山西省2016年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型試題

1、精品山西省2016年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1 、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收A:營(yíng)業(yè)稅B:印花稅C:增值稅D：企業(yè)所得稅2 、基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括_。A目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題B,人力資源和企業(yè)文化C.計(jì)劃實(shí)施概要、市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀D市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)3 、通常，基金管理人通過(guò)郵寄服務(wù)向基金持有人郵寄的材料有_。A交易對(duì)賬單B

2、.投資策略報(bào)告C.基金通訊D理財(cái)月刊4、出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定，_。A接受全額贖回B.拒絕全額贖回C.全部延遲贖回D部分延遲贖回5、基金公司的_是維持其穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要保障。A投資能力B.研究能力C.營(yíng)銷能力D風(fēng)險(xiǎn)控制能力6、基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括_。A地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D投資者行為因素7 、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有A:申購(gòu)費(fèi)B:交易傭金C:過(guò)戶費(fèi)D：托管費(fèi)8 、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司募集基金的行為包括_。A募集基金8 .向證券交易所提交募集文件C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件D發(fā)售基金份額9 、在基金市場(chǎng)

3、的參與主體中，_是基金的當(dāng)事人。A基金托管人B.證券交易所C.基金份額持有人D基金管理人10 、基金本質(zhì)上反映的則是一種，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人。A:所有權(quán)關(guān)系B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系C:信托關(guān)系D：其他關(guān)系11 、下列金融產(chǎn)品中，流動(dòng)性差于基金的有_。A人民幣特種股B.銀行理財(cái)產(chǎn)品C.保險(xiǎn)投資產(chǎn)品D券商集合計(jì)劃12、證券投資基金運(yùn)作管理辦法規(guī)定，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。A10%B30%C50%D60%13、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是_。A主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.現(xiàn)貨交易市場(chǎng)D中小企業(yè)板市場(chǎng)14 、以下關(guān)于契約型基

4、金的表述正確的是A:基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)B:基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)C:基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立15 、基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)個(gè)月。A：1B：2C：3D：416 、以下說(shuō)法正確的是A:封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行B:封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行C:開(kāi)放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位D：開(kāi)放式基金投資人向托管人申購(gòu)或贖回基金單位17 、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B(yǎng).過(guò)戶費(fèi)C.經(jīng)手費(fèi)D證管費(fèi)18 、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的_。A1%B3%C5%D1

5、0%19 、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意_。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制B.自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷售決策機(jī)制C.通過(guò)制度建設(shè)，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生D在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人20、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循_原則。A.安全性B.實(shí)用性C.系統(tǒng)化D簡(jiǎn)單化21 、在上半年結(jié)束后日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。A：30B：60C：90D：12022 、下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是_

6、。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)23 、一般情況下假設(shè)投資者是，則投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系，形成無(wú)差異曲線A:風(fēng)險(xiǎn)厭惡B:風(fēng)險(xiǎn)偏好C:風(fēng)險(xiǎn)中性D：其他24 、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存_年。A5B10C15D2025 、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。A:基金托管人B:監(jiān)管機(jī)構(gòu)C:基金管理人D：證券交易所26 、根

7、據(jù)證券投資基金法，會(huì)導(dǎo)致封閉式基金無(wú)法上市交易的情況包括A上市申請(qǐng)未通過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)B.合同期限為10年C.募集金額為5億元人民幣D基金份額持有人為500人27、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。A.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇28、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其_等方面進(jìn)行考察。A從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.過(guò)往業(yè)績(jī)C.投資理念D操作風(fēng)格29、有價(jià)證券具有的主要特征是_。A期限性B.收益性C.流動(dòng)性D風(fēng)險(xiǎn)性30、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，不正確的是_。A基金托

8、管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B.基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查D基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由_聘任。A基金管理公司董事會(huì)B.基金管理公司總經(jīng)理C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)32 、上海證券交易所

9、于年開(kāi)始正式開(kāi)市營(yíng)業(yè)。A：1989B：1990C：1991D：199233 、2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A：證券投資基金管理暫行辦法B：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法C：中華人民共和國(guó)證券投資基金法D：開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法34 、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的A：3%B：4%C：5%D：6%35 、關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是_。A風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長(zhǎng)型和價(jià)值型基金之間B.對(duì)基金管

10、理人的股票選擇水平要求比較高C.對(duì)基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高D混合型基金又稱平衡型基金36、基金客戶尋找過(guò)程中，根據(jù)客戶與營(yíng)銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為_(kāi)A持續(xù)購(gòu)買(mǎi)B.直接關(guān)系型C.間接關(guān)系型D陌生關(guān)系型37、以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有_。A公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況B.公司客戶服務(wù)情況C.公司危機(jī)處理情況D公司信息披露情況38 、自基金終止之日起個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算A：30B：50C：20D：1039 、基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的_等信息。A份額發(fā)售B.上市交易

11、C.投資運(yùn)作D經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)40、其他條件相同的情況下，下面四只保本型基金中，擁有最高風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)投資比例限額的是_。A10年保本期、保本比例100%的保本型基金B(yǎng)10年保本期、保本比例90%的保本型基金C7年保本期、保本比例90%的保本型基金D7年保本期、保本比例100%的保本型基金41、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是A:每份基金價(jià)格B:每10份基金價(jià)格C:每100份基金價(jià)格D：每1000份基金價(jià)格42、證券投資基金法規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有_。A必須為開(kāi)放式基金B(yǎng).基金合同期限不超過(guò)5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D基金份額持有人不少于1000人43、商業(yè)銀行基金代銷部門(mén)取得基金從業(yè)

12、資格的人員應(yīng)不低于該部門(mén)員工人數(shù)的，部門(mén)的管理人員應(yīng)具備從事2年以上的基金業(yè)務(wù)或者年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。_A1/3；3B1/3；5C1/2；3D1/2；544、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的_提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A保有量B.銷售額C.持有人數(shù)量D未分配利潤(rùn)45 、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資A:股票基金B(yǎng):混合基金C：貨幣市場(chǎng)基金D：主動(dòng)型基金46 、債券是證明_關(guān)系的憑證。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D所有權(quán)47、證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法中所指的基金評(píng)價(jià)專指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)

13、人員對(duì)_開(kāi)展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名等。A基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)B.基金管理人的預(yù)測(cè)能力C.基金的分析研究及投資咨詢D基金管理人的管理能力48、基金平均收益率的兩種計(jì)算方法中，算術(shù)平均收益率_幾何平均收益率。A小于等于B.大于等于C.小于D大于49、概括地講，股票型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括_。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.贖回風(fēng)險(xiǎn)D管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)50、股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的_。A.期限性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D永久性51、負(fù)責(zé)辦理開(kāi)放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是_。A.商業(yè)銀行B.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)C.證券公司D基金管理人52 、在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)

14、束前，任何人不得動(dòng)用。A:封閉式基金B(yǎng):開(kāi)放式基金C:契約型基金D：公司型基金53 、下列關(guān)于基金投資和購(gòu)買(mǎi)方式的說(shuō)法，正確的有_。A選擇合適的投資和購(gòu)買(mǎi)方式，可以提高潛在客戶促成的效率B.定期定額適合于有一定投資經(jīng)驗(yàn)、熟悉基金市場(chǎng)、有波段操作習(xí)慣的投資者C.基金投資應(yīng)構(gòu)建基金產(chǎn)品組合，以進(jìn)一步分散風(fēng)險(xiǎn)D基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)具有投資起點(diǎn)低、自動(dòng)投資省時(shí)省力的特點(diǎn)54 、對(duì)于系列基金中的子基金，下列表述正確的有_。A子基金統(tǒng)一運(yùn)作B.子基金獨(dú)立運(yùn)作C.子基金共用一個(gè)基金合同D子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換55 、基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤(pán)藍(lán)籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投

15、資對(duì)象A:成長(zhǎng)型基金B(yǎng):收入型基金C:平衡型基金D：混合型基金56 、是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A:基金份額持有人大會(huì)B:基金公司股東大會(huì)C:基金管理公司董事會(huì)D：基金管理公司57 、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是_。A.金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng)B.金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性58 、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有A:風(fēng)險(xiǎn)收益法B：情景綜合分析法C:預(yù)期收益最大化法D：成本收益法5