備考XXXX-《證券交易》模擬題及參考答案(一)

1、 12/12 FILENAME 備考2021模擬題及參考答案一.docTopSage.TopSage FILENAME 備考2021模擬題及參考答案一.doc 11/12：.；備考2021模擬題及參考答案一一、單項選擇題1 是用來證明證券持有人有權獲得相應權益的憑證。A國債B證券C股票 D基金2證券買賣的特征主要表如今三個方面，分別為證券的 、收益性和風險性。A市場性 B流動性C動搖性 D套現(xiàn)性3證券買賣必需遵照“ 三個原那么。A流動、收益、風險 B公示、公平、公正C公開、公平、公正 D年報、季報、月報4證券買賣種類通常是根據(jù) 來劃分的。A買賣主體 B買賣對象C買賣單位 D買賣金額5關于證券買

2、賣所的職能，下面說法錯誤的選項是 。A接受上市懇求、安排證券上市B設立證券登記結(jié)算機構(gòu)C對上市公司進展運營D提供證券買賣的場所和設備6證券買賣所會員該當向證券買賣所履行一些定期報告義務，其中包括“每年 前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券買賣所要求的年度報告資料。A6月30日 B12月31日C8月31日 D4月30日7證券經(jīng)紀業(yè)務是指 經(jīng)過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。A證券買賣所 B證券公司C商業(yè)銀行 D基金公司8證券公司的客戶開立資金賬戶 辦理。A可以經(jīng)過網(wǎng)絡在線方式B須本人到證券營業(yè)部柜臺C可以經(jīng)過方式D可以由其他人代理到證券營業(yè)部柜臺9客戶辦理委

3、托買賣證券時，必需 。A向中國證券監(jiān)視管理委員會下達委托指令B本人親身到股份公司辦理C向證券公司指定托管銀行下達委托指令D向證券經(jīng)紀商下達委托指令10我國證券買賣所規(guī)定，不同證券的買賣采用不同的計價單位，下面說法錯誤的選項是 。A債券質(zhì)押式回購為每百元資金到期年收益B基金為每份基金價錢C權證為每股價錢D債券買斷式回購為每百元面值債券的到期購回價錢11在證券委托執(zhí)行時，申報方式有 。A上證股申報和深證股申報BA股申報和B股申報C有形席位申報和無形席位申報D個人席位申報和機構(gòu)席位申報12在我國，證券買賣所內(nèi)的證券買賣按 原那么競價成交。A機構(gòu)優(yōu)先、價錢優(yōu)先B價錢優(yōu)先、時間優(yōu)先C數(shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先D

4、價錢優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先13有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價錢和申報時間分別為：甲的賣出價3.50元，時間13:35；乙的賣出價3.20 元，時間13:40；丙的賣出價3.55元，時間13:25；丁的賣出價3.20元，時間13:38。那么這四位投資者買賣的優(yōu)先順序為 。A甲、乙、丙、丁 B甲、乙、丁、丙C丁、乙、甲、丙 D丁、乙、丙、甲14按照我國證券買賣所的有關規(guī)定，未成交的證券買賣申報，在無撤單的情況下，證券委托 有效。A當時 B一周C當日 D1小時內(nèi)15根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論證券買入或賣出，ST股票和* ST股票價錢漲跌幅度不得超越 。A15 B10C無限制 D516為保證

5、稅源，簡化印花稅繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由 。A中國結(jié)算公司直接同投資者辦理收取B稅務機關直接扣繳C證券監(jiān)管部門擔任收繳D證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收17在我國，證券賬戶是指中國結(jié)算公司為懇求人開出的記載其證券持有及變卦的 。A利益憑證 B權益憑證C股東憑證 D義務憑證18在我國，開立證券賬戶應堅持合法性和 的原那么。A獨立性 B真實性C主體明確性 D外鄉(xiāng)性19目前，中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務的主要根據(jù)是 經(jīng)證監(jiān)會同意發(fā)布的。A2021年4月 B2006年7月C2003年7月 D2002年12月20在我國，絕大多數(shù)股票采用了 。A網(wǎng)上定價發(fā)行 B認購發(fā)行C網(wǎng)下定價發(fā)行 D網(wǎng)上競價發(fā)

6、行21根據(jù)的規(guī)定，對于股票上網(wǎng)發(fā)行操作流程，下面正確的程序應是 。A結(jié)算與登記投資者申購申購資金凍結(jié)、驗資及配號搖號抽簽、中簽處置申購資金解凍B申購資金凍結(jié)、驗資及配號投資者申購申購資金解凍搖號抽簽、中簽處置結(jié)算與登記C投資者申購申購資金凍結(jié)、驗資及配號搖號抽簽、中簽處置申購資金解凍結(jié)算與登記D投資者申購搖號抽簽、中簽處置申購資金凍結(jié)、驗資及配號申購資金解凍結(jié)算與登記22在我國，B股的現(xiàn)金紅利發(fā)放日為 。AT11日 BT3日CT日 DT6日23假設在上海證券買賣所，A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。那么A公司股票和權證次日可以上漲或下跌的幅度分別為 。A1.

7、6元，2元 B0.8元，1元C3.2元，1.6元 D2.4元，2元24深圳證券買賣所配股操作流程中，配股認購于 開場。AR6日 BR1日CR日 DR7日25在證券買賣所里，大宗買賣是指 。A機構(gòu)對機構(gòu)的證券買賣B單筆數(shù)額較大的證券買賣C基金與保險資金之間的證券買賣D多筆數(shù)量較大的證券買賣26深圳證券買賣所為提高大宗買賣市場效率，豐富買賣效力手段，自 起，啟用綜合協(xié)議買賣平臺以下簡稱“協(xié)議平臺，取代原有大宗買賣系統(tǒng)。A2021年1月18日 B2021年5月1日C2006年7月12日 D2021年1月12日27上市公司該當在股票買賣實行退市風險警示之前 買賣日發(fā)布公告。A10個 B1個C30個 D

8、5個28我國證券買賣所A股是在權益登記日的 對該證券作除權、除息處置。A前一日 B次一買賣日C次二買賣日 D當日29一切境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超越該上市公司股份總數(shù)的 。A50 B20C16 D3030證券自營業(yè)務是指 。A經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會同意運營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用本人名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。B經(jīng)中國證監(jiān)會同意運營證券自營業(yè)務的證券公司用客戶資金和籌集的各種資金，用本人名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。C經(jīng)中國證監(jiān)會同意運營證券

9、自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用中國證監(jiān)會的名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或其他有價證券，以獲取盈利的行為。D經(jīng)中國證監(jiān)會同意運營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用本人名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。31 是指因不可預見和控制的要素導致市場動搖，呵斥證券公司自營虧損的風險，也是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。A運營風險 B市場風險C利率風險 D合規(guī)風險32中國證監(jiān)會公布的規(guī)定：證券公司自營持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超越 ，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A30 B100C5

10、 D50033根據(jù)第四十五條的規(guī)定，每年 ，證券買賣所向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。A6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)B3月31日C1月31日和7月31日過后的30日內(nèi)D 12月31日之前34在證券的自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失 。A部分由證券公司本身承當B完全由證券公司本身承當C完全由證券公司客戶承當D由證券公司和受托管理的客戶分別承當35證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，該當凈資本不低于 元人民幣。A10億 B2億C1億 D5億36證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超越該證券發(fā)行總量的 。A20 B50C5 D1037自

11、然人不得用 參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。A靠抵押物品獲得的貸款資金 B籌集的他人資金C信譽卡取現(xiàn)的資金 D本人持有的證券38 該當擔任證券公司的集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務。A證券公司 B會計師事務所C證券買賣所 D托管機構(gòu)39監(jiān)管機構(gòu)對集合資產(chǎn)管理方案申購新股的規(guī)定，下面說法正確的選項是 。A不設申購上限B不設申購下限C金額上限是1億元，申購數(shù)量不限D(zhuǎn)申購數(shù)量不得超越500萬股40證券公司、托管機構(gòu)該當保證客戶可以按照集合資產(chǎn)管理合同商定的時間和方式，至少 披露一次集合方案份額凈值。A每月 B每個季度C每周 D每個任務日41 主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理

12、的客戶資產(chǎn)遭到損失。A管理風險 B合規(guī)風險C運營風險 D市場風險42“證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，證券公司將遭到的處分是 。A給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。B責令矯正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務答應。C責令矯正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務答應。D責令矯正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏10萬元的

13、，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務答應。43證監(jiān)會派出機構(gòu)該當自收到“證券公司懇求融資融券業(yè)務試點資料之日起 內(nèi)，向證監(jiān)會出具能否贊同懇求人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。A5個任務日 B30個任務日C60個任務日 D10個任務日44客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由 向證券公司營業(yè)部提出懇求。A客戶本人 B信托公司C客戶委托他人 D證券買賣所45融資融券業(yè)務合同應商定客戶從事融資融券買賣的 ，商定內(nèi)容該當符合證券買賣所的有關規(guī)定。A維持擔保比例和計算公式B補倉價錢C補倉后應到達的維持擔保比例D證券公司要求客戶補倉的通知方式46證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行

14、規(guī)定不得超越客戶提交保證金的 ，期限不超越 。A2倍，6個月 B3倍，8個月C5倍，10個月 D10倍，1年47客戶融資買入、融券賣出的證券，標的證券為股票的，該股票應在買賣所上市買賣滿 。A1年 B1個月C3個月 D6個月48融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資買賣金額的比例，計算公式為 。A融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量賣出價錢100%B融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量買入價錢100%C融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量買入價錢100%D融資保證金比例=融資買入證券數(shù)量保證金買入價錢100%49證券公司融資融券業(yè)務中，對市場風險能夠?qū)е碌氖袌鰟訐u、買賣異常及

15、危及市場平安等問題，證券買賣所采取措施進展控制，其中包括：單只標的證券的融資余額到達該證券上市可流通市值的 時，買賣所可以在次一買賣日暫停其融資買入，并向市場公布。A20 B25C60 D5050根據(jù)人民銀行1997年的通知， 不得參與買賣所債券回購買賣。A證券公司 B保險公司C商業(yè)銀行 D信托公司51證券買賣所質(zhì)押式回購的申報要求中，報價方式是以債券回購買賣資金的 進展報價A日收益率 B月收益率C季收益率 D年收益率52深圳證券買賣所規(guī)定，債券回購買賣的申報單位為 。A份 B手C張 D股53銀行間債券市場回購買賣中， 是指參與者必需按照買賣系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報本人的買賣意向。A單邊報價 B

16、公開報價C自主報價 D格式化詢價54上海證券買賣所國債買斷式回購的最小報價變動 。A01元 B001元C100元 D0001元55我國內(nèi)地B股證券市場采用的滾動交收周期時間為 。AT2 BT1CT3 DT056在上海證券買賣所，當資金交收賬戶余額缺乏以履行其資金交收責任時，結(jié)算參與人應于 經(jīng)過PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項。AT十1日16：00前 BT十1日09：00前C當日16：00前 D當日24：00前根據(jù)案例，回答5760題。案例：某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4 000萬元，兩種券的規(guī)范券折算率分別為 115和 125。當日該公司上午買入R028種類5 0

17、00萬元，成交價錢350；下午賣出 B券面值4 000萬元，成交價錢126元百元。57回購買賣清算：應收資金為 。A5000萬元 B5040萬元C1200萬元 D6200萬元58國債現(xiàn)貨買賣清算：應收資金為 。A5000萬元 B1200萬元C5040萬元 D4880萬元59規(guī)范券庫存余額為 。A-1 200萬元 B1 200萬元C-0萬元 D-3620萬元60當日資金清算凈額為 。A5 200萬元 B7 420萬元C6 420萬元 D3620萬元二、不定項選擇題1關于證券買賣的特征，下面說法錯誤的選項是 。A證券之所以可以流動，就是由于它能夠為持有者帶來一定收益。B證券需求有流動機制，由于只需

18、經(jīng)過流動，證券才具有較強的變現(xiàn)才干。C證券不需求有流動機制，證券流動會呵斥價值損失。D經(jīng)濟開展過程中存在許多不確定要素，所以證券在流動中也存在因其價錢的變化給持有者帶來損失的風險。2根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有 。A政府債券 B金融債券C房產(chǎn)債券 D公司債券3證券投資者可以分為 兩大類。A養(yǎng)老投資者 B個人投資者C理財投資者 D機構(gòu)投資者4證券登記結(jié)算機構(gòu)應履行的職能包括 。A提供平安、便利、迅捷的買賣與買賣后效力B證券的存管和過戶C證券持有人名冊登記D提供證券買賣的場所和設備5在電子化買賣情況下，證券買賣的根本過程包括 等幾個階段。A結(jié)算 B開戶C成交 D委托6證券買賣所普通買賣席位的獲得

19、，需求的條件包括 。A須是境內(nèi)機構(gòu) B具有政府背景C交納席位費 D具有會員資歷7在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素有 。A證券買賣所 B委托人C證券買賣對象 D證券經(jīng)紀商8上海證券買賣所和深圳證券買賣所經(jīng)過競價買賣進展證券買賣的申報數(shù)量，下面說法正確的選項是 。A上海證券買賣所規(guī)定買入股票申報數(shù)量必需是100股或其整數(shù)倍。B上海證券買賣所規(guī)定賣出股票時，余額缺乏100股的部分，應一次性申報賣出。C深圳證券買賣所規(guī)定買入股票申報數(shù)量必需是500股或其整數(shù)倍。D上海證券買賣所規(guī)定賣出股票時，余額缺乏100股的部分，可多次申報賣出。9關于證券委托買賣時限價委托方式的優(yōu)點有 。A沒有價錢上的限制B證券可以客

20、戶預期的價錢或更有利的價錢成交C成交迅速且成交率高D有利于客戶實現(xiàn)預期投資方案，謀求最大利益10下面哪些情況下，證券買賣所市場一定休市 。A國家法定假日 B每周一至周五C證券買賣所公告的休市日 D每周六11在我國證券買賣市場，延續(xù)競價時，成交價錢確實定原那么包括 。A買入申報價錢高于即時提示的最低賣出申報價錢時，以即時提示的最低賣出申報價錢為成交價。B最高買入申報與最低賣出申報價位一樣，以該價錢為成交價。C買入申報價錢高于即時提示的最低買入申報價錢時，以即時提示的最低買入申報價錢為成交價。D賣出申報價錢低于即時提示的最高買入申報價錢時，以即時提示的最高買入申報價錢為成交價。12在上海證券買賣所

21、買賣無價錢漲跌幅限制的證券，延續(xù)競價階段的有效申報價錢應符合的規(guī)定包括 。A申報價錢不高于即時提示的最低賣出價錢的110且不低于即時提示的最高買入價錢的90；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130且不低于該平均數(shù)的70。B即時提示中無買入申報價錢的，即時提示的最低賣出價錢、最新成交價錢中較低者視為前項最高買入價錢。C即時提示中無賣出申報價錢的，即時提示的最高買入價錢、最新成交價錢中較高者視為前項最低賣出價錢。D當日無買賣的，前收盤價錢視為最新成交價錢。13投資者教育主要是經(jīng)過 等多種方式進展。A證券營業(yè)部設立“投資者園地B公司網(wǎng)站C買賣委托系統(tǒng)D電視、報刊、網(wǎng)絡14下面關于證券經(jīng)紀

22、業(yè)務合規(guī)風險的防備措施，描畫錯誤的選項是 。A證券公司要加強合規(guī)文化建立，從高級管理人員到普通員工都要加強法治觀念和合規(guī)認識。要從指點思想上結(jié)實樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的運營理念，進而轉(zhuǎn)化成全體員工在業(yè)務運營中的自覺行為。B要建立健全各項規(guī)章制度，嚴厲按經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度。制定一致、完善、規(guī)范化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，做到各項業(yè)務 都有章可循，業(yè)務操作規(guī)范化、規(guī)范化。證券公司應設立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)擔任人，對公司及其任務人員的運營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進展審查、 監(jiān)視和檢查。C強化崗位制約和監(jiān)視，對經(jīng)紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互交融的管理制度。經(jīng)紀業(yè)務營銷、

23、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應加強聯(lián)絡，注重混合操作。D對客戶買賣結(jié)算資金實行本人獨立存管，對經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、買賣、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中一致管理；對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行每日復核、分級審批。加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制。15證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防備措施包括 。A要加強經(jīng)紀業(yè)務營銷管理。證券公司應對全公司所屬營業(yè)部、全部營銷人員的營銷活動進展有序組織、合理分工、統(tǒng)籌管理；要明確營銷人員的授權范圍、業(yè)務職責、組織控制、績效考核及制止行為。B建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防備從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，維護客戶合法權益。C建立客

24、戶贊揚處置及責任清查機制。應明確客戶贊揚和糾紛處置流程，并以適當方式向客戶公示。D嚴厲執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程。營業(yè)部在辦理業(yè)務時，不論能否忙碌、客戶是誰，每一筆業(yè)務都必需嚴厲按規(guī)定的程序操作。16開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的 。A商業(yè)銀行B中國證券監(jiān)視管理委員會C證券公司D中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員17下面關于規(guī)定的描畫，正確的選項是 。A對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需求資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保證類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司懇求開立多個證券賬戶。B一個自然人、法人可以開立不同類別和用途

25、的證券賬戶。C對于同一類別和用途的證券賬戶，原那么上一個自然人、法人只能開立一個。D對于同一類別和用途的證券賬戶，原那么上一個自然人、法人只能開立兩個。18證券登記按證券種類可以劃分的種類包括 等。A權證登記 B股份登記C買賣型開放式指數(shù)基金登記 D基金登記19股票網(wǎng)上發(fā)行的特征包括 。A新股發(fā)行主承銷商在證券買賣所掛牌銷售B利用證券買賣所的買賣系統(tǒng)進展C投資者經(jīng)過證券營業(yè)部買賣系統(tǒng)進展申購D股票經(jīng)過證券營業(yè)部由投資者認購20增發(fā)新股是曾經(jīng)上市的股份公司再次向社會發(fā)行股票，增發(fā)新股可以采用的發(fā)行方式有 。A現(xiàn)金發(fā)行 B網(wǎng)上發(fā)行C政府發(fā)行 D網(wǎng)下發(fā)行21關于滬、深證券買賣所的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，下面說

26、法錯誤的選項是 。A深圳證券買賣所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于買賣系統(tǒng)，投資者經(jīng)過買賣系統(tǒng)進展投票。B經(jīng)過買賣系統(tǒng)進展投票，其操作類似于新股申購。C上海證券買賣所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于買賣系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者經(jīng)過買賣系統(tǒng)進展投票，也可以經(jīng)過互聯(lián)網(wǎng)進展投票。D經(jīng)過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的投資者需懇求密碼，并要在互聯(lián)網(wǎng)注冊，然后經(jīng)過買賣系統(tǒng)激活。22代辦股份轉(zhuǎn)讓效力業(yè)務的特征包括 。A這種股份并沒有在證券買賣所掛牌B在這項業(yè)務中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的證券公司是主辦券商C經(jīng)過證券公司進展買賣D經(jīng)過證券買賣所進展買賣23根據(jù)我國相關規(guī)定，對于股份轉(zhuǎn)讓根本規(guī)那么的描畫正確的選項是 。A證券公司營業(yè)部必需在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的

27、價錢信息。B轉(zhuǎn)讓日當天的價錢信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和稱號、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價錢和數(shù)量、當日轉(zhuǎn)讓價錢和數(shù)量。C股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計年度終了后的4個月內(nèi)，必需公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資歷會計師事務所審計的年度報告。D投資者在轉(zhuǎn)讓終了后應及時辦理交收手續(xù)，并核對賬戶資金余額和股份余額情況。投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶掛失除外，該當按規(guī)定交納印花稅和手續(xù)費。24證券公司懇求中間引見業(yè)務資歷，該當符合的條件有 。A懇求日前6年各項風險控制目的符合規(guī)定規(guī)范。B配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有1名具有期貨從業(yè)人員資歷的業(yè)務人員。C已按規(guī)定建立客戶買賣結(jié)算資金第三方存控制度。D參股一家期貨公司，或者

28、與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨買賣所的會員資歷、懇求日前2個月的風險監(jiān)管目的繼續(xù)符合規(guī)定的規(guī)范。25根據(jù)的規(guī)定，以下買賣可以經(jīng)過協(xié)議平臺進展 。A專項資產(chǎn)管理方案收益權份額協(xié)議買賣簡稱“專項資產(chǎn)管理方案協(xié)議買賣B權益類證券大宗買賣，包括A股、B股、基金等C債券大宗買賣，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等D買賣所規(guī)定的其他買賣26上市公司該當在股票買賣實行退市風險警示之前1個買賣日發(fā)布公告，公告該當包括以下內(nèi)容 。A公司董事會關于爭取撤銷退市風險警示的意見及詳細措施B實行退市風險警示的主要緣由C股票的種

29、類、簡稱、證券代碼以及實行退市風險警示的起始日D實行退市風險警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式27假設上市證券發(fā)生 等事項，就要進展除息與除權。A摘牌 B權益分派C配股 D公積金轉(zhuǎn)增股本28對于下面 等情形證券買賣所規(guī)定在首個買賣日不實行價錢漲跌幅限制。A初次公開發(fā)行上市的股票B增發(fā)上市的股票C上海證券買賣所的封鎖式基金D暫停上市后恢復上市的股票29上海證券買賣所目前公布的指數(shù)包括 等。A上證580指數(shù) B上證綜合指數(shù)C上證紅利指數(shù) D上證H股指數(shù)30證券自營業(yè)務的特點包括 。A收益的不確定性B決策的自主性C買賣的風險性D收益的相對確定性31證券自營業(yè)務風險的防備措施主要有以下幾方面 。A自

30、營業(yè)務的規(guī)模及比例控制B自營業(yè)務的內(nèi)部控制C自營業(yè)務的外部控制D自營業(yè)務資金能否引入了其他資金32證券市場幕信息包括 。A能夠?qū)ι鲜泄竟善辟I賣價錢產(chǎn)生較大影響的艱苦事件。B公司分配股利或者增資的方案。C公司債務擔保的艱苦變卦。D公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超越該資產(chǎn)的20。33對于的有關規(guī)定，下面描畫錯誤的選項是 。A證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令矯正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得10倍以上50倍以下的罰款。B證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或者違法所得缺乏10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。C證

31、券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務答應。D證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對直接擔任的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以30萬元以上100萬元以下的罰款。34對證券市場的規(guī)定包括 。A證券買賣內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券買賣內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、買賣或者其他對證券價錢有艱苦影響的信息尚未公開前買人或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將清查刑事責任。B編造、傳播影響證券買賣的虛偽信息，或偽造、變造、銷毀買賣記錄，擾亂證券買賣市場，情節(jié)嚴重的，將清查刑事責任。C以本人為買賣對象，進展不轉(zhuǎn)移證券一切權的自買自賣，影響證券

32、買賣價錢或者證券買賣量，情節(jié)嚴重的，將清查刑事責任。D單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢結(jié)合或者延續(xù)買賣，支配證券買賣價錢，情節(jié)嚴重的，將清查刑事責任。35限定性集合資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)該當主要用于投資 。A國債和信譽度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品B國家重點建立債券C債券型證券投資基金D在證券買賣所上市的企業(yè)債券36證券公司設立集合資產(chǎn)管理方案，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，還該當符合以下要求 。A具有健全的法人治理構(gòu)造、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。B設立限定性集合資產(chǎn)管理方案的凈資本不低于2億元人民幣。C最近一年不存在挪用客戶買賣結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

33、D設立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的凈資本不低于3億元人民幣。37證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵照以下根本原那么 。A投資風險客戶自擔 B健全內(nèi)控、規(guī)范運作C投資風險證券公司承當 D公平公正、老實守信38證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制措施有 。A建立授權管理與問責制B完備的合規(guī)檢查C科學、嚴密的投資決策D完全整合的業(yè)務運作39上海證券買賣所對集合資產(chǎn)管理方案信息披露與報告的有關規(guī)定包括 。A在會計年度終了后15天內(nèi)，向上海證券買賣所報送集合資產(chǎn)管理方案單項審計意見。B集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開場運作之日起6個月內(nèi)初次到達合同商定比例的，應于次日以書面方式向上海證券買賣所報告到達的日期及投資組合情況

34、。C發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他能夠?qū)腺Y產(chǎn)管理方案的繼續(xù)運作產(chǎn)生艱苦影響的，應在發(fā)生之日起2個任務日內(nèi)以書面方式向上海證券買賣所報告有關情況。D集合資產(chǎn)管理方案開場投資運作后，應經(jīng)過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前15個任務日內(nèi)，向上海證券買賣所提供上月資產(chǎn)凈值包括上月中每個任務日的資產(chǎn)凈值。40集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容有 。A管理人以自有資金參與集合方案時的特別商定。主要是參與金額比例、收益分配和責任分擔方式及集合方案存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。B集合方案費用。主要是明確集合方案運作期間投資所發(fā)生的買賣手續(xù)費、印花稅等有關稅費、管理人管理費、托管人托管費等的計提和支付方式。C集合方案信息披露。

35、主要明確管理人、托管人向委托人提供資產(chǎn)管理和資產(chǎn)托管報告時間、方式和內(nèi)容，委托人查詢集合方案資產(chǎn)配置情況等信息的時間和方式，關聯(lián)買賣等艱苦事項披露的商定。D集合資產(chǎn)管理合同當事人。即委托人、管理人、托管人的稱號自然人委托人的姓名、身份證號碼、住所、法定代表人、有效聯(lián)絡方式等。41證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制目的不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責令其限期矯正，并可以采取以下監(jiān)管措施 。A對公司高級管理人員、直接擔任的主管人員和其他直接責任人員進展勒令離任處分，記入監(jiān)管檔案。B對公司高級管理人員、直接擔任的主管人員和其他直接責任人員進

36、展監(jiān)管說話，記入監(jiān)管檔案。C責令處分或者改換有關責任人員，并要求報告處分結(jié)果。D證券公司停業(yè)整頓。42為了控制風險，相關法規(guī)要求證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時要遵守的規(guī)定有 。A證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，該當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承當投資風險。B在簽署資產(chǎn)管理合同之前，證券公司該當了解客戶身份、財富與收入情況、風險接受才干以及投資偏好等根本情況；客戶該當照實提供相關信息。C證券公司及代理推行機構(gòu)該當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理方案的特性、風險等情況及客戶的權益、義務，但不得經(jīng)過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推行集合資產(chǎn)管理方案。D證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，該當保證客戶資

37、產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。43證監(jiān)會根據(jù)謹慎監(jiān)管的原那么，同意符合規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務試點，證券公司懇求融資融券業(yè)務試點，該當具備的條件包括 。A已制定真實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。B已完成買賣、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控。C財務情況良好，最近3年各項風險控制目的繼續(xù)符合規(guī)定，最近2個月凈資本均在2億元以上。D公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)運營遭到行政處分和刑事

38、處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。44客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，客戶懇求時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關資料，包括 。A融資融券業(yè)務懇求表B客戶具有支配權的資產(chǎn)證明C住址證明D融資融券擔保品證明45融資融券業(yè)務合同該當對下面哪些在融資融券買賣期間的情況進展商定。 A當出現(xiàn)可沖抵保證金的有價證券范圍和折算率調(diào)整、保證金比例與維持擔保比例調(diào)整、標的證券范圍調(diào)整B標的證券暫停買賣或終止上市C證券公司被取消或限制融資融券買賣權限D(zhuǎn)客戶信譽證券賬戶記載的權益被承繼、財富細分或無償轉(zhuǎn)讓46融資融券業(yè)務的授信方式普通有 。A非現(xiàn)金方式 B固定授信方式C

39、現(xiàn)金方式 D非固定方式47客戶融資買入、融券賣出的股票，該當符合的條件有 。A股票發(fā)行公司已完成股權分置改革B股票買賣未被買賣所實行特別處置C在買賣所上市買賣滿6個月D股票發(fā)行公司已完成戰(zhàn)略投資者引進48證券公司融資融券業(yè)務的風險主要包括 。A信息技術風險 B客戶信譽風險C業(yè)務規(guī)模及集中度風險 D資金托管風險49融資融券業(yè)務中，的有關規(guī)定，有以下情形之一的，責令矯正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接擔任的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3 萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴

40、重的，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷。情形包括 。A未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財富與收入情況、證券投資閱歷和風險偏好。B引薦的產(chǎn)品或者效力與所了解的客戶情況不相順應。C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)那么和合同內(nèi)容，并以書面方式向其提示投資風險。D融資融券客戶和數(shù)額過少，沒到達證監(jiān)會規(guī)定的規(guī)模。50深圳證券買賣所實行規(guī)范券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購的種類有 。A14天 B28天C7天 D3天51全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務中，目前，具有結(jié)算代理人資歷的金融機構(gòu)主要有 。A證券買賣所B煙臺住房儲蓄銀行C部分符合條件的城市商業(yè)銀行D各全國性商業(yè)銀行52債券買斷式回購買賣也可稱為 。A開放式回

41、購 B間接式回購C買斷式回購 D封鎖式回購53買斷式回購的這一特性對完善債券市場功能具有重要意義，主要表如今 。A有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價錢B有利于金融市場的流動性管理C有利于債券買賣方式的創(chuàng)新D有利于政府管控市場54清算與交收的聯(lián)絡，下面正確的描畫是 。A從時間發(fā)生及運作的次序來看，交收是清算的根底和保證。B從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成。C清算結(jié)果正確才干確保交收順利進展。D只需經(jīng)過交收，才干最終完成證券或資金收付，終了整個買賣過程。55最低備付的含義，下面描畫正確的選項是 。A最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額B結(jié)算參與人在其賬戶中至

42、少應留足該限額的資金量C最低備付可用于完成交收，特殊情況下可以直接劃出D假設用于交收，次日必需補足56中國結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原那么，對結(jié)算參與人當日的證券買賣進展軋差清算，并扣除 等各項費用，產(chǎn)生各結(jié)算參與人資金應收應付凈額。A印花稅 B買賣經(jīng)手費C投資管理費 D證管費57對于合格境外機構(gòu)投資者以下簡稱“合格投資者參與A股、基金、債券等種類的買賣，其結(jié)算適用的規(guī)定，具有一定特殊性，表達在 。A合格投資者委托證券公司達成的買賣，由其托管人作為結(jié)算參與人承當交收責任，而普通投資者委托證券公司達成的買賣，普通由接受其買賣委托的證券公司充任結(jié)算參與人。B合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬

43、戶需求同時在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案，而普通情況下，結(jié)算參與人的指定收款賬戶只需在中國證監(jiān)會備案。C在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原那么加以處置。D在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息、按每日透支金額的1向結(jié)算參與人收取罰息。58全國銀行間市場債券回購資金清算額分 。A中期資金清算額 B初次資金清算額C過期資金清算額 D到期資金清算額59關于債券買斷式回購的清算與交收，下面說法正確的選項是 。A買斷式回購采用“一次成交、兩次結(jié)算 的方式。B初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司

44、組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收，此時，中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。C到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔保交收。D兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算。60按照中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務履約金歸屬斷定規(guī)那么，下面屬于保證金歸融資方的情形是 。A雙方均履約B融資方履約，融券方申報不履約C融資方履約，融券方無力履約D雙方均申報不履約三、判別題11990年7月1日，以下簡稱正式開場實施，這標志著維系證券買賣市場運作的法規(guī)體系趨向完善。 A正確 B錯誤2證券買賣的原那么是反映證券買賣目的的普通法那么，應該貫穿于證券買賣的全過程。

45、A正確 B錯誤3金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)按照法定程序發(fā)行并商定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 A正確 B錯誤4在我國，證券公司是指按照規(guī)定和經(jīng)國務院證券監(jiān)視管理機構(gòu)審查同意的、運營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份。 A正確 B錯誤5證券買賣所會員可享有某些權益，上海證券買賣所和深圳證券買賣所在這方面的規(guī)定包括“參與買賣所的正常運營和管理。 A正確 B錯誤6在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不收取傭金作為業(yè)務收入，只賺取買賣差價。 A正確 B錯誤7證券公司的客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置買賣密碼和資金密碼，客戶在以后的買賣時間內(nèi)不可以修正密碼。 A正確 B錯誤8同一證券公司在同時接受兩個以上

46、委托人就一樣種類、一樣數(shù)量的證券按一樣價錢分別作委托買入和委托賣出時，可以自行對沖成交，同時進場申報競價成交。 A正確 B錯誤9在證券委托買賣中，采用限價委托時，由于限價與市價之間能夠有一定的間隔 ，故必需等市價與限價一致時才有能夠成交。此時，假設有市價委托出現(xiàn)，市價委托將優(yōu)先成交。 A正確 B錯誤10證券委托受理時，驗證的合法性審查主要是指投資主體的合法性審查，包括由證券營業(yè)部業(yè)務員驗對客戶的相關證件，即驗對客戶本人居民身份證、證券賬戶卡等。非客戶本人委托的，還要檢查代理人的居民身份證及有效代理委托證件。 A正確 B錯誤11上海證券買賣所規(guī)定，接受會員競價買賣申報的時間為每個買賣日9:159

47、:25、9:3011:30、13:0015:00。每個買賣日9:209:25的開盤集合競價階段，上海證券買賣所買賣主機可接受撤單申報。 A正確 B錯誤12我國的證券買賣市場每日買賣時無漲跌幅限制。 A正確 B錯誤13證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券投資人在證券投資過程中因種種緣由而導致其本身利益蒙受損失的能夠性。 A正確 B錯誤14證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令矯正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接擔任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款，或直接被責令封鎖。 A正確 B錯誤15人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶，其開立僅限于國家法律法

48、規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。 A正確 B錯誤16目前在我國，自然人及普通機構(gòu)開立證券賬戶，都是直接經(jīng)過中國結(jié)算公司辦理。 A正確 B錯誤17根據(jù)規(guī)定，證券該當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，不允許登記在名義持有人名下。 A正確 B錯誤18證券非買賣過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、承繼、捐贈、財富分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權鼓勵方案等緣由，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變卦登記。 A正確 B錯誤19上海證券買賣所規(guī)定，每一股票申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超越500股的必需是500股的整數(shù)倍，但最

49、高不得超越當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9 9999萬股。 A正確 B錯誤20股票網(wǎng)下發(fā)行終了后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關資料懇求辦理股權登記，中國結(jié)算公司在其資料齊備的前提下30個買賣日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算公司將新股股東名冊交予發(fā)行人。 A正確 B錯誤21上海證券買賣所配股操作流程中，證券公司的營業(yè)網(wǎng)點均可按照上市公司公告中的配股價錢受理投資者的配股認購繳款業(yè)務。 A正確 B錯誤221990年8月17日，深圳證券買賣所發(fā)布了；1991年8月20日，中國結(jié)算公司發(fā)布了。 A正確 B錯誤23我國證券市場規(guī)定，單筆權證買賣申報數(shù)量不得超越1000萬份，申報價錢最小變動

50、單位為001元人民幣。 A正確 B錯誤24證券公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務中可以接受投資者的限價委托，也可以接受全權委托。 A正確 B錯誤25大宗買賣納入證券買賣所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗買賣終了后計入當日該證券成交總量。 A正確 B錯誤26根據(jù)的規(guī)定，雙邊報價分為雙邊意向申報和雙邊定價申報。雙邊意向申報等同于兩條買賣方向相反的意向申報；雙邊定價申報等同于兩條買賣方向相反的定價申報。 A正確 B錯誤27在證券收盤價確實定方面，上海證券買賣所和深圳證券買賣所完全一樣。 A正確 B錯誤28某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利150元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價錢為640元。假設該公司

51、股票在除權除息日的前收盤價為 1105元，那么除權息報價應為 940元。 A正確 B錯誤29股票換手率的計算公式為：換手率=流通股數(shù)份額/成交股數(shù)份額100%。 A正確 B錯誤30證券公司在進展自營買賣時，不能自主決議買賣種類、價錢。 A正確 B錯誤31運營自營業(yè)務，證券公司無須建立健全相對集中、權責一致的投資決策與授權機制。 A正確 B錯誤32由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制運營風險，中國證監(jiān)會公布的規(guī)定：持有一種權益類證券的本錢不得超越凈資本的5。 A正確 B錯誤33證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制主要是應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、買賣和嚴密等的管理。 A正確 B錯誤34證券

52、公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作并不違反規(guī)定。 A正確 B錯誤35證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，必需最近五年未遭到過行政處分或者刑事處分。 A正確 B錯誤36證券公司參與多個集合方案的自有資金總額，不得超越證券公司凈資本的30。 A正確 B錯誤37證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，該當事先獲得客戶的同 意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券買賣所報告。單個集合資產(chǎn)管理方案投資于前述證券的資金，不得超越該集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值的10。 A正確 B錯誤38定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資風險由客戶自行承當，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者獲得最低收益做出承諾。 A正確 B錯誤39證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間不得簽署新的定向資產(chǎn)管理合同。 A正確 B錯誤40因證券市場動搖、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理方案規(guī)模變動等外部要素致使集合資產(chǎn)管理方案的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同商定的，證券公司該當在2個任務日內(nèi)進展調(diào)整。 A正確 B錯誤41證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使集合資產(chǎn)管理方案所擁有證券的權益，履行相應的義務。 A正確 B錯誤42證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理