《期貨法律法規(guī)+期貨基礎(chǔ)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》補(bǔ)充習(xí)題

1、期貨法律法規(guī)考試輔導(dǎo)習(xí)題集補(bǔ)充習(xí)題(一單選題在以下各題所給出的4 個(gè)選項(xiàng)中,只有1 個(gè)選項(xiàng)最符合題意,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。1. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和(,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和(,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。cA. 收益特性,風(fēng)險(xiǎn)承受能力B. 收益特性,收益預(yù)測(cè)能力C. 風(fēng)險(xiǎn)特性,風(fēng)險(xiǎn)承受能力D. 風(fēng)險(xiǎn)特性,收益預(yù)測(cè)能力2. (b 負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引。A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B. 中國(guó)金融期貨交易所C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D. 期貨公司3. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)

2、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行( d。A. 刑事制裁B. 行政處罰C. 行政處分D. 紀(jì)律處分4. 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),(d 。A. 構(gòu)成投資建議和對(duì)投資者的獲利保證B. 構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證C. 不構(gòu)成投資建議,但構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證D. 不構(gòu)成投資建議,也不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證5. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和(b 為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于(管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶。A. 分類(lèi)管理,開(kāi)戶流程B. 分類(lèi)管理,交易流程C. 統(tǒng)一管理,開(kāi)戶流程D. 統(tǒng)一管理,交易流程6. 期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)

3、試的試卷由(c 。A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)資格考試與認(rèn)證部統(tǒng)一編制C. 中國(guó)金融期貨交易所統(tǒng)一編制D. 期貨公司編制7. 下列關(guān)于股指期貨投資者開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試要求的說(shuō)法,不正確的是( a。A. 期貨公司客戶開(kāi)發(fā)人員和開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員應(yīng)為同一人B. 測(cè)試完成后,由開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分C. 開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字D. 期貨公司只能為測(cè)試得分80 分以上(含80 分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼8. 對(duì)于未能通過(guò)開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試的投資者,(c 。A. 期貨公司在5 年內(nèi)不允許其再次參加測(cè)試和期貨交易B. 期貨公司永久不允許其再次參加測(cè)試和期貨交易C.

4、期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試D. 如有其它證據(jù)表明其具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平,可以為其申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼9. 期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得( d。A. 少于1 個(gè)月C. 超過(guò)1 個(gè)月D. 超過(guò)2 個(gè)月10. 投資者在期貨公司為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)(c 個(gè)交易日、(筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。A. 10,10B. 20,20C. 10,20D. 20,1011. 一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(a ,投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶日期不超過(guò)(

5、的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。A. 100 萬(wàn)元,3 個(gè)月B. 500 萬(wàn)元,6 個(gè)月C. 1,000 萬(wàn)元,12 個(gè)月D. 1 億元,1 個(gè)月12. 期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在(b 分以下或開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試得分低于(分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A. 60,70B. 70,80C. 80,70D. 85,7513. 下列關(guān)于股指期貨投資者綜合評(píng)估中基本情況評(píng)估的說(shuō)法,正確的是(c 。A. 投資者年齡評(píng)估分值上限為5 分,學(xué)歷評(píng)估分值上限為5 分B. 投資者年齡評(píng)估分值上限為10 分,學(xué)歷評(píng)估分值上限為10 分C. 投資者年齡評(píng)估分值上限為5 分,學(xué)歷評(píng)估分值上限為10 分D. 投資者年

6、齡評(píng)估分值上限為10 分,學(xué)歷評(píng)估分值上限為5 分14. 下列關(guān)于股指期貨投資者綜合評(píng)估中相關(guān)投資經(jīng)歷評(píng)估的說(shuō)法,正確的是(d 。A. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為10 分,證券交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為10分B. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為20 分,證券交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為20分C. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為10 分,證券交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為20分D. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為20 分,證券交易經(jīng)歷評(píng)估分值上限為10分15. 在對(duì)股指期貨投資者的相關(guān)投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)估時(shí),投資者應(yīng)當(dāng)提供(c 的最近(內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。A. 相關(guān)證券營(yíng)業(yè)

7、部負(fù)責(zé)人簽字,1 年B. 相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人簽字,2 年C. 加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章,3 年D. 加蓋相關(guān)證券公司財(cái)務(wù)專(zhuān)用章,6 個(gè)月16. 股指期貨投資者同時(shí)提供本人年收入證明文件和近(d 內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后,取其(作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分。A. 12 個(gè)月,之和B. 6 個(gè)月,平均C. 3 個(gè)月,最低分D. 1 個(gè)月,最高分17. 期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)(c 的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù),查詢(xún)投資者相關(guān)信息。A. 中國(guó)人民銀行B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D. 中國(guó)金融期貨交易所(二多選題在以下各題所給出的4 個(gè)選項(xiàng)中,有2 個(gè)或者2 個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求,

8、請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。1. 下列關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度的說(shuō)法,正確的有(acd 。B. 中國(guó)金融期貨交易所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理D. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案,并應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該方案和相關(guān)制度報(bào)(bc 等機(jī)構(gòu)備案。A. 中國(guó)人民銀行B. 公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C. 中國(guó)金融期貨交易所D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)3. 對(duì)違反期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的期貨公司,經(jīng)告誡仍不改正的,中國(guó)期

9、貨業(yè)協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以的紀(jì)律懲戒包括(abc 。A. 協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)B. 通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)C. 取消會(huì)員資格并公告D. 罰款4. 在期貨公司申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼的自然人投資者,應(yīng)符合的條件有(cd 。A. 申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)資產(chǎn)總額不低于人民幣50 萬(wàn)元B. 具備金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C. 具有累計(jì)10 個(gè)交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3 年內(nèi)具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄D. 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄5. 在期貨公司申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼的一般法人投資者,應(yīng)符合的條件有( bcd。A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣500 萬(wàn)元B. 申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民

10、幣100 萬(wàn)元C. 具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程D. 具有累計(jì)10 個(gè)交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3 年內(nèi)具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄6. 對(duì)存在或可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司,交易所可以采取的監(jiān)管措施包括(abcd 。A. 約見(jiàn)談話B. 責(zé)令參加培訓(xùn)C. 口頭警示D. 暫停辦理業(yè)務(wù)7. 期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,交易所可以采取的處理措施包括(abc 。A. 通報(bào)批評(píng)B. 公開(kāi)譴責(zé)C. 暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格D. 取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格8. 下列人員需要參加股指期貨投資者開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試的有( abcd。A. 一般法人投資者的

11、指定下單人B. 一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人C. 一般法人投資者的資金調(diào)撥人D. 自然人投資者本人9. 下列期貨公司的人員,需要在股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表上簽字或蓋章的有(abcd 。A. 高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員B. 業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人C. 開(kāi)戶經(jīng)辦人D. 客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人10. 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100 分,其中下列各部分分值上限正確的有(bc 。A. 基本情況20 分C. 財(cái)務(wù)狀況50 分D. 誠(chéng)信狀況10 分11. 期貨公司對(duì)股指期貨投資者的財(cái)務(wù)狀況評(píng)估的內(nèi)容包括(ac 。A. 本人年收入B. 家庭年支出C. 金融類(lèi)資產(chǎn)D. 總負(fù)債12. 在對(duì)股指期

12、貨投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估時(shí),其金融類(lèi)資產(chǎn)包括(abc 。A. 銀行存款B. 黃金C. 理財(cái)產(chǎn)品D. 房產(chǎn)13. 下列關(guān)于股指期貨投資者提供資產(chǎn)權(quán)益證明文件的說(shuō)法,正確的有(bcd 。A. 銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為中國(guó)境內(nèi)銀行發(fā)行的銀行卡B. 股票證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的對(duì)賬單C. 黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件D. 理財(cái)產(chǎn)品證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件14. 下列關(guān)于股指期貨投資者本人年收入證明的說(shuō)法,正確的有(bcd 。A. 收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為代繳個(gè)人所得稅單位出具的最近年度納稅清單B. 工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)3

13、個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單等C. 其他收入證明可以為當(dāng)前就職單位人事部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件D. 其他收入證明可以為勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件15. 下列資料中,期貨公司應(yīng)當(dāng)作為投資者開(kāi)戶資料予以保存的有( abcd。A. 資產(chǎn)證明原件或復(fù)印件B. 收入證明原件或復(fù)印件C. 投資者的測(cè)試試卷D. 綜合評(píng)估表(三判斷題請(qǐng)判斷以下各題的對(duì)錯(cuò),正確的用T 表示,錯(cuò)誤的用F 表示。1. 期貨公司不得將投資者開(kāi)戶資料、資金賬戶情況等資料向交易所泄露。(f2. 在計(jì)算投資者股指期貨仿真交易成交記錄時(shí),其一筆委托分5 次成交的,視為5 筆成交記錄。(f3. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以

14、加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近3 年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明,且具有10 筆以上的成交記錄。(t4. 期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分的最高分為該項(xiàng)分值上限的50%。(f5. 在對(duì)股指期貨投資者投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)估時(shí),投資者應(yīng)當(dāng)提供最近5 年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單。(f6. 不符合股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的股指期貨投資者,也應(yīng)承擔(dān)交易的履約責(zé)任。(期貨法律法規(guī)考試輔導(dǎo)習(xí)題集補(bǔ)充習(xí)題(2010答案解釋(一單選題1. 答案C關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第二條規(guī)定,本規(guī)定所稱(chēng)股指期貨投資者適當(dāng)性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)

15、別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。故C 選項(xiàng)符合題意。2. 答案B關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第五條規(guī)定,中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。故B 選項(xiàng)符合題意。關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第十二條規(guī)定,期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。故D 選項(xiàng)符合題意。4. 答案D關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第十六條規(guī)定,投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)

16、要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。故D 選項(xiàng)正確。5. 答案A期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則第三條規(guī)定,會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。故A 選項(xiàng)正確。6. 答案C股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第八條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。故C 選項(xiàng)符合題意。7. 答案A股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第九條規(guī)

17、定,期貨公司客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。故A 選項(xiàng)說(shuō)法不正確。第十條規(guī)定,測(cè)試完成后,開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分,開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。故B、C 選項(xiàng)說(shuō)法正確。第十一條規(guī)定,期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80 分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。故D 選項(xiàng)說(shuō)法正確。8. 答案C股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十二條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo),對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者,期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。故C 選項(xiàng)符合題意。9. 答案D股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十三條規(guī)定,期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的

18、時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)二個(gè)月。故D 選項(xiàng)符合題意。10. 答案C股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十五條規(guī)定,投資者在期貨公司為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10 個(gè)交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。故C 選項(xiàng)符合題意。11. 答案A股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十七條規(guī)定,一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100 萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。故A 選項(xiàng)符合題意。12. 答案B股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第

19、二十四條規(guī)定,期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70 分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。第十一條規(guī)定,期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80 分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。故B 選項(xiàng)正確。13. 答案D股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第二十五條規(guī)定,投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面,評(píng)估分值上限分別為10 分與5 分,兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。故D 選項(xiàng)說(shuō)法正確,A、B、C 選項(xiàng)說(shuō)法不正確。14. 答案D股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第二十八條規(guī)定,投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面,評(píng)估分值上限分別為20 分與10 分,兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。故D

20、 選項(xiàng)說(shuō)法正確,A、B、C 選項(xiàng)說(shuō)法不正確。15. 答案C股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十一條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。故C 選項(xiàng)符合題意。16. 答案D股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十三條規(guī)定,投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。投資者同時(shí)提供上述兩類(lèi)證明文件的,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后,取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分,各項(xiàng)評(píng)分不得累加。故D 選項(xiàng)符合題意。17. 答案C股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第四十三條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者

21、信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù),查詢(xún)投資者相關(guān)信息。故C 選項(xiàng)符合題意。(二多選題關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第四條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督 檢查,中金所,中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理,監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核 查驗(yàn)證.故A,C,D 選項(xiàng)說(shuō)法正確,B 選項(xiàng)說(shuō)法不正確. 2. 答案BC 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司 所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案.故B,C 選項(xiàng)符合題意. 3. 答案ABC 期貨公司執(zhí)行股指期貨投資

22、者適當(dāng)性制度管理規(guī)則第九條規(guī)定,對(duì)違反本規(guī)則的期貨公司,經(jīng)告誡仍不改正的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將視 其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒:(一批評(píng);(二協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng);(三通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé);(四取消會(huì)員資格并公告.故A,B, C 選項(xiàng)符合題意,D 選項(xiàng)不符合題意. 4. 答案CD 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法 第四條規(guī)定, 期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼: (一 申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50 萬(wàn)元;(二具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過(guò)相關(guān)測(cè)試;(三具有累計(jì)10 個(gè)交易日, 20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易

23、成交記錄;(四不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不 存在法律,行政法規(guī),規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形.故C,D 選項(xiàng)符合題意,A,B 選項(xiàng)不符合題意. 5. 答案CD 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第五條規(guī)定,期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼: (一凈資產(chǎn)不低于人民幣100 萬(wàn)元;(二申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50 萬(wàn)元;(三具有相應(yīng)的決策機(jī)制和 操作流程;(四相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),通過(guò)相關(guān)測(cè)試;(五具有累計(jì)10 個(gè)交易日,20 筆以上的股指期貨仿真交易成 交記錄;或者最近三年內(nèi)具有10 筆以上的商品期貨交易

24、成交記錄;(六不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律,行政法規(guī),規(guī)章和交 易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形.故C,D 選項(xiàng)符合題意,A,B 選項(xiàng)不符合題意. 6. 答案ABCD 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第二十條規(guī)定,對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員,交易所可以采 取約見(jiàn)談話,責(zé)令參加培訓(xùn),增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù),口頭警示,書(shū)面警示,責(zé)令處分責(zé)任人員,限期說(shuō)明情況,專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或 者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施.故A,B,C,D 選項(xiàng)均符合題意. 7. 答案ABCD 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第二十二條規(guī)定,期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違 規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的

25、,交易所可以采取通報(bào)批評(píng),公開(kāi)譴責(zé),暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和 取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì),中 國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷(xiāo)任職資格,取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議.故A, B,C,D 選項(xiàng)均符合題意. 8. 答案ABCD 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第七條規(guī)定,一般法人投資者的指定下單人,結(jié)算單確認(rèn)人,資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng) 當(dāng)參加測(cè)試,不得由他人替代.故A,B,C,D 選項(xiàng)均符合題意. 9. 答案ABCD 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第二十一條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫(xiě)股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合 評(píng)估表(見(jiàn)附件

26、,期貨公司會(huì)員高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員,業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人,營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,評(píng)估復(fù)核人,開(kāi)戶經(jīng)辦人,客戶開(kāi)發(fā) 責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章.故A,B,C,D 選項(xiàng)均符合題意. 10. 答案BC 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第二十二條規(guī)定,綜合評(píng)估滿分為100 分,其中基本情況,相關(guān)投資經(jīng)歷,財(cái)務(wù)狀況,誠(chéng)信狀況 的分值上限分別為15 分,20 分,50分,15 分.故B,C 選項(xiàng)正確,A,D 選項(xiàng)不正確. 11. 答案AC 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十二條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類(lèi)資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況 進(jìn)行評(píng)估,分值上限為50 分.故A,C 選

27、項(xiàng)符合題意. 12. 答案ABC 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十四條規(guī)定,投資者金融類(lèi)資產(chǎn)包括銀行存款,股票,基金,期貨權(quán)益,債券,黃金,理財(cái) 產(chǎn)品(計(jì)劃等資產(chǎn).故A,B,C選項(xiàng)符合題意.房產(chǎn)不屬于金融類(lèi)資產(chǎn),可能為自住用,也可能為投資用.故D 選項(xiàng)不符合題意. 13. 答案BCD 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十六條規(guī)定,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定,活期 存折,存單等證明文件.故A 選項(xiàng)說(shuō)法不正確.第三十七條規(guī)定,投資者提供的股票,基金,期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章 的對(duì)賬單, 加蓋基金公司專(zhuān)用章的基金份額證明, 加蓋期貨公司結(jié)算專(zhuān)

28、用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件. 故B 選項(xiàng)說(shuō)法正確. 第三十八條規(guī)定,投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件.投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與 商業(yè)銀行,證券公司,信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件.故C,D 選項(xiàng)說(shuō)法正確. 14. 答案BCD 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第四十條規(guī)定,投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門(mén)出具的最近年度個(gè)人 所得稅納稅單.故A 選項(xiàng)說(shuō)法不正確.第四十一條規(guī)定,投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行 卡入賬單,代發(fā)工資活期存折流水等證明文件.

29、故B 選項(xiàng)說(shuō)法正確.第四十二條規(guī)定,投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人 事部門(mén)或者勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件.故C,D 選項(xiàng)說(shuō)法正確. 15. 答案ABCD 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第四十六條規(guī)定,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件,投 資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開(kāi)戶資料予以保存.故A,B,C,D 選項(xiàng)均符合題意. (三判斷題 1. 答案F 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第十九條規(guī)定,交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí),期貨 公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供投資者開(kāi)戶材料,資金賬戶情況等資料,不得隱瞞,阻

30、礙和拒絕. 2. 答案F 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十五條規(guī)定,投資者在期貨公司為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì) 10 個(gè)交易日,20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄. 3. 答案T 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第十六條規(guī)定,投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)商品 期貨交易結(jié)算單作為證明,且具有10 筆以上的成交記錄. 4. 答案F 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第二十三條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材 料的項(xiàng)目評(píng)分為零. 5. 答案F 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引第三十條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算 單,作為商品期貨交易經(jīng)歷證明. 6. 答案T 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定第九條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買(mǎi)賣(mài)自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得 以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任. 期貨基礎(chǔ)知識(shí)考試輔導(dǎo)