證券從業(yè)考試投資分析理論考試試題及答案

1、.1、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A姓名 B從業(yè)資質(zhì)證明C年齡 D所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)2、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A檢查公司財(cái)務(wù)B當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正C對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D向股東會(huì)會(huì)議提出提案3、上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括（）。A負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管B負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管C負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理D辦理信息披露事務(wù)等事宜4、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公

2、開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A責(zé)令依法處理非法持有的證券B沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款D證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰5、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯B誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯C行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪D行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪6、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A定向資產(chǎn)管理計(jì)劃B

3、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃7、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)有權(quán)采取的措施包括（）。A詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明B進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查C查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存D檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料8、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括（）。A公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的B公司合并

4、的C公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的D公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的9、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書B全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明C部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明D國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件10、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）。A明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度B明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)C對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定D明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶

5、應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備11、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是（）。A督促上市公司按照上市公司治理準(zhǔn)則的要求規(guī)范運(yùn)作B督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開做出的相關(guān)承諾的情況C督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況D督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)12、單位有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的C有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格

6、行為的D蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的13、向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告B投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性C研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息D研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告14、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A規(guī)范運(yùn)作 B審慎工作C信守承諾 D信息披露15、證券公司應(yīng)

7、當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片B受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍C期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式D交易結(jié)算結(jié)果查詢方式16、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A中華人民共和國(guó)證券法B證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法C證券公司內(nèi)部控制指引D證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定17、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A該罪是一種故意的行為B該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體C該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約D過失不能構(gòu)成該罪18、中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定

8、，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。A代理委托人從事證券投資B與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議19、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A自愿 B平等C誠(chéng)實(shí)信用 D公平20、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A證券交易所的從業(yè)人員B期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員21、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。A參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)

9、務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格B所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人C負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)D具有證券從業(yè)資格22、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。A控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施B控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整C控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立D控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立23、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。A年檢申請(qǐng)報(bào)告 B年度業(yè)務(wù)報(bào)C利潤(rùn)表 D財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表24、下列關(guān)于基

10、金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A私募基金是通過非公開方式募集基金B(yǎng)公募基金面向不確定的廣大的公眾C私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者D私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求25、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。A舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等B接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)C在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式26、下列選項(xiàng)中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A客戶基本資料 B投資經(jīng)驗(yàn)C誠(chéng)信記錄 D融資

11、融券需求27、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A風(fēng)險(xiǎn)承受能力B資產(chǎn)與收入狀況C投資偏好D身體狀況28、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A變更業(yè)務(wù)范圍B變更主要股東C變更公司形式D公司合并、分立29、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B挪用客戶資產(chǎn)C將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易D操縱市場(chǎng)30、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。A參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格B所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人C負(fù)有

12、數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)D具有證券從業(yè)資格31、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A定向資產(chǎn)管理計(jì)劃B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃32、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。A在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息B將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案C公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶D遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示

13、產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?3、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A業(yè)務(wù)資質(zhì) B管理能力C業(yè)績(jī) D財(cái)務(wù)狀況34、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。A年檢申請(qǐng)報(bào)告 B年度業(yè)務(wù)報(bào)C利潤(rùn)表 D財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表35、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況B招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式C在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者

14、名稱D招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序36、下列屬于合格投資者的是（）。A個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣B個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣C公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣37、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A選擇指定商業(yè)銀行B客戶變更指定商業(yè)銀行C客戶變更銀行賬戶D客戶撤銷資金賬戶38、根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng)數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)C數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)D數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)39、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A董事B高級(jí)管理人員C經(jīng)營(yíng)管理