IPD風(fēng)險(xiǎn)管理操作指導(dǎo)書

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理操作指南目 錄1.簡介1.1目的在公司范圍內(nèi)建立一套例行的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，確保產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)能在恰當(dāng)?shù)膶用姹挥行У乇O(jiān)控和管理。 1.2適用范圍公司各PDT、IPMT及相關(guān)的功能組織和個(gè)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。2.入口準(zhǔn)則在項(xiàng)目開工會、各大決策評審點(diǎn)(包括例外決策評審)、各大技術(shù)評審點(diǎn)、關(guān)鍵的里程碑和重大項(xiàng)目計(jì)劃變更等流程節(jié)點(diǎn)，PDT都要(重新)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、評估以及風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃編制和更新，形成(刷新)階段性的風(fēng)險(xiǎn)評估與管理文檔，并將其作為項(xiàng)目決策和監(jiān)控的重要輸入。3.風(fēng)險(xiǎn)管理方法論說明3.1風(fēng)險(xiǎn)識別根據(jù)既有項(xiàng)目信息和一些風(fēng)險(xiǎn)識別工具，確定項(xiàng)目可能的風(fēng)險(xiǎn)，并記錄到

2、風(fēng)險(xiǎn)管理跟蹤單中。 風(fēng)險(xiǎn)識別不是一次性的活動，應(yīng)該持續(xù)周期性地開展。風(fēng)險(xiǎn)類別主要包括：市場、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)等。3.2風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)評估指評估已識別風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和造成影響的大小，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)評估要從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)的影響程度（或損失的大?。┻@兩個(gè)方面來對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。評估過程中應(yīng)該盡可能量化風(fēng)險(xiǎn)造成的影響，并作為風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略選擇和風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃編制的輸入項(xiàng)。3.2.1風(fēng)險(xiǎn)概率是指被識別風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的大小。其判斷準(zhǔn)則如下表(可供參考)發(fā)生概率高發(fā)生概率中發(fā)生概率低大于60%，而且很難控制在30%和60%之間，很難完全控制小于30%，需要一定的關(guān)注

3、例如：1、技術(shù)方法沒有進(jìn)行仿真或試驗(yàn)，無應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)；2、計(jì)劃未留有管理余量3、存在關(guān)鍵的外部依賴因素例如：1、技術(shù)方法經(jīng)驗(yàn)有限2、計(jì)劃估計(jì)基于一定的經(jīng)驗(yàn)，留有少量管理余量3、存在一些重要的外部依賴因素例如：1、技術(shù)方法在以前的項(xiàng)目中有所應(yīng)用，設(shè)計(jì)基于已被驗(yàn)證的方法2、計(jì)劃估計(jì)基于直接的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，留有足夠的管理余量3、依賴因素在控制中3.2.2風(fēng)險(xiǎn)影響是指被識別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對項(xiàng)目目標(biāo)造成影響的大小或等級。其判斷準(zhǔn)則如下表(可供參考)項(xiàng)目目標(biāo)高影響中影響低影響整體概述對質(zhì)量、進(jìn)度、成本等產(chǎn)生很大的影響，需要對各種風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行嚴(yán)格的控制并采取措施對質(zhì)量、進(jìn)度、成本等產(chǎn)生一定的影響，需要對各種風(fēng)險(xiǎn)的

4、因素進(jìn)行預(yù)防和控制對質(zhì)量、進(jìn)度、成本等只有很小的影響，只需要比較少的關(guān)注質(zhì)量項(xiàng)目重要的度量指標(biāo)在基線控制限之外，遠(yuǎn)不能達(dá)到既定的質(zhì)量或功能項(xiàng)目的部分度量指標(biāo)在基線控制限之外，對既定的目標(biāo)或功能有一定影響，但在整個(gè)系統(tǒng)中可控項(xiàng)目的少數(shù)度量指標(biāo)在基線控制限之外，對既定的質(zhì)量或功能影響很小成本成本增加超過10%成本增加在5-10%之間成本增加小于5%進(jìn)度整體項(xiàng)目延遲超過20%項(xiàng)目整體進(jìn)度延遲在10-20%之間進(jìn)度延遲小于10%根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性高低和造成的損失大小，將風(fēng)險(xiǎn)按照嚴(yán)重程度進(jìn)行分類，分為高等風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)，低等風(fēng)險(xiǎn)，參見風(fēng)險(xiǎn)等級評估圖。風(fēng)險(xiǎn)評估操作由風(fēng)險(xiǎn)提出人在風(fēng)險(xiǎn)識別后立即進(jìn)行，將評估

5、結(jié)果按模板的格式要求填寫入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理跟蹤單中。在例會上對新識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評審，同時(shí)確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人和確認(rèn)人，必要時(shí)通過評審得出風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)計(jì)劃(包括集體討論給出風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)的建議行動、責(zé)任人、確認(rèn)人、以及行動的關(guān)閉時(shí)間)。會后風(fēng)險(xiǎn)管理員根據(jù)評審結(jié)論填寫項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理跟蹤單。3.3制定風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃3.3.1風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)的總體策略風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)的總體策略包括：規(guī)避、緩解、轉(zhuǎn)移、接受/忽略。3.3.2風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃制定的參考標(biāo)準(zhǔn)3.3.2.1是否選擇了正確合理的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略(規(guī)避、緩解、轉(zhuǎn)移、接受/忽略)3.3.2.2是否評估已識別風(fēng)險(xiǎn)是否在可控范圍3.3.2.3針對具體風(fēng)險(xiǎn)制定出SMART化的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)行動計(jì)劃3.3.

6、2.4是否有明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人3.3.2.5是否有明確監(jiān)控點(diǎn)、監(jiān)控周期3.3.2.6是否考慮風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)成本，及風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)的財(cái)務(wù)成本是否可行3.3.3風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃制定風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃包括風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生時(shí)采取的應(yīng)急計(jì)劃。一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)計(jì)劃可能包含多個(gè)行動。對評估結(jié)果為高和中的風(fēng)險(xiǎn)，在例會上討論確定風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃，以降低風(fēng)險(xiǎn)影響程度、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)到來時(shí)實(shí)施的應(yīng)急計(jì)劃。會后風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人根據(jù)評審結(jié)論在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理跟蹤單中填寫風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃。 對于評估結(jié)果為低等的風(fēng)險(xiǎn)，只需做記錄。不過因大量的低風(fēng)險(xiǎn)也可能給項(xiàng)目帶來巨大損失，所以需要持續(xù)關(guān)注直到關(guān)閉，同時(shí)也可作為經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。3.4風(fēng)險(xiǎn)控制3.4.1監(jiān)控的主要內(nèi)

7、容3.4.1.1制定和報(bào)告既有的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃的執(zhí)行情況和最新進(jìn)展3.4.1.2確定風(fēng)險(xiǎn)概率和影響等級是否需要調(diào)整3.4.1.3確定已選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略是否需要調(diào)整3.4.1.4實(shí)時(shí)監(jiān)控和更新風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃3.4.1.5確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)行動或計(jì)劃是否正確和可操作3.4.1.6識別新的風(fēng)險(xiǎn)并制定新風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)計(jì)劃3.4.1.7確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)是否可以關(guān)閉3.4.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要方式風(fēng)險(xiǎn)審視作為各級組織例會重要議程之一。所有的高、中級風(fēng)險(xiǎn)都需要在例會上進(jìn)行例行回顧，與會人員、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人和風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)人共同檢查風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃的執(zhí)行情況，決定風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避措施和應(yīng)急計(jì)劃是否需要更新。3.5風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)閉風(fēng)險(xiǎn)分為2種狀態(tài)：開放、關(guān)閉。

8、對將來可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)記為開放狀態(tài)，已經(jīng)規(guī)避或發(fā)生過的風(fēng)險(xiǎn)、或者由于其它原因不必繼續(xù)跟蹤的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)記為關(guān)閉狀態(tài)。對于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人需要在風(fēng)險(xiǎn)表單中記錄風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際影響。4.IPD流程中，各角色在風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)說明對應(yīng)于風(fēng)險(xiǎn)管理角色及其職責(zé)，IPD流程角色在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的職責(zé)如下表：PDT各角色風(fēng)險(xiǎn)管理的角色職責(zé)說明PDT經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)總負(fù)責(zé)人1. 是負(fù)責(zé)范圍內(nèi)所有風(fēng)險(xiǎn)的第一責(zé)任人；2. 組織進(jìn)行該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別；3. 參與新識別風(fēng)險(xiǎn)的評審，并結(jié)合與會人員的意見給出綜合結(jié)論；4. 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級分配、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人和資源；5. 跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的解決情況并在必要時(shí)給予協(xié)助、指導(dǎo)；項(xiàng)目秘書（POP）風(fēng)

9、險(xiǎn)管理員1. 發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)收集郵件通知和模板；2. 收集、整理反饋的新識別風(fēng)險(xiǎn)，要求風(fēng)險(xiǎn)提出人重新填寫沒有按照格式反饋或信息填寫不完全的風(fēng)險(xiǎn)；3. 在例會上組織新識別風(fēng)險(xiǎn)的評審；4. 根據(jù)評審結(jié)論填寫風(fēng)險(xiǎn)跟蹤單；5. IPMT風(fēng)險(xiǎn)中，如果涉及PDT的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)有更新，公司級風(fēng)險(xiǎn)管理員必須在更新后的一個(gè)工作日內(nèi)郵件通知該風(fēng)險(xiǎn)涉及的PDT經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)管理員。PDT風(fēng)險(xiǎn)管理員在收到郵件后的一個(gè)工作日內(nèi)將風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)更新的信息以郵件的形式通知風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)人，并在下次例會中通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的當(dāng)前狀況和最新進(jìn)展；6. 跟蹤風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃的執(zhí)行情況；7. 在例會上組織風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的例行檢查和匯報(bào)；項(xiàng)目組任何成員/與項(xiàng)目有關(guān)的人員風(fēng)險(xiǎn)提出人1. 在工作中及時(shí)識別、分析和評估新風(fēng)險(xiǎn)，并按照格式反饋；2. 對于緊急的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)提出人需要和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人(各級項(xiàng)目經(jīng)理)一起確定風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)計(jì)劃并監(jiān)督計(jì)劃的實(shí)施；3. 參加新識別風(fēng)險(xiǎn)的評審，并反饋風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)情況；PDT經(jīng)理和項(xiàng)目組員風(fēng)險(xiǎn)行動責(zé)任人1. 制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)計(jì)劃；2. 定期更新風(fēng)險(xiǎn)