解決問題的能力。筆試應涵蓋個人培養(yǎng)計劃所修課程的主要內容。2.資格考試時間普博生的資格考試原則上應于入學后第二學年第一學期結束前完成，最遲應于第三學年第一學期內完成；直博生的資格考試原則上應于入學后第二學年第二學期結束前完成，最遲應于第三學年第二學期內完成。學院按照學校對博士資格考試時間的要求，分別在11月中旬和5月中旬前組織博士資格考試。參加資格考試時，學生應已按培養(yǎng)計劃進

3、度完成計劃課程的學習，直博生課程學習的GPA應不小于2.7。未完成課程學習者、因故休學者或有其它特殊原因者，可申請推遲參加資格考試，須至少提前五個工作日提交書面情況說明，導師簽署具體意見，交學院研究生教務辦備案。未經備案缺考者，資格考試結果將計為“不通過”。參加國際聯培的博士生原則上應在訪學前通過資格考試。3.資格考試專家組構成資格考試面試由學院年度資格考試小組負責，資格考試小組由各學科方向35名具有博導資格的教師組成，并確定考試小組負責人，主持考試工作，導師可以參加資格考試小組，考題在學院內征集，錄用考題保密。同學科方向的同屆學生資格考試小組基本固定，以便進行公平考試。4.資格考試方式及考核

4、要求資格考試采取筆試和面試結合的方式進行考核，成績各占50%。資格考試小組應對每位博士研究生的資格考試成績按通過或不通過作出成績評定。正常情況下，第一次學科資格考試成績不及格者，普博生可在第二學年第二學期、直博生可在第三學年第二學期內申請重考。兩次不通過者，確認不適合作為博士生進一步培養(yǎng)但符合碩士學位申請條件者，經學生申請、導師同意、學院審議通過、研究生院復議通過，可轉為碩士生培養(yǎng)；轉為碩士生后，必須在2年內完成碩士階段學習及論文答辯，滿足上海交通大學關于攻讀碩士學位研究生培養(yǎng)工作的規(guī)定后，將頒發(fā)研究生畢業(yè)證書并授予碩士學位。否則按照博士研究生肄業(yè)處理。學科資格考試結束后1周內，各學科方向應將

5、博士生資格考試所有材料交學院教務辦公室留存。二、博士生學位論文開題1.開題報告內容擬定的學位論文題目；課題的研究意義、國內外研究現狀分析；課題研究目標、研究內容、擬解決的關鍵問題；擬采取的研究方法、技術路線、方案及其可行性研究；課題的創(chuàng)新性；計劃進度和預期成果；與本課題有關的資料積累、已有的前期研究成果。2.開題時間安排博士論文開題工作應于資格考試通過后一年內完成。普博生的論文開題一般在入學后第二學年結束前完成；直博生的論文開題一般在入學后第三學年第一學期結束前完成。首次論文開題未通過者，可在下一學期申請重新開通，普博生可在第三學年結束前申請再次進行，直博生可在第四學年結束前申請再次進行。個別

6、普博生或直博生確因其它原因未在上述期限前完成開題報告者，提出申請且經導師同意、院分管領導批準并在研究生院備案后，最長可申請延期1年進行開題報告。因故休學者或有其它特殊原因者，可申請推遲博士論文開題。有博士論文開題計劃的博士生，需提前1個月填寫申請表交至學院研究生教務備案。參加國際聯培的博士生若出訪前未進行開題報告，可在合作高校舉行論文開題工作，我校至少有兩位具有博士生指導資格的專家須通過視頻參加開題報告，不包括導師，開題報告結果應及時向學院、研究生院報備。3.開題報告專家組成員要求論文開題報告會應由導師和博士生組織，在本學科或相關學科方向范圍內公開進行，召集5名或7名相關學科具有博導資格的教師

7、組成開題報告專家委員會，校外博導專家不少于2人，校外專家需附上說明，闡述其在其領域的學術地位，由院主管領導批準。如導師作為委員，其不能擔任主席，委員需至少7名。原則上開題報告專家委員會成員與答辯專家委員會成員一致，若有更改，需附上更改說明。4.開題報告考核要求參加論文開題的博士生應撰寫論文開題報告，同時需將開題報告提前至少1個月寄至開題報告專家組成員。論文開題報告會先由博士生就論文選題背景與擬開展研究情況介紹至少45分鐘，再由專家組及參會師生針對陳述內容及其他相關問題提問至少45分鐘。普博生在第四學年、直博生在第五學年內兩次論文開題均不通過者，不能繼續(xù)攻讀博士學位。確認不符合博士生培養(yǎng)條件但符

8、合碩士學位申請條件者，經學生申請、導師同意、學院審議通過并經研究生院復議通過，可轉為碩士生培養(yǎng)；轉為碩士生后，必須在1年內完成碩士階段學習及論文答辯，符合上海交通大學關于攻讀碩士學位研究生培養(yǎng)工作的規(guī)定的，將授予碩士學位。否則按照博士研究生肄業(yè)處理。 5.開題報告材料歸檔學科組應指定專人對開題報告會作記錄。專家組成員、記錄人和報告人應在記錄上簽名。開題工作結束后一周內，博士生需至研究生教育信息系統(tǒng)錄入開題報告信息，并將紙質學位論文開題報告登記表、開題報告會記錄表交學院教務辦，作為博士論文年度報告和博士論文預答辯的必備材料。同時需將掃描件按要求提交相關系統(tǒng)。三、博士生年度考核1.年度考核內容博士

9、生的年度考核必須以書面形式將年度進展報告遞交給所屬學科方向年度報告考核小組和導師，在年度報告中須詳細闡述論文研究工作的進展情況及所取得的階段性成果。2.年度考核時間博士生在完成學位論文開題報告后按自然年進行年度考核。年度考核工作由各學科方向或課題組統(tǒng)一組織，每年12月前舉行，論文開題通過滿六個月以上者應參加。因故休學者（不含海外訪學）或有其它特殊原因者，可申請免于參加年度考核。正在海外訪學的博士生，也須提交年度考核報告。3.年度考核專家組組成及考核要求年度報告考核小組由各學科方向或課題組召集至少3名相同或相關學科教師組成。考核小組及博士生導師應對年度報告做出綜合評估，督促研究生順利開展課題研究

10、和學位論文撰寫，并就考核做出“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”或“不合格”的結論。年度考核不合格者，應由年度報告考核小組根據學生具體情況，做出“建議轉為碩士培養(yǎng)”或“建議退學”的意見。四、博士生分流淘汰流程1. 通過資格考試的普博生、直博生，進入論文選題工作，并準備參加論文開題。2. 對在資格考試、開題報告、年度考核中建議轉為碩士生培養(yǎng)的學生，在結果公布起5個工作日內，可向學院提出轉為碩士生培養(yǎng)的申請，經導師同意、院系審核通過，報研究生院批準后，可轉為同學科碩士研究生培養(yǎng)。轉為碩士生培養(yǎng)后，應于2年內完成碩士學業(yè)，但從博士入學算起，最長不超過5年；學生在博士學習期間所取得的我校課程成績與學分，經學院審定后，可用以滿足碩士項目的課程學習要求。學生未及時提出轉碩申請，或學生提出申請后學院審核未通過，或研究生院審批未通過者，建議退學。3. 對于建議退學的學生，應于建議送達5個工作日內提出退學申請；年度考核中建議退學學生滿足結業(yè)條件的，可申請結業(yè)并頒發(fā)結業(yè)證書。未及時提出退學申請的，按“應予退學”處理。4.