工程建設項目經(jīng)理培訓教材——費用估算和控制

1、工程建設項目經(jīng)理培訓教材費用估算和控制目 錄工程項目費用估算的組織和職責項目實施費用報告 工程項目費用構成工程項目費用估算方法工程項目費用估算的編制風險分析和未可預見費工程項目費用控制的職責和程序定價款變更第一章 工程項目費用估算的組織和職責 估算工作的作用可行性研究階段是項目經(jīng)濟評價的重要基礎數(shù)據(jù), 對項目 總造價起控制作用招、投標過程估算力爭工程公司在項目投標競爭中取勝并 獲得利潤工程實施階段是費用控制的基礎，保證工程公司獲得最佳 效益 我國估算工作與國際接軌需改革的內容編制方法、費用組成、計算規(guī)則、接口軟件、成本表格 合同條款 （附件） 工程項目費用估算面臨三種情況外國公司進入我國; 我

2、國公司國外競爭; 與國外公司在國內競爭 國際工程的特點國際性，經(jīng)濟和法律關系的多元性，長期性和連續(xù)性，風險性 建設工程與估算工作相關的國際慣例和通用做法國際私法上的慣例和國際公法上的慣例基本建設的程序設計和施工中使用的技術標準和規(guī)范國際工程招標的程序和做法 (附件)國際經(jīng)貿 (附件) 工程合同常用的計價方式貨幣條款支付方法 (附件)保險種類 (附件)稅收制度國際工程常見的索賠 (附件)國外工程公司的費用估算組設置在項目控制部 項目費用估算的組織 工程項目的實施組織中應設有估算人員國內設計單位成立工程經(jīng)濟室，施工單位成立合同預算科 費用估算師的職責負責編制工程項目各階段的費用估算負責進行風險分析

3、，確定未可預見費配合費用控制人員編制用戶變更和項目變更的估算在項目實施過程中，不斷收集項目的最新的有關費 用的資料，獲取工程量和工程費用變化的數(shù)據(jù)按照參照庫建庫的要求，不斷收集整理資料，豐富 和充實現(xiàn)有的參照庫有多個設計方案比較時，要配合做各方案相應的費 用估算第二章 工程項目費用構成 是指工程項目所包括的全部設備和 散裝材料在內的設備材料直接費 直接材料費用（D） 施工費用（S）指工程過程中耗費的構成工程實體和有助于工程形成的各項費用名 稱內 容施工勞力(人工)費(S1)施工現(xiàn)場進行建筑、安裝所需要的直接和間接勞力費用施工輔助費(S2)施工現(xiàn)場為安裝設備、散裝材料所消耗的安裝材料費、施工機具

4、和設備臺班、臨時施工設施費、施工間接費和施工公司應繳納的稅金施工管理人員工資費用(S3)施工本部及現(xiàn)場管理監(jiān)督人員工資和各種津貼施工管理人員非工資費用(S4)施工本部及現(xiàn)場管理監(jiān)督人員除工資以外發(fā)生的費用 公司本部費用（H） 包括工程公司本部設計人員和管理人員的工資費用和非工資費用名 稱內 容公司本部設計人員工資費用(H1)工程公司本部項目設計人員的工資和各種津貼公司本部設計人員非工資費用(H2)工程公司本部項目設計人員除工資以外的各項開支,如通訊費、計算機使用費、復制費等公司本部管理人員工資費用(H3)工程公司本部項目管理人員(包括項目組主要成員以及項目采購、施工、開車等工作人員)的工資和各

5、種津貼公司本部非管理人員工資費用(H4)工程公司本部項目管理人員除工資以外的各項開支開車服務費用（T）開車人員的工資費用和非工資費用；名 稱內 容開車人員工資費用(T1)由工程公司本部派出或外聘的項目開車人員的工資和各種津貼開車人員非工資費用(T2)由工程公司本部派出或外聘的項目開車人員除工資以外的各項開支其它費用（Q1）指應列入費用估算的各種其他費用名 稱內 容未可預見費基本未可預見費最大風險未可預見費Rc其他代理人費、專利許可證費、銀行保證金、保險費、稅金、公司管理費、利潤、貸款利息(附件)第三章 項目費用估算方法項目內容分 析估算法設 備估算法 設備詳細 估 算 法詳 細估算法對應的設計

6、階段工藝設計初期工藝設計發(fā)表基礎工程設計初期基礎工程設計完成詳細工程設計完成對應的合同僅用于開口價合同的初期控制估算 （ICE）用于合同項目的批準的控制估算 （IAC）用于合同項目的首次核定估算 （FCE）用于合同項目的二次核定估算 (PCE)編制依據(jù)（附件）工程積累的數(shù)據(jù)、曲線、比值和簽表等歷史資料,設備一覽表、工藝流程圖、工藝數(shù)據(jù)、設計規(guī)格說明書設備、散裝材料一覽表、建(構)筑物圖紙設備、散裝材料訂購單、項目實施中的各種實際費用和財務費用作用開口價合 同是第一次控制估算,是最初階段費用控制的基準是第二次控制估算是最后一次控制估算不是項目的控制估算,是用來分析和預測項目峻工時的最終費用，并可

7、做為工程施工結算的基礎。固定價合 同是唯一的一次控制估算是用來核對批準的控制估算和隨后的變更(下一頁)第四章 項目費用估算的編制階段作用方法程序報價估算是報價工作的一個重要組成部分偏差幅度對于開口價合同項目(25-50)%,對于固定價合同項目(10-25)%開口價合同項目采用分析估算法或設備估對于算法 對于固定價合同項目至少要采用設備估算法確定報價類型提出工時設備材料數(shù)提供價格信息確定價格原則提出未可預見費意見提出管理費和利潤匯總報價估算審核報價估算初期控制估算 僅用于開口價合同項目, 是第一次控制估算在接到中標的書面通知后四周內編制在工藝設計過程中發(fā)表采用分析估算法從參照庫中查尋合同項目相應

8、內容選定n值(0.6-0.9)代入公式求出K值 確定環(huán)境系數(shù)RF(1.0-1.4)和漲價系數(shù)EF估算出公用工程、公司本部費用、未可預見費等各項費用 各項費用匯總 批準的控制估算對于開口價合同項 目是第二次控制估算，以初期控制估算及用戶變更為基礎 對于固定價合同項目以報價估算及用戶變更為基礎采用設備估算法根據(jù)設備訂貨單匯總設備總費用通過確定設備/散裝材料費用系數(shù)求取散裝材料總費用通過確定設備/人工費用系數(shù)和散裝材料/人工費用系數(shù)求取總施工人工費用將總施工人工費用乘以相應系數(shù)求取施工總費用估算公司本部費用;編制未可預見費各項費用匯總首次核定估算對于開口價合同項目是最后一次控制估算對于固定價合同項目

9、是為了核定批準的控制估算和隨后發(fā)生的變更采用設備詳細估算法根據(jù)設備訂貨單匯總設備總費用根據(jù)部分散裝材料訂貨單計算散裝材料費用估算管道、絕熱、涂漆等散裝材料費用匯總散裝材料費用估算公司本部費用編制未可預見費各項費用匯總二次核定估算對于開口價和固定價合同項目都要編制,但均不屬于項目控制估算, 是用來分析和預測項目竣工時的最終費用，并可做為工程施工結算的基礎。采用詳細估算法根據(jù)設備、材料訂貨單以及實際費用和財務資料詳細進行核實和編制階段作用方法程序第五章風險分析和未可預見費項目基本未可預見費最大風險未可預見費方法估算偏差幅度系數(shù)法工藝設計初期30 %工藝設計完成20 %基礎工程設計完成13 %詳細工

10、程設計完成8 %施工安裝工程完工4 %工程結束0蒙特卡羅模擬風險分析法提交分類編制的估算確定風險區(qū),定量風險區(qū)(技術信息風險、材料統(tǒng)計風險、價格風險)和附加風險區(qū)編制風險備忘錄(綜合風險備忘錄部門風險備忘錄、項目經(jīng)理風險備忘錄)用蒙特卡羅模擬技術進行風險分析審核風險分析結果確定風險分析判定每個記帳碼可能發(fā)生的風險類別估算已判定每種風險可能引起的最大額外費用值判定發(fā)生該項風險的概率百分數(shù)將該項風險引起的最大額外費用值乘以它的概率百分數(shù)得到該項風險的額外費用凈值 匯總各項風險的額外費用凈值管理在項目實施過程中不斷分析、修正和調整,按組碼這一級分解并進行管理監(jiān)督在項目實施過程中不斷分析、修正和調整,

11、作為一項獨立費用集中管理項目基本未可預見費最大風險未可預見費(附件)第六章 工程項目費用控制 的職責和程序項目費用控制的職責編制項目費用控制計劃編制用戶變更和項目變更的估算并匯總校核各部門提出的請購單或分包合同的定價,并 提供定價資料在項目實施期間,對各部門的費用跟蹤監(jiān)測,對費 用的變化提出糾正或調整意見定期編制項目費用實施報告和項目費用匯總報告管理未可預見費的使用,以書面形式向項目經(jīng)理報告項目費用控制的意義嚴格地控制項目費用才能實現(xiàn)獲得最佳效益的目標項目費用控制的基礎詳細了解工程項目的任務要求,明確工作條件,掌握項目實施的具體情況項目費用控制的目的滿足合同的技術和商務要求,按照進度計劃完成任

12、務,并在批準的控制予算內盡量降低費用項目費用控制的方法根據(jù)各階段控制估算的要求,采用跟蹤、監(jiān)督、對比、分析、預測等手段,以用戶變更或項目變更的方式, 對項目費用不斷修正和調整,使項目在嚴格控制下實施費用控制的循環(huán)步驟制定控制基準 實施監(jiān)測和提出相應的報告 變更和調整在變更的基礎上, 以滿足合同和公司要求的前提, 修訂原先的控制估算, 作為新的控制基準開始按新基準進行費用控制的循環(huán)項目設計經(jīng)理 負責提供對控制預算的認可意見, 及時預測設計人工時和費用項目采購經(jīng)理-負責提供設備材料的采購情況,以及 預測所需費用項目施工經(jīng)理-負責提供對控制預算的認可意見,編 制施工預算,并進行費用預測項目財務人員-

13、提供公司本部費用,其他費用, 設備材 料費,施工費用等實際支出數(shù)據(jù)和資料第七章 定價款定價款在項目實施的全過程中,對每一次直接材料(設備、散裝材料)的請購、訂貨的價款是根據(jù)設計需請購的量乘以單價得到的, 定價款是項目實施過程中的一個環(huán)節(jié), 是費用控制部門進行費用控制的依據(jù).費用控制部門據(jù)此來監(jiān)督這段時間內直接材料的預算費用的執(zhí)行情況定價款方法說明編制定價款申請書的原則、方法和各部門的職 責,并確定散裝材料總量有關的總積累百分比負責定價款的各部門向采購部門提供一份預算用以 參照購買所需材料,并對項目所需要采購的各種材料 提出建議負責定價款的各部門向費用控制部門提供必要的資 料以便確定預算的重大變

14、更每項定價款申請書及其修訂,應根據(jù)當時相應的控制 估算確定估算值定價款原則說明在定價款申請書上表示的每項設備、散裝材料價款 應按預算中規(guī)定的幣制計價對組合散裝材料的定價款申請書,其總價低于項目規(guī) 定的某一金額時,僅需列出粗估的總價對批量單一散裝材料的定價款申請書,當定價款低于 項目規(guī)定的某一金額時,作粗略估價即可應使用公司預算所采用的單價標準對材料定價款當材料數(shù)量發(fā)生變更,需要修改申請書的定價款時, 應采用相同的單價標準 需要在以發(fā)表的定價款申請書上刪除部分材料時, 應采用相同的單價標準, 并將其列入估算中該取消 的費用欄內,以支付的款項需另處理對所有類別的散裝材料, 需提供申請材料近似的總

15、累計百分比定價款相關職責項目設計經(jīng)理 對定價款申請書中的設備和散裝材 料定價款 費用估算人員-對各專業(yè)申請的的定價款申請書中 的材料定價款項目采購經(jīng)理 當采購的設備材料時,送交定價款申 請書復印件,提交設備材料變更單項目施工經(jīng)理 對現(xiàn)場采購材料定價款申請書進行 預算監(jiān)督第八章 變更內容用戶變更項目變更界定由于用戶要求修改項目任務范圍或內容而導致批準的項目費用或進度計劃發(fā)生變化有: 待定的用戶變更 認可的用戶變更不是由用戶提出的變更,而是項目中的重要變更或是次要變更積累到一定程度而形成的重大變更, 這種變更將造成項目預計費用的變動, 從而導致有關部門的預算或項目進度計劃發(fā)生變化實施項目經(jīng)理最初要

16、確定變更范圍,對變更文件編號,在收到變更匯總表后要列入未可預見費,計算管理費和利潤,并送用戶審查和認可 進度計劃工程師確定變更對計劃進度的影響,將影響的評估報告送費用控制部門費用控制工程師編制變更所需費用的估算,提出未可預見費金額項目經(jīng)理收到各部門變更文件后審查確定該項變更是否成立, 若成立送交費用控制部門 費用控制部門編制變更所需費用的估算, 提出未可預見費金額內容用戶變更項目變更第九章 項目實施費用報告項目實施費用報告分兩種項目實施費用狀態(tài)報告項目實施費用匯總報告程序：A、項目采購部門、施工部門、財務部門向費用控制工程師發(fā)表定期工作報告 費用控制部門按記帳碼分別匯總B、由費用控制部門、項目

17、采購經(jīng)理及采購合同管理人員共同審查認可時間：按月進行 2、施工費用預測定義：方法：施工部門的費用控制對組成施工費用的各細項管理,計算到項目完工時施工的最終費用內容：A、公司本部施工管理費用 B、施工部門工資等C、施工機具和裝備費用D、現(xiàn)場管理費用E、現(xiàn)場辦公和其他開支F、間接材料費用G、現(xiàn)場采購直接材料費用H、現(xiàn)場追加任務費用J、現(xiàn)場管理分包合同費用職責部門：A、項目施工經(jīng)理 B、費用控制工程師 C、項目采購經(jīng)理D、項目財務經(jīng)理程序：A、施工管理部門的費用控制組每四周編制項目的現(xiàn)場費用匯總報告和部門費用摘要B、施工管理部門的費用控制組負責分析和評定由現(xiàn)場施工費用管理人員編制的全部月報時間：完成

18、首次現(xiàn)場費用匯總報告后,開始進行施工費用預測 3、項目實施費用報告 定義：A、以費用控制系統(tǒng)中各部門的預算費用為基數(shù)編制的項目實施費用情況報告為項目實施費用狀態(tài)報告B、以合同帳額為基數(shù)編制的項目實施費用情況報告為項目實施費用匯總報告方法：A、各部門負責提供原始資料費用表內的預測值B、費用控制部門負責對所有的資料進行分析核定及修正,對其他部門未能提供的費用組成內容進行預測內容：A、直接材料費用B、分包合同費用C、現(xiàn)場費用D、公司本部費用E、財務費用F、保險費用G、第三方要求支付的費用職責部門：A、費用控制工程師B、項目設計經(jīng)理C、項目采購經(jīng)理D、項目施工經(jīng)理E、項目財務經(jīng)理F、項目進度計劃工程師

19、程序：A、收集直接材料費用、分包合同費用、現(xiàn)場費用、公司本部費用、財務費用、保險費用、第三方要求支付的費用等原始資料的預算值和預測值B、填寫項目實施費用狀態(tài)報告和項目實施費用匯總報告時間：A、按月編制項目實施費用狀態(tài)報告B、根據(jù)項目計劃中規(guī)定的時間編制項目實施費用匯總報告謝再謝大家見 國際工程施工招標程序圖工程業(yè)主 工程承包 標前會議確定項目 跟蹤項目 考察，介紹現(xiàn)場組織招標機構 投標或報 標前會議紀要和 價決策 標書補充修改招標公告或 物色代理 標價計算并準備 招標邀請 機構(人) 投標保函 投標人的資 物色合作對 投標 格預審 象或分包商 選定和通知 準備投標資 技術、行政性、合格的投標人

20、 格預審資料 商務評審出售標書或 獲得合格的 評審報告發(fā)出詢價書 投標人資格 初步?jīng)Q標 購買標書或 發(fā)出中標意向書 領取詢價書 商簽合同（圖中虛線部分為投標程序）（下一頁）世行貸款項目招標案例第一部分 合同要求一、投標邀請書、投標商應做的工作(一) 投標邀請書1日期： 貸款號： 標書號：2符合世行“采購指南”規(guī)定經(jīng)資格預審合格承包商 均可參加本工程的投標。3本合同工程內容主要包括I、II、III。4憑國際招標公司(或招標單位)書面通知，承包商在 交納了不予退還的購買費后，可購得一套完整的 招標文件。5所有的投標書必須同時提交投標保證金，截止時 間為6. 開標會議定于進行，所有投標商或其代表都

21、應出席。7正式的現(xiàn)場考察定于進行，標前會議定于 進行。 (二) 投標商應做的工作(摘要)1對已遞交業(yè)主的資格預審資料加以進一步完善。 2應提交財務狀況報告，如是聯(lián)合體應提交各成員 的、包括過去三年的損益表、資金平衡表、審計 報告、未來兩年的財務預測。 3提交一份委托自身和開戶銀行出具證明的授權書。(二) 招標文件6招標文件的內容 合同要求(“一”、“二”、合同通用條款、合同專用 條款)； 技術規(guī)格書；投標書和投標保證書格式、工程數(shù)量表、補充資料表、合同格式、協(xié)議書格式、銀行履約保證書格式、動員預付款銀行保證書格式； 圖紙。7招標文件的澄清8招標文件的修改(三) 投標準備9投標語言10組成投標書

22、的文件11標價12投標貨幣13投標有效期14投標保證金15標前會議16標書的格式與簽署(四) 標書遞交17標書的密封和標記18標書的遞交截止日期19投標書的修改與撤銷(五) 開標與評標20開標21保密22標書的澄清23符合性確定24錯誤的修正25評標(六) 授于合同26授于合同標準 與標書符合、完整，評標價最低，以及有著足 夠的能力和資產(chǎn)來有效地完成本合同的投標商 簽約。27授于合同通知28合同的簽署29履約保證金 中標商在收到中標通知書后的二十天內，應 向業(yè)主交納相當于合同價10銀行擔保函， 其格式招標文件已提供。三、合同條款第一部分 合同通用條款 四、合同條款第二部分合同專用條款第二部分技

23、術規(guī)格書一、總說明(一) 標準：本工程施工，以中國規(guī)范和本技術規(guī)格 為準，也可參照下述標準或不低于這些標準的 其它國家的技術標準。ASTM；ACI-318； ANSI5AWS；SSPC。(二) 工程質量；不合格工程；工程進度、計劃；工 程安排；度量單位；鉆探資料；地形及工程條 件；設備與機具；(十二)測量；替代材料；付款(辦法詳見合同條款)二、臨時工程(一) 范圍；承包商施工場地；進場；電、水、交 通和通訊；預制和安裝場地；現(xiàn)場實驗室；工 程師辦公室；建筑物維修和服務；圍墻和大門; 不合格設施必須報廢；臨時工程(十) 工程拆除；付款。第四部分圖紙目錄(略)下一頁小浪底水利樞紐工程位于黃河干流最

24、后一個峽谷出口處，距洛陽市以北四十公里，經(jīng)過9194的三年項目評估。一、開發(fā)目的：防洪、防凌、減淤兼顧供水、灌溉 和發(fā)電。二、工程投資：總投資約350億元，其中部分利用 世行貸款10億美元(94.6第一期5.7億美元，97.6 第二期4.3億美元)的硬貸款。三、工程概況1大壩：壩頂長1667米，壩底寬864米，壩設計高 281米，總填筑方量5185萬m3，列世界前八位。2龐大的泄洪系統(tǒng)：泄洪洞、排沙洞、明流洞各三 條，灌溉洞1條。36條引水發(fā)電洞，3條尾水洞，1座主變壓器室，1 座尾水閘門室，1座地下廠房，兩層圍繞地下廠房 的排水廊道及交通洞等地下洞室(其中地下廠房長 251.5m，寬26.2

25、m，高61.44m)。4主要工程量：土石方明挖3625萬m3，石方洞挖 280萬m3，土石方填筑5574萬m3，砼澆筑 337萬m3，金屬結構安裝3.26萬噸，電站裝機6臺 30萬KW機組，工程移民約20萬人。四、招投標1國際招標：通過資格預審的十個國際聯(lián)營體共 遞交27份標書。經(jīng)評審大壩標由意大利英波吉羅 和水電14局組成的黃河承包商(YRC)中標；泄洪 建筑物標由德國旭普林和水電7、11局組成的中 德意聯(lián)營體(CGIC)中標；引水發(fā)電系統(tǒng)標由法國 杜美茲和水電6局組成的小浪底聯(lián)營體(XJV)中標； 機電項目水輪機及電站監(jiān)控等設備也采用國際招 標。2招標文件采用FIDIC條款，參照世行頒布的

26、合同 范本進行編制并根據(jù)工程實際情況增添了特別條 件。3其余的土建項目和機電項目為國內招標，由水 電14、4、3局組成的FFT聯(lián)營體中標。五、工程建設體制1在工程建設中實行業(yè)主負責制、建設監(jiān)理制、 合同管理制。2項目準備階段水理部組建了小浪底水利樞紐建設管理局作為項目業(yè)主單位，同時，組建了小浪底工程咨詢作為監(jiān)理單位。 為確保質量和工期，業(yè)主還聘請了加拿大國際 工程管理公司(CIPM)作為業(yè)主的咨詢機構(或 稱影子工程師)。六、進度計劃編制軟件 監(jiān)理工程師和三個國際承包商，施工進度計劃統(tǒng)一采用美國Primavera公司的“P3”軟件進行編制。為保證項目劃分的一致，還為三個承包商提供WBS作業(yè)識別

27、碼。七、前期準備工程91年9月開工，94年9月主體 工程開工，今年8月底大壩完工；泄洪工程 已基本完工；發(fā)電設施99年10月完成；首 臺機組今年初發(fā)電，其余五臺明年完成施 工。八、進度控制的合同條款 小浪底工程招標文件采用國際工程通用的FIDIC條款并參照世界銀行頒布的合同范本進行編制。因此，實際現(xiàn)場管理中合同文件主要以FIDIC條款通用條件為基礎，并根據(jù)工程實際情況增添了特別條件。有關進度控制的合同條款如下：(1)合同通用條件14.1 承包商在中標簽發(fā)之日后，在合同特別條 件規(guī)定的時間內，向工程師提交一份施工進 度計劃，并提交相應的施工安排和方法說明。14.2 如果工程師認為工程的實際進度不

28、符合14.1 中的進度計劃，承包商應根據(jù)工程師的要求提 交修正的進度計劃。44.1 由于非承包商的原因造成的延誤，承包商有 理由延期完成，工程師和業(yè)主協(xié)商后決定延長 的時間，并通知承包商。44.2 承包商應在事件發(fā)生后28天內通知工程師并 提交延期的詳細理由。44.3 對于有持續(xù)影響的事件，承包商應定期向工 程師提交延期的詳細申述，工程師應做出臨時 延期的決定。 46.1 在承包商無任何理由要求延期的情況下，如果 工程師認為工程的施工進度慢，應通知承包商 采取措施，加快施工進度。 項目描述； 施工持續(xù)時間； 所需資源，包括人員、設備和材料； 最早開工日期及完工日期； 最晚開工日期及完工日期；

29、總時間及自由浮動時間(按日歷天數(shù))。 施工進度表還需表明承包商采購的設備及永久工程設備的情況，以及采購這些設備的現(xiàn)場交貨日期。施工進度表一經(jīng)工程師批準即成為合同的正式進度表。2考慮到實際工程進度，承包商應每三個月 向工程師提交一份適時修正的施工進度表。 如果涉及到原計劃工程進度的個性，更應經(jīng) 常向工程師提交修正的施工進度計劃，提交 后并經(jīng)工程師批準的適時修正施工進度表包 括工程竣工或任何的完成時間，如果超出規(guī) 定的中間完工或竣工日期，決不意味著批準 延長日期，也不意味著限制承包合同中所承 擔的責任和義務，同時也不妨礙業(yè)主行使合 同規(guī)定的權力。九、進度計劃編制軟件 為了能夠有效控制小浪底工程整個

30、現(xiàn)場的施工進度，便于各標之間施工的銜接和協(xié)調，監(jiān)理工程師和三個土建國際承包商協(xié)商，施工進度計劃統(tǒng)一采用美國Primavera公司的“P3”軟件進行編制。并且為使工程師和承包商之間項目的相一致，監(jiān)理工程師為每一個作業(yè)項目根據(jù)工程量清單和所需的資源(勞動力、設備、材料和費用)進行加栽。這樣便于工程師審查承包商的進度計劃，同時也保證了承包商對進度計劃的更新和工程師的指示同步。十、P3系列軟件在國際上普及程度很高，是目前 國際上最流行的用于工程項目管理的，受到世 行、亞行及其它國際金融組織的推薦。在國際 工程項目中能否有效地使用P3軟件，是世行等 機構在評標時考核承包商的一個重要標準，系 列中的P3軟

31、件主要用于項目管理，包括進度計 劃、資源和成本管理該軟件解決了長期以來困 擾承包商的工期進度以及投資/成本無法整體 性地動態(tài)管理這一問題，使項目管理成為一項 可操作性很強并切實可行的手段。軟件漢化已 由上海普華軟件解決。 （下一頁）美國總承包商聯(lián)合會(AGC)合同文件一、 業(yè)主與承包商協(xié)議與一般條款標準格式 (合同價格是一次總付)AGC第200號文件二、 業(yè)主與承包商協(xié)議與一般條款標準格式 (付款條件是工作成本，可對施工準備服務有 所選擇)230號文件三、 業(yè)主與承包商之間的協(xié)議書及通用條件的 標準格式 (其支付的基礎是以施工前服務作為選項的 最大保證價格)250號文件四、 聯(lián)邦建設項目分包合

32、同601號文件五、承包商與分包商之間的標準簡易格式協(xié)議 (承包商承擔業(yè)主的支付風險)603號文件六、承包商與分包商之間的標準簡易格式協(xié)議 (承包商和分包商共擔業(yè)主的支付風險)604號文 件七、承包商分包商標準協(xié)議文本 (承包商承擔業(yè)主的支付風險)650號文件八、承包商分包商標準協(xié)議文本 (承包商、分包商分擔業(yè)主的支付風險)655號文 件英國建筑工程合同文件一、JCT，通用于房屋建筑工程合同文件，是英 國主要合同體系。二、ACA，咨詢顧問建筑師協(xié)會編制的合同系列。三、ICE，土木工程合同通用條文招標協(xié)議及保證 金，由英國土木工程師協(xié)會編制。 （返回）關于“定金”與“履約保函”1定金制度是在歷史條

33、件下形成的，它原來的目 的是對承包商不按合同完成工程的財務保證， 也是預防不負責任的承包商留難業(yè)主(單方面中 止、不執(zhí)行合同)節(jié)約建設貸款利息的一種措施。2有了履約保函本應廢除定金，但由于歷史習 慣以及某些業(yè)主對保函提款的法律責任感到不 滿意(或不放心)，有了承包商提供的履約保函， 仍然要從工程進度款中扣留一定的保留金，這 在中東地區(qū)十分常見。3承包商簽定合同時應盡量減低定金的金額(合同 總價的5)；竣工驗收合格后全部退回或用維修保 函代替扣留的工程預付款； 對于分批交工的工程，應在每批工程交工時退 還該批工程的全部定金。 (返回)關于“第三方責任險”1承包商在業(yè)主的工程土地范圍內進行可能會對

34、 工地或鄰近地段的第三者造成人身傷亡或財產(chǎn) 損失的施工，業(yè)主為避免賠償而要求承包商投 保的責任險。2有最低限額的要求。3合同價款的3.5。 (返回)國際工程通行的索賠計價方法1、實際費用法2、總成本法(總費用法、修正費用法)3、合理價值法 按照公認的調整理論進行的索賠、補償做法，即按合理價值法的原則判定索賠金額，以世行公認的調價公式為例P調整后的價款Po合同原價款P價格調整系數(shù)P系數(shù) X a(EL/ELo)+ b(LL/LLo) +c(PL/PLo)+ +d(FU/FUo)+ e(BI/BIo)+f(CE/CEo)+ g(RS/RS o)+h(SS/SS o)+I(Ti+Tio)+j(MT+M

35、To)+ k(MI/MIo)X為固定系數(shù)(取0.150.35)a、b、ck為可變予數(shù)，且x+a+b+c+k=1關于國際經(jīng)濟貿易慣例(1) 影響世界經(jīng)濟的主要有三個方面的組織 世行(主管貸款)、國際貨幣基金組織（主管貨幣匯率）、世界貿易組織WTO（主管貿易）(2) 經(jīng)貿慣例涉及到規(guī)則、價格術語、運輸及運輸 保險、檢驗 規(guī)則 慣例名稱 慣列的制定和 我國參加情況 備注 生效情況聯(lián)合國國際貨物 聯(lián)合國80.4.11訂于 81.9.30加入 應用范圍、總則； 銷售合同公約 維也納，81.1.1執(zhí)行 訂合同；貨物買賣； 最后條款四部分 共101條跟單位用證統(tǒng)一 國際商會83.6修訂， 尚未承認，但接受

36、慣例 84.10.1生效 按此慣例約束的來 共54條 證并受理糾紛聯(lián)合國班輪公會 76.4.6訂于日內瓦, 具備固定航線、口行動守則公約并執(zhí)行 86.9.23加入 岸要有公開的價目 表共七章54條關于解決國家和 由國際復興開發(fā)他國國民間投資 行63.3.18提出提 92.2.9加入 共十章75條爭端的公約 交各國政府， 66.10.14生效關稅與貿易總協(xié) 95年前協(xié)定是臨時 無條件享受正常定，其前身是 協(xié)議，93年烏拉圭 關稅；無歧視原則;GATT，即世界 談判結束時，決定 降低交易方;關貿易總協(xié)定， 95年起成為永久的 2002年加入WTO 比較規(guī)范的國際成立于47年，我 多邊組織WTO（

37、貿易環(huán)境，目前有國當時是23個創(chuàng) 貿易和投資自由化） 130個國家（地區(qū)）始締約方之一 被稱為經(jīng)濟上的聯(lián) 參加 合國關于世界銀行及其貸款1、世界銀行由國際復興開發(fā)銀行、國際開發(fā)協(xié)會、國際金融公司組成，目前有155個會員國，負責決策的是22個執(zhí)行董事會成員。八O年，世行恢復我國的合法權益，并從八一年，開始實施了第一個貸款項目。2、世行貸款分硬貸款和軟貸款兩種 硬貸款 軟貸款利率 實行浮動利率，基本上是國際市場 無息貸款，僅收一年的手續(xù)費 利率（近幾年為7.74左右） (費率為7.5)還款期 20年 35年寬限期前5年僅付息，第六年還本、付息 前十年不還本，第十一年還本關于亞洲開發(fā)銀行及其貸款1、

38、由亞太地區(qū)的國家以及西方國家合辦的政府間國際金融組織，貸款對象僅限于該地成員國。貸款要求指明用途，?？顚Ｓ?，并限定由貸款國供給物資和勞務。2、亞行貸款分普通基金和特種基金兩種 普通基金 特種基金還款年限1030年 40年利率 年利息為國際市場利息 不計息 僅收一年的手續(xù)費(1%)貸款的幣種是多樣的，貸款時另寫貸款總額相當美元的數(shù)額。3、亞行貸款宗旨：受援國的國民年均收入每人為570美元以下(約每人每月人民幣400元)。這樣一來，承接亞行貸款項目的利潤就不能高。 (返回)(三)銀行保證金1、投標保函（保證投標后不中途退標，中標后要 簽訂合同）(1) 投標保函金占投標金額5，保證期到定標時止；(2

39、) 不中標者予以退還，中標者可轉為履約保證書；(3) 辦理投標保證書時還要向有資格出投標保證書 的銀行繳納手續(xù)費(如中東地區(qū)一般為保證金額 的4) 在國際慣例中，凡是在招標文件沒有開列，而要編入估價項目的費用均要列入分攤費用，本教材中借用“其它費用”項就是把這分攤費用統(tǒng)歸為“其它”，做為一項費用進入工程項目費用中（這里僅涉及到總承包商工程公司一方所發(fā)生的“其它費用”中細項）一、 內容(一) 代理人費(二) 專利許可證費2、履約保函(1) 中標后、簽合同前要交出履約保證書（保證金占投標總價510）；(2) 可用投標保函轉；(3) 履約保證書的有效期至完工時止，中途違約， 業(yè)主將沒收這筆金額。3、

40、預付款保函(1) 承包商收受業(yè)主的預付工程款之前要交出預付 款保證書；(2) 預付款保證書的金額與預付款金額相同；(3) 有資格出具預付款保證書的銀行。(四) 保險費1、保險公司承保工程項目建設的風險，并按章收取約定的保險費。2、除工程所在國或業(yè)主有特別規(guī)定(要求)時，為節(jié)約外匯，應盡量由中保公司保險。3、險種(1) 工程一切險(全險)范圍：包括合同規(guī)定的全部工程，到達工地的 設備、散材、機具、臨設。時間：包括工程的施工和保修期。金額：根據(jù)項目的危險程度、工期長短，取投 保金額的1.85。由于一切險系全險的 險種，它包括了第三方責任險等。(2) 施工機械保險取投保金額的10.525(3) 第三

41、方責任險取投保金額的2.53.5(4) 機動車輛保險(與機械損壞險是不同的險種)a、車輛損失險：基本保費加投保額1的附加費b、第三者責任險：按不同車輛收取基本保費c、兩種險種可以一起或分別投保(5) 人身意外險(6) 社會福利險(7) 其它險（戰(zhàn)爭、投資、政治險）(8) 貨物運輸險（水漬、平安、一切險）(五)稅金（稅收種類；不同的稅率；征稅方式）(六)管理費（費率35）和利潤（費率815）(七)貸款利息（貸款種類：利率和還款期）(八)最大風險未可預見費（與基本未可預見費、異 常風險費用要區(qū)別開）返回 方法內容分析估算法 設備估算法 設備詳細估算法 詳細估算法對應的設計階段 工藝設計初期 工藝設

42、計發(fā)表 基礎工程設計完成 詳細工程設計完成 基礎工程 設計初期 僅用于開口價 用于合同項目 用于合同項目的首 用于合同項目的對應的合同 合同的初期控 的批準控制估 次核定估算FCE 二次核定估算PCE 制估算ICE 算IAC 項目的規(guī)模裝 設備一覽表， 設備、散裝材料一 設備、散裝材料均 置類型等基本 工藝流程圖， 覽表；建(構)筑物 已訂貨；各種實際編制依據(jù) 技術原則和要 工藝數(shù)據(jù)； 圖紙 費用和財務資料均 求；工程積累 設計規(guī)格說明 已發(fā)生 的數(shù)據(jù)、曲線、書；工程積累 比值、圖表等 的經(jīng)驗數(shù)據(jù) 是開口價合同 對開口價合同 對開口價合同項目 不是項目的控制估 項目第一次控 項目是第二次 是最

43、后一次的控制 算，用來分析和預 作用 制估算，亦是 控制估算; 估算;對固定價合同 測項目竣工時最終 開口價合同項 對固定價合 項目是用來核對批 費用并可做為工程 目最初階段的 同項目是唯一； 準的控制估算和隨 施工結算的依據(jù) 費用控制基準 的一次控制估 后的變更 算 方法內容分析估算法 設備估算法 設備詳細估算法 詳細估算法 接到中標的書 工藝設計發(fā)表 基礎工程設計完成時間 面通知四周內 時編制，計劃 前、后編制PID流 詳細工程設計完成 編制，工藝設 發(fā)表后兩周內 程圖二版完成時編 時編制 計過程中發(fā)表 編完 制偏差幅度英 (2550) (1525) (1015) (510)國皇家測量 初

44、略估算 第二級估算 第三級估算 最終估算師協(xié)會 (2540) (1525) (1015) (510)英國ICI、美 可行性階段 基礎設計階段 現(xiàn)場施工開始 全部工程建成國菲利浦石 (2040) (1020) (710) (2)油公司德國魯奇工 初略估算 進入基礎工程設計 完成基礎工程設計 完成詳細工程設計程公司 (3040) (2030) (1020) (5)(附件)估算偏差幅度報價階段5040-10-20-30-40-502515100工藝設計初期工藝設計發(fā)表基礎工程設計發(fā)表詳細工程設計發(fā)表試車準備就緒項目完成項目實施進展階段估算偏差幅度圖示52030 圖示為項目實施期間不同階段所做的各相應

45、估算可能具有的精確度(或偏差幅度)的范圍，已為許多工程項目的經(jīng)驗所證明。對一個具體項目來說，要確定其估算的偏差幅度，只要是不超出圖示相應的范圍是允許的而且是正確的。（返回）影響承包商承包國際工程項目投標行為的十要素 因素 名義平均權重 所提供的因素其所占比重的大小告知的信息資金來源 23.1% 成為最主要的因素，即第一位要素業(yè)主 13.5% 構成第二要素，在第二要素中各項表示承包商做出項目類型 13.3% 任何決策的影響程度幾乎相同(最大差別約2)合同金額 11.7%預計競爭對手 11.1%戰(zhàn)略目標 7.7% 構成第三要素即次要因素，共占27.2%困難程度 6.5%現(xiàn)有工作量(即能力) 5.7

46、% 項目預計工期 4.1%合同條款 3.3% 99年各國海外承包商前225家的市場分配承包商國別 承包公司數(shù)量 合同總額(億美元) 占市場份額(%)美國 64 282.462 24.3加拿大 6 2.563 0.2歐洲 63 539.112 46.3英國 5 44.802 3.8荷蘭 3 51.67 4.4法國 7 153.965 13.2德國 13 138.141 11.9意大利 13 49.38 4.2其它 20 101.153 8.7亞洲 92 339.807 29.2日本 20 164.44 14.1中國 30 50.286 4.3韓國 11 47.001 4其它 31 78.08 6

47、.7合計 225 1163.944 100 承包國際工程項目內容工期、合同額、管理費用及利潤伊拉克巴士拉市大型油罐區(qū)的電氣、 9個月。66萬美元，其中管理費及利潤取儀表施工分包。 10的費率。索馬里伊斯蘭文化中心及配套醫(yī)院 11個月。156168324萬美元，其中管總承包(世行貸款項目)。 理費及利潤取9的費率。阿聯(lián)猷二百幢各二層復式獨立住宅 22個月。固定價總承包，合同價款4717及配套的基礎設施每套307m2的高 萬美元，其中管理費及利潤取15的費級住宅小區(qū)。 率?？仆匕⒐~迪煉油廠的修復工程 14.5個月。開口價總承包，合同價款(全面修復、檢修12套裝置，年原油 7750萬美元。勞務費按耗用工時支付，二千萬噸)。 所購設備按發(fā)票支付。孟加拉某城市近郊區(qū)新建一條長 22個月。按實測工程量，單價不予調18KM，總寬30M雙向六車道公路。 整的固定單價合同1185萬美元其中管一座小橋，12個單孔涵洞。 理費取2，利潤取5共7。 工程建設體制簡介 內 容日本某電氣株式會社項目總承包， 機具、材料、設備均由日方供，中方分包其的發(fā)、儀工程施工。 中中方勞務共110人的施工、管理人員。德、比、貝寧利比亞及中國的 中方管理、技術人員共25人；雇傭當?shù)毓に募?/p>