出口食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范解讀

1、 在這個(gè)規(guī)范中，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指因企業(yè)違法違規(guī)、失信、食品安全風(fēng)險(xiǎn)控制能力不足等所致的食品安全風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的概念的概念 規(guī)范所指風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象為河北局食安處所轄商品的河北局食安處所轄商品的全省出全省出口食品生產(chǎn)企業(yè)口食品生產(chǎn)企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象 河北局負(fù)責(zé)全省出口食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理管理，各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)出口食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)估。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的職責(zé)劃分工作的職責(zé)劃分企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序 檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是檢驗(yàn)檢疫部門的行使的自主行為， 是檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行的主動(dòng)評(píng)價(jià)，不需要企業(yè)進(jìn)行申請(qǐng)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的性質(zhì)的性質(zhì) 企業(yè)企業(yè)自

2、我評(píng)估報(bào)告自我評(píng)估報(bào)告的編寫的編寫 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組由各分支機(jī)構(gòu)自行組建。評(píng)估小組應(yīng)至少由2名熟悉出口食品檢驗(yàn)檢疫管理，了解出口食品生產(chǎn)管理體系的人員組成。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組的組建的組建 評(píng)估小組應(yīng)在企業(yè)自我評(píng)估報(bào)告的基礎(chǔ)上，按照河北出口食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表所列評(píng)估項(xiàng)目，逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。 企業(yè)自我評(píng)估報(bào)告是對(duì)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)，評(píng)估可采用書面材料審查與現(xiàn)場驗(yàn)證相結(jié)合的方式進(jìn)行。如果評(píng)估小組對(duì)企業(yè)自我評(píng)估的結(jié)果存在疑慮，或認(rèn)為有必要到現(xiàn)場進(jìn)行進(jìn)一步驗(yàn)證的，就應(yīng)在書面審查的基礎(chǔ)上進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施的實(shí)施 河北出口食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表河北出口食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

3、估內(nèi)容企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容（一）（一）編號(hào)編號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容特別關(guān)注特別關(guān)注分值分值1.1遵守遵守中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法及及其實(shí)施條例、其實(shí)施條例、中華人民共和國進(jìn)出境動(dòng)植物中華人民共和國進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫法檢疫法其實(shí)施條例、其實(shí)施條例、中華人民共和國食品中華人民共和國食品安全法安全法、進(jìn)出口食品安全管理辦法進(jìn)出口食品安全管理辦法等相等相關(guān)法律法規(guī)和總局相關(guān)規(guī)定，近兩年內(nèi)未發(fā)生關(guān)法律法規(guī)和總局相關(guān)規(guī)定，近兩年內(nèi)未發(fā)生過違法違規(guī)行為。過違法違規(guī)行為。*31.2企業(yè)承諾承擔(dān)食品質(zhì)量第一責(zé)任人職責(zé)。企業(yè)承諾承擔(dān)食品質(zhì)量第一責(zé)任人職責(zé)。*21.3企業(yè)承諾承發(fā)現(xiàn)質(zhì)量安全

4、問題，對(duì)產(chǎn)品立即實(shí)企業(yè)承諾承發(fā)現(xiàn)質(zhì)量安全問題，對(duì)產(chǎn)品立即實(shí)施召回。施召回。*2二、誠信情況二、誠信情況注意：這里所謂的誠信記錄，是指河北局針對(duì)轄區(qū)企業(yè)進(jìn)行的誠信管理中的記錄。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容（二）編號(hào)編號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容特別關(guān)注特別關(guān)注分值分值2.1有良好的社會(huì)信譽(yù)度，三年內(nèi)無失信記錄。*6企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容（三）編編號(hào)號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容特別特別關(guān)注關(guān)注分分值值3.1企業(yè)質(zhì)量衛(wèi)生管理體系完善，能夠滿足出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)企業(yè)質(zhì)量衛(wèi)生管理體系完善，能夠滿足出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求，持續(xù)符合國家質(zhì)檢總局生要求，持續(xù)符合國家質(zhì)檢總局142號(hào)令、號(hào)令、144號(hào)令規(guī)定。號(hào)令規(guī)定。 23.2建立并有效

5、實(shí)施建立并有效實(shí)施HACCP體系、體系、ISO質(zhì)量管理體系或其他等效質(zhì)量管質(zhì)量管理體系或其他等效質(zhì)量管理體系，并通過第三方認(rèn)證。理體系，并通過第三方認(rèn)證。*33.3有專人負(fù)責(zé)收集、研究我國及輸入國進(jìn)出口食品法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，有專人負(fù)責(zé)收集、研究我國及輸入國進(jìn)出口食品法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營符合相關(guān)規(guī)定要求確保企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營符合相關(guān)規(guī)定要求*23.4建立了微生物、農(nóng)獸藥、化學(xué)物質(zhì)及環(huán)境污染物等安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控建立了微生物、農(nóng)獸藥、化學(xué)物質(zhì)及環(huán)境污染物等安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃，計(jì)劃涵蓋原料、半成品、成品、食品接觸面等方面，并有計(jì)劃，計(jì)劃涵蓋原料、半成品、成品、食品接觸面等方面，并有效實(shí)施。效實(shí)施。*

6、43.5建立了原料、輔料、食品添加劑、包裝材料容器等供應(yīng)商合格評(píng)建立了原料、輔料、食品添加劑、包裝材料容器等供應(yīng)商合格評(píng)價(jià)制度，并有效實(shí)施。價(jià)制度，并有效實(shí)施。 23.6建立了原料、輔料、食品添加劑、包裝材料容器等進(jìn)貨查驗(yàn)記錄建立了原料、輔料、食品添加劑、包裝材料容器等進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度，并有效實(shí)施。制度，并有效實(shí)施。 2編號(hào)編號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容特別特別關(guān)注關(guān)注分值分值3.7輔料、添加劑等按規(guī)定向檢驗(yàn)檢疫部門報(bào)備。輔料、添加劑等按規(guī)定向檢驗(yàn)檢疫部門報(bào)備。 23.8有完整的生產(chǎn)記錄檔案。有完整的生產(chǎn)記錄檔案。 33.9建立出廠檢驗(yàn)制度。食品出廠時(shí)，查驗(yàn)出廠食品的檢驗(yàn)合格建立出廠檢驗(yàn)制度。食品出廠時(shí)

7、，查驗(yàn)出廠食品的檢驗(yàn)合格證和安全狀況，如實(shí)記錄其食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)證和安全狀況，如實(shí)記錄其食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號(hào)、檢驗(yàn)合格證號(hào)、購貨者名稱及聯(lián)系方式、日期、生產(chǎn)批號(hào)、檢驗(yàn)合格證號(hào)、購貨者名稱及聯(lián)系方式、銷售日期等內(nèi)容，并經(jīng)具備資質(zhì)人員簽字。銷售日期等內(nèi)容，并經(jīng)具備資質(zhì)人員簽字。 33.10建立了裝運(yùn)制度，并有效實(shí)施。建立了裝運(yùn)制度，并有效實(shí)施。 23.11建立了有效的產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系。建立了有效的產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系。*63.12具有遠(yuǎn)程電子監(jiān)控系統(tǒng)。具有遠(yuǎn)程電子監(jiān)控系統(tǒng)。*23.13建立了食品安全衛(wèi)生監(jiān)督檢查制度，并有效實(shí)施。建立了食品安全衛(wèi)生監(jiān)督檢查制度，并有效實(shí)

8、施。 23.14建立了員工培訓(xùn)制度，并有效實(shí)施。建立了員工培訓(xùn)制度，并有效實(shí)施。 2企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容（四）編號(hào)編號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容特別關(guān)注特別關(guān)注分值分值4.1按要求對(duì)種養(yǎng)殖場進(jìn)行了備案按要求對(duì)種養(yǎng)殖場進(jìn)行了備案 24.2要求來自備案種養(yǎng)殖場的原料，全部來自于備案種要求來自備案種養(yǎng)殖場的原料，全部來自于備案種養(yǎng)殖場。養(yǎng)殖場。 44.3對(duì)備案種養(yǎng)殖場按相關(guān)要求進(jìn)行管理對(duì)備案種養(yǎng)殖場按相關(guān)要求進(jìn)行管理 44.4對(duì)無種養(yǎng)殖場備案要求的原材料，進(jìn)行了嚴(yán)格的產(chǎn)對(duì)無種養(yǎng)殖場備案要求的原材料，進(jìn)行了嚴(yán)格的產(chǎn)地調(diào)查，有完善的原料質(zhì)量追溯機(jī)制及相關(guān)記錄，地調(diào)查，有完善的原料質(zhì)量追溯機(jī)制及相關(guān)記錄，能有效保證原料

9、質(zhì)量。能有效保證原料質(zhì)量。*6企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容（五）編號(hào)編號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容特別關(guān)注特別關(guān)注 分值分值5.1高級(jí)管理人員具有食品相關(guān)專業(yè)背景，或參加過高級(jí)管理人員具有食品相關(guān)專業(yè)背景，或參加過食品安全管理專業(yè)知識(shí)系統(tǒng)培訓(xùn)。食品安全管理專業(yè)知識(shí)系統(tǒng)培訓(xùn)。*25.2設(shè)有獨(dú)立質(zhì)量安全管理部門。設(shè)有獨(dú)立質(zhì)量安全管理部門。*25.3質(zhì)量安全管理人員數(shù)量與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)，人數(shù)質(zhì)量安全管理人員數(shù)量與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)，人數(shù)不少于不少于3人。人。*25.4質(zhì)量安全管理人員經(jīng)過食品質(zhì)量安全管理知識(shí)培質(zhì)量安全管理人員經(jīng)過食品質(zhì)量安全管理知識(shí)培訓(xùn)，并考核合格。訓(xùn)，并考核合格。*2企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容（六）編編號(hào)號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)

10、估內(nèi)容特別特別關(guān)注關(guān)注分分值值6.1企業(yè)自有實(shí)驗(yàn)室按照企業(yè)自有實(shí)驗(yàn)室按照ISO/IEC17025建立質(zhì)量管理體系建立質(zhì)量管理體系,檢測條件和能檢測條件和能力能滿足相關(guān)原料、生產(chǎn)過程和成品安全衛(wèi)生控制的檢測需要，力能滿足相關(guān)原料、生產(chǎn)過程和成品安全衛(wèi)生控制的檢測需要，*46.2檢測人員經(jīng)過實(shí)驗(yàn)室檢測技術(shù)培訓(xùn)，并考核合格，掌握相應(yīng)檢測技檢測人員經(jīng)過實(shí)驗(yàn)室檢測技術(shù)培訓(xùn)，并考核合格，掌握相應(yīng)檢測技術(shù)知識(shí)，人員數(shù)量應(yīng)與檢測業(yè)務(wù)工作相適應(yīng)。一般不少于術(shù)知識(shí)，人員數(shù)量應(yīng)與檢測業(yè)務(wù)工作相適應(yīng)。一般不少于2人。人。*26.3檢測人員應(yīng)參加并通過相應(yīng)檢測項(xiàng)目的能力驗(yàn)證，或?qū)嶒?yàn)室通過比檢測人員應(yīng)參加并通過相應(yīng)檢測項(xiàng)

11、目的能力驗(yàn)證，或?qū)嶒?yàn)室通過比對(duì)試驗(yàn)。對(duì)試驗(yàn)。*26.4不具備檢測能力的項(xiàng)目應(yīng)委托有資質(zhì)的并通過不具備檢測能力的項(xiàng)目應(yīng)委托有資質(zhì)的并通過CNNAS認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室檢測，并簽訂委托協(xié)議。檢測，并簽訂委托協(xié)議。*2 編編號(hào)號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容特別特別關(guān)注關(guān)注分分值值6.5企業(yè)無自有實(shí)驗(yàn)室，但需要檢測的項(xiàng)目應(yīng)委托給企業(yè)無自有實(shí)驗(yàn)室，但需要檢測的項(xiàng)目應(yīng)委托給了有資質(zhì)的并通過了有資質(zhì)的并通過CNNAS認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室檢測，并認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室檢測，并簽訂委托協(xié)議，能起到擁有自有實(shí)驗(yàn)室同等的效簽訂委托協(xié)議，能起到擁有自有實(shí)驗(yàn)室同等的效果。果。*10 七、七、產(chǎn)品質(zhì)量狀況產(chǎn)品質(zhì)量狀況 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容（七）編號(hào)編

12、號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容特別關(guān)注特別關(guān)注 分值分值7.1生產(chǎn)工藝成熟，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。兩年內(nèi)報(bào)檢生產(chǎn)工藝成熟，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。兩年內(nèi)報(bào)檢的出口食品質(zhì)量及安全衛(wèi)生項(xiàng)目合格率的出口食品質(zhì)量及安全衛(wèi)生項(xiàng)目合格率98%以上，檢出不合格后能及時(shí)采取有效的糾偏以上，檢出不合格后能及時(shí)采取有效的糾偏措施。措施。*47.2兩年內(nèi)在國外未發(fā)生過任何經(jīng)查實(shí)屬因企業(yè)兩年內(nèi)在國外未發(fā)生過任何經(jīng)查實(shí)屬因企業(yè)產(chǎn)品安全衛(wèi)生問題所致的官方通報(bào)、銷毀、產(chǎn)品安全衛(wèi)生問題所致的官方通報(bào)、銷毀、索賠或退貨等不良情況。索賠或退貨等不良情況。*47.3企業(yè)已開展出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)可能企業(yè)已開展出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)

13、估，并加以有效控制。存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，并加以有效控制。*2八、出口業(yè)務(wù)情況八、出口業(yè)務(wù)情況企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容（八）編號(hào)編號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容特別關(guān)注特別關(guān)注分值分值8.1企業(yè)能保持正常的出口生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)，企業(yè)能保持正常的出口生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)，過去過去2年內(nèi)年均出口年內(nèi)年均出口30批次以上。批次以上。*3九、其他情況九、其他情況由于涉及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容很多，也很復(fù)雜，在本表中可能漏由于涉及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容很多，也很復(fù)雜，在本表中可能漏評(píng)的內(nèi)容，本項(xiàng)即為彌補(bǔ)該缺陷。各局可根據(jù)自己的實(shí)際情評(píng)的內(nèi)容，本項(xiàng)即為彌補(bǔ)該缺陷。各局可根據(jù)自己的實(shí)際情況自行確定其評(píng)估內(nèi)容。況自行確定其評(píng)估內(nèi)容。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容（

14、九）編號(hào)編號(hào)評(píng)估內(nèi)容評(píng)估內(nèi)容特別關(guān)注特別關(guān)注分值分值9.1企業(yè)對(duì)可能影響食品安全的其他因素的控制能力企業(yè)對(duì)可能影響食品安全的其他因素的控制能力 3 根據(jù)評(píng)估得分情況，將出口食品生產(chǎn)加工企根據(jù)評(píng)估得分情況，將出口食品生產(chǎn)加工企業(yè)分為三類：業(yè)分為三類：一類（低風(fēng)險(xiǎn)）企業(yè)、二類（中風(fēng)一類（低風(fēng)險(xiǎn)）企業(yè)、二類（中風(fēng)險(xiǎn)）企業(yè)和三類（高風(fēng)險(xiǎn)）企業(yè)險(xiǎn)）企業(yè)和三類（高風(fēng)險(xiǎn)）企業(yè)。 一類企業(yè)：評(píng)估得分為一類企業(yè)：評(píng)估得分為9191分分100100分，分，“特別特別關(guān)注關(guān)注”為為“* * *”和和“* *”的評(píng)估項(xiàng)得滿分；的評(píng)估項(xiàng)得滿分； 二類企業(yè)：評(píng)估得分為二類企業(yè)：評(píng)估得分為7171分分9090分，特別關(guān)分，特別關(guān)注注”為為“* *”的評(píng)估項(xiàng)得分為滿分；的評(píng)估項(xiàng)得分為滿分； 三類企業(yè)：評(píng)估得分三類企業(yè)：評(píng)估得分6060分分7070分。分。依據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)出口食品企業(yè)分類 一、評(píng)估得分低于一、評(píng)估得分低于6060分的企業(yè)分的企業(yè)：質(zhì)量約談。 二、二、首次從事出口食品的生產(chǎn)