國際經(jīng)濟法中的預期違約制度淺析

1、國際經(jīng)濟法中的預期違約內(nèi)容摘要：？銷售合同公約？第71條規(guī)定：如果訂立合同以后，另一方當事人由于他履行義務的能力或他的信用有嚴重缺陷，或他在準備履行合同或履行中的行為說明，他顯然不履行其大局部重要義務，一方當事人可以終止履行義務。中止履行義務一方當事人必須立即通知另一方當事人，如經(jīng)另一方當事人對履行義務提供充分保證，那么它必須繼續(xù)履行義務，該條規(guī)定確立了國際貨物買賣合同中的預期違約的救濟方法?，F(xiàn)將預期違約結(jié)合？聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約？的規(guī)定，對國際貨物貿(mào)易中的預期違約問題作一簡要地介紹。關(guān)鍵詞：預期違約；？聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約？預期違約，是指合同訂立之后履行期到來之前，一方表示拒絕履

2、行合同的意圖。在英美法中，預期違約包括兩種不同的類型，即明示預期違約和默示預期違約。明示預期違約是一方當事人在合同規(guī)定的履行期到來之前明確肯定的表示他將不履行合同。默示預期違約是指一方當事人在履行合同期限到來之前以其自身的行為或某些客觀情況說明他將不履行合同后不能履行合同。明示預期違約應具備以下條件：違約方必須明確肯定地向?qū)Ψ阶鞒鲞`約表示，這種表示必須是違約方自愿、肯定、不附加條件的表示；違約方必須在合同履行期到來之前作出違約表示；違約方作出的違約表示必須說明其將要違約的內(nèi)容，不能僅僅表示履約困難、不愿履行等不確定的意思；違約方拒絕履行合同主要義務。拒絕履行合同主要義務應對相對人從合同履行中獲

3、得的利益有重大影響，致使合同目的落空。假設拒絕履行的僅是合同局部義務且不阻礙債權(quán)人追求的根本目的，那么不構(gòu)成預期違約；違約表示必須無正當理由。所謂正當理由，是指債務人有權(quán)作出拒絕履行表示的理由。主要包括：1債務人享有法定解約權(quán)。2合同具有無效的因素。3債務人因合同顯失公平而享有撤銷權(quán)。4合同關(guān)系自始不存在。5債務人享有抗辯權(quán)，如同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)。（6）由法定免責事由，如不可抗力致使合同履行不能等。默示預期違約應具備以下條件：違約方以自己的行為使對方預見到合同履行期到來時已無法履行，如資金困難、瀕臨破產(chǎn)、標的物已轉(zhuǎn)賣等；一方當事人預見對方到期將不會或不能履行合同義務須有相應的證據(jù)；要求

4、提供履行擔保的一方不能在合理期間內(nèi)提供充分的擔保。明示預期違約和默示預期違約作為預期違約的兩種方式均發(fā)生在合同有效成立后至履行期限到來之前，均對債權(quán)人的期待權(quán)造成侵害。但二者又有區(qū)別，主要表現(xiàn)在：1、違約者的主觀方面不同明示預期違約表現(xiàn)為一方能夠履行而不愿意履行，違約者的主觀狀態(tài)只能是成心。默示預期違約表現(xiàn)為兩種情形：1履行不能，即一方當事人客觀上沒有能力履行合同。這一判斷往往是從一些客觀事實推測而得出的，如一方出現(xiàn)資金困難，負債過多難以清償?shù)鹊取?一方當事人客觀上能夠履行但不打算履行合同。這一判斷往往是從當事人的某些行為推測得出的，如該當事人信譽不佳、局部貨物已轉(zhuǎn)賣等。因此，默示預期違約中，

5、違約者主觀上可能出于成心，也可能出于過失。2、救濟措施不同明示預期違約發(fā)生后，受害方有權(quán)選擇救濟措施：1不承受對方預期違約的表示，待履行期限到來之后，要求對方實際履行。如果屆時對方不實際履行，再按實際違約要求對方承當責任。2承受對方預期違約的意思表示，立即解除合同，并可以要求對方賠償損失。而默示預期違約發(fā)生后，受害方應首先通知對方，要求其在一個合理的期限內(nèi)提供將來能夠履行合同的擔保。在必要、合理的情況下可以中止履行合同，而不是立即解除合同。如果對方在收到通知后的一個合理期限內(nèi)未提供將來履行合同的充分保證，那么默示預期違約轉(zhuǎn)化為明示預期違約，受害方有權(quán)選擇相應的救濟措施。二？聯(lián)合國國際貨物買賣合

6、同公約？中的預期違約制度？聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約？也采用了預期違約的概念。預期違約是公約中規(guī)定的違反合同的一種重要形式。公約在第五章第一節(jié)第71條、第72條對預期違約做出了規(guī)定。第71條規(guī)定：”1如果訂立合同后，另一方當事人由于以下原因顯然將不能履行其大局部主要義務，一方當事人可以中止履行義務：他履行義務的能力或他的信用有嚴重缺陷；他在準備履行合同或履行合同中的行為。2如果賣方在上一款所述的理由明顯化以前已將貨物裝運，他可以阻止將貨物交給買方，即是買方持有有權(quán)獲得貨物的單據(jù)。本款規(guī)定只與買方和賣方對貨物的權(quán)利有關(guān)。3中止履行義務的一方當事人不管是在貨物發(fā)運前還是發(fā)運后，都必須立即通知另一方

7、當事人，如經(jīng)另一方當事人對履行義務提供充分保證，那么他必須繼續(xù)履行義務。第72條規(guī)定：”1 TOC o 1-5 h z 如果在履行合同日期之前，明顯看出一方當事人將根本違反合同，另一方當事人可以宣告合同無效。2如果時間許可，打算宣告合同無效的一方當事人必須向另一方當事人發(fā)出合理的通知，使他可以對履行義務提供充分的保證。3如果另一方當事人已聲明他將不履行其義務，那么上一款的規(guī)定不予適用。根據(jù)公約的上述規(guī)定，對于預期違約的認定，公約主要確立了以下兩個標準：1.主觀標準即以合同一方當事人的主觀判斷斷定另一方當事人將不履行合同的大局部義務。從某種意義上說，這一標準完全修正了英美等國關(guān)于預期違約的理論，

8、不是由預期違約方明示或默示聲明他將不履行合同，而將判斷的主動權(quán)交與另一方。同時，對預期違約的判斷并非隨心所欲，而必須受到客觀條件的嚴格限制。提出對方預期違約的當事人必須是有充分理由從一系列客觀存在的條件中予以判定的，如對方當事人經(jīng)濟狀況、商業(yè)信譽不佳或已將貨物轉(zhuǎn)賣等。否那么，假設僅憑主觀臆斷而中止本應承當?shù)暮贤x務，本身便是違反合同，須承當由此而產(chǎn)生的一切法律責任；2.客觀標準即客觀事實說明當事人將不履行合同。這些客觀事實可以是當事人說明其不再或不能履行合同的言詞、行為或一系列客觀因素。預期違約也可能與一些一般條件有關(guān)，但這些條件必須嚴重到足以影響履行義務的程度，例如，賣方國家發(fā)生戰(zhàn)爭或動亂、

9、實行出口禁運、賣方廠房全部被燒毀等。這些客觀事實的出現(xiàn)均可能使一方當事人斷定他方預期違約。根據(jù)公約的規(guī)定，一旦當事人他方存在預期違約的情況，當事人一方可以根據(jù)不同的實際情況，選擇如下救濟措施：1.中止履行合同根據(jù)公約第71條規(guī)定，一方發(fā)生預期違約，另一方有權(quán)中止履行義務。即該方解除了對另一方履行、準備履行合同以及支付具有理由相信永遠得不到補償?shù)念~外費用的義務。這是一種臨時的補救方法，援用該方法必須具備的條件是對方當事人顯然將不會履行其大局部義務。公約對此列出了兩個理由：1“他履行義務的能力或他的信用有嚴重缺陷2“他在準備履行或履行合同中的行為。中止履行合同以后，雙方當事人的合同關(guān)系并未終結(jié)，合

10、同關(guān)系如何開展“還有賴于雙方的進一步行為或不行為。2.要求提供擔保公約第71條第3款規(guī)定，中止履行合同義務的一方當事人必須通知另一方當事人，如經(jīng)另一方當事人對履行義務提供充分保證，那么他必須繼續(xù)履行義務。提供擔保是一方當事人中止履行合同以后，另一方當事人為其提供的救濟措施。一方當事人享有此種救濟的前提是及時履行通知義務，至于是否提供擔保尚需對方當事人自行決定。假設對方當事人拒絕提供擔保，那么預期違約轉(zhuǎn)化為實際違約，當事人享有相應的救濟權(quán)利。3.行使停運權(quán)公約第71條第2款規(guī)定，“如果賣方在上一款所述的理由明顯化以前已將貨物裝運，它可以阻止將貨物交給買方，即使買方持有其有權(quán)獲得貨物的單據(jù)。根據(jù)上

11、述規(guī)定，停運權(quán)作為一種救濟方式僅為賣方享有。但是，賣方不得在行使停運權(quán)的同時采取與這一救濟措施相抵觸的其他救濟方法，如宣告合同無效等。同時，公約規(guī)定了賣方在行使停運權(quán)之后的及時通知義務。在符合公約第71條第1款規(guī)定的前提下，賣方行使停運權(quán)還必須滿足以下兩個條件：1買方將不履行合同的情形在貨物裝運之后才被發(fā)現(xiàn)。2貨物已處于承運人而非賣方的控制之下。需要特別注意的是，在EXW貿(mào)易條件下或直接付款方式下，賣方不能行使停運權(quán)。因為賣方無需安排運輸，也無須將貨物交給第一承運人，交貨與付款同時進展或同時不進展，所以賣方無需承當買方可能預期違約的風險，并無行使停運權(quán)的根本條件。另外，公約對貨物所有權(quán)單據(jù)為善

12、意第三人持有時，承運人是否應遵守賣方關(guān)于停運的指示未做明確規(guī)定。4.宣告合同無效公約第72條第1款規(guī)定，“如果在履行合同日期之前，明顯看出一方當事人將根本違反合同，另一方當事人可以宣告合同無效。所謂根本違反合同，依公約第25條的規(guī)定是指“一方違反合同的結(jié)果，如果使另一方蒙受損害，以至于實際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同。除非違反合同一方并不預知而且一個同等資格、通情達理的人處于一樣情況中也沒有理由預知會發(fā)生這種后果。公約將預期違約劃分為預期根本違約和預期非根本違約，它們在法律后果上有重大的區(qū)別。前者受損方有權(quán)宣告合同無效，請求賠償損失。后者那么只能尋找宣告合同無效以

13、外的其他補救方法。預期根本違約強調(diào)一方“明顯看出，是根據(jù)違約方的言辭，行為以及一系列客觀因素判定的，例如：1當事人的言辭、行為明確表示將不履行合同。2拒絕另一方當事人提出的提供擔保的合理要求。3意外事件使合同履行不能等。上述四種權(quán)力救濟方式僅僅是從公約文本規(guī)定的角度進展闡述的，國際貿(mào)易實踐中還存在很多復雜的情況有待進一步研究。僅以中止履行合同的救濟方式為例，在合同規(guī)定以不可撤銷信用證付款的情況下，根據(jù)“嚴格相符原那么，即使買方有充分理由相信貨物存在嚴重瑕疵，只要受益人提供完全符合信用證規(guī)定的全套單據(jù)，開證行就必須付款，而買方只能在付款贖單后采取其他救濟措施。又如，在CIF條件下，買方須在檢驗貨

14、物之前憑單付款，就不能以要求對方提供擔保的方式確保合同履行，而只能在目的港行使復檢權(quán)，憑檢驗結(jié)果斷定承受貨物或進展索賠?？梢钥闯?，公約雖然借鑒了英美法，引入了預期違約的概念，但具體的規(guī)定卻與英美法有很多的不同。主要表現(xiàn)在以下三個方面：1.預期違約的劃分方法不同英美法上預期違約分為明示預期違約和默示預期違約，公約那么將其分為預期根本違約參見第72條和預期非根本違約參見第71條。2.判斷毀約的標準不同公約第71條對預期非根本違約的情況下中止履行義務的前提規(guī)定的比擬詳盡、具體,從履約能力、履約行為、商業(yè)信用等多方面考察。而英美法上的規(guī)定那么比擬簡單，？美國統(tǒng)一商法典？僅有“有合理理由的標準，適用中主

15、觀隨意性較大。3.預期違約的法律救濟方法不同？美國統(tǒng)一商法典？規(guī)定，明示預期違約，另一方可以等待對方實際違約或行使各種求償權(quán)，包括解除合同；默示預期違約，另一方當事人可以要求對方提供履約保證或中止履行合同。而公約規(guī)定，對預期根本違約，受害方可以解除合同并行使各種求償權(quán)。對預期非根本違約，那么有中止履行合同、要求對方提供履約保證和停運的權(quán)利。行使停運權(quán)可以看作是中止履行合同的一種方式，但公約將其單列了出來，特別加以規(guī)定。？聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約？的目的在于提出一套適合于國際貿(mào)易特殊要求的原那么和方法供買賣雙方選擇適用，以促進國際貿(mào)易的開展。為使公約獲得普遍的承受，公約自身的預期違約制度體系在

16、借鑒英美法上相關(guān)規(guī)定的同時，對大陸法系的不安抗辯制度也有所吸收。例如，賣方的中途停運權(quán)即具有不安抗辯權(quán)的性質(zhì)。賣方行使中途停運權(quán)的條件應包括收貨人未付清貨款且該付款未屆履行期，這一條件與不安抗辯權(quán)的對方未屆履行期限的規(guī)定是一樣的。國際貿(mào)易實務中，買方的主要義務包括支付價金和收取貨物。賣方行使中途停運權(quán)主要是出于對未收貨款權(quán)利能否實現(xiàn)的不安，其實質(zhì)內(nèi)容是買方因未收到貨款而可通過承運人行使其對抗收貨人收貨要求的抗辯權(quán)利。中止運輸?shù)哪康脑谟谑刮吹玫截浛畹馁u方能夠通過行使其扣押權(quán)確保權(quán)利的實現(xiàn)。其功能與不安抗辯權(quán)維護交易公平和平等也是一致的。綜上所述，？聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約？借鑒了英美法上的預期違約制度并建立了自己的體系。大陸法系的不安抗辯制度與英美法系的預期違約制度具有相似的功能，值得一提的是，公約成員國中的大陸法系國家因參加公約同樣承受了預期違約這一概念。因此，筆者認為，對公約上預期違約制度的研究以及預期違約制度與不安抗辯制度的比擬研究，對于國際貨物貿(mào)易法的理論和實踐都是十分重要的。參考