第九章 海上運輸貨物保險及運輸貨物合同

1、北方民族大學(xué)商學(xué)院北方民族大學(xué)商學(xué)院v主要內(nèi)容：海上運輸貨物合同；提單；國際提單公約；承運人責(zé)任與海上保險人責(zé)任v重點和難點：重點是提單及其性質(zhì)，承運人責(zé)任和保險人責(zé)任；難點是國際提單公約的內(nèi)容v學(xué)時：2北方民族大學(xué)商學(xué)院v海上貨物運輸合同的概念：指承運人或者船舶出租人負(fù)責(zé)用船舶將貨物從啟運港經(jīng)由海路運到目的港交給收貨人，而由托運人或者租船人支付約定運費的合同v當(dāng)事人：一方為承運人或者船舶出租人；另一方為托運人或者租船人v各自的權(quán)利義務(wù)北方民族大學(xué)商學(xué)院v租船合同：指租船人與船舶出租人之間訂立的載明雙方權(quán)利和義務(wù)的貨運合同又可以分為航程租船合同，定期租船合同和光船租船合同v提單：指在班輪運輸中

2、，承運人和托運人之間訂立的，規(guī)定雙方在貨物運輸過程中的權(quán)利義務(wù)責(zé)任和免責(zé)的合同提單運輸（班輪運輸）是海上運輸?shù)闹饕绞?，提單因而是一種重要的海上運輸合同的證明北方民族大學(xué)商學(xué)院v承運人和托運人v提單的概念和性質(zhì)v提單的種類北方民族大學(xué)商學(xué)院一、承運人與實際承運人（一）承運人（Carrier)v本人或委托他人以本人名義與托運人訂立海上貨物運輸合同的人。v在國際海運中，承運人都簽發(fā)提單。北方民族大學(xué)商學(xué)院v（二）實際承運人實際承運人是指接受承運人委托，從事貨物運輸或者部分運輸?shù)娜耍ń邮苻D(zhuǎn)委托從事此項運輸?shù)钠渌?。北方民族大學(xué)商學(xué)院v（一）托運人的定義v托運人是指：本人或委托他人以本人名義或委托

3、他人為本人與承運人訂立海上貨物運輸合同的人；本人或委托他人以本人名義或委托他人為本人將貨物交給承運人的人。北方民族大學(xué)商學(xué)院v海商法對兩類不同的托運人并未區(qū)分，由此產(chǎn)生混亂。v例如，在FOB價格條件下，與承運人訂立運輸合同的是買方，將貨物交給承運人的是賣方，提單中記載的托運人習(xí)慣上是賣方。北方民族大學(xué)商學(xué)院v收貨人是指有權(quán)提取貨物的人，即提單收貨人欄內(nèi)填明的人，就是有權(quán)提取貨物的人。v合法持有正本提單是指提單有效；提單持有人持有合法北方民族大學(xué)商學(xué)院v概念v性質(zhì)北方民族大學(xué)商學(xué)院v是用來證明海上貨物運輸合同已經(jīng)成立貨物已經(jīng)由承運人收受或裝上船并根據(jù)它將貨物交給收貨人的單證v漢堡規(guī)則第一條第七款

4、對提單的定義：提單是指證明海上貨物運輸合同和貨物由承運人接管或裝船，以及承運人保證根據(jù)它交付貨物的單證北方民族大學(xué)商學(xué)院v提單是承運人或其代理人出具給托運人的已經(jīng)收到貨物的收據(jù)v提單是承運人和托運人之間所訂立的運輸合同的證明v提單是物權(quán)憑證：可以背書轉(zhuǎn)讓，具有有價證券的性質(zhì)，是處理海事案件的法定文件以及投保海運險的憑證北方民族大學(xué)商學(xué)院v承運人必須依法簽發(fā)提單。包括（1）依法定程序簽發(fā)；（2）按法定格式簽發(fā)；（3）依法和按航運慣例簽發(fā)。v承運人必須如實簽發(fā)提單。承運人擁有在提單上的批注權(quán)，并在以下三種情況下行使：明確知道提單的記載與實際接收或裝船的貨物不符；有合理的根據(jù)懷疑不符；沒有適當(dāng)?shù)姆椒?/p>

5、核對提單的記載。北方民族大學(xué)商學(xué)院v承運人必須依法簽發(fā)提單。包括（1）依法定程序簽發(fā)；（2）按法定格式簽發(fā)；（3）依法和按航運慣例簽發(fā)。v承運人必須如實簽發(fā)提單。承運人擁有在提單上的批注權(quán)，并在以下三種情況下行使：明確知道提單的記載與實際接收或裝船的貨物不符；有合理的根據(jù)懷疑不符；沒有適當(dāng)?shù)姆椒ê藢μ釂蔚挠涊d。北方民族大學(xué)商學(xué)院v按照承運人收到的貨物是否裝船可以分為已裝船提單和待運提單v已裝船提單：是貨物裝船后承運人簽發(fā)給托運人的提單必須有“已由某船裝運”字樣，以及船名和裝運日期v待運提單：是承運人收到貨物，等待裝運期間簽發(fā)給托運人的提單提單上有收到待運字樣v買方一般不原接受待運提單，但是待運

6、提單簽發(fā)后，貨物已經(jīng)裝船，可以換發(fā)裝船提單，或者在原提單上加蓋“已裝船”字樣，加注裝船日期和船名海牙規(guī)則承認(rèn)這樣的提單與裝船提單有同等效力北方民族大學(xué)商學(xué)院v按照運輸方式可以把提單分為直達(dá)提單，轉(zhuǎn)船提單和聯(lián)運提單v直達(dá)提單，一般注有“不得中途轉(zhuǎn)船”字樣v轉(zhuǎn)船提單，一般注有“在某某港轉(zhuǎn)船”字樣v聯(lián)運提單：要采用兩種或以上運輸方式，第一程聯(lián)運人簽發(fā)提單，收取全程運費，但只承擔(dān)第一程責(zé)任；第二程承運人簽發(fā)第二程的提單，以便分清責(zé)任北方民族大學(xué)商學(xué)院v記名提單、不記名提單和指示提單v記名提單（straight bill of lading)是指托運人指定收貨人的提單。v不記名提單（blank bill

7、 of lading) 是指持票人即為收貨人。v指示提單（order bill of lading) 是指按照記名人的指示或不記名人的指示交貨的提單。指示提單又包括記名指示提單和空白指示提單。北方民族大學(xué)商學(xué)院v清潔提單與不清潔提單v清潔提單（clean bill of lading)是指未載明有明確聲稱貨物及/或貨物包裝有缺陷的條款或批注的運輸單證。v不清潔提單（unclean bill of lading)是指貨物外面狀況不良批注的提單。v賣方為設(shè)法取得清潔提單，通常便向承運人提供保函。v并非所有附有批注的提單都是不清潔提單北方民族大學(xué)商學(xué)院v運費預(yù)付提單和運費到付提單v運費預(yù)付提單（fr

8、eight prepaid bill of lading)，指托運人將運費在貨物運到目的地前支付給承運人的提單v運費到付提單（freight at destination bill of lading) 此種提單常在FOB條件下采用。指托運人將運費在貨物運到目的地后支付給承運人的提單北方民族大學(xué)商學(xué)院v艙面提單：指對裝載在艙面上的貨物簽發(fā)的提單一般有“貨裝甲板”字樣，主要針對有毒和危險品v過期提單：指在信用證條件下，賣方取得裝船提單后，提交當(dāng)?shù)劂y行議付或向開證行收款的日期晚于信用證規(guī)定交單日期的提單銀行可以拒付v倒簽提單：指承運人應(yīng)托運人的要求，在貨物裝船后，簽發(fā)比實際裝船日期較早日期的提單v

9、預(yù)借提單：指承運人應(yīng)托運人的要求并在出據(jù)保函的情況下，在裝船日期已經(jīng)到，貨物缺未裝船的情況下，簽發(fā)已裝船提單北方民族大學(xué)商學(xué)院一、一、海牙規(guī)則海牙規(guī)則產(chǎn)生的背景產(chǎn)生的背景 中世紀(jì)英國法律允許承運人按照“合同自由”原則，在提單上列入免責(zé)條款來解脫對貨損的責(zé)任。 承運人濫用“合同自由”原則使貨方的權(quán)益失去了起碼的保障。 美國1893年頒布哈特法規(guī)定：提單運輸中承運人對其掌管的貨物，應(yīng)妥善地裝載、積載、保管、照料和交付。凡是免除這些責(zé)任的提單條款，美國法院宣告其無效。 為消除承運人濫用“合同自由”原則的現(xiàn)象，有必要制定國際公約來統(tǒng)一提單條款。 國際法協(xié)會草擬了公約條款，定名為統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的

10、國際公約，簡稱海牙規(guī)則，1931年6月生效，載止1993年已有締約國80多個。我國雖未加入該公約北方民族大學(xué)商學(xué)院二、二、維斯比規(guī)則維斯比規(guī)則產(chǎn)生的背景產(chǎn)生的背景 海牙規(guī)則制定的國家主要是代表船方利益的航運國家，免責(zé)條款和賠償限額有利于承運人。許多貨運國家要求修改海牙規(guī)則。國際海事委員會于1959年召集會議考慮對海牙規(guī)則進行修改，該議定書簡稱為維斯比規(guī)則。載止1993年，在80多個海牙規(guī)則締約國中，有20多個國家參加。我國未參加。三、漢堡規(guī)則產(chǎn)生的背景 由于維斯比規(guī)則對海牙規(guī)則的修改不徹底，發(fā)展中國家要求對海牙規(guī)則進行全面的修改。聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會于1976年5月制定聯(lián)合國海上貨物運輸公約

11、草案，1978年3月聯(lián)合國在漢堡召開了海上貨物運輸會議，通過了1978年聯(lián)合國海上貨物運輸公約，稱漢堡規(guī)則。 漢堡規(guī)則1992年11月生效，它是發(fā)展中國家在航運領(lǐng)域中爭取建立新的國際經(jīng)濟秩序所獲得的成果北方民族大學(xué)商學(xué)院一、一、 海牙規(guī)則海牙規(guī)則) )中承運人的責(zé)任中承運人的責(zé)任 海牙規(guī)則共16條，明確規(guī)定了海上貨物運輸合同承運人的免責(zé)范圍，制止了承運人利用合同自由原則單方面免除自己責(zé)任的做法。 (一)承運人的基本責(zé)任 根據(jù)海牙規(guī)則的規(guī)定，承運人的責(zé)任主要有兩項：提供適航船舶謹(jǐn)慎管理貨物北方民族大學(xué)商學(xué)院 1承運人應(yīng)提供適航船舶。 (1)使船舶適于航行； (2)妥善地配備船員，裝備船舶和配備供

12、應(yīng)物品； (3)使貨艙、冷藏艙等適宜收受、載運和保存貨物。承運人提供適航船舶的責(zé)任包括下述三點。 -船舶的適航能力。必須備有相應(yīng)的適航證書。 -船舶的航海能力。船員配備齊全、船舶裝備適當(dāng)和供應(yīng)品配備充足。 -船舶的適貨能力。貨艙、冷藏艙等適宜和安全地收受、運送和保管貨物的能力。 承運人的適航義務(wù)不是絕對的。 其一，并不要求承運人保證船舶在整個航程中都適航。 其二，承運人采取力所能及的措施，仍無法發(fā)現(xiàn)船舶存在潛在缺陷，則不能視為承運人違反了適航的義務(wù)。北方民族大學(xué)商學(xué)院2.承運人應(yīng)謹(jǐn)慎管理貨物 (1)適當(dāng)而謹(jǐn)慎地裝載 (2)適當(dāng)而謹(jǐn)慎的收受和積載 (3)適當(dāng)而謹(jǐn)慎地運送 (4)適當(dāng)而謹(jǐn)慎地保管和

13、照料 (5)適當(dāng)而謹(jǐn)慎地卸貨(二)承運人的免責(zé)事項 1.船長、船員、引水員等在駕駛或管理船舶上的疏忽或過失 行為。 2.火災(zāi) 3.海上或其他通航水域的災(zāi)難、危險和意外事故。 4.天災(zāi) 5.戰(zhàn)爭行為北方民族大學(xué)商學(xué)院 6公敵行為 7君主、統(tǒng)治者或人民逮捕或管制或依法扣押 8檢疫限制 9托運人、貨主或其代理人的行為或不行為 10罷工 11暴動和騷亂 12救助或企圖救助海上人命或財產(chǎn) 13貨物固有缺陷 14包裝不良 15標(biāo)志不清或不當(dāng) 16船舶的潛在缺陷 17承運人的實際過失或私謀北方民族大學(xué)商學(xué)院v17條稱為“雜項免責(zé)條款”，凡不屬于前16項免責(zé)事項的都可以包括在本條內(nèi)，如銹損、艙汗、管道破裂、機

14、器損壞等，盜竊也包括在內(nèi)。(三)承運人的責(zé)任期限v按照海牙規(guī)則的規(guī)定：承運人對所運貨物的責(zé)任期限， 使用船舶吊桿裝卸貨物時為“鉤至鉤”期限，即自貨物掛上船舶吊桿的吊鉤時起至貨物脫離吊鉤時止；在使用岸上吊車時，則為“舷至舷”期限，即自貨物在裝貨港越過船舷時起，至卸貨港越過船舷時止。貨物裝上船時起貨物從船上卸下時止北方民族大學(xué)商學(xué)院(四)承運人的責(zé)任限制v海牙規(guī)則第4條規(guī)定：承運人對貨物的滅失或損壞的賠償為：v但托運人于裝運前已就該項貨物的性質(zhì)和價值提出聲明，并已在提單中注明的，不在此限。100英鎊/每件或每單位北方民族大學(xué)商學(xué)院(五)索賠與訴訟時效 海牙規(guī)則第3條規(guī)定，如果貨物的滅失或損壞不明顯

15、， 收貨人應(yīng)在收到貨物之日起 向承運人提交索賠通知。 若貨物用集裝箱，應(yīng)在集裝箱交付后 提出索賠通知。 海牙規(guī)則規(guī)定的訴訟時效： ，如果時效已過，承運人可以不負(fù)賠償責(zé)任。3天內(nèi)7天內(nèi)1年北方民族大學(xué)商學(xué)院v(六)適用范圍 海牙規(guī)則第5條規(guī)定：本公約 海牙規(guī)則第10條規(guī)定：本公約的各項規(guī)定，應(yīng)適用于任何締約國內(nèi)所簽發(fā)的一切提單。因此，海牙規(guī)則儀適用于在締約國內(nèi)簽發(fā)的提單。北方民族大學(xué)商學(xué)院 二、二、維斯比規(guī)則維斯比規(guī)則中承運人的責(zé)任中承運人的責(zé)任維斯比規(guī)則共17條，對海牙規(guī)則作了修改和補充。(一)提高了承運人的賠償責(zé)任限制 1.對單位最高賠償限額的修改。改為使用法國金法郎為貨幣單位。凡未申報價值

16、的貨物，其滅失或損壞的最高賠償限額： 或 1979年，將金法郎改為特別提款權(quán)(SDR) ，即 或10000金法郎/每件或每單位30金法郎/毛重每公斤666.67SDR/每件或每單位2SDR/按每公斤北方民族大學(xué)商學(xué)院 2.對貨物單位或件數(shù)的規(guī)定。如果提單上列明集裝箱、托盤或類似運輸工具所裝運貨物的件數(shù)，則此件數(shù)可用于計算責(zé)任限制額；如果提單上對此沒有載明具體數(shù)，則一個集裝箱或托盤視為件貨物。 3.對承運人喪失責(zé)任限制條件的提出。維斯比規(guī)則規(guī)定：如果證明損害是由于承運人故意造成，或是由于知道很可能會造成這一損害，則承運人無權(quán)享受責(zé)任限制。北方民族大學(xué)商學(xué)院(二)規(guī)定了提單最終證據(jù)效力維斯比規(guī)則規(guī)

17、定，對于善意的提單受讓人來說，提單是最終證據(jù)，承運人不得提出與提單內(nèi)容不同的反證。(三)拓寬了責(zé)任限制的保護范圍 在英國，1953年的著名案例(Aleder V.Dickson)。為了杜絕索賠人避開海牙規(guī)則賠償責(zé)任而要求索賠，維斯比規(guī)則第3條規(guī)定：不論該訴訟是以合同為依據(jù)還是以侵權(quán)行為為依據(jù)，均適應(yīng)于運輸合同所涉及的有關(guān)貨物滅失的損害對承運人提出的任何訴訟。這樣就避免了貨方以侵權(quán)行為起訴而繞過運輸合同的約束。北方民族大學(xué)商學(xué)院(四)延長了訴訟時效 1.對延長訴訟時效的修改。海牙規(guī)則規(guī)定的訴訟時效是從貨物交付之日或應(yīng)交付之日起1 1年。維斯比規(guī)則補充規(guī)定：訴訟事由提出后，如經(jīng)當(dāng)事人同意，這一期限

18、可以延長。 2.對追償時效的規(guī)定。維斯比規(guī)則增加了有關(guān)追償?shù)臅r效，即在前款規(guī)定的1年期滿之后，只要在受理法院準(zhǔn)許的時間內(nèi)，便可向第三者提起追償訴訟。上述的第三者通常是指保險公司、保賠協(xié)會、碼頭裝卸公司、其他承運人等。(五)擴大了適用范圍 維斯比規(guī)則增加了兩項規(guī)定：一是適用于締約國起運的貨物或簽發(fā)的提單；二是提單的首要條款規(guī)定適用維斯比規(guī)則或維斯比規(guī)則締約國的國內(nèi)法。北方民族大學(xué)商學(xué)院三、三、漢堡規(guī)則漢堡規(guī)則中承運人的責(zé)任中承運人的責(zé)任 漢堡規(guī)則共34條，對海牙規(guī)則的修改和補充： (一)實行完全過失責(zé)任制 漢堡規(guī)則的責(zé)任基礎(chǔ)是完全過失責(zé)任制。 漢堡規(guī)則廢除了航行過失免責(zé)條款和其他列明免責(zé)條款，而

19、是在第五條第一款規(guī)定：除非承運人證明他本人、其雇傭人員或代理人員為避免事故的發(fā)生及其后果采取了一切合理的措施，否則承運人應(yīng)對由于貨物滅失、損害以及延遲交付所造成的損失負(fù)賠償責(zé)任。北方民族大學(xué)商學(xué)院（二)增加延遲交付責(zé)任的規(guī)定漢堡規(guī)則規(guī)定：承運人除了對貨物的滅失、損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任外，還須對因延遲交付所致的損失負(fù)賠償責(zé)任；如果延遲交付達(dá)到60天，即可視為貨物已經(jīng)滅失，可以向承運人提出索賠。(三)規(guī)定火災(zāi)與救助責(zé)任的承擔(dān) 漢堡規(guī)則刪除了海牙規(guī)則中的免責(zé)條款，規(guī)定承運人須負(fù)舉證責(zé)任。但對火災(zāi)和救助卻作了例外規(guī)定。 對于火災(zāi)造成的貨物損失，應(yīng)由索賠人舉證。承運人在兩種情況下負(fù)賠償責(zé)任：一是貨損是因承運人

20、、其雇傭人員或代理人員的過失造成的；二是索賠人舉證承運人、其雇傭人員或代理人員在撲滅火災(zāi)中犯有過失致使貨物滅失或損壞或延遲交付等。北方民族大學(xué)商學(xué)院(四)延長承運人責(zé)任期限 漢堡規(guī)則第四條規(guī)定：按照本公約，承運人對貨物的責(zé)任期間，包括在裝貨港、在運輸途中以及在卸貨港，貨物在承運人掌管之下的全部期間。(五)提高承運人的責(zé)任限額 漢堡規(guī)則第六條規(guī)定：（1）承運人對貨物滅失或損害的賠償責(zé)任， or 二者以高者為準(zhǔn)。835SDR/每件2.5SDR/毛重每公斤北方民族大學(xué)商學(xué)院(2)承運人對延遲交付的賠償責(zé)任，以相當(dāng)于該延遲交付貨物應(yīng)付運費的2.5倍的數(shù)額為限，但不得超過海上貨運合同規(guī)定的應(yīng)付運費總額。

21、(3)無論如何，承運人根據(jù)本款（1)、（2)兩項的總賠償責(zé)任，不得超過根據(jù)本款第(1)項對貨物全部滅失引起的賠償責(zé)任所確定的限額。 北方民族大學(xué)商學(xué)院（六）擴展索賠及訴訟時效 1.對索賠通知時限的延長。漢堡規(guī)則規(guī)定收貨人在卸貨港接受貨物發(fā)現(xiàn)貨物滅失或損壞， 向承運人提出索賠；如果貨物損壞不明顯，收貨人可在 提出索賠。此外，對貨物延遲交付造成的損失，應(yīng)在收貨之日起 提交書面索賠通知。.對訴訟時效的延長。按照本公約有關(guān)運輸貨物的任何訴訟為：2年內(nèi)在第1個工作日15天內(nèi)60個連續(xù)日內(nèi)北方民族大學(xué)商學(xué)院（七）提出對管轄權(quán)和仲裁的規(guī)定 漢堡規(guī)則第21條規(guī)定：原告在下列法院選擇管轄權(quán)：（1）被告營業(yè)所在地

22、，或被告通常居住地；（2）合同訂立地；（3）裝貨港或卸貨港；（4）海上運輸合同規(guī)定的其他地點 漢堡規(guī)則第22條規(guī)定；爭議雙方達(dá)成書面仲裁協(xié)議，由索賠人選擇在下列地點之一所在國提出仲裁： -被訴人主要營業(yè)處所所在地 -合同訂立地 -裝貨港或卸貨港北方民族大學(xué)商學(xué)院 （八)進一步擴大適用范圍 凡締約國的起運和卸貨的貨物運輸都適用漢堡規(guī)則。 同時，漢堡規(guī)則規(guī)定：承運人簽發(fā)除提單以外的其他單證用來證明收到交運貨物，這種單證就是訂立海上運輸合同和由承運人接受該單證上所載貨物的初步證據(jù)。北方民族大學(xué)商學(xué)院 第五節(jié)海上貨物運輸法規(guī)與海上運輸貨物保險第五節(jié)海上貨物運輸法規(guī)與海上運輸貨物保險一、海上貨物運輸法規(guī)對海上保險的影響(一)漢堡規(guī)則對海上保險的影響 主要表現(xiàn)在漢堡規(guī)則的實施可能造成與使用海牙規(guī)則等航運大國的對抗，引起現(xiàn)行國際航行秩序的混亂。表現(xiàn)在以下兩個方面： 1.貨物保險需求有所減少。漢堡規(guī)則廢除了海牙